У разі недотримання суб’єктом вимог, встановлених пунктом 4 цього розділу, Держфінмоніторинг залишає заяву без розгляду по суті та невідкладно повідомляє про це суб’єкта:
банк (філію іноземного банку) - в електронному вигляді засобами ЕП НБУ шляхом направлення суб’єкту відповідного повідомлення;
небанківську фінансову установу - засобами факсимільного зв’язку або захищеними засобами електронної пошти (за умови наявності електронного обміну інформацією з суб’єктом) або засобами електронної пошти шляхом направлення до суб’єкта відповідного повідомлення з подальшим направленням оригіналу повідомлення рекомендованим листом з повідомленням про вручення.
Після отримання суб’єктом від Держфінмоніторингу такого повідомлення він має право повторно направити до Держфінмоніторингу заяву з дотриманням строків, передбачених пунктом 2 цього розділу.