Вимоги до рейтингових аналітиків та механізмів здійснення ротації рейтингових аналітиків
45. Рейтингові аналітики, провідні аналітики, інші фахівці, залучені до процесу рейтингування, мають володіти необхідними знаннями, досвідом та кваліфікацією, які підтверджуються документально (сертифікати, дипломи, трудові книжки, довідки з місць роботи тощо).
46. Рейтингові аналітики, провідні аналітики, працівники АРА залучені до процесу рейтингування, а також будь-яка інша фізична особа, чиїми послугами користується АРА, або яка безпосередньо залучена до діяльності з рейтингування, та особа, тісно пов’язана з ними, не повинна купувати, продавати або здійснювати будь-які операції з будь-яким фінансовим інструментом, випущеним, гарантованими або іншим чином підтриманими будь-яким рейтингованим суб’єктом у межах своєї сфери основної аналітичної відповідальності, окрім участі в диверсифікованих колективних інвестиційних схемах, включаючи керовані фонди, такі як пенсійні фонди або страхування життя.
47. Жодна особа, зазначена у пункті 46 цих Порядку та умов, не повинна брати участі у визначенні кредитного рейтингу або прогнозу рейтингу будь-якого конкретного рейтингованого суб’єкта або іншим чином впливати на нього, якщо ця особа:
1) володіє фінансовими інструментами рейтингованого суб’єкта, окрім участі в диверсифікованих колективних інвестиційних схемах;
2) володіє фінансовими інструментами будь-якої особи, пов’язаної з рейтингованим суб’єктом, володіння якими може спричинити або загалом сприйматися як таке, що спричиняє конфлікт інтересів, окрім участі в диверсифікованих колективних інвестиційних схемах;
3) нещодавно мав трудові, ділові або інші відносини з рейтингованим суб’єктом, які можуть спричинити або загалом сприйматися як такі, що спричиняють конфлікт інтересів.
48. АРА повинні забезпечити, щоб рейтингові аналітики, провідні аналітики, працівники АРА, залучені до процесу рейтингування, а також будь-яка інша фізична особа, чиїми послугами користується АРА, або яка безпосередньо залучена до діяльності з рейтингування, та особа, тісно пов’язана з ними вживали всіх розумних заходів:
1) для захисту майна та записів, що перебувають у володінні рейтингового агентства, від шахрайства, крадіжки або нецільового використання, враховуючи характер, масштаб та складність їхнього бізнесу, а також характер і спектр їхньої рейтингової діяльності;
2) не розголошували жодної інформації про кредитні рейтинги, можливі майбутні кредитні рейтинги або прогнози рейтингів АРА, окрім як рейтингованому суб’єкту або пов'язаній третій стороні;
3) не розголошували конфіденційну інформацію, довірену АРА, рейтинговим аналітикам, провідним аналітикам та працівникам будь-якої особи, прямо чи опосередковано пов’язаної з ним шляхом контролю, а також будь-якій іншій фізичній особі, чиї послуги надаються у розпорядження або перебувають під контролем будь-якої особи, прямо чи опосередковано пов’язаної з ним шляхом контролю, і хто не бере безпосередньої участі в рейтинговій діяльності;
4) не використовували та не поширювали конфіденційну інформацію з метою торгівлі фінансовими інструментами або для будь-яких інших цілей, окрім здійснення рейтингової діяльності.
49. Якщо особа, зазначена у пункті 48 цих Порядку та умов, вважає, що будь-яка інша така особа вчинила дії, які вона вважає незаконними, вона повинна негайно повідомити про таку інформацію комплаєнс-підрозділ (комплаєнс -менеджера), без негативних наслідків для себе.
50. АРА повинно запровадити механізм здійснення поступової ротації рейтингових аналітиків, у тому числі провідних рейтингових аналітиків, та осіб, які затверджують кредитні рейтинги, з урахуванням таких вимог:
1) провідний рейтинговий аналітик не залучається до рейтингової діяльності щодо одного і того самого рейтингованого суб’єкта або пов’язаної третьої сторони більше чотирьох років поспіль;
2) рейтинговий аналітик не залучається до рейтингової діяльності щодо одного і того самого рейтингованого суб’єкта або пов’язаної третьої сторони більше п’яти років поспіль;
3) особа, яка затверджує кредитні рейтинги, не залучається до рейтингової діяльності щодо одного і того самого рейтингованого суб’єкта або пов’язаної третьої сторони більше семи років поспіль;
4) рейтинговий аналітик, у тому числі провідний рейтинговий аналітик, або особа, яка затверджує кредитні рейтинги, не залучається до рейтингової діяльності щодо одного і того самого рейтингованого суб’єкта або пов’язаної третьої сторони протягом двох років після завершення залучення його (її) до такої діяльності з урахуванням вимог підпунктів 1-3 цього пункту.
51. Вимоги підпунктів 2 і 3 пункту 50 цих Порядку та умов не поширюються на випадки провадження рейтингової діяльності щодо суверенного рейтингу та/або рейтингованого суб’єкта (пов’язаної третьої сторони), з яким (якою) АРА уклало договір.
52. Механізм ротації, передбачений пунктами 50 та 51 цих Порядку та умов, полягає у поступовій заміні осіб, залучених до рейтингової діяльності щодо одного і того самого рейтингованого суб’єкта або пов’язаної третьої сторони, та не повинен застосовуватися до усіх таких осіб одночасно.
53. Особа, зазначена у пункті 48 цих Порядку та умов, не повинна обіймати ключові керівні посади в рейтингованому суб’єкті або пов’язаній третій стороні протягом шести місяців з моменту видачі кредитного рейтингу або прогнозу рейтингу.