Визначення заходів нагляду (контролю) у сфері запобігання та протидії здійснюється за результатом оцінки ризик-профілю суб’єктів первинного фінансового моніторингу та з дотриманням таких принципів:
1) зосередження на результаті - чітке визначення суб’єктами державного фінансового моніторингу цілі нагляду (контролю) у сфері запобігання та протидії щодо суб’єктів первинного фінансового моніторингу, яка дасть змогу сформувати підхід до визначення виду та механізму наглядового заходу;
2) відповідності ризикам - узгодження обраного виду заходу нагляду (контролю) у сфері запобігання та протидії із розумінням суб’єктами державного фінансового моніторингу характеру та рівня ризиків, яких зазнають суб’єкти первинного фінансового моніторингу;
3) ефективності - отримання ефективних результатів відповідно до задіяних ресурсів та постійне удосконалення процедур здійснення заходів нагляду (контролю) у сфері запобігання та протидії;
4) динамічності та реагування - здійснення своєчасних і гнучких заходів реагування на виявлені ризики, адаптація системи нагляду до нових ризиків;
5) пропорційності - визначення інтенсивності заходів нагляду (контролю) у сфері запобігання та протидії (періодичності перевірок), що передбачає фокусування нагляду за тими суб’єктами первинного фінансового моніторингу, що мають більший масштаб діяльності та вищий рівень ризику в діяльності, яку провадять суб’єкти первинного фінансового моніторингу.