У разі неподання суб’єктом первинного фінансового моніторингу, що перевіряється, документів, необхідних для проведення виїзної або безвиїзної перевірки, за наявності обґрунтованих причин (втрата, вилучення документів тощо) в акті виїзної/безвиїзної перевірки робиться запис про це із зазначенням причин.
У такому випадку до акта виїзної/безвиїзної перевірки додаються пояснення посадової особи суб’єкта первинного фінансового моніторингу та/або спеціально визначеного суб’єкта первинного фінансового моніторингу, який провадить свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи (у разі їх надання), та документи (належним чином завірені копії документів), що підтверджують причини відсутності документів.
У разі ненадання суб’єктом первинного фінансового моніторингу, надання не в повному обсязі, надання недостовірної інформації та/або неподання, подання не в повному обсязі, подання недостовірних документів чи подання копій документів, у яких неможливо прочитати всі зазначені в них відомості, на запит суб’єкта державного фінансового моніторингу або втрати документів в акті виїзної/безвиїзної перевірки робиться запис і складається акт про ненадання, надання не в повному обсязі, надання недостовірної інформації та/або неподання, подання не в повному обсязі, подання недостовірних документів чи подання копій документів, у яких неможливо прочитати всі зазначені в них відомості, або втрату документів за формою згідно з додатком 9.