Банки зобов’язані щомісяця, не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним, надавати Національному банку відповідно до нормативно-правового акта, який регулює правила організації статистичної звітності, що подається до Національного банку, інформацію щодо реалізації ними персональних санкцій, а саме про:
1) санкційних осіб (клієнтів банку/інших учасників фінансових операцій, та/або інших санкційних осіб, кошти яких обліковуються на рахунках у банку, та/або санкційних осіб, підконтрольними особами яких є клієнти банку), до яких застосовано хоча б одну з таких персональних санкцій:
“блокування активів”;
“блокування активів у новій редакції”;
“зупинення фінансових операцій”;
“зупинення операцій за рахунками фізичної особи”;
“зупинення операцій за рахунками юридичної особи”;
“запобігання виведенню капіталів за межі України”;
“зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань”;
“зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)”;
“стягнення в дохід держави активів, що належать фізичній або юридичній особі, а також активів, щодо яких така особа може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження ними”;
2) банківські рахунки (за винятком кореспондентських рахунків лоро), на яких обліковуються кошти санкційних осіб, зазначених у підпункті 1 пункту 50 розділу VIII цього Положення (включаючи рахунки з нульовими залишками), та залишки таких коштів;
3) фінансові операції санкційних осіб, зазначених у підпункті 1 пункту 50 розділу VIII цього Положення, від імені/на користь таких санкційних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені у зв’язку із застосуванням персональних санкцій;
4) підконтрольних осіб та фінансові операції підконтрольних осіб/від імені підконтрольних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені у зв’язку із застосуванням персональних санкцій до санкційних осіб;
5) фінансові операції, які сприяють або можуть сприяти порушенню/уникненню обмежень, установлених персональними санкціями (включаючи випадки залучення третіх осіб), які були зупинені або в проведенні яких було відмовлено.
Інформація про санкційних осіб, зазначених у підпункті 1 пункту 50 розділу VIII цього Положення, надається включно з інформацією про:
відмови таким санкційним особам/особам, які діють від імені таких санкційних осіб, у встановленні/підтриманні ділових відносин, наданні послуг таким санкційним особам після встановлення ділових відносин;
наявність відкритого індивідуального банківського сейфа, у якому зберігаються заблоковані активи.
{Пункт 50 розділу VIII в редакції Постанови Національного банку № 197 від 28.12.2023 }