НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
25.03.2026 № 15/21/4019/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
09 квітня 2026 року
за № 478/45872
Про затвердження Порядку проведення інспекцій на ринках капіталу та організованих товарних ринках
{Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
№ 15/21/4627/К03 від 15.06.2026}
Відповідно до пункту 1 частини третьої статті 2, пункту 1 частини першої статті 7, статті 33 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», статті 23 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії», статті 30 Закону України «Про рейтингування» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Порядок проведення інспекцій на ринках капіталу та організованих товарних ринках, що додається.
2. У підпункті 10 пункту 4 глави 1 розділу IV Положення щодо здійснення професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10 серпня 2023 року № 879, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 25 жовтня 2023 року за № 1863/40919, слова «на підставі акту про відсутність емітента за місцезнаходженням» замінити словами «на підставі акта про відсутність емітента за місцезнаходженням / акта про перешкоджання у проведенні інспекції, складеного у разі відсутності емітента за місцезнаходженням при проведенні виїзної інспекції».
3. Визнати такими, що втратили чинність:
1) рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 вересня 2012 року № 1178 «Про затвердження Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 24 вересня 2012 року за № 1643/21955 (зі змінами);
2) рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 лютого 2024 року № 189 «Про затвердження Порядку організації та проведення інспекційних перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 06 березня 2024 року за № 327/41672 (зі змінами).
4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Департаменту правового розвитку забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України та оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку після отримання офіційного повідомлення щодо державної реєстрації Міністерством юстиції України.
6. Це рішення набирає чинності з 01 листопада 2026 року, але не раніше дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
{Пункт 6 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 15/21/4627/К03 від 15.06.2026 }
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю. Шаповала.
Голова Комісії
Олексій СЕМЕНЮК
Протокол засідання Комісії
від 25.03.2026 р. № 13
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
25 березня 2026 року
№ 15/21/4019/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
09 квітня 2026 року
за № 478/45872
Порядок
проведення інспекцій на ринках капіталу та організованих товарних ринках
І. Загальні положення
1. Цей Порядок визначає процедуру проведення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку інспекцій на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - інспекції).
2. У цьому Порядку терміни вживаються у значеннях, наведених у законах України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», «Про фінансові послуги та фінансові компанії», «Про рейтингування».
3. Інспекції проводяться з метою забезпечення дотримання вимог профільного законодавства, виявлення та попередження ризиків невідповідності діяльності осіб, щодо яких проводяться інспекції, таким вимогам, а також мінімізації негативних наслідків таких ризиків.
4. Інспекції, з урахуванням обмежень, встановлених законом, проводяться щодо:
1) учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків;
2) юридичних осіб, яким припинено дію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках - щодо дотримання вимог законодавства, що регулює дії такої юридичної особи у разі припинення дії такої ліцензії;
3) юридичних осіб, яким припинено дію свідоцтва про включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках, передбаченого статтею 79 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» - щодо дотримання вимог законодавства, що регулює дії такої юридичної особи у разі припинення дії такого свідоцтва;
4) юридичних осіб, яким припинено дію свідоцтва про включення до Реєстру торгових репозиторіїв, передбаченого статтею 88 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» - щодо дотримання вимог законодавства, що регулює дії такої юридичної особи у разі припинення дії такого свідоцтва;
5) юридичних осіб, які подали заяву про видачу ліцензії, передбачену статтею 71 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»;
6) юридичних осіб, які подали заяву про включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках, передбачену статтею 79 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»;
7) юридичних осіб, які подали заяву про включення до Реєстру торгових репозиторіїв, передбачену статтею 88 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»;
8) авторизованих рейтингованих агентств (далі - АРА);
9) залучених АРА на умовах аутсорсингу для безпосередньої участі у рейтинговій діяльності такого АРА;
10) рейтингованих суб’єктів АРА;
11) пов’язаних третіх сторін АРА;
12) власників істотної участі в особах, зазначених у підпунктах 8-11 цього пункту.
Інспекції, передбачені підпунктами 2-4 цього пункту, можуть бути проведені не пізніше ніж протягом трьох років з дня припинення дії відповідних ліцензії або свідоцтва.
5. Інспекції проводяться уповноваженими особами НКЦПФР на проведення інспекції на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - уповноважені на проведення інспекції).
6. Інспекції можуть бути плановими та позаплановими, безвиїзними (безвиїзний нагляд) та виїзними (інспекційна перевірка).
7. Безвиїзні інспекції проводяться у приміщеннях НКЦПФР.
8. Щодо інвесторів у фінансові інструменти, які не є інституційними інвесторами, не належать до інших категорій учасників ринків капіталу, не є професійними учасниками організованих товарних ринків, можуть проводитися виключно позапланові безвиїзні інспекції.
9. У разі проведення позапланової безвиїзної інспекції щодо інвестора у фінансові інструменти, який не є інституційним інвестором, не належить до інших категорій учасників ринків капіталу, не є професійним учасником організованих товарних ринків, така особа за її згоди може бути запрошена до приміщення НКЦПФР та не несе відповідальності за неявку.
10. Виїзні інспекції проводяться у приміщеннях учасників ринків капіталу (крім інвесторів у фінансові інструменти, які не є інституційними інвесторами, не належать до інших категорій учасників ринків капіталу, не є професійними учасниками організованих товарних ринків) та професійних учасників організованих товарних ринків, а також осіб, зазначених у підпунктах 2-12 пункту 4 цього Порядку.
11. У разі проведення виїзної інспекції щодо професійного учасника ринків капіталу, який є банком, така виїзна інспекція проводиться виключно у приміщеннях, в яких безпосередньо здійснюється професійна діяльність на ринках капіталу. У разі якщо виїзна інспекція проводиться, щодо осіб, зазначених у підпунктах 10-12 пункту 4 цього Порядку, які є банками, така виїзна інспекція проводиться виключно у приміщеннях, в яких наявна інформація, пов’язана з предметом такої інспекції.
12. Вимоги щодо електронного документообігу та використання електронних підписів під час проведення інспекцій у випадках, визначених цим Порядком, регулюються Законами України «Про електронні документи та електронний документообіг», «Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги», Порядком використання електронного підпису учасниками ринків капіталу та професійними учасниками організованих товарних ринків, затвердженим рішенням НКЦПФР від 20 травня 2025 року № 17/21/2298/К03, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 03 червня 2025 року за № 856/44262, та іншими актами законодавства про електронні документи та електронний документообіг, у сфері криптографічного і технічного захисту інформації.
13. Взаємодія НКЦПФР та осіб, щодо яких проводяться інспекції, в частині надсилання / отримання електронних документів здійснюється засобами комплексної інформаційно-комунікаційної системи НКЦПФР (далі - КІС) через електронний кабінет користувача КІС.
14. Інформація, надання якої вимагається від особи під час проведення інспекції, письмові пояснення особи, інші документи, що передбачені цим Порядком, складаються / надаються / надсилаються у паперовій формі виключно у разі неможливості їх складання / надання / надсилання у формі електронного документа.
15. Електронні документи НКЦПФР, відправлені (розміщені) в електронному кабінеті користувача КІС, вважаються отриманими особою, щодо якої проводиться інспекція.
16. У випадку неможливості надсилання електронних документів засобами КІС, надсилання документів здійснюється в паперовій формі засобами поштового зв’язку (із повідомленням про вручення), кур’єрською, фельд’єгерською службою або нарочно.
ІІ. Планування та організація проведення інспекцій
17. НКЦПФР виносить постанову про проведення інспекції після розгляду питання на засіданні НКЦПФР як колегіального органу.
18. У разі прийняття рішення про проведення позапланової інспекції з підстав, визначених у пунктах 23, 24 цього Порядку, у постанові НКЦПФР про проведення позапланової інспекції обов’язково зазначається обґрунтування доцільності проведення такої інспекції.
19. Планові безвиїзні / планові виїзні інспекції проводяться на підставі річного плану інспекцій, який затверджується НКЦПФР не пізніше 25 грудня року, що передує плановому.
При підготовці річного плану інспекцій враховуються положення частини шостої статті 33 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» та вимоги для визначення уповноважених на проведення інспекції, встановлені пунктами 30, 31 цього Порядку.
Річний план інспекцій оприлюднюється на офіційному вебсайті НКЦПФР протягом трьох робочих днів після затвердження.
20. Планова інспекція передбачає проведення НКЦПФР перевірки відповідності діяльності особи вимогам профільного законодавства протягом періоду, який підлягає перевірці. Планова інспекція проводиться за період з дати закінчення попередньої планової інспекції або за певний період діяльності особи.
21. Планова інспекція проводиться не частіше одного разу на рік. При цьому планова виїзна інспекція проводиться не частіше одного разу на три роки.
22. Про проведення планової інспекції особа в письмовій формі через електронний кабінет в КІС повідомляється не пізніше як за десять календарних днів до її початку.
23. Позапланова інспекція передбачає проведення НКЦПФР незапланованої (без включення такої інспекції до річного плану інспекцій) комплексної або тематичної перевірки з окремих питань діяльності особи.
Позапланова інспекція проводиться виключно за наявності однієї з таких підстав:
1) виявлення у звітних даних, що подаються до НКЦПФР, інформації, що вказує на недотримання особою вимог профільного законодавства та/або надання такою особою недостовірної інформації;
2) наявність інформації, що може свідчити про порушення особою вимог профільного законодавства, - у разі якщо така особа не надасть пояснення та їх документальне підтвердження на запит про надання інформації, в якому зазначаються такі можливі порушення профільного законодавства та який надісланий у порядку, встановленому Законом України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків»;
3) перевірка виконання особою запиту про вжиття заходів або розпорядження про усунення порушення профільного законодавства;
4) неподання особою у встановлений профільним законодавством строк звітних даних, інших документів та інформації, подання яких вимагається профільним законодавством та/або відповідно до письмової вимоги НКЦПФР у випадках, передбачених Законом України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків»;
5) наявність фактів, що свідчать про погіршення фінансового стану особи та/або підвищення ступеня ризику від здійснюваної такою особою діяльності;
6) результати аналізу звернень з інформацією, підтвердженою відповідними документами (їх копіями), щодо порушень законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг, що були вчинені особою та спричинили шкоду правам та законним інтересам споживачів фінансових послуг;
7) необхідність виконання судового рішення, яке набрало законної сили;
8) виявлення нових документів (обставин), що не були (не могли бути) відомі під час проведення попередньої планової або позапланової інспекції та які можуть вплинути на висновки за результатами інспекції;
9) винесення уповноваженою особою НКЦПФР на розгляд справ про порушення профільного законодавства постанови про зупинення проведення розгляду справи про правопорушення з метою проведення додаткової інспекції;
10) необхідність перевірки відповідності адміністратора за випуском облігацій встановленим вимогам та достовірності документів, поданих таким адміністратором згідно з ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, затвердженими НКЦПФР;
11) обґрунтоване звернення органів досудового розслідування, прокуратури про необхідність проведення інспекції;
12) інші обґрунтовані підстави, визначені нормативно-правовими актами НКЦПФР.
24. Щодо інвесторів у фінансові інструменти, які не є інституційними інвесторами, не належать до інших категорій учасників ринків капіталу, не є професійними учасниками організованих товарних ринків, інспекція може проводитися виключно з підстав дотримання вимог:
1) законодавства про акціонерні товариства;
2) розділу XII Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» щодо протидії зловживанням на ринках капіталу.
25. Про проведення позапланової інспекції особа в письмовій формі повідомляється не пізніше дня її початку.
26. Під час проведення позапланової інспекції з’ясовуються лише ті питання, що є предметом такої інспекції та необхідність перевірки яких стала підставою для її проведення. У постанові НКЦПФР про проведення позапланової інспекції такі питання обов’язково зазначаються у предметі інспекції разом із зазначенням підстави (підстав) для проведення такої інспекції.
У разі виявлення необхідності з’ясування інших питань, ніж ті, які були зазначені у предметі позапланової інспекції у відповідній постанові НКЦПФР, виноситься постанова НКЦПФР про проведення нової позапланової інспекції. Внесення змін до постанови НКЦПФР про проведення позапланової інспекції не допускається.
27. Проведення протягом одного календарного року повторних інспекцій з питань, які були предметом попередніх інспекцій, не допускається. Повторна інспекція може бути проведена виключно з підстави, визначеної підпунктом 8 пункту 23 цього Порядку, або якщо стосовно уповноваженого на проведення інспекції, який раніше проводив відповідну інспекцію, розпочато дисциплінарне провадження або такій особі повідомлено про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, яке вважається корупційним кримінальним правопорушенням відповідно до Кримінального кодексу України.
28. У постанові НКЦПФР про проведення інспекції зазначаються:
1) особа, щодо якої проводиться інспекція;
2) предмет та підстави проведення інспекції;
3) дата початку проведення інспекції;
4) строк проведення інспекції. У разі необхідності продовження строку проведення інспекції виноситься нова постанова НКЦПФР про проведення інспекції;
5) інформація про акт НКЦПФР, яким затверджено річний план інспекцій, - у разі проведення планової інспекції;
6) інформація про акт НКЦПФР, яким встановлено доцільність проведення позапланової інспекції, - у разі проведення позапланової інспекції;
7) перелік уповноважених на проведення інспекції;
8) інформація про права особи, щодо якої проводиться інспекція, зокрема: право надавати усні або письмові пояснення, збирати і подавати докази, право отримувати правничу допомогу, право оскаржити постанову про проведення інспекції в судовому порядку;
9) інформація щодо встановленої законом відповідальності за перешкоджання у проведенні інспекції.
III. Визначення уповноважених на проведення інспекції
29. Уповноважені на проведення інспекції визначаються НКЦПФР для кожної інспекції окремо із загального числа уповноважених на проведення інспекції.
30. При проведенні виїзної інспекції кількість уповноважених на проведення інспекції має становити не менше двох осіб. Для проведення безвиїзної інспекції може бути визначений лише один уповноважений на проведення інспекції.
31. Один уповноважений на проведення інспекції може бути визначений для проведення не більше однієї виїзної та трьох безвиїзних інспекцій одночасно.
32. У разі визначення кількох уповноважених на проведення інспекції для проведення однієї інспекції, кожен з них має рівні права. Документи, складені в результаті заходів, що проводяться у процесі проведення інспекції, підписуються всіма уповноваженими на проведення інспекції, визначеними для проведення відповідної інспекції.
33. Уповноважений на проведення інспекції не може бути визначений для проведення інспекції особи у разі наявності у нього конфлікту інтересів. Уповноважений на проведення інспекції протягом здійснення ним своїх обов’язків повинен письмово повідомляти Голову НКЦПФР про будь-який реальний або потенційний конфлікт інтересів стосовно осіб, щодо яких проводяться інспекції.
34. До заходів, що проводяться у процесі проведення інспекції, можуть залучатися інші працівники НКЦПФР, включаючи контролерів, які проводять контрольовані послуги відповідно до статті 35 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» та нормативно правових актів НКЦПФР.
35. Для залучення до заходів, що проводяться у процесі проведення інспекції, уповноважений на проведення інспекції виносить окрему постанову.
Рішення про залучення до заходів, що проводяться у процесі проведення інспекції, приймається уповноваженими на проведення інспекції за погодженням з:
Головою НКЦПФР - у разі залучення членів НКЦПФР;
керівником офісу НКЦПФР - у разі залучення інших працівників НКЦПФР.
Про залучення іншого працівника НКЦПФР до заходів, що проводяться у процесі проведення інспекції, уповноважені на проведення інспекції через систему електронного документообігу НКЦПФР повідомляють керівника структурного підрозділу, працівником якого є особа, яка залучається до заходів, що проводяться у процесі проведення інспекції.
36. Заміна уповноваженого на проведення інспекції здійснюється у зв’язку з його відводом (самовідводом), в порядку, передбаченому статтею 30 Закону України «Про адміністративну процедуру», а також у разі настання інших обставин, які унеможливлюють подальшу участь такої особи у проведенні інспекції.
Заміна уповноваженого на проведення інспекції здійснюється шляхом внесення змін до постанови НКЦПФР про проведення інспекції із зазначенням підстави для такої заміни або винесення нової постанови НКЦПФР про проведення інспекції (у разі проведення позапланової інспекції).
IV. Права та обов’язки уповноважених на проведення інспекції
37. Уповноважені на проведення інспекції для з’ясування питань, передбачених предметом інспекції, зазначеним у постанові НКЦПФР про проведення інспекції, мають право:
1) після вручення постанови особі, щодо якої проводиться виїзна інспекція, вимагати визначення такою особою контактної особи - координатора, який здійснюватиме координацію взаємодії уповноважених на проведення інспекції з особами, які братимуть участь у проведенні інспекції. У разі проведення інспекції щодо професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків таким координатором є керівник підрозділу комплаєнсу (особа, яка одноосібно здійснює функції такого підрозділу), якщо інше не передбачено внутрішніми документами такого професійного учасника;
2) приймати рішення про проведення виїзної інспекції. У такому разі уповноважений на проведення інспекції ініціює розгляд НКЦПФР як колегіальним органом питання про проведення позапланової виїзної інспекції, за результатами чого виноситься окрема постанова;
3) надавати особам, щодо яких проводиться інспекція, іншим особам, пов’язаним з проведенням операції на ринках капіталу та організованих товарних ринках, попередній перелік інформації, що буде запитана у ході проведення інспекції, з метою здійснення такими особами підготовки до надання відповідної інформації;
4) вимагати надання доступу до пов’язаних з предметом інспекції інформації та речей (у тому числі носіїв інформації);
5) вимагати надання будь-якої інформації (незалежно від способу її збереження або відображення), пов’язаної з предметом інспекції, у тому числі копій документів, що засвідчені особою, щодо якої проводиться інспекція (або її уповноваженою особою), або іншою особою, пов’язаною з проведенням операції на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також отримувати та/або самостійно копіювати таку інформацію та/або документи;
6) вимагати надання письмових пояснень щодо запитань, пов’язаних з предметом інспекції;
7) здійснювати аудіо-, фото- та/або відеофіксацію проведення інспекції;
8) вимагати від особи, щодо якої проводиться інспекція, продовження строку збереження будь-якої інформації, що може бути пов’язана з предметом інспекції, на строк, що не перевищує період інспекції та шість місяців після її завершення. Не вважається порушенням вимог, передбачених цим пунктом, передача такої інформації, зокрема оригіналів документів, до органів державної влади, органів влади Автономної Республіки Крим та органів місцевого самоврядування, установ та організацій у встановленому законодавством порядку;
9) долучати до матеріалів інспекції документи та інші матеріали, пов’язані з предметом інспекції;
10) у разі встановлення у ході інспекції фактів, що можуть свідчити про наявність порушень профільного законодавства, з метою усунення таких порушень та зменшення їх негативних наслідків направляти запити про вжиття заходів;
11) проводити інтерв’ю (зокрема з використанням засобів відео-, аудіозв’язку) з керівниками, посадовими особами та іншими працівниками особи, щодо якої проводиться інспекція, за їхньої згоди та з попереднім повідомленням контактної особи - координатора, визначеної відповідно до підпункту 1 цього пункту, а також проводити інтерв’ю (зокрема з використанням засобів відео-, аудіозв’язку) з будь-якою іншою особою, яка висловила згоду на проведення такого інтерв’ю.
Передбачене цим пунктом інтерв’ю проводиться на добровільній основі щодо питань, пов’язаних з предметом інспекції, та може бути проведено за бажанням осіб у письмовій формі;
12) організовувати проведення контрольованої послуги у порядку, встановленому нормативно-правовим актом НКЦПФР;
13) залучати інших працівників НКЦПФР, включаючи контролерів, до заходів, що проводяться у процесі проведення інспекції;
14) збирати та обробляти персональні дані, що стосуються предмета інспекції. Згода осіб, персональні дані яких пов’язані з предметом інспекції, на проведення таких дій не вимагається. Після завершення інспекції разом із надсиланням постанови про завершення проведення інспекції НКЦПФР надсилає повідомлення суб’єкту персональних даних про склад та зміст зібраних у процесі проведення інспекції персональних даних щодо нього, мету збирання персональних даних та про права особи, визначені Законом України «Про захист персональних даних»;
15) звертатися до Національної поліції України з повідомленням про перешкоджання у доступі до приміщень, в яких має проводитися виїзна інспекція з урахуванням вимог, передбачених частиною п’ятою статті 33 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», та/або перешкоджання проведенню виїзної інспекції у приміщенні особи, щодо якої проводиться інспекція;
16) здійснювати інші повноваження, визначені Законом.
38. Уповноважені на проведення інспекції зобов’язані:
1) дотримуватися вимог законодавства України;
2) повідомляти особу, щодо якої проводиться інспекція (керівника або особу, яка виконує його обов’язки), про права, обов’язки та повноваження уповноважених на проведення інспекції, порядок проведення, підставу та предмет інспекції, права, обов’язки та відповідальність особи. У разі проведення виїзної інспекції, факт повідомлення фіксується в Акті проведення виїзної інспекції;
3) надсилати / надавати особі, щодо якої проводиться інспекція, запити та вимоги, передбачені пунктом 36 цього Порядку, у письмовій формі;
4) не розголошувати будь-яку інформацію, пов’язану з проведенням інспекції, та/або щодо заходів, що вживаються НКЦПФР за наслідками розгляду звіту про результати проведення інспекції (крім передачі інформації, що свідчить про наявність ознак вчинення кримінального правопорушення, до правоохоронних органів);
5) дотримуватися Кодексу етики працівників НКЦПФР.
39. Уповноважені на проведення інспекції у своїй діяльності щодо проведення інспекцій є незалежними від будь-якого незаконного впливу, тиску або втручання.
Уповноважені на проведення інспекції проводять інспекції відповідно до Конституції України і законів України, керуючись принципом верховенства права та принципами, передбаченими статтею 3 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків».
Вплив у будь-якій формі на уповноважених на проведення інспекції з метою перешкоджання виконанню ними службових обов’язків тягне за собою відповідальність згідно із законом.
Втручання у діяльність уповноваженої особи Комісії забороняється та має наслідком відповідальність, установлену законом.
Уповноважені на проведення інспекції зобов’язані звернутися з повідомленням про втручання в їх діяльність щодо проведення інспекції до Голови Комісії та до правоохоронних органів.
40. Уповноважені на проведення інспекції не зобов’язані надавати жодних пояснень щодо суті інспекцій, які вони проводять, крім надання пояснень у межах кримінальних проваджень та під час судового процесу.
V. Права та обов’язки осіб, щодо яких проводиться інспекція
41. Особи, щодо яких проводиться інспекція, мають право:
1) отримувати правничу допомогу;
2) отримувати постанову НКЦПФР про проведення інспекції;
3) не надавати доступ до приміщення, в якому проводитиметься виїзна інспекція, у разі ненадання документів, передбачених підпунктом 2 цього пункту, та/або непред’явлення уповноваженим на проведення інспекції його службового посвідчення;
4) отримувати інформацію про заплановану тривалість проведення інспекції. У разі якщо під час проведення інспекції виникла вірогідність завершення інспекції в інший строк, ніж було повідомлено особі, щодо якої проводиться інспекція, уповноважені на проведення інспекції зобов’язані повідомити таку особу про зазначену вірогідність. При винесенні нової постанови НКЦПФР про проведення інспекції у зв`язку з продовженням строку її проведення, особі вручається зазначена постанова.
5) отримувати пояснення щодо того, яким чином інформація, що запитується у процесі інспекції, пов’язана з предметом інспекції;
6) надавати коментарі, пропозиції, пояснення та/або заперечення щодо інформації, що передається уповноваженим на проведення інспекції;
7) надавати докази з питань, пов’язаних з предметом інспекції;
8) отримувати проєкт звіту про результати проведення інспекції;
9) надавати коментарі, пропозиції, пояснення та/або заперечення до проєкту звіту про результати проведення інспекції;
10) отримувати копію постанови НКЦПФР про завершення проведення інспекції;
11) здійснювати аудіо-, фото- та/або відеофіксацію проведення виїзної інспекції;
12) здійснювати інші права, передбачені законом.
Особа, щодо якої проводиться інспекція, набуває прав, передбачених цим пунктом, з моменту її повідомлення про проведення щодо неї інспекції.
42. Особи, з якими у процесі проведення інспекції відповідно до підпункту 11 пункту 36 цього Порядку проводиться інтерв’ю, мають право:
1) отримувати правничу допомогу;
2) отримувати пояснення щодо того, яким чином запитання, поставлені під час інтерв’ю, пов’язані з предметом інспекції;
3) ознайомлюватися протягом розумного строку з документами, наданими уповноваженими на проведення інспекції під час інтерв’ю. Уповноважений на проведення інспекції виносить постанову про ознайомлення з документами, в якій встановлює строк для ознайомлення особи з документами, який не може перевищувати п’яти робочих днів;
4) вимагати проведення інтерв’ю у письмовій формі;
5) ознайомлюватися із зафіксованою під час (за результатами) інтерв’ю інформацією;
6) надавати коментарі, пропозиції, пояснення та/або заперечення щодо зафіксованої під час (за результатами) інтерв’ю інформації;
7) виправляти (за потреби) стенограму чи протокол інтерв’ю;
8) відмовитися від інтерв’ю або від продовження вже розпочатого інтерв’ю на будь-якому етапі. Зазначена відмова не тягне за собою відповідальності для особи, яка її вчинила;
9) здійснювати інші права, передбачені законом.
43. Особи, щодо яких проводяться інспекції, зобов’язані:
1) підтвердити повноваження керівника або особи, яка виконує його обов’язки, відповідними документами;
2) своєчасно та у повному обсязі надавати (оформлювати, засвідчувати) уповноваженим на проведення інспекції достовірну інформацію, документи, копії документів (у яких можна прочитати всі написані в них відомості) або витяги з документів, письмові пояснення, необхідні для проведення інспекції, у строки, встановлені уповноваженими на проведення інспекції. Відповідні документи та інформація надаються уповноваженим на проведення інспекції із зазначенням переліку наданих документів та дати їх надання;
3) у разі проведення виїзної інспекції - допустити уповноважених на проведення інспекції до приміщень особи;
4) забезпечити уповноваженим на проведення інспекції на період проведення виїзної інспекції робоче місце в окремому від працівників особи та сторонніх осіб службовому приміщенні та забезпечити можливість користуватися бездротовим доступом до мережі Інтернет (за наявності), засобами копіювально-розмножувальної техніки;
5) не перешкоджати проведенню інспекції шляхом:
ненадання відповідно до вимог Закону та цього Порядку інформації, пов’язаної з предметом інспекції, або надання такої інформації не в повному обсязі, або надання недостовірної інформації;
надання інформації у формі або у спосіб, що унеможливлює чи ускладнює її використання;
знищення документів, інформації, у тому числі що міститься в інформаційних системах (базах даних), інших матеріалів, що пов’язані з предметом інспекції;
перешкоджання в процесі виїзної інспекції у доступі до приміщень, який здійснюється з урахуванням вимог та обмежень, передбачених законом та цим Порядком.
VI. Порядок проведення інспекції та оформлення результатів
44. Під час проведення інспекції уповноважені на проведення інспекції детально вивчають, аналізують та оцінюють всі необхідні документи (у тому числі з обмеженим доступом), які стосуються предмета інспекції.
45. Запити та вимоги уповноваженого на проведення інспекції оформляються на бланку НКЦПФР, підписуються кваліфікованим електронним підписом уповноваженого на проведення інспекції та надсилаються особі засобами електронного кабінету в КІС (шляхом розміщення в електронному кабінеті користувача) у день їх підписання або не пізніше 10 години наступного робочого дня у разі їх підписання після закінчення робочого дня, у вихідні, святкові та неробочі дні.
46. Під час проведення виїзної інспекції запити та вимоги уповноваженого на проведення інспекції можуть оформлятися (підписуватися) у паперовій формі. Такі запити та вимоги вручаються особисто керівнику, особі, яка виконує його обов’язки, або контактній особі - координатору (у разі її визначення) в день виходу уповноважених на проведення інспекції для її проведення.
47. У запиті або вимозі уповноваженого на проведення інспекції обов’язково зазначається строк їх виконання, який не може бути меншим ніж п’ять робочих днів з дня їх вручення або надсилання через електронний кабінет користувача КІС.
48. Уповноважені на проведення інспекції перед початком проведення виїзної інспекції зобов’язані, крім випадків проведення контрольованої послуги відповідно до статті 35 Закону, пред’явити особі, щодо якої чи у приміщенні якої проводитиметься інспекція, службове посвідчення та вручити постанову НКЦПФР про проведення інспекції. У разі непред’явлення документів, визначених цим пунктом, уповноважені на проведення інспекції не мають права проводити виїзну інспекцію.
49. Особа, щодо якої проводиться виїзна інспекція, у разі наявності відповідної постанови НКЦПФР про проведення інспекції, а також наявності в уповноважених на проведення інспекції документів, що посвідчують особу, зобов’язана забезпечити таким особам умови для проведення інспекції та вільний доступ у робочий час (з 9 години до 18 години) до приміщень, у яких проводиться інспекція.
50. За письмовою згодою особи, щодо якої проводиться виїзна інспекція, така інспекція може проводитись у неробочі дні або в позаробочий час особи.
51. Результати виїзної інспекції фіксуються уповноваженими на проведення інспекції в акті проведення виїзної інспекції (додаток 1).
52. Акт проведення виїзної інспекції складається у приміщенні особи, щодо якої проводиться інспекція, в день виходу уповноважених на проведення інспекції для її проведення, підписується уповноваженими на проведення інспекції, керівником особи, особою, яка виконує його обов’язки, або контактною особою - координатором (у разі її визначення), а також усіма працівниками НКЦПФР та працівниками особи, які залучаються до заходів, що проводяться у процесі проведення інспекції.
53. Не допускається викладати в акті проведення виїзної інспекції припущення та факти, не підтверджені документами.
54. Акт про перешкоджання у проведенні інспекції (додаток 2) уповноважені на проведення інспекції складають у разі:
1) відсутності особи (відокремленого підрозділу) за місцезнаходженням, зазначеним у документі про державну реєстрацію юридичної особи (тимчасовим місцезнаходженням, про яке особа повідомила НКЦПФР, місцезнаходженням, зазначеним у довідці про структурні підрозділи особи, що мають інше місцезнаходження, ніж особа) при проведенні виїзної інспекції.
Інформація про такий акт, складений щодо емітента фінансового інструменту, оприлюднюється на офіційному вебсайті НКЦПФР у розділі «Емітенти, відсутні за місцезнаходженням»;
2) недопуску до проведення перевірки, а саме: недопуску / перешкоджання у доступі керівником або особою, яка виконує його обов’язки, іншими посадовими особами до приміщень особи в день виходу уповноважених на проведення інспекції для проведення виїзної інспекції;
3) створення уповноваженим на проведення інспекції перешкод у проведенні перевірки, а саме: відсутності керівника особи або особи, яка виконує його обов’язки, або контактної особи - координатора (у разі її визначення) за місцезнаходженням, зазначеним у документі про державну реєстрацію юридичної особи (тимчасовим місцезнаходженням, про яке особа повідомила НКЦПФР), протягом не менше трьох годин поспіль першого та трьох годин поспіль другого дня виходу уповноважених на проведення інспекції для проведення виїзної інспекції (з часу їх прибуття до приміщення особи);
4) ненадання особою на вимогу уповноважених на проведення інспекції жодних документів (інформації), надання таких документів (інформації) не в повному обсязі, або надання недостовірної інформації, а також знищення документів (інформації), у тому числі що міститься в інформаційних системах (базах даних), інших матеріалів, що пов’язані з предметом інспекції, якщо при цьому відсутні ознаки, визначених у підпункті 2 пункту 55 цього Порядку, що призвело до неможливості проведення інспекції.
5) надання документів (інформації) у формі або у спосіб, що унеможливлює чи ускладнює їх використання.
55. Акт про неможливість проведення інспекції (додаток 3) уповноважені на проведення інспекції складають у разі:
1) неможливості уповноважених на проведення інспекції протягом не менше трьох годин першого та трьох годин другого дня виходу для проведення виїзної інспекції потрапити до приміщення особи за обставинами, не пов’язаними з діями особи;
2) відсутності жодних документів (інформації), необхідних для проведення інспекції, за обставинами непереборної сили, встановленими частиною другою статті 14 - 1 Закону України «Про торгово-промислові палати в Україні».
56. За результатами проведення інспекції уповноважені на проведення інспекції оформляють проєкт звіту про результати проведення інспекції (додаток 4).
57. Звіт про результати проведення інспекції має містити:
1) повне найменування та ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань особи, щодо якої проводиться інспекція, - для юридичних осіб;
2) посада, прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) особи, щодо якої проводиться інспекція, - для фізичних осіб;
3) вид інспекції та строк її проведення;
4) посада, прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) та засоби зв’язку керівника або особи, яка виконує його обов’язки;
5) посада, прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) та засоби зв’язку контактної особи - координатора - у разі її визначення;
6) місцезнаходження / тимчасове місцезнаходження особи (структурного підрозділу особи), за яким проводилася інспекція;
7) перелік уповноважених на проведення інспекції;
8) інформація про осіб, які залучалися до заходів, що проводилися під час інспекції;
9) перелік підстав для проведення інспекції;
10) період діяльності особи, який підлягав інспектуванню;
11) предмет інспекції, опис питань, які підлягали інспектуванню;
12) опис заходів, що проводилися під час проведення інспекції, інформація про запити та вимоги уповноважених на проведення інспекції та надані на них відповіді особи;
13) інформація про виявлені ризики невідповідності діяльності особи, щодо якої проводиться інспекція, вимогам профільного законодавства. У разі виявлення таких ризиків у звіті надаються рекомендації щодо усунення цих ризиків із зазначенням строків реалізації (виконання) таких рекомендацій;
14) інформація про виявлені ознаки правопорушень та про заходи, вжиті уповноваженими на проведення інспекції з метою реагування на вказані ознаки правопорушень. У разі виявлення ознаки порушення вимог профільного законодавства, викладається детальний опис фактів, що підтверджують вчинення такого правопорушення;
15) інформація про факти перешкоджання проведення інспекції, про факти або спроби впливу, тиску на уповноважених на проведення інспекції або втручання у їх діяльність;
16) висновки уповноважених на проведення інспекції;
17) коментарі, пропозиції, пояснення та/або заперечення особи до проєкту звіту та інформація про їх врахування;
18) перелік матеріалів інспекції (актів, постанов, протоколів, стенограм, аудіо-, фото- та/або відеоматеріалів тощо) із зазначенням назви, реквізитів, кількості сторінок та примірників відповідних документів.
Не допускається викладати в звіті про результати проведення інспекції припущення та факти, не підтверджені документами.
58. Проєкт звіту про результати проведення інспекції оформляється та підписується уповноваженим (уповноваженими) на проведення інспекції та разом із супровідним листом надсилається особі не пізніше ніж за десять календарних днів до закінчення строку проведення інспекції, визначеному у постанові про проведення інспекції, для надання особою коментарів, пропозицій (зокрема щодо необхідності додаткового здійснення заходів, передбачених пунктом 37 цього Порядку), пояснень та/або заперечень до такого проєкту звіту.
59.У супровідному листі зазначається строк, протягом якого особа, щодо якої проводиться інспекція, може надати свої коментарі, пропозиції, пояснення та/або заперечення. Строк надання особою коментарів, пропозицій, пояснень та/або заперечень обчислюється з дня надсилання особі проєкту звіту та не може становити менше трьох робочих днів.
60. Уповноважені на проведення інспекції розглядають коментарі, пропозиції, пояснення та/або заперечення, подані до проєкту звіту про проведення інспекції особою, щодо якої проводиться інспекція, враховують такі коментарі, пропозиції, пояснення та/або заперечення або вмотивовано відхиляють їх, про що зазначають у тексті проєкту звіту про результати проведення інспекції.
61. У разі внесення змін до тексту проєкту звіту про результати проведення інспекції такий проєкт повторно надсилається особі, щодо якої проводиться інспекція, для повторного надання коментарів, пропозицій, пояснень та/або заперечень із зазначенням строку для такого надання. Повторно отримані коментарі, пропозиції, пояснення та/або заперечення опрацьовуються в порядку, передбаченому пунктом 60 цього Порядку, для оформлення остаточного тексту звіту про результати проведення інспекції.
62. Після оформлення остаточного тексту звіту про результати проведення інспекції уповноважений на проведення інспекції подає його на розгляд НКЦПФР як колегіального органу.
63. НКЦПФР як колегіальний орган протягом трьох робочих днів з дня подання уповноваженим на проведення інспекції Звіту про результати проведення інспекції розглядає Звіт та приймає одне із рішень:
1) про винесення постанови НКЦПФР про завершення проведення інспекції;
2) про продовження проведення інспекції. Таке рішення приймається за наявності обґрунтованих підстав, зокрема з метою належного реагування на коментарі, пропозиції, пояснення та/або заперечення, отримані від особи, щодо якої проводиться інспекція, з урахуванням максимального строку проведення інспекції, визначеного відповідно до цього Порядку.
64. Після винесення постанови НКЦПФР про завершення проведення інспекції НКЦПФР може вжити один або декілька з таких заходів:
1) направлення особі, щодо якої проводилася інспекція, запиту про вжиття заходів;
2) направлення матеріалів інспекції до правоохоронних органів, Національного банку України, інших державних органів, органів державної влади, органів влади Автономної Республіки Крим та/або органів місцевого самоврядування відповідно до їхньої компетенції;
3) передання матеріалів інспекції уповноваженій особі НКЦПФР на супроводження справ про порушення профільного законодавства;
4) передання матеріалів інспекції уповноваженій особі НКЦПФР на проведення розслідування на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
5) направлення матеріалів інспекції регулятору ринків капіталу та організованих товарних ринків іноземної держави - у разі виявлення в таких матеріалах ознак вчинення правопорушень особами, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснюються таким регулятором.
Заходи, передбачені цим пунктом, можуть вживатися протягом одного року з дня винесення постанови НКЦПФР про завершення проведення інспекції.
У разі виявлення інформації, що свідчить про порушення вимог профільного законодавства, якщо цього вимагають обставини справи, для захисту інтересів держави та/або учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків заходи, передбачені підпунктами 2-5 цього пункту, можуть вживатися уповноваженими на проведення інспекції невідкладно після виявлення ознак відповідного правопорушення.
У разі виявлення інформації, що свідчить про наявність ознак вчинення кримінального правопорушення, уповноважений на проведення інспекції направляє матеріали інспекції, що містять таку інформацію, до правоохоронних органів.
65. Проведення інспекції або вчинення окремих дій у процесі проведення інспекції може бути оскаржено до суду.
66. Матеріали інспекції зберігаються у НКЦПФР протягом 10 років, якщо більший строк зберігання всіх чи окремих матеріалів не встановлено законом.
Інформація, що міститься в акті проведення виїзної інспекції, звіті про результати проведення інспекції та матеріалах інспекції, не підлягає розголошенню.
Акт проведення виїзної інспекції, звіт про результати проведення інспекції, матеріали інспекції та інформація, що у них міститься, не можуть бути надані іншим особам за винятком випадків, передбачених законом.
В.о. директора департаменту
правового розвитку
Степан ЗОЛОТАР
Додаток 1
до Порядку проведення інспекцій
на ринках капіталу та організованих
товарних ринках
(пункт 51 розділу VI)
Акт
проведення виїзної інспекції
Додаток 2
до Порядку проведення інспекцій
на ринках капіталу та організованих
товарних ринках
(пункт 54 розділу VI)
Акт
про перешкоджання в проведенні інспекції
Додаток 3
до Порядку проведення інспекцій
на ринках капіталу та організованих
товарних ринках
(пункт 55 розділу VI)
Акт
про неможливість проведення інспекції
Додаток 4
до Порядку проведення інспекцій
на ринках капіталу та організованих
товарних ринках
(пункт 56 розділу VI)
Звіт
про результати проведення інспекції
{Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.04.2026 № 15/02/6694}