Позапланова перевірка передбачає незаплановану суб’єктом державного фінансового моніторингу перевірку відповідності діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу вимогам законодавства у сфері запобігання та протидії протягом періоду, який підлягає перевірці, за окремими питаннями.
Позапланові перевірки можуть проводитися суб’єктом державного фінансового моніторингу за наявності хоча б однієї з таких підстав:
1) повідомлення про ознаки порушення суб’єктом первинного фінансового моніторингу вимог законодавства у сфері запобігання та протидії;
2) на виконання судових рішень, які набрали законної сили;
3) за ініціативою суб’єкта державного фінансового моніторингу в разі безпосереднього виявлення ним ознак порушення суб’єктом первинного фінансового моніторингу та/або його відокремленим підрозділом вимог законодавства у сфері запобігання та протидії;
4) виявлення суб’єктом державного фінансового моніторингу нових документів (обставин), які не були (не могли бути) відомі під час проведення планової перевірки та які можуть вплинути на висновки за результатами планової перевірки;
5) необхідність перевірки виконання суб’єктом первинного фінансового моніторингу вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, зокрема усунення порушень та/або вжиття заходів до усунення причин, що сприяли їх вчиненню, а також вжиття заходів до усунення виявлених за результатами нагляду недоліків щодо організації та проведення первинного фінансового моніторингу;
6) неподання в установлений строк суб’єктом первинного фінансового моніторингу документів (ненадання інформації) на письмовий запит суб’єкта державного фінансового моніторингу про проведення безвиїзної перевірки, а також письмових пояснень про причини, які перешкоджають поданню таких документів;
7) виявлення та підтвердження недостовірності в документах (інформації), поданих суб’єктом первинного фінансового моніторингу на письмовий запит суб’єкта державного фінансового моніторингу, та/або у разі, коли такі документи (інформація) не дають змоги оцінити виконання суб’єктом первинного фінансового моніторингу вимог законодавства у сфері запобігання та протидії під час його діяльності.