Вимоги до комплаєнсу
36. З метою забезпечення виконання комплаєнс-підрозділом (комплаєнс-менеджером) своїх функцій незалежно та на належному рівні АРА повинно:
1) забезпечити комплаєнс-підрозділ (комплаєнс-менеджера) необхідними повноваженнями, ресурсами, доступом до всієї необхідної інформації та забезпечувати дотримання вимог щодо досвіду працівників комплаєнс-підрозділу (комплаєнс-менеджера) в порядку, встановленому НКЦПФР;
2) забезпечити призначення органом АРА, відповідальним за здійснення нагляду, керівника комплаєнс-підрозділу (комплаєнс-менеджера) та його підпорядкованість безпосередньо голові такого органу;
3) забезпечити у разі виявлення істотного ризику невиконання АРА своїх зобов’язань, взятих у рамках провадження рейтингової діяльності, звітування керівника комплаєнс-підрозділу (комплаєнс-менеджера) безпосередньо органу АРА, відповідальному за здійснення нагляду;
4) забезпечити незалучення керівників, рейтингових аналітиків, у тому числі провідних рейтингових аналітиків, інших працівників АРА, будь-яких інших фізичних осіб, які безпосередньо беруть участь у рейтинговій діяльності АРА, або будь-яких інших осіб, прямо чи опосередковано пов’язаних з АРА відносинами контролю, до здійснення комплаєнсу щодо рейтингової та іншої діяльності АРА, в якій такі особи безпосередньо беруть участь;
5) забезпечити незалежність винагороди керівника комплаєнс-підрозділу (комплаєнс-менеджера) від результатів діяльності АРА, а також формування такої винагороди у спосіб, що забезпечує незалежність такої особи та її неупередженість у прийнятті рішень.
37. Комплаєнс-підрозділ (комплаєнс-менеджер) АРА не підпорядковується виконавчому органу АРА, здійснює моніторинг дотримання АРА та його працівниками вимог законодавства про рейтингову діяльність, звітує про результати такого моніторингу, а також здійснює інші повноваження, визначені відповідно до законодавства.
38. Комплаєнс-підрозділ (комплаєнс-менеджер) АРА:
1) забезпечує розроблення, запровадження та актуалізацію внутрішніх вимог і процедур, спрямованих на дотримання АРА вимог законодавства про рейтингову діяльність;
2) здійснює на регулярній основі моніторинг внутрішніх вимог і процедур, спрямованих на дотримання АРА вимог законодавства про рейтингову діяльність;
3) оцінює достатність та ефективність:
заходів і процедур, передбачених внутрішніми правилами АРА для забезпечення дотримання АРА вимог законодавства про рейтингову діяльність;
заходів, вжитих для усунення виявлених невідповідностей внутрішніх правил і процедур АРА вимогам законодавства про рейтингову діяльність;
4) надає поради та допомагає керівникам, рейтинговим аналітикам, у тому числі провідним рейтинговим аналітикам, іншим працівникам АРА та іншим фізичним особам, які безпосередньо беруть участь у рейтинговій діяльності АРА, або будь-якій іншій особі, прямо чи опосередковано пов’язаній з АРА відносинами контролю, щодо дотримання АРА вимог законодавства про рейтингову діяльність;
5) регулярно в порядку встановленому АРА, але не менше одного разу на рік, звітує про виконання своїх обов’язків безпосередньо органу АРА, відповідальному за здійснення нагляду, та виконавчому органу АРА;
6) забезпечує визначення (виявлення), запобігання та врегулювання будь-яких реальних чи потенційних конфліктів інтересів, що виникають або можуть виникнути у працівників АРА та/або будь-яких інших осіб, залучених до процесу здійснення комплаєнсу;
7) виконує інші функції, визначені профільним законодавством та/або внутрішніми документами АРА.