Суб’єкти реалізації санкцій у разі виявлення збігу окремих даних клієнта та/або іншого учасника фінансової операції з даними санкційної особи зобов’язані провести ґрунтовний аналіз із використанням офіційних та інших надійних джерел інформації для підтвердження/спростування того, що клієнт та/або інший учасник фінансової операції є санкційною особою, і документуванням проведеної роботи (вжитих заходів) та результатів такого аналізу в письмовій формі. У цьому випадку суб’єкт реалізації санкцій:
1) у разі виявлення збігу окремих даних учасника фінансової операції, який не є клієнтом, з даними санкційної особи протягом трьох робочих днів із дня виявлення збігу вживає заходів з отримання додаткової інформації/уточнень щодо такого учасника фінансової операції, а якщо виявлений збіг не може бути однозначно спростований у зв’язку з тим, що в суб’єкта реалізації санкцій недостатньо інформації щодо такого учасника фінансової операції, уживає заходів, включаючи зупинення/відмову від проведення фінансової операції, у порядку та у випадках, визначених цим Положенням та внутрішніми документами з питань реалізації санкцій;
2) якщо в санкційних списках немає або недостатньо потрібних для проведення аналізу цифрових відомостей, які дають змогу однозначно встановити санкційних осіб [код за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (далі - ЄДРПОУ)/реєстраційний номер/номер платника податків (для юридичних осіб) та дата народження та/або реєстраційний номер облікової картки платника податків/реєстраційний номер/номер платника податків (для фізичних осіб)], за потреби (з урахуванням наявних у нього відомостей) звертається за отриманням додаткової інформації/уточнень щодо таких осіб до ініціаторів застосування санкцій, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України. Суб’єкт реалізації санкцій за результатами аналізу наявних ризиків порушення вимог законодавства України у сфері реалізації санкцій до отримання від ініціаторів застосування санкцій додаткової/уточнюючої інформації (у разі надсилання їм відповідного запиту) приймає обґрунтоване рішення щодо проведення/непроведення фінансових операцій таких осіб/на їх користь.