Для реалізації заходів, передбачених ІП та річним інвестиційним планом використання коштів у першому році ПР, ліцензіат може залучити як позики банківських, фінансових установ, зареєстрованих відповідно до чинного законодавства (далі -позики ВБ), так і МФО.
З метою повідомлення про намір залучення коштів ліцензіат подає до НКРЕКП:
для ВБ - лист з доданим ТЕО, попередньо узгодженим листом органу місцевого самоврядування/відповідним органом виконавчої влади;
для МФО - лист з розробленим інвестиційним проєктом та ТЕО перед реєстрацією інвестиційного проєкту в Мінекономіки відповідно до процедур, визначених у постанові Кабінету Міністрів України від 27 січня 2016 року № 70 «Про порядок підготовки, реалізації, проведення моніторингу та завершення реалізації проектів економічного і соціального розвитку України, що підтримуються міжнародними фінансовими організаціями».
ТЕО для ВБ повинно бути підготовлене ліцензіатом (за винятком ТЕО як стадії проєктування), погоджене органами місцевого самоврядування/відповідним органом виконавчої влади та містити такі розділи:
обґрунтування проєктної потужності об'єкта будівництва/реконструкції;
обґрунтування чисельності нових або додаткових робочих місць виробничого персоналу;
основні технологічні, будівельні та архітектурно-планувальні рішення;
основні технологічні рішення;
основні рішення та показники з енергоефективності, порівняння варіантів, облік і використання вторинних та поновлюваних ресурсів;
заходи щодо технічного захисту інформації;
обґрунтування ефективності інвестицій;
висновки з визначенням обраного варіанта запропонованих рішень та пропозиції;
проєктна тривалість будівництва/реконструкції;
техніко-економічні показники;
кошторисна документація;
обґрунтування отримання позики, кредиту (бізнес-план);
зобов’язання ліцензіата щодо досягнення очікуваних результатів після реалізації проєкту (заходу) у цілому та щорічно в натуральному та грошовому виразі, аналіз споживання ресурсів об’єктами інвестицій за останні три роки;
розрахунок очікуваного результату від реалізації заходів та доцільності їх фінансування за рахунок отриманої позики (кредиту);
зобов’язання ліцензіата щодо досягнення очікуваних результатів реалізації інвестиційного проєкту, зокрема щодо:
зниження питомих витрат електричної енергії (енергозбереження),
забезпечення технологічного обліку ресурсів,
зменшення обсягу витрат води на технологічні потреби, у тому числі забезпечення технологічного обліку ресурсів, забезпечення комерційного обліку ресурсів, інші.
зменшення обсягу втрат, витрат води на технологічні потреби,
{Абзаци двадцять другий та двадцять третій пункту 7.1 глави 7 замінено новим абзацом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1595 від 30.11.2022 }
підвищення якості послуг з централізованого водопостачання та/або централізованого водовідведення,
підвищення екологічної безпеки та охорони навколишнього середовища,
поліпшення безпеки праці, гігієни праці та виробничого середовища.
До ТЕО повинні додаватись такі документи:
проєкт освоєння коштів (план закупівель), погоджений відповідальним виконавцем (для позик МФО);
проєкт кредитного договору із зазначенням умов кредитування або інший документ, що визначає основні умови кредитування;
прогнозний графік фінансування (графік вибірки коштів за наявності) та прогнозний графік введення в експлуатацію інвестиційних об’єктів/обладнання;
прогнозний графік погашення відсотків за користування позикою та основної суми запозичення;
аналіз впливу реалізації заходів за рахунок кредитних коштів на структуру та рівень тарифів на ЦВВ;
інформація щодо відповідності схемі оптимізації заходів, що плануються до виконання за рахунок кредитних коштів.