Інвестиційна програма планового періоду та річна інвестиційна програма формуються відповідно до вимог цього Порядку із зазначенням обсягів та джерел фінансування заходів, які розраховані згідно з плановими річними обсягами відпуску теплової енергії (без урахування податку на додану вартість (далі - ПДВ)), і мають містити:
1) титульний аркуш за формою, наведеною в додатку 1, - для ліцензіатів НКРЕКП та ліцензіатів Ради міністрів Автономної Республіки Крим, обласних, Київської та Севастопольської міських державних адміністрацій;
2) зміст інвестиційної програми;
3) інформаційну картку ліцензіата до інвестиційної програми за формою, наведеною в додатку 2;
4) фінансовий план використання коштів для виконання інвестиційної програми на плановий період (додаток 3);
5) фінансовий план використання коштів для виконання інвестиційної програми та їх урахування у структурі тарифів на 12 місяців (додаток 4), розрахованих відповідно до структури чинних та/або планованих тарифів і залучених коштів під час провадження господарської діяльності, з обов’язковим визначенням джерел фінансування заходів цієї інвестиційної програми;
6) актуалізовану пояснювальну записку, яка має містити коротку інформацію про ліцензіата, висновки щодо необхідності впровадження інвестиційної програми, обґрунтування інвестиційних витрат за їх складовими, аналіз впливу результатів реалізації програми на структуру тарифу у плановому періоді, узагальнену характеристику об’єктів у сфері теплопостачання за формою № 10-НКРЕКП-технічний паспорт тепло (річна), визначеною Правилами організації звітності, що подається суб’єктами господарювання у сферах теплопостачання, централізованого водопостачання та водовідведення до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, затвердженими постановою НКРЕКП від 31 травня 2017 року № 717;
7) опис заходів інвестиційної програми, який має містити:
техніко-економічне обґрунтування необхідності та доцільності впровадження заходів з урахуванням вимог НКРЕКП щодо першочерговості виконання заходів, затверджених схем теплопостачання міст та інших населених пунктів України, розроблених відповідно до вимог законодавства, результатів проведених аудиту та експертиз (за наявності), висновків експертно-технічних обстежень (за необхідності), забезпечення стовідсоткового технологічного з джерел теплопостачання та комерційного обліку теплової енергії тощо (з урахуванням вимог Закону України «Про комерційний облік теплової енергії та водопостачання»);
визначення строку окупності та економічного ефекту від упровадження заходів інвестиційної програми (у випадку неможливості - надати обґрунтовані пояснення) з наданням детального розрахунку з посиланнями на конкретні пункти відповідної нормативної документації, довідкової технічної літератури, експлуатаційної документації тощо, а саме визначення економії паливно-енергетичних ресурсів (у натуральних одиницях виміру та в тоннах умовного палива із зазначенням перевідних коефіцієнтів), економічного ефекту (тис. грн), строку окупності (місяців) тощо з використанням даних форм звітності за базовий період, необхідних для їх розрахунків;
аналіз можливих альтернативних технічних рішень з наданням матеріалів щодо обґрунтування прийнятого технічного рішення, порівняння витрат на проведення заходу та отримання відповідного результативного показника, обґрунтування вибору обладнання (матеріалів) різних виробників за орієнтовною їх вартістю та технічними показниками на підставі прийнятого технічного рішення;
для обґрунтування вартості матеріальних ресурсів - комерційні пропозиції (не менше двох) або звіт про результати проведення процедури запиту цінових пропозицій відповідно до Закону України «Про публічні закупівлі», закупівля яких передбачена в інвестиційній програмі на плановий період, загальною вартістю однотипного обладнання та/або матеріалів за інвестиційною програмою, в яких мають бути вказані обрані цінові пропозиції (без ПДВ) та, у разі зазначення вартості в іноземній валюті, курс обміну з прив’язкою до дати, єдиної для всієї інвестиційної програми (у разі визначення курсу обміну ліцензіатом), загальною вартістю однотипного обладнання більше 25 тис. грн по всій інвестиційній програмі (у разі наявності єдиного заводу-виробника ліцензіат має надати відповідне обґрунтування). Пропозиції повинні містити дані щодо комплектації обладнання, бути завірені належним чином (дата, підпис тощо) та містити реквізити постачальника обладнання (матеріалів). Не приймаються до розгляду роздруківки з веб-сайтів;
затверджений в установленому порядку зведений кошторисний розрахунок вартості будівництва об’єкта, спорудження якого передбачено інвестиційною програмою на плановий період, та відомості ресурсів до нього, розроблені в одному програмному комплексі;
для обґрунтування вартості робіт - копію звіту щодо проведення експертизи кошторисної частини проектної документації на плановий період по об’єктах реконструкції, технічного переоснащення, модернізації та нового будівництва загальною кошторисною вартістю від 500 тис. грн (без ПДВ) до 5 млн грн (без ПДВ); копії висновків експертизи щодо всієї проектної документації відповідно до Закону України «Про регулювання містобудівної діяльності» - по об’єктах вартістю більше 5 млн грн (без ПДВ); копії висновків експертизи кошторисної частини проектної документації по всіх об’єктах для ліцензіатів, на яких поширюються вимоги Закону України «Про регулювання містобудівної діяльності». Назва заходу у фінансових планах (додатки 3 та 4) має відповідати назві проекту, зазначеного в експертному звіті;
8) орієнтовні ціни закупівель. Остаточна ціна закупівель визначається ліцензіатом на конкурентних засадах відповідно до вимог чинного законодавства про здійснення закупівель, але не повинна перевищувати вартість, зафіксовану в схваленій інвестиційній програмі, більше ніж на три відсотки;
9) у разі планування отримання позики, кредиту (крім кредитів міжнародних фінансових організацій) для фінансування заходів, передбачених інвестиційною програмою на плановий період, надаються:
письмове техніко-економічне обґрунтування отримання позики, кредиту (бізнес-план), затверджене ліцензіатом, погоджене відповідальним виконавцем та органом місцевого самоврядування;
прогнозний графік фінансування;
розрахунок очікуваного результату від реалізації заходів та доцільності їх фінансування за рахунок отриманих позики, кредиту;
графік погашення відсотків за користування позикою, кредитом та основної суми запозичення;
аналіз впливу на структуру тарифу, складений відповідно до графіка отримання та погашення запозичень;
опис технічних рішень;
погодження органу місцевого самоврядування (для об’єктів комунальної власності);
10) зобов’язання ліцензіата щодо досягнення очікуваних результатів реалізації інвестиційної програми у сфері ліцензованої діяльності, зокрема щодо:
зниження питомих витрат, а також втрат ресурсів;
забезпечення технологічного та/або комерційного обліку ресурсів (з урахуванням вимог Закону України «Про комерційний облік теплової енергії та водопостачання»);
підвищення якості послуг у сфері теплопостачання;
підвищення екологічної безпеки та охорони навколишнього середовища.