Порядок здійснення моніторингу діяльності фінансових агентів (включаючи опитування), розд. II, п. 6

Чинна редакція від 25.03.2025 · Наказ набрав чинності 07.05.2025

Порядок здійснення моніторингу діяльності фінансових агентів (включаючи опитування) → II. Моніторинг виконання організаціями вимог щодо їх взяття на облік у контролюючому органі як ПФУ

За результатами аналізу відповідей на індивідуальні запити, надіслані відповідно до пункту 4 цього розділу, або відповідей на запити про опитування, надіслані відповідно до пункту 5 цього розділу, контролюючий орган:

1) не здійснює додаткових дій щодо тих організацій, у діяльності яких виявлені під час моніторингу ризики не підтвердились, або якщо організація добровільно виконала усі вимоги статті 39 - 3 розділу І Кодексу та усунула усі виявлені порушення, про що повідомила контролюючий орган у відповіді на запит у порядку, визначеному статтею 73 глави 7 розділу II Кодексу; або

2) відповідно до вимог статті 78 глави 8 розділу II Кодексу приймає рішення про проведення документальної позапланової перевірки щодо тих організацій, які не надали відповідь на запит, або якщо у відповіді на запит контролюючий орган виявив або підтвердив наявність можливого порушення вимог статті 39 - 3 розділу І Кодексу.