Вимоги до процедури запобігання, врегулювання та розкриття реального чи потенційного конфлікту інтересів
39. АРА повинно запровадити відповідні та ефективні організаційні та адміністративні заходи, політики і процедури, спрямовані на запобігання, виявлення, усунення або управління та розкриття інформації про будь-які конфлікти інтересів.
40. АРА повинно розробити, визначити у внутрішніх документах та підтримувати ефективні політики і процедури щодо запобігання, усунення, пом’якшення, управління конфліктами інтересів, що відповідає розміру та організаційній структурі такого АРА, а також характеру, масштабу та складності його рейтингової діяльності.
Якщо АРА є членом групи рейтингових агентств, процедура щодо запобігання, врегулювання та розкриття реального чи потенційного конфлікту інтересів повинна враховувати будь-які обставини, про які АРА знає або має знати, що можуть спричинити конфлікти інтересів, які можуть виникнути внаслідок особливості організаційної структури та/або господарської діяльності інших членів групи.
41. Політики і процедури щодо запобігання, усунення, пом’якшення, управління конфліктами інтересів повинні охоплювати:
виявлення, запобігання, розкриття, пом’якшення конфліктів інтересів, що виникають внаслідок видачі кредитних рейтингів або надання додаткових послуг та можуть впливати на роботу та висновки його рейтингових аналітиків, працівників, та будь-яких інших фізичних осіб, послугами яких користується або роботу яких контролює АРА, або будь-яких інших осіб, які прямо або опосередковано залучені у присвоєння кредитних рейтингів, а також осіб, які затверджують кредитні рейтинги;
відокремлення від процесу рейтингування обговорень, пов’язаних із комісійними, отриманими від суб’єктів рейтингування та пов’язаних із ними третіх осіб;
визначення зборів, що стягуються АРА з суб’єктів рейтингування та пов'язаних з ними третіх осіб;
контроль, захист конфіденційної інформації, отриманої від усіх рейтингованих суб’єктів, пов’язаних третіх осіб та інших відповідних осіб;
контроль, захист конфіденційної інформації, отриманої АРА, таким особам: рейтинговим аналітикам та співробітникам будь-якої іншої особи, пов’язаної з АРА відносинами контролю, будь-якій фізичній особі, яка надає послуги особі, пов’язаній з АРА відносинами контролю, та яка безпосередньо не залучена до рейтингової діяльності;
контроль, захист конфіденційної інформації для цілей торгівлі фінансовими інструментами або для будь-яких інших цілей, крім ведення рейтингової діяльності;
забезпечення незалежності кредитних рейтингів, рейтингових аналітиків та рейтингових комітетів від акціонерів та осіб, що здійснюють управлінські функції, а також для запобігання впливу обсягів продажів послуг АРА та заходів щодо збільшення таких обсягів на визначення кредитних рейтингів;
обмеження вимагати або приймати гроші, подарунки або послуги від будь-якої особи, з якою АРА вступило у ділові відносини;
правила щодо припинення трудових відносин з рейтинговим аналітиком, провідним рейтинговим аналітиком;
правила розкриття інформації про конфлікт інтересів.
42. АРА повинно забезпечити, щоб рейтинговим аналітикам, працівникам, та будь-яким іншим фізичним особам, послугами яких користується або роботу яких контролює АРА, або будь-яким іншим особам, які прямо або опосередковано залучені у присвоєння кредитних рейтингів, а також особам, які затверджують кредитні рейтинги, не дозволялося:
ініціювати або брати участь у переговорах щодо комісійних або платежів з будь-яким рейтингованим суб’єктом, пов’язаною третьою стороною або будь-якою особою, прямо чи опосередковано пов’язаною з рейтингованим суб’єктом шляхом контролю;
визначати збори, що стягуються АРА з рейтингованих суб’єктів та пов’язаних з ними третіх сторін;
розкривати інформацію про присвоєні або майбутні кредитні рейтинги АРА за винятком суб’єкта рейтингування або пов’язаної третьої особи;
розкривати конфіденційну інформацію, яка отримана АРА, рейтинговим аналітиком та працівником будь-якої особи, яка прямо або опосередковано пов’язана з ним відносинами контролю, та будь-якими іншими фізичними особами, послугами яких користується або роботу яких контролює будь-яка особа, яка прямо або опосередковано пов’язана з нею відносинами контролю, та які прямо або опосередковано займаються кредитно-рейтинговою діяльністю;
використовувати або розкривати конфіденційну інформацію з метою торгівлі фінансовими інструментами, або з будь-якою іншою метою крім рейтингової діяльності.
43. Рейтингові аналітики, провідні аналітики, працівники АРА, залучені до процесу рейтингування, а також будь-яка інша фізична особа, чиїми послугами користується АРА, або яка безпосередньо залучена до діяльності з рейтингування, та особа, тісно пов’язана з ними, не мають права брати участь або іншим чином впливати на визначення кредитного рейтингу будь-якого суб’єкту рейтингування, якщо така особа:
володіє фінансовими інструментами суб’єкта рейтингу;
володіє фінансовими інструментами юридичної особи, пов’язаними з суб’єктом рейтингу, власність якого може викликати або може бути взагалі сприйнята як потенційне джерело конфлікту інтересів;
нещодавно працювала, мала ділові або інші стосунки з суб’єктом рейтингу, володіє фінансовими інструментами суб’єкта рейтингу, що може сприйматися або стати потенційним джерелом конфлікту інтересів.
44. Рейтингові аналітики, провідні аналітики, працівники АРА, залучені до процесу рейтингування, а також будь-яка інша фізична особа, чиїми послугами користується АРА, або яка безпосередньо залучена до діяльності з рейтингування, та особа, тісно пов’язана з ними, не мають права вимагати або приймати гроші, подарунки або послуги від будь-якої особи, з якою АРА вступило у ділові відносини.