Перелік обов’язкових питань щодо планової перевірки повинен включати перевірку дотримання вимог законодавства стосовно:
1) постановки на облік у Держфінмоніторингу як суб’єкта первинного фінансового моніторингу;
2) призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;
3) проведення перевірки відсутності громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України, та наявності бездоганної ділової репутації керівника та заступника керівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу, голови та членів наглядового органу суб’єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального працівника (особи, яка тимчасово виконує повноваження відповідального працівника в разі його відсутності), інших працівників суб’єкта первинного фінансового моніторингу, залучених до проведення первинного фінансового моніторингу;
4) вимог до кваліфікації працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;
5) розроблення, впровадження та оновлення правил, програми проведення фінансового моніторингу;
6) проведення належної перевірки клієнтів (представників клієнтів);
7) проведення аналізу та виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та операцій, стосовно яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов’язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму або фінансування розповсюдження зброї масового знищення, реєстрації таких фінансових операцій та надання інформації про них;
8) зупинення проведення фінансових операцій;
9) зберігання документів щодо ідентифікації осіб, які провели фінансові операції, та документів, що стосуються ділових відносин із клієнтом, даних про такі операції;
10) забезпечення функціонування належної системи управління ризиками, застосування у своїй діяльності ризик-орієнтованого підходу та вжиття належних заходів з метою мінімізації ризиків;
11) здійснення управління ризиками для запобігання використанню послуг та продуктів суб’єкта первинного фінансового моніторингу для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення;
12) здійснення управління ризиками, пов’язаними із запровадженням чи використанням нових та наявних інформаційних продуктів, ділових практик або технологій, зокрема таких, що забезпечують проведення фінансових операцій без безпосереднього контакту із клієнтом;
13) проведення внутрішніх перевірок своєї діяльності на предмет дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії;
14) здійснення заходів із підготовки персоналу до належного виконання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії;
15) замороження/розмороження активів, що пов’язані з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням;
16) дотримання суб’єктом первинного фінансового моніторингу вимог до подання Держфінмоніторингу повідомлень (інформації) та опрацювання повідомлень (інформації) Держфінмоніторингу;
17) джерела походження коштів для формування статутного (складеного) капіталу.
Питання, передбачені підпунктами 2, 4, 5 та 17 цього пункту, не включаються до обов’язкового переліку питань планової перевірки суб’єктів первинного фінансового моніторингу, що провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи.