Опитуванням є запит про надання інформації, що містить перелік наперед визначених контролюючим органом питань, згрупованих за галузевою ознакою (наприклад, опитування страховиків або банків) чи за іншим критерієм (наприклад, опитування системно важливих банків або опитування ПФУ з високим ризиком).
Опитування може проводитися контролюючим органом у межах моніторингу та за результатами аналізу інформації, визначеної у пункті 4 розділу І цього Порядку.
Контролюючий орган проводить опитування щодо таких організацій (далі — суб’єкти опитування):
організації, які самостійно не визначили себе ПФУ, але в діяльності яких виявлено індикатори (ознаки) порушень, визначені в пункті 2 розділу II цього Порядку;
організації, які стояли на обліку у контролюючому органі як ПФУ, але подали заяву про їх зняття з обліку у зв’язку з невідповідністю організації ознакам ПФУ відповідно до підпункту 2 пункту 15 розділу II Порядку взяття на облік та зняття з обліку фінансових агентів, які є підзвітними фінансовими установами для цілей багатосторонньої угоди компетентних органів про автоматичний обмін інформацією про фінансові рахунки та загального стандарту звітності та належної перевірки інформації про фінансові рахунки, затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 30 серпня 2023 року № 468, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14 вересня 2023 року за № 1618/40674;
ПФУ, у діяльності яких протягом двох поспіль попередніх звітних періодів виявлено два або більше індикатори (ознаки) порушень, визначених у пункті 2 розділу III цього Порядку;
ПФУ, які подають «нульові» звіти за три або більше звітні періоди поспіль;
групи організацій або групи ПФУ з високим ризиком, які визначені відповідно до пункту 6 розділу III цього Порядку.