Банки зобов’язані протягом усього періоду дії санкцій відмовляти:
1) санкційній особі, до якої застосовано санкції “блокування активів”/“блокування активів у новій редакції” та/або “зупинення фінансових операцій”, та особі, яка діє від імені такої санкційної особи, у проведенні фінансової операції, включаючи приймання/видачу готівки на/з рахунок/рахунку такої санкційної особи;
2) санкційній особі, до якої застосовано санкції “зупинення операцій за рахунками фізичної особи” або “зупинення операцій за рахунками юридичної особи”, та особі, яка діє від імені такої санкційної особи, у проведенні фінансової операції за рахунками такої санкційної особи;
3) підконтрольній особі та особі, яка діє від імені такої особи, у проведенні фінансової операції:
на користь санкційної особи, до якої застосовано санкцію “блокування активів у новій редакції” та яка за обґрунтованим письмовим висновком банку може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження такою підконтрольною особою;
на користь особи, яка від імені санкційної особи, до якої застосовано санкцію “блокування активів у новій редакції”, може прямо чи опосередковано вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження такою підконтрольною особою;
4) клієнту в проведенні фінансової операції на користь санкційної особи, до якої застосовано хоча б одну з таких санкцій, як “блокування активів”/“блокування активів у новій редакції” (у разі здійснення перерахування коштів за межі України), “зупинення фінансових операцій”, “зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань” (у частині виконання економічних та фінансових зобов’язань);
5) клієнту в проведенні фінансової операції із перерахування коштів на рахунок санкційної особи, до якої застосовано санкції “зупинення операцій за рахунками фізичної особи” або “зупинення операцій за рахунками юридичної особи”;
6) клієнту-отримувачу в зарахуванні на рахунок коштів за платіжною операцією, ініційованою санкційною особою, до якої застосовано санкції “блокування активів”/“блокування активів у новій редакції” та/або “зупинення фінансових операцій”;
7) клієнту-отримувачу в зарахуванні на рахунок коштів за платіжною операцією, ініційованою санкційною особою, до якої застосовано санкції “зупинення операцій за рахунками фізичної особи” або “зупинення операцій за рахунками юридичної особи” (за наявності інформації про здійснення платіжної операції з рахунку такої санкційної особи);
8) клієнту в проведенні фінансової операції, що передбачає виконання економічних та фінансових зобов’язань із надання кредиту, позики, фінансової допомоги, гарантії, здійснення кредитування через купівлю цінних паперів, придбання цінних паперів на користь санкційної особи, до якої застосовано санкцію “зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)”;
9) клієнту в проведенні фінансової операції, що передбачає перерахування коштів за межі України або наслідком якої може бути виведення капіталів за межі України, якщо до ініціатора платіжної операції/особи, від імені якої здійснюється платіжна операція, та/або отримувача за платіжною операцією застосовано санкцію “запобігання виведенню капіталів за межі України”, за винятком перерахування коштів:
за зовнішньоекономічними договорами, розрахунки за якими здійснюються за фактично поставлену продукцію на митну територію України;
за зовнішньоекономічними договорами, розрахунки за якими здійснюються з використанням документарних акредитивів за умови представлення документального підтвердження відвантаження продукції на митну територію України або фактичного поставлення продукції на митну територію України;
у разі настання гарантійного випадку за банківськими гарантіями, які є забезпеченням виконання зобов’язань за зовнішньоекономічними договорами, за якими надане документальне підтвердження відвантаження продукції на митну територію України або фактичного поставлення продукції на митну територію України.України;
10) клієнту в проведенні фінансової операції з виплати дивідендів або фінансової операції, пов’язаної із виплатами за корпоративними правами (правом власності на частку, акції, паї), на користь санкційної особи та особи, що діє від імені санкційної особи, до якої застосовано санкцію “заборона виплати дивідендів або інших платежів, пов’язаних із корпоративними правами (правом власності на частку, акції, паї) на користь санкційної особи та осіб, що діють від її імені”.
{Пункт 16 розділу II доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 89 від 30.07.2025 }