Про затвердження Положення про припинення депозитарною установою провадження депозитарної діяльності

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

08.04. 2014 № 431

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

28 квітня 2014 р.

за № 459/25236

Про затвердження Положення про припинення депозитарною установою провадження депозитарної діяльності

{Заголовок із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

{Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної

комісії з цінних паперів та фондового ринку

№ 1541 від 18.11.2014

№ 914 від 30.06.2015

№ 657 від 09.06.2016

№ 370 від 25.05.2017

№ 50 від 01.02.2018

№ 157 від 14.03.2019

№ 690 від 14.11.2019

№ 09/21/3602/К03 від 29.01.2026}

Відповідно до статей 3, 7 та пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», статті 14 Закону України «Про депозитарну систему України», статті 47 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», з метою врегулювання питань, пов'язаних з припиненням провадження депозитарною установою професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про припинення депозитарною установою провадження депозитарної діяльності, що додається.

{Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

2. Департаменту регулювання депозитарної та клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити:

опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Комісії О. Тарасенка.

Голова Комісії

Д. Тевелєв

ПОГОДЖЕНО:

Голова Національного банку України

С.І. Кубів

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної

комісії з цінних паперів

та фондового ринку

08.04.2014 № 431

(у редакції рішення

Національної комісії з цінних

паперів та фондового ринку

від 14 листопада 2019 року № 690 )

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

28 квітня 2014 р.

за № 459/25236

ПОЛОЖЕННЯ

про припинення депозитарною установою провадження депозитарної діяльності

{Заголовок із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

I. Загальні положення

1. Це Положення встановлює вимоги до дій депозитарних установ, а також дій юридичних осіб, яким було припинено дію виданої(их) ліцензії(й) на провадження депозитарної діяльності, що припиняють провадження ними депозитарної діяльності (далі – Депозитарна установа), дій інших професійних учасників ринків капіталу, пов'язаних з таким припиненням, а також порядок здійснення державного контролю за діями таких осіб у період припинення Депозитарною установою провадження депозитарної діяльності (далі – Діяльність депозитарної установи).

{Пункт 1 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

2. У цьому Положенні терміни вживаються в таких значеннях:

бази даних - упорядкований набір логічно взаємопов’язаних даних системи депозитарного обліку, що складається із збереженої інформації та містить дані про рахунки у цінних паперах, їх стан та інформацію щодо проведених операцій за кожний операційний день;

грошовий(і) рахунок(ки) Центрального депозитарію цінних паперів – рахунок для забезпечення виплати доходів за цінними паперами, при погашенні боргових цінних паперів, у тому числі за цінними паперами, що розміщені та обертаються за межами України, чи при здійсненні емітентом інших корпоративних операцій, відкритий в Національному банку України, якщо такі виплати здійснюються в національній валюті, або рахунки, відкриті Центральним депозитарієм цінних паперів в інших банках, у тому числі іноземних, що відповідають встановленим Національним банком України критеріям, якщо такі виплати здійснюються в іноземній валюті;

{Пункт 2 розділу I доповнено абзацом третім згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

дата відкриття ліквідаційної процедури - дата прийняття господарським судом постанови про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури;

дата початку припинення діяльності - дата, починаючи з якої Депозитарна установа розпочинає визначені цим Положенням дії, пов’язані із завершенням Діяльності депозитарної установи;

дата припинення діяльності – установлена цим Положенням дата, починаючи з якої Депозитарна установа припиняє здійснення депозитарних операцій за рахунками у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття / обслуговування рахунків у цінних паперах власників, крім операцій, передбачених цим Положенням, а також припиняє здійснення виплати коштів, отриманих за наслідками погашення цінних паперів, та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами, та починаючи з якої Центральний депозитарій цінних паперів та Національний банк України припиняють переказ на рахунок(ки) Депозитарної установи коштів, отриманих за наслідками погашення цінних паперів, та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами, та проведення депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах Депозитарної установи за її розпорядженнями, крім операції переказу цінних паперів з рахунку Депозитарної установи на рахунок депозитарної установи-правонаступника;

{Абзац шостий пункту 2 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

депозитарна установа-правонаступник - юридична особа, яка має ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи (далі - Ліцензія), що у випадках, установлених цим Положенням, договором про подальший облік та обслуговування прав на цінні папери депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі (крім випадку прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи рішення про припинення як юридичної особи внаслідок приєднання її до іншої юридичної особи, яка має Ліцензію) (далі - Договір), забезпечує подальший облік та обслуговування цінних паперів, прав на цінні папери депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників та не були переведені емітентом до нової депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, а також забезпечує подальшу виплату коштів, отриманих від Депозитарної установи, які надійшли до неї за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були виплачені. У разі наявності серед депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, інститутів спільного інвестування (далі - ІСІ), на рахунках у цінних паперах яких обліковуються цінні папери, що входять до складу активів ІСІ, та з якими укладено договори про обслуговування зберігачем активів ІСІ, депозитарна установа - правонаступник повинна мати відповідно ліцензію на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ. У разі наявності серед депонентів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, пенсійних фондів (далі - ПФ), на рахунках у цінних паперах яких обліковуються цінні папери, що входять до складу активів ПФ, та з якими укладено договори про обслуговування зберігачем активів ПФ, депозитарна установа-правонаступник повинна мати відповідно ліцензію на провадження діяльності із зберігання активів ПФ;

{Абзац сьомий пункту 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

ліквідаційна процедура - процедура щодо припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи у зв’язку з ліквідацією її як юридичної особи за постановою господарського суду про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури у випадках, передбачених Кодексом України з процедур банкрутства;

{Абзац восьмий пункту 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

уповноважений на зберігання - Центральний депозитарій цінних паперів, у якому Депозитарній установі відкрито рахунок у цінних паперах, а також який у разі припинення Діяльності депозитарної установи або припинення Депозитарної установи як юридичної особи забезпечує відповідальне зберігання документів, баз даних, копій баз даних у визначених цим Положенням випадках, архівів баз даних Депозитарної установи, інформації щодо тих її депонентів, номінальних утримувачів, які в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власникам та не були переведені емітентом до нової депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, прав на цінні папери, які обліковувалися на їх рахунках, забезпечує відповідальне зберігання сум коштів, які надійшли/надійдуть до Депозитарної установи / уповноваженого на зберігання за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були виплачені, до їх виплати в установленому законодавством порядку, може надавати інформацію щодо стану таких рахунків на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, та сум невиплачених Депозитарною установою коштів після отримання запиту від осіб, що мають право отримувати таку інформацію згідно із законодавством, а також здійснює передбачені цим Положенням дії щодо цінних паперів та сум коштів за цінними паперами, облік яких належить до компетенції Національного банку України та які обліковуються в системі депозитарного обліку Національного банку України на рахунку у цінних паперах Депозитарної установи.

Рахунок (Рахунки) – рахунок (рахунки) у цінних паперах Депозитарної установи, який (які) залишається (залишаються) після припинення діяльності Депозитарною установою в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію цінних паперів та/або Національного банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України «Про депозитарну систему України», управління яким (якими) здійснюватиметься уповноваженим на зберігання, для обліку цінних паперів, права на які обліковувалися на незакритих в Депозитарній установі рахунках у цінних паперах її депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів.

{Пункт 2 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

3. Уповноважений на зберігання не обслуговує рахунків депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі.

У разі складання Центральним депозитарієм цінних паперів відповідно до вимог законодавства реєстру власників цінних паперів додатково до реєстру власників цінних паперів (Переліку власників) уповноваженим на зберігання може бути додана інформація про власників цінних паперів, сформована на підставі інформації з бази (баз) даних, що знаходиться (знаходяться) в уповноваженого на зберігання, або інформації на сегрегованому (сегрегованих) рахунку (рахунках) Депозитарної установи із зазначенням відомостей про власників та належні їм цінні папери з урахуванням операцій, проведених за рахунком (рахунками) у цінних паперах Депозитарної установи (зберігача цінних паперів, що провадив професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме депозитарну діяльність зберігача цінних паперів відповідно до Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» (далі - Зберігач)) після дати приймання уповноваженим на зберігання бази (баз) даних або після відкриття Депозитарною установою сегрегованих рахунків та/або передання документів, визначених цим Положенням. У реєстрі власників цінних паперів (Переліку власників) зазначається тільки інформація щодо Депозитарної установи (Зберігача) та кількості цінних паперів відповідного випуску емітента, що обліковуються на її (його) рахунку (рахунках) в цінних паперах.

{Пункт 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

4. Уповноважений на зберігання на рахунку (рахунках) Депозитарної установи може здійснювати обслуговування операцій, пов’язаних із внесенням змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів усього випуску, відповідно до актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та під час обслуговування корпоративних операцій емітентів у порядку, встановленому Правилами та/або іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до законодавства.

{Пункт 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

5. У разі проведення погашення цінних паперів або виплати доходів за цінними паперами, облік яких належить до компетенції Національного банку України та які обліковувалися / обліковуються в Національному банку України на рахунку(ах) в цінних паперах Депозитарної установи, який(і) залишився(лися) в системі депозитарного обліку Національного банку України після припинення нею депозитарної діяльності депозитарної установи для обліку цінних паперів тих її депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, управління яким(и) здійснює уповноважений на зберігання, Національний банк України повідомляє про відповідну подію уповноваженого на зберігання, переказує кошти, призначені для виплати за цінними паперами, що обліковувалися / обліковуються на цьому(их) рахунку(ах) в цінних паперах, на грошовий(і) рахунок(ки) Центрального депозитарію цінних паперів, для подальшого переказу коштів з цього(их) рахунку(ів) на рахунок(ки) депозитарних установ, що обрані особами, які мають право на отримання таких коштів, з одночасним поданням Центральному депозитарію цінних паперів інформації щодо Депозитарної установи, яка була власником такого(их) рахунку(ів) в цінних паперах, та загальної суми коштів окремо за кожним випуском цінних паперів, за яким здійснюються виплати.

У випадку, коли документи, прийняті уповноваженим на зберігання від Депозитарної установи, не містять інформації про особу, яка має право на отримання таких коштів або така інформація не дає змоги підтвердити автентичність особи, яка має право на отримання коштів, що були перераховані Національним банком України та призначені для виплати за відповідними цінними паперами, Національний банк України за зверненням уповноваженого на зберігання надає йому інформацію для встановлення такої особи (за наявності такої інформації).

Для забезпечення переказу Національним банком України цінних паперів та/або коштів, призначених для виплати за цінними паперами, облік яких належить до компетенції Національного банку України та які обліковувалися / обліковуються в Національному банку України на Рахунку (Рахунках), управління яким (якими) здійснює уповноважений на зберігання, на рахунок (рахунки), обраної власником, номінальним утримувачем депозитарної установи, та/або на грошовий(і) рахунок(ки) Центрального депозитарію цінних паперів, уповноважений на зберігання надає Національному банку України та підтримує в актуальному стані анкету уповноваженого на зберігання, картку зі зразками підписів розпорядників рахунка(ів) від імені уповноваженого на зберігання та документи, що підтверджують їх повноваження, а також реквізити банківського(их) рахунку(ів) у порядку, встановленому Положенням про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України, затвердженим Постановою Правління Національного банку України від 21 грудня 2017 року № 140.

{Пункт 5 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

6. У разі складання облікових реєстрів власників цінних паперів на визначену дату обліку щодо депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, дані про які передані Депозитарною установою депозитарній установі - правонаступнику, до зазначених облікових реєстрів депозитарна установа - правонаступник включає інформацію тільки щодо тих депонентів, власників цінних паперів, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, цінні папери яких на дату обліку обліковувалися в системі депозитарного обліку зазначеної депозитарної установи - правонаступника.

7. Зберігання всіх документів у електронному вигляді Депозитарної установи в депозитарній установі - правонаступнику або в уповноваженого на зберігання має відбуватися з урахуванням вимог Порядку обігу, зберігання та знищення електронних документів, що використовуються професійними учасниками депозитарної системи України, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2013 року № 2996, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 січня 2014 року за № 124/24901.

Документи на паперовому носії, які мають передаватись Депозитарною установою до уповноваженого на зберігання, або які зберігаються в уповноваженого на зберігання, можуть бути переведені в електронну форму шляхом сканування для подальшого передавання Депозитарною установою та зберігання уповноваженим на зберігання в електронному вигляді в порядку, встановленому внутрішніми документами уповноваженого на зберігання, відповідно до вимог законодавства.

Документи на паперовому носії, переведені в електронну форму, може бути знищено. Їх знищення здійснює Депозитарна установа чи уповноважений на зберігання у паперорізальній машині або шляхом спалювання з обов’язковим складанням акта про знищення. Невід’ємною частиною акта про знищення повинен бути реєстр знищених документів. Знищення документів на паперовому носії здійснює комісія у кількості не менше трьох осіб.

8. Документи (їх копії) не потребують обов’язкового засвідчення печаткою (печатками).

9. Депозитарний договір, укладений між Депозитарною установою і Центральним депозитарієм цінних паперів, Депозитарною установою та Національним банком України, може бути розірвано після передання баз даних, архівів баз даних та документів, визначених цим Положенням, уповноваженому на зберігання / депозитарній установі - правонаступнику або за умови відсутності цінних паперів на рахунку в цінних паперах Депозитарної установи.

10. Депозитарні операції, пов’язані з реалізацією Національним банком України передбаченого статтею 73 Закону України «Про Національний банк України» переважного та безумовного права щодо цінних паперів, які перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку України, здійснюються Центральним депозитарієм цінних паперів та/або Національним банком України на рахунку (рахунках) Депозитарної установи відповідно до Правил та/або інших внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів / Національного банку України на підставі відповідного розпорядження Національного банку України.

11. Депозитарна установа до кінця операційного дня, що передує даті припинення діяльності, зобов’язана завершити або відмінити виконання розпоряджень депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, які були ініційовані Депозитарною установою в Центральному депозитарії цінних паперів та/або Національному банку України.

12. Депозитарна установа до дати припинення діяльності зобов’язана виконувати визначені законодавством функції за відповідним видом діяльності з врахуванням встановлених цим положенням обмежень, складати та подавати Центральному депозитарію цінних паперів за його розпорядженнями облікові реєстри власників цінних паперів, здійснювати виплати коштів за наслідком погашення цінних паперів та виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами.

{Пункт 12 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

13. Надання Депозитарною установою до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку повідомлень / документів / листів передбачених цим Положенням, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг, офіційним каналом зв’язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

{Розділ I доповнено пунктом 13 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

14. Контроль за дотриманням Депозитарною установою та іншими професійними учасниками ринків капіталу вимог цього Положення здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - орган ліцензування) згідно із законодавством.

{Пункт 14 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

II. Порядок підготовчих дій Депозитарної установи у разі припинення провадження нею Діяльності депозитарної установи

1. Депозитарна установа у разі прийняття її уповноваженим органом рішення про припинення провадження депозитарної діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи до дати подання органу ліцензування заяви про припинення дії Ліцензії, а також заяви про припинення дії ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ та/або ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ПФ (у разі наявності зазначених видів ліцензій) зобов'язана здійснити всі необхідні дії щодо завершення зазначеного виду (видів) депозитарної діяльності відповідно до укладених договорів та вимог законодавства, у тому числі цього Положення.

Депозитарна установа у разі прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи рішення про припинення діяльності із зберігання активів ІСІ та/або діяльності із зберігання активів ПФ без припинення депозитарної діяльності депозитарної установи до дати подання органу ліцензування заяви про припинення дії Ліцензії (ліцензій на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ та/або діяльності із зберігання активів ПФ відповідно) зобов'язана відповідно до вимог законодавства, у тому числі цього Положення, та укладених договорів:

здійснити всі дії щодо завершення зазначеного (зазначених) виду (видів) депозитарної діяльності в частині того виду депозитарної діяльності, рішення про припинення якого було прийнято уповноваженим органом Депозитарної установи;

виконувати функції за відповідним видом (видами) депозитарної діяльності до повної передачі всіх активів ІСІ / ПФ та документів (копій документів, засвідчених в установленому законодавством порядку), які підтверджують право власності на активи ІСІ / ПФ, що обліковуються / зберігаються у Депозитарній установі, іншому, обраному відповідно до законодавства, зберігачу активів ІСІ та/або зберігачу активів ПФ, що має відповідну ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу.

{Пункт 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

2. У разі прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи - не банку рішення про припинення провадження Діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи дата прийняття такого рішення є датою початку припинення діяльності.

У разі прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи - банку рішення про припинення Діяльності депозитарної установи дата прийняття такого рішення є датою початку припинення діяльності, якщо рішенням не передбачено іншу (пізнішу) дату початку припинення діяльності.

У разі прийняття рішення про реорганізацію уповноваженим органом Депозитарної установи - банку, що припиняє свою діяльність у зв’язку з реорганізацією, дата внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань запису щодо рішення учасників Депозитарної установи - банку про реорганізацію банку відповідно до вимог Законів України «Про банки та банківську діяльність», «Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань» є датою початку припинення діяльності.

3. У разі відкриття ліквідаційної процедури дата відкриття ліквідаційної процедури є датою початку припинення діяльності.

4. У разі прийняття органом ліцензування (уповноваженим(и) на розгляд справ) постанови про застосування заходів впливу контрольного характеру у вигляді припинення дії Ліцензії (далі – постанова про припинення дії Ліцензії), крім випадку припинення дії Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, дата набрання чинності такою постановою є датою початку припинення діяльності.

Орган ліцензування не пізніше наступного робочого дня з дати прийняття постанови про припинення дії Ліцензії надсилає відповідне повідомлення Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України. До такого повідомлення додається копія такої постанови, засвідчена органом ліцензування.

У разі оскарження Депозитарною установою постанови органу ліцензування (уповноваженого(их) на розгляд справ) про припинення дії ліцензії в установленому законодавством порядку, орган ліцензування повідомляє Центральний депозитарій цінних паперів та Національний банк України про дату зупинення або відновлення, скасування чи набрання чинності зазначеною постановою про припинення дії Ліцензії не пізніше наступного дня з дати отримання документа, що підтверджує відповідний факт. До такого повідомлення додається копія такого документа, засвідчена органом ліцензування.

{Пункт 4 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

5. У разі прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи рішення про припинення Депозитарною установою провадження Діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи уповноважений орган Депозитарної установи повинен визначити дату припинення діяльності, до якої мають бути завершені всі її дії щодо закриття рахунків у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів такої Депозитарної установи та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників, а у разі припинення діяльності із зберігання активів ІСІ та/або діяльності із зберігання активів ПФ - всі дії щодо припинення обслуговування відповідних ІСІ та/або ПФ (за наявності таких суб’єктів на обслуговуванні на момент прийняття рішення про припинення діяльності).

Визначена дата припинення діяльності не може бути днем, що наступає раніше ніж через 60 календарних днів з дати початку припинення діяльності, крім випадку, якщо рахунки в цінних паперах було закрито раніше ніж через 60 календарних днів з дати початку припинення діяльності, тоді датою припинення діяльності може вважатися дата, наступна за датою закриття останнього рахунку у цінних паперах.

Дату припинення діяльності може бути перенесено на більш пізній термін за рішенням уповноваженого органу Депозитарної установи, але не більше двох разів та на строк, що не перевищує 90 календарних днів від тієї дати припинення діяльності, яка була визначена уповноваженим органом Депозитарної установи вперше. Депозитарна установа протягом 3 робочих днів з дати прийняття такого рішення надсилає відповідне повідомлення та копію такого рішення органу ліцензування, Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України.

{Абзац третій пункту 5 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

6. У разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування (уповноваженим(и) на розгляд справ) постанови про припинення дії Ліцензії, крім випадку припинення дії Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, з дати початку припинення діяльності Депозитарна установа припиняє здійснення облікових операцій на рахунках у цінних паперах, за винятком операцій:

1) за якими розпорядження та/або документи, що підтверджують наявність підстав для проведення таких операцій, зареєстровано Депозитарною установою до дати початку припинення діяльності;

2) пов'язаних з реалізацією Національним банком України передбаченого статтею 73 Закону України «Про Національний банк України» переважного та безумовного права щодо цінних паперів, які перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку України;

3) пов'язаних з корпоративними операціями емітентів (крім розміщення та продажу викуплених цінних паперів);

4) пов'язаних із встановленням або зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів;

5) щодо розблокування цінних паперів / прав на цінні папери, що зарезервовані / заблоковані для здійснення / забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність;

6) які є безумовними і здійснюються на підставі:

виконавчих документів, визначених Законом України «Про виконавче провадження»;

розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу про скасування реєстрації випуску цінних паперів;

інших документів, визначених законодавством;

7) щодо переходу прав власності на цінні папери за результатом завершення розрахунків за правочинами та/або операцій, пов’язаних з проведенням ліквідаційного неттінгу відповідно до Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», на підставі інформації, отриманої від Центрального депозитарію цінних паперів або Національного банку України відповідно до компетенції, встановленої законом, та яка була отримана відповідно Центральним депозитарієм цінних паперів або Національним банком України від особи, яка провадить клірингову діяльність.

Датою припинення діяльності вважається день, який настає через 3 робочих дня після дати початку припинення діяльності.

{Пункт 6 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

7. Депозитарна установа у разі прийняття рішення про припинення Депозитарною установою провадження Діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи протягом 3 робочих днів з дати початку припинення діяльності повідомляє про це орган ліцензування із зазначенням інформації щодо запланованих Депозитарною установою дій у разі незакриття рахунків у цінних паперах. До такого повідомлення мають додаватися відповідне рішення уповноваженого органу Депозитарної установи та план-графік передавання Депозитарною установою депозитарній установі-правонаступнику документів, визначених цим Положенням (у разі обрання депозитарної установи-правонаступника), узгоджений з Центральним депозитарієм цінних паперів.

Депозитарна установа повинна протягом 3 робочих днів з дати початку припинення діяльності:

1) розмістити на власному вебсайті повідомлення про початок процедури припинення нею провадження Діяльності депозитарної установи;

2) повідомити Центральний депозитарій цінних паперів та Національний банк України у спосіб, визначений депозитарним договором, якщо такий договір укладено з Депозитарною установою, про початок процедури припинення нею провадження Діяльності депозитарної установи та про визначену уповноваженим органом Депозитарної установи дату припинення діяльності;

3) повідомити емітентів у спосіб, визначений укладеними договорами про відкриття / обслуговування рахунків власників про:

початок процедури припинення нею провадження Діяльності депозитарної установи;

необхідність обрання ними нової депозитарної установи для відкриття / обслуговування рахунків власників та здійснення інших дій відповідно до вимог пунктів 14, 15 розділу V Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2014 року № 47, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 лютого 2014 року за № 241/25018;

те, що у разі не обрання емітентом протягом строку, встановленого уповноваженим органом Депозитарної установи, нової депозитарної установи, належні власникам цінні папери, права на які обліковувались на їх рахунках у цінних паперах відповідно до договору з емітентом, будуть надалі обліковуватися на Рахунку (Рахунках), управління яким (якими) здійснюватиме уповноважений на зберігання або в депозитарній установі-правонаступнику;

4) повідомити депонентів та номінальних утримувачів у спосіб, визначений укладеними з ними договорами про:

початок процедури припинення нею провадження Діяльності депозитарної установи;

строк, протягом якого депоненти та номінальні утримувачі мають вчинити дії щодо переведення обліку цінних паперів / прав на цінні папери до обраної ними депозитарної установи та закриття рахунків у цінних паперах, що обслуговуються відповідно до цих договорів;

те, що у разі не закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах протягом строку, встановленого уповноваженим органом Депозитарної установи, цінні папери, права на які обліковувались на їх рахунку (рахунках) у цінних паперах, будуть надалі обліковуватися на Рахунку (Рахунках), управління яким (якими) здійснюватиме уповноважений на зберігання або в депозитарній установі-правонаступнику.

Виконання операцій щодо цінних паперів таких депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі (крім корпоративних операцій емітента (за винятком розміщення, викупу та продажу викуплених цінних паперів), безумовних операцій, зокрема на підставі виконавчих документів, визначених Законом України «Про виконавче провадження», розпорядження уповноваженої особи органу ліцензування про скасування реєстрації випуску цінних паперів, звернення заставодержателем стягнення на цінні папери, які є предметом застави, у позасудовому порядку до депозитарної установи-правонаступника), може бути відновлено виключно після:

звернення обраної ними депозитарної установи до уповноваженого на зберігання та переказу цих цінних паперів на її рахунок у цінних паперах відповідно у Центральному депозитарії цінних паперів або у Національному банку України;

укладання з депозитарною установою-правонаступником договору про обслуговування рахунку у цінних паперах / договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача або переведення належних цим власникам / клієнтам номінального утримувача / клієнтам клієнта номінального утримувача цінних паперів, прав на цінні папери до обраної ними депозитарної установи.

{Пункт 7 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

8. У разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування (уповноваженим(и) на розгляд справ) постанови про припинення дії Ліцензії, крім випадку припинення дії Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, Депозитарна установа повинна:

1) до закінчення робочого дня дати початку припинення діяльності розмістити на власному вебсайті повідомлення про початок процедури припинення нею провадження Діяльності депозитарної установи;

2) до закінчення робочого дня дати початку припинення діяльності повідомити Центральний депозитарій цінних паперів та Національний банк України у спосіб, визначений депозитарним договором, якщо такий договір укладено з Депозитарною установою, про початок процедури припинення нею провадження Діяльності депозитарної установи;

3) не пізніше 3 робочих днів з дати початку припинення діяльності повідомити емітентів, депонентів та номінальних утримувачів у спосіб, визначений відповідними договорами, укладеними з цими особами, про початок припинення провадження нею Діяльності депозитарної установи із зазначенням інформації про те, що:

з дати початку припинення діяльності Депозитарна установа припиняє здійснення облікових операцій на рахунках у цінних паперах, крім операцій, передбачених підпунктами 1–7 пункту 6 цього розділу;

цінні папери, права на які обліковувалися на рахунку (рахунках) у цінних паперах емітентів, депонентів та номінальних утримувачів, що обслуговувалися Депозитарною установою відповідно до укладених з ними договорів, будуть надалі обліковуватися на Рахунку (Рахунках), управління яким (якими) здійснюватиме уповноважений на зберігання.

Виконання операцій щодо цінних паперів депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів (крім корпоративних операцій емітента (за винятком розміщення, викупу та продажу викуплених цінних паперів), безумовних операцій, зокрема на підставі виконавчих документів, визначених Законом України «Про виконавче провадження», розпорядження уповноваженої особи органу ліцензування про скасування реєстрації випуску цінних паперів), може бути відновлено виключно після звернення обраної ними депозитарної установи до уповноваженого на зберігання та переказу цих цінних паперів на її рахунок у цінних паперах відповідно у Центральному депозитарії цінних паперів або у Національному банку України.

{Пункт 8 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

9. У разі початку припинення діяльності із зберігання активів ІСІ та/або діяльності із зберігання активів ПФ Депозитарна установа (ліквідатор – у разі відкриття ліквідаційної процедури (далі – Ліквідатор)) не пізніше 3 робочих днів з дати початку припинення діяльності зобов’язана повідомити відповідних суб’єктів про:

1) одностороннє розірвання договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ та/або договору про обслуговування ПФ зберігачем з дати припинення діяльності;

2) необхідність обрання ними нової депозитарної установи, що має відповідну ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, для обслуговування активів ІСІ / активів ПФ та переведення / передання до неї у порядку та строки, визначені відповідним договором, активів / документів (копій документів) щодо активів відповідного фонду, що обліковуються / зберігаються в Депозитарній установі.

У разі укладання Депозитарною установою з депозитарною установою-правонаступником Договору або її приєднання до депозитарної установи-правонаступника, яка відповідає вимогам, передбаченим абзацом шостим пункту 2 розділу 1 цього Положення, Депозитарна установа додатково повідомляє відповідних суб’єктів, що у разі не обрання ними нового зберігача активів ІСІ / зберігача ПФ до дати припинення діяльності, вони можуть укласти відповідний договір щодо обслуговування активів ІСІ / ПФ:

з такою депозитарною установою-правонаступником;

з іншою депозитарною установою, яка відповідає вимогам законодавства для обслуговування відповідного фонду. Переведення / передання до неї активів / документів (копій документів) щодо активів відповідного фонду, що обліковувалися / зберігалися в Депозитарній установі, здійснюється депозитарною установою-правонаступником після завершення всіх дій, передбачених розділом IV цього Положення.

У випадках, передбачених цим Положенням, якщо документи та інформація передаватимуться до уповноваженого на зберігання Депозитарна установа (Ліквідатор) у строки встановлені пунктом 5 розділу V цього Положення має підготувати та передати за актом приймання-передавання наглядовій раді корпоративного інвестиційного фонду / компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду / раді ПФ документи (копії документів) щодо активів відповідного фонду, які підтверджують право власності на активи ІСІ та/або ПФ в інших ніж цінні папери формах, та цінні папери, які не обслуговуються / обліковуються у депозитарній системі.

Депозитарна установа (Ліквідатор) направляє уповноваженому на зберігання електронні копії таких актів приймання-передавання не пізніше 3 робочих днів з дати їх підписання.

{Пункт 9 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

{ Пункт 10 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

10. Закриття рахунків у цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів здійснює Депозитарна установа відповідно до вимог, встановлених у главі 1 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616 (далі - Положення про депозитарну діяльність).

11. Якщо до дати припинення діяльності не всі депоненти, власники, номінальні утримувачі закрили свої рахунки у цінних паперах та не всі емітенти перевели на обслуговування до нової депозитарної установи цінні папери власників, що обслуговувались на підставі договору про відкриття/ обслуговування рахунків у цінних паперах власників, Депозитарна установа здійснює дії, визначені розділом IV або V цього Положення.

12. Центральний депозитарій цінних паперів / Національний банк України не пізніше наступного робочого дня після отримання від органу ліцензування копії постанови про припинення дії Ліцензії Депозитарної установи, крім випадку припинення дії Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, або повідомлення, передбаченого абзацом третім пункту 4 розділу II цього Положення, або отримання від Депозитарної установи (Ліквідатора) письмового повідомлення про відкриття ліквідаційної процедури або про прийняття рішення про припинення Депозитарною установою провадження депозитарної діяльності депозитарної установи або про її припинення як юридичної особи направляє відповідне повідомлення особі, що провадить клірингову діяльність, у порядку, встановленому документом, яким регламентується взаємодія між Центральним депозитарієм цінних паперів / Національним банком України та особою, що провадить клірингову діяльність.

Центральний депозитарій цінних паперів не пізніше наступного робочого дня після отримання інформації, передбаченої цим пунктом, публікує її на власному вебсайті.

Центральний депозитарій цінних паперів / Національний банк України у порядку, встановленому документом, яким регламентується взаємодія між Центральним депозитарієм цінних паперів / Національним банком України та особою, що провадить клірингову діяльність, не пізніше третього робочого дня після дня дати початку припинення діяльності (у разі прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи рішення про припинення провадження Діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи – не пізніше операційного дня, що передує даті припинення діяльності) за розпорядженням особи, яка провадить клірингову діяльність, здійснює операції щодо розблокування цінних паперів / прав на цінні папери, що зарезервовані / заблоковані для здійснення / забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, на рахунку у цінних паперах Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів / Національному банку України та надають відповідні розпорядження / інформацію Депозитарній установі, на підставі яких Депозитарна установа здійснює операції щодо розблокування прав на ці цінні папери на рахунках у цінних паперах її депонентів, номінальних утримувачів.

{Пункт 12 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

III. Визначення особи, яка надалі забезпечуватиме облік та обслуговування прав на цінні папери депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі

1. У разі прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи рішення про припинення як юридичної особи внаслідок приєднання її до іншої юридичної особи, яка має Ліцензію (у тому числі ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності із зберігання активів ІСІ та/або діяльності із зберігання активів ПФ - за потреби), особою, яка надалі забезпечить облік та обслуговування прав на цінні папери депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі/ власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників, та виплату невиплачених Депозитарною установою коштів за цінними паперами особам, що мають право на їх отримання, в установленому законодавством порядку є юридична особа, до якої приєднається Депозитарна установа і яка набуває статусу депозитарної установи - правонаступника.

{Пункт 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

2. У разі прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи рішення про припинення Депозитарною установою провадження депозитарної діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи, у тому числі внаслідок припинення Депозитарної установи як юридичної особи шляхом приєднання її до іншої юридичної особи, яка не має Ліцензії, уповноважений орган Депозитарної установи повинен: обрати депозитарну установу-правонаступника, яка надалі забезпечить облік та обслуговування прав на цінні папери депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі / власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття / обслуговування рахунків у цінних паперах власників, та виплату не виплачених Депозитарною установою коштів за цінними паперами особам, що мають право на їх отримання, в установленому законодавством порядку або прийняти рішення щодо передання до уповноваженого на зберігання визначених цим Положенням документів та інформації у разі наявності в Депозитарній установі незакритих рахунків депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, на яких станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності Депозитарної установи, обліковуються цінні папери, та/або наявні невиплачені Депозитарною установою кошти, що призначені для виплати за цінними паперами особам, які мають право на їх отримання.

На дату прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи рішення про обрання депозитарної установи-правонаступника, така депозитарна установа-правонаступник має відповідати наступним критеріям:

наявність діючої Ліцензії (у тому числі ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу із зберігання активів ІСІ та/або діяльності із зберігання активів ПФ – за потреби);

відсутність проваджень у справах про порушення профільного законодавства;

відсутність триваючих заходів впливу контрольного характеру;

відсутність застосованих спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій).

Депозитарна установа може направити до органу ліцензування запит на отримання інформації, передбаченої цим пунктом, щодо депозитарної установи-правонаступника, якщо необхідні відомості не внесені до відповідних інформаційних баз в достатньому обсязі та не перебувають у вільному доступі. Орган ліцензування має надати Депозитарній установі необхідну інформацію протягом 15 робочих днів з дня отримання запиту.

{Пункт 2 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

3. У разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування (уповноваженою(ими) на розгляд справ) постанови про припинення дії Ліцензії, крім випадку припинення дії Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, Депозитарна установа має передати до уповноваженого на зберігання визначені цим Положенням документи та інформацію щодо:

депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів;

цінних паперів та прав на цінні папери, які обліковувалися на рахунках цих депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів;

коштів за цінними паперами, які не були виплачені Депозитарною установою особам, що мають право на їх отримання.

Інформація та документи, зазначені в цьому пункті, готуються станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності.

{Пункт 3 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

4. Питання щодо забезпечення обліку та обслуговування прав на цінні папери, що обліковуються на незакритих рахунках у цінних паперах в Депозитарній установі, в іншій депозитарній установі як депозитарною установою - правонаступником, повинно бути включено до порядку денного уповноваженого органу Депозитарної установи, на якому буде прийматися рішення про припинення Депозитарною установою провадження депозитарної діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи, у тому числі внаслідок припинення Депозитарної установи як юридичної особи шляхом приєднання її до іншої юридичної особи, та депозитарної установи - правонаступника.

5. Рішення щодо обрання особи, яка надалі забезпечить облік та обслуговування прав на цінні папери, що обліковуються на незакритих рахунках у цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів Депозитарної установи як депозитарної установи-правонаступника, про затвердження умов Договору, заходи плану-графіка передавання Депозитарною установою депозитарній установі-правонаступнику документів, які залишаються після припинення провадження Депозитарною установою Діяльності депозитарної установи (далі – план-графік), приймається уповноваженим органом Депозитарної установи після попереднього узгодження зазначених питань з уповноваженим органом депозитарної установи-правонаступника, а план-графік також і з Центральним депозитарієм цінних паперів та оформлюється відповідним протоколом.

Депозитарна установа наступного робочого дня після підписання з депозитарною установою-правонаступником Договору (у випадках, передбачених цим Положенням) та плану-графіка, але не пізніше 3 робочих днів з дати початку припинення діяльності, повинна подати до органу ліцензування та Центрального депозитарію цінних паперів із відповідним супроводжувальним листом засвідчені в установленому порядку копії Договору та план-графіка.

Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня після підписання з депозитарною установою-правонаступником Договору повинна доповнити розміщене на офіційному сайті Депозитарної установи повідомлення про початок процедури припинення провадження Діяльності депозитарної установи інформацією про укладення Договору з депозитарною установою-правонаступником та подати таку інформацію до Центрального депозитарію цінних паперів.

Центральний депозитарій цінних паперів наступного робочого дня після отримання від Депозитарної установи зазначеної інформації розміщує на власному сайті інформацію про укладення Депозитарною установою Договору з депозитарною установою-правонаступником.

{Пункт 5 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

IV. Порядок дій Депозитарної установи та депозитарної установи - правонаступника щодо передання/взяття на подальший облік та обслуговування прав на цінні папери депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі

1. Депозитарна установа - правонаступник на підставі відповідних рішень, прийнятих уповноваженими органами такої особи та Депозитарної установи, приймає на подальший облік та обслуговування права на цінні папери, що обліковуються на незакритих в установленому порядку рахунках у цінних паперах депонентів Депозитарної установи, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, а також зберігання та/або виплату коштів, що надійшли до Депозитарної установи за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були нею виплачені особам, які мають право на отримання таких коштів, відповідно до законодавства.

Після завершення процедури закриття депонентами, власниками, що не мають статусу депонентів, номінальними утримувачами своїх рахунків у цінних паперах документи, які залишаються після припинення провадження Депозитарною установою Діяльності депозитарної установи, відповідно до Договору (у випадках, передбачених цим Положенням) підлягають передаванню на зберігання депозитарній установі-правонаступнику згідно з планом-графіком.

2. Депозитарна установа згідно з узгодженим планом-графіком повинна:

1) за рахунками у цінних паперах, що обслуговувалися на підставі договору з депонентами, номінальними утримувачами: скласти у формі електронного документа, засвідченого кваліфікованим електронним підписом керівника або уповноваженої ним особи відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг (далі - електронний документ), у форматі, узгодженому з депозитарною установою - правонаступником, переліки власників цінних паперів, номінальних утримувачів, які не закрили рахунків у цінних паперах, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для встановлення особи таких власників, номінальних утримувачів, цінних паперів, права на які обліковувались на їх рахунках у цінних паперах, та загальної кількості цінних паперів / прав на цінні папери (далі - Переліки), та у формі електронного документа у форматі, узгодженому з депозитарною установою - правонаступником,- виписки про стан рахунків у цінних паперах таких депонентів, власників, номінальних утримувачів та виписки про операції з цінними паперами на їх рахунках за останні 5 років до дати припинення діяльності. Виписки про стан рахунків у цінних паперах складаються станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, окремо за всіма цінними паперами, що обліковуються на рахунках у цінних паперах Депозитарної установи у Центральному депозитарії цінних паперів або у Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України «Про депозитарну систему України»;

за рахунками у цінних паперах, на яких обліковувалися права на дематеріалізовані цінні папери на підставі укладеного з емітентом договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників: сформувати обліковий реєстр власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються Депозитарною установою відповідно до договору з емітентом, та у формі електронного документа у форматі, узгодженому з депозитарною установою - правонаступником,- виписки про стан рахунків у цінних паперах цих власників. Обліковий реєстр складається станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі електронного документа (примірники електронного документа надаються емітенту та новій депозитарній установі). До такого реєстру не повинно бути включено власників, які протягом часу, що минув після укладення емітентом договору з Депозитарною установою, перевели належні їм права на цінні папери такого емітента на обслуговування до обраної ними депозитарної установи або уклали договір про обслуговування рахунку в цінних паперах з Депозитарною установою;

скласти переліки осіб, які мають право на отримання коштів, що надійшли до Депозитарної установи за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були нею виплачені, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації таких осіб, розміру коштів щодо кожної особи та загальної суми коштів за кожним випуском цінних паперів (далі - Переліки осіб, які мають право на отримання коштів), у формі електронного документа у форматі, узгодженому з депозитарною установою-правонаступником.

Виписки про стан рахунку в цінних паперах, виписки про операції, Переліки, облікові реєстри та Переліки осіб, які мають право на отримання коштів, складені у формі електронних документів, передаються на машинному носії (магнітному, оптичному чи електронному) або з використанням засобів захищеного обміну даними відповідно до внутрішніх документів депозитарної установи-правонаступника;

2) підготувати для передання та передати:

договори про відкриття/обслуговування рахунку в цінних паперах / договори про відкриття/обслуговування рахунків в цінних паперах власників, договори про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача та документи, на підставі яких було відкрито такі рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі, документи, на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках;

у разі припинення діяльності із зберігання активів ІСІ - договори про обслуговування зберігачем активів ІСІ депонентів, зазначених у Переліках, та документи, на підставі яких таким суб’єктам було відкрито рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами ІСІ, активи ІСІ;

у разі припинення діяльності із зберігання активів ПФ - договори про обслуговування активів ПФ зберігачем депонентів, зазначених у Переліках; документи, на підставі яких таким суб’єктам було відкрито рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами ПФ, активи ПФ;

документи, що були підставою для обтяження цінних паперів власників зобов’язаннями, які при переведенні випуску іменних цінних паперів у бездокументарну форму були передані Депозитарній установі (зберігачу цінних паперів) та зберігалися в ній (нього) (за наявності);

консолідований баланс (консолідовані баланси) (баланс (баланси)) за всіма цінними паперами, що обліковуються у Депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, які в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, і на рахунку (рахунках) в цінних паперах Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України «Про депозитарну систему України»), складений (складені) станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі електронного документа;

усі облікові регістри оперативного обліку, визначені внутрішніми документами Депозитарної установи під час здійснення Діяльності депозитарної установи відповідно до вимог Положення про депозитарну діяльність, у форматі, узгодженому з депозитарною установою - правонаступником;

3) переказати кошти, що призначені для виплати за цінними паперами, права на які обліковувались у Депозитарній установі, та не були нею виплачені особам, які мають право на їх отримання, у встановленому законодавством порядку на грошовий(і) рахунок(ки) Центрального депозитарію цінних паперів з одночасним поданням Центральному депозитарію цінних паперів відповідного повідомлення щодо загальної суми коштів окремо за кожним випуском цінних паперів та відповідного розпорядження у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів;

{Підпункт 3 пункту 2 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

4) здійснити дії щодо переведення цінних паперів/прав на цінні папери на обслуговування до депозитарної установи-правонаступника.

{Пункт 2 розділу IV доповнено новим підпунктом 4 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

3. Документи, визначені цим Положенням, подання яких у формі електронного документа передбачено цим Положенням та/або внутрішніми документами депозитарної установи - правонаступника, чи які були оформлені та зберігалися в Депозитарній установі у формі електронних документів, передаються Депозитарною установою депозитарній установі - правонаступнику у формі та форматах, узгоджених з депозитарною установою - правонаступником.

Під час передання Депозитарною установою депозитарній установі - правонаступнику документів, визначених цим Положенням, повинні бути виконані такі умови:

1) документи, на підставі яких було відкрито рахунки у цінних паперах депонентам, власникам, номінальним утримувачам та вносились зміни до анкет рахунків у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів (у тому числі документи, якими було підтверджено повноваження осіб діяти від імені депонентів, номінальних утримувачів), усі первинні документи, що надходили від депонентів, номінальних утримувачів Депозитарної установи або органів державної влади, на підставі яких здійснювались депозитарні операції, документи, які оформлювались у процесі виконання депозитарних операцій, що передаються на зберігання депозитарній установі - правонаступнику, мають бути розміщені в окремих папках за кожним депонентом, номінальним утримувачем, а у разі проведення процедури дематеріалізації / забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі - за кожним емітентом.

Документи разом з описом таких документів у кожній папці, що передаються на зберігання депозитарній установі - правонаступнику у формі паперових документів, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Депозитарної установи або уповноваженої ним особи та печаткою юридичної особи. На титульному аркуші має бути зазначено назву «Депонент», у разі проведення процедури дематеріалізації/ забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі - «Емітент», у разі припинення діяльності із зберігання активів ІСІ - «Інститут спільного інвестування», у разі припинення діяльності із зберігання активів ПФ - «Пенсійний фонд»; повне найменування депонента, номінального утримувача - юридичної особи, або емітента, або ІСІ, або ПФ; прізвище, ім’я, по батькові депонента - фізичної особи; номер і дату укладення договору про відкриття/обслуговування рахунку у цінних паперах / договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача; у разі припинення діяльності із зберігання активів ІСІ - реквізити договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ, у разі припинення діяльності із зберігання активів ПФ - реквізити договору про обслуговування пенсійних активів; дату завершення процедури закриття рахунків депонентами / номінальними утримувачами / емітентами/ІСІ/ПФ відповідно до вимог цього Положення;

{Абзац другий підпункту 1 пункту 3 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

2) якщо первинні документи було вилучено за рішеннями державних органів у випадках, прямо передбачених законами, додатково подаються засвідчені Депозитарною установою копії:

документів вилучення (за наявності);

опису вилучених документів (за наявності);

3) усі облікові регістри оперативного обліку, визначені внутрішніми документами Депозитарної установи під час здійснення Діяльності депозитарної установи відповідно до вимог Положення про депозитарну діяльність, якщо вони велись Депозитарною установою у формі паперового документа, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Депозитарної установи або уповноваженої ним особи та печаткою юридичної особи. На титульному аркуші повинно бути зазначено назву облікового регістру оперативного обліку та період, за який складено такий обліковий регістр оперативного обліку;

{Абзац перший підпункту 3 пункту 3 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

4) консолідований баланс за цінними паперами, що обліковуються на рахунку Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України «Про депозитарну систему України», що передається депозитарній установі - правонаступнику, повинен відповідати даним такого рахунку.

Приймання депозитарною установою - правонаступником документів, визначених цим розділом від Депозитарної установи здійснюється відповідно до опису документів у порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи - правонаступника.

Передавання документів, визначених цим розділом, оформлюється актом приймання-передавання, який підписується уповноваженими особами Депозитарної установи, депозитарної установи-правонаступника й складається не менше ніж у трьох примірниках (один примірник залишається у Депозитарної установи, інші два надаються депозитарній установі - правонаступнику та органу ліцензування).

Після підписання акта приймання-передавання, згідно з узгодженим планом-графіком, Депозитарна установа та депозитарна установа - правонаступник мають подати Центральному депозитарію цінних паперів та/або Національному банку України розпорядження на переказ усіх цінних паперів, які залишились на рахунку (рахунках) у цінних паперах Депозитарної установи станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, з рахунку (рахунків) у цінних паперах Депозитарної установи на рахунок (рахунки) у цінних паперах депозитарної установи - правонаступника.

{Абзац дванадцятий пункту 3 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

4. Переказ усіх цінних паперів з рахунку (рахунків) у цінних паперах Депозитарної установи на рахунок (рахунки) у цінних паперах депозитарної установи-правонаступника у Центральному депозитарії цінних паперів та/або Національному банку України здійснюється відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів /відповідних нормативно-правових актів Національного банку України.

За результатами такого (таких) переказу (переказів) Центральний депозитарій цінних паперів та/або Національний банк України мають надати Депозитарній установі довідку про відсутність цінних паперів на рахунку (рахунках) Депозитарної установи відповідно до Правил та/або інших внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів / нормативно-правових актів Національного банку України.

Переказ коштів, що надійшли на грошовий(і) рахунок(и) Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до підпункту 3 пункту 2 цього розділу, на грошовий(і) рахунок(и) депозитарної установи-правонаступника забезпечує Центральний депозитарій цінних паперів за розпорядженням Депозитарної установи не пізніше 3 робочих днів з дня отримання таких коштів у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів.

Після проведення зазначеної (зазначених) операції (операцій) переказу (переказів) та отримання від Центрального депозитарію цінних паперів та/або Національного банку України довідки про відсутність цінних паперів на рахунку (рахунках) Депозитарної установи Депозитарна установа вважається такою, що припинила Діяльність депозитарної установи.

У разі припинення Депозитарною установою Діяльності депозитарної установи відповідно до рішення її уповноваженого органу Депозитарна установа не пізніше 5 робочих днів після отримання довідки про відсутність цінних паперів на рахунку (рахунках) Депозитарної установи має подати до органу ліцензування заяву на припинення дії Ліцензії, та ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності, а саме діяльності із зберігання активів ІСІ та/або діяльності із зберігання активів ПФ та документи, визначені нормативно-правовим актом щодо видачі, зупинення та припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу.

У разі встановлення в системі депозитарного обліку будь-яких обмежень на здійснення облікових операцій з усіма цінними паперами окремого випуску певного емітента на підставі судового рішення, або рішення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи, або актом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, прийнятого на вимогу уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи, переказ усіх цінних паперів з рахунку (рахунків) у цінних паперах Депозитарної установи на рахунок (рахунки) у цінних паперах депозитарної установи-правонаступника у Центральному депозитарії цінних паперів та/або Національному банку України здійснюється / забезпечується Центральним депозитарієм цінних паперів та/або Національним банком України із забезпеченням того самого режиму обмежень.

{Пункт 4 розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

5. Відкриття рахунків у цінних паперах депонентам, номінальним утримувачам, що не закрили своїх рахунків у Депозитарній установі, або власникам цінних паперів, рахунки яких обслуговувалися Депозитарною установою відповідно до договору з емітентом, та зарахування на них цінних паперів здійснює депозитарна установа-правонаступник протягом 30 календарних днів після підписання акта приймання-передавання на підставі отриманих документів.

Зарахування депозитарною установою - правонаступником цінних паперів, прав на цінні папери здійснюється відповідно до отриманих Переліків та виписок про стан рахунків у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів та/або облікових реєстрів власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувалися Депозитарною установою відповідно до договору з емітентом, у порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи - правонаступника та Центрального депозитарію цінних паперів та/або Національного банку України. Якщо цінні папери були обтяжені зобов’язаннями, зарахування прав на такі цінні папери здійснюється з тим самим режимом обтяження зобов’язаннями.

6. Виконання операцій за рахунками в цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, призупиняється до моменту звернення цих осіб або емітента до депозитарної установи - правонаступника щодо:

переведення прав на цінні папери, що обліковувались на їх рахунках у цінних паперах в Депозитарній установі до обраної ними/емітентом депозитарної установи;

укладення договору про обслуговування рахунку у цінних паперах / договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача / договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з депозитарною установою - правонаступником;

укладення договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ, якщо депонентом є ІСІ, з яким Депозитарною установою було укладено такий договір;

укладення договору про обслуговування зберігачем активів ПФ, якщо депонентом є ПФ, з яким Депозитарною установою було укладено такий договір.

Для проведення операцій щодо переведення власниками / номінальними утримувачами / емітентами цінних паперів прав на цінні папери до іншої депозитарної установи не потрібне укладання договору про обслуговування рахунку в цінних паперах / договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача / договору про обслуговування рахунків власників з депозитарною установою-правонаступником. Такі операції здійснюються на підставі подання власником / номінальним утримувачем / емітентом відповідних розпоряджень, анкети рахунку в цінних паперах / анкети емітента та документів, що дають змогу належним чином встановити особу такого власника / номінального утримувача / емітента відповідно до законодавства.

У разі надання розпорядження власником / номінальним утримувачем або його уповноваженою особою не особисто підпис фізичної особи - власника або його уповноваженої особи, а також уповноваженої особи юридичної особи - нерезидента (за умови відсутності у такої юридичної особи печатки) на зазначеному розпорядженні засвідчується нотаріально.

У разі якщо у депонента, власника, що не має статусу депонента, номінального утримувача, якому відкрито рахунок у цінних паперах депозитарною установою - правонаступником, або в емітента змінились реквізити, які містились в анкеті рахунку в цінних паперах / анкеті емітента, такий депонент, власник, номінальний утримувач, емітент повинен подати депозитарній установі - правонаступнику документи, що підтверджують зазначені зміни.

7. Уповноважена особа Депозитарної установи відповідає за достовірність даних консолідованого балансу, документів, опису документів, що передаються депозитарній установі - правонаступнику, відповідно до законодавства.

{Пункт 7 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

V. Порядок передання Депозитарною установою та прийняття уповноваженим на зберігання інформації та документів

1. Всі дії, визначені в цьому розділі здійснюються у разі наявності в Депозитарній установі незакритих рахунків депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, на яких станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності Депозитарної установи, обліковуються цінні папери, та/або наявні невиплачені Депозитарною установою кошти, що призначені для виплати за цінними паперами особам, які мають право на їх отримання.

2. Депозитарна установа (Ліквідатор) протягом 5 робочих днів, починаючи з першого робочого дня, наступного за датою припинення діяльності повинна:

1) у разі обліку, станом на дату припинення діяльності, цінних паперів, що належать депонентам, клієнтам номінального утримувача (клієнтам клієнта номінального утримувача), власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента, на агрегованому(их) рахунку(ах) Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів:

звернутись до уповноваженого на зберігання та відкрити в Центральному депозитарії цінних паперів сегрегований(і) рахунок(и) для здійснення відокремленого обліку цінних паперів / прав на цінні папери, що належать депонентам, клієнтам номінального утримувача (клієнтам клієнта номінального утримувача), власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента;

перевести облік таких цінних паперів / прав на цінні папери з агрегованого(их) рахунку(ів) у цінних паперах на сегрегований(і) рахунок(и) в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів;

за результатами виконання дій, зазначених в цьому підпункті, підписати з Центральним депозитарієм цінних паперів акт про приймання-передавання Рахунку (Рахунків) в управління Центральним депозитарієм цінних паперів як уповноваженим на зберігання;

2) у разі відсутності, станом на дату припинення діяльності Депозитарної установи, обліку цінних паперів, що належать депонентам, клієнтам номінального утримувача (клієнтам клієнта номінального утримувача), власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента, на агрегованому(их) рахунку(ах) Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів, підписати з Центральним депозитарієм цінних паперів акт про приймання-передавання Рахунку (Рахунків) в управління Центральним депозитарієм цінних паперів як уповноваженим на зберігання;

3) перерахувати кошти, що призначені для виплати за цінними паперами, права на які обліковувались у Депозитарній установі, та не були нею виплачені особам, які мають право на їх отримання, у встановленому законодавством порядку, на грошовий(і) рахунок(и) Центрального депозитарію цінних паперів з одночасним поданням Центральному депозитарію цінних паперів:

повідомлення щодо загальної суми коштів, що були переказані на відповідні грошові рахунки Центрального депозитарію цінних паперів, окремо за кожним випуском цінних паперів;

Переліків осіб, які мають право на отримання коштів, окремо за кожним випуском цінних паперів, складених у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання відповідно до порядку, визначеного внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів;

за результатом виконаних дій та проведення Центральним депозитарієм цінних паперів звірки отриманих згідно з цим підпунктом документів та сум коштів, підписати з Центральним депозитарієм цінних паперів акт про приймання-передавання коштів та Переліків осіб, які мають право на отримання коштів, від Депозитарної установи до Центрального депозитарію цінних паперів як уповноваженого на зберігання.

3. З дня підписання акта про приймання-передавання Рахунку (Рахунків) в управління Центральним депозитарієм цінних паперів як уповноваженим на зберігання депоненти, власники, що не мають статусу депонентів, номінальні утримувачі, які в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, мають право здійснювати дії щодо переведення не обтяжених зобов’язаннями цінних паперів та права на які / права за якими не були обмежені, на їх рахунки у цінних паперах, відкриті в інших депозитарних установах, у порядку визначеному в розділі VІ цього Положення та відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів.

Якщо цінні папери було обтяжено зобов’язаннями та/або права на них та/або права за ними було обмежено, переведення цінних паперів зазначеними особами до нової депозитарної установи може бути здійснено після прийняття уповноваженим на зберігання від Депозитарної установи документів, що були підставою для обтяження цінних паперів зобов'язаннями та/або обмеження прав на цінні папери / прав за цінними паперами, згідно пункту 5 цього розділу.

4. З дня підписання акта про приймання-передавання коштів та Переліків осіб, які мають право на отримання коштів, до Центрального депозитарію цінних паперів як уповноваженого на зберігання депоненти, власники, що не мають статусу депонентів, номінальні утримувачі мають право здійснювати відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію дії щодо переведення належних їм коштів до нових депозитарних установ, в яких їм відкрито рахунки у цінних паперах.

5. Депозитарна установа (Ліквідатор) протягом 20 робочих днів, починаючи з першого робочого дня, наступного за датою припинення діяльності, має підготувати для передавання уповноваженому на зберігання:

1) за рахунками у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів:

переліки депонентів, номінальних утримувачів, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, із зазначенням кількості належних їм цінних паперів та інформації, необхідної для встановлення особи таких депонентів, номінальних утримувачів, цінних паперів, права на які обліковувались на їх рахунках у цінних паперах, складені у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання;

виписки про стан рахунків у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів, за рахунками таких депонентів, номінальних утримувачів, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, окремо за усіма цінними паперами, що обліковуються на рахунках у цінних паперах Депозитарної установи у Центральному депозитарії цінних паперів та у Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України «Про депозитарну систему України», складені у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання;

виписки про операції з цінними паперами таких депонентів, номінальних утримувачів за останні 5 років до дати припинення діяльності, складені у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання;

анкети рахунків у цінних паперах, складені у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання;

документи, що були підставою для обтяження цінних паперів зобов'язаннями та/або обмеження прав на цінні папери / за цінними паперами (за наявності) у формі паперових документів, які мають бути разом з описом прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Депозитарної установи або уповноваженої ним особи (Ліквідатором) та печаткою юридичної особи;

2) за рахунками у цінних паперах власників, які не мають статусу депонентів:

переліки власників цінних паперів, що не мають статусу депонентів, окремо за кожним випуском цінних паперів, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, із зазначенням кількості належних їм цінних паперів та інформації, необхідної для встановлення особи таких власників, цінних паперів, права на які обліковувались на їх рахунках у цінних паперах, та загальної кількості цінних паперів / прав на цінні папери, складені у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання;

виписки про стан рахунку у цінних паперах власників станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, складені у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання;

документи, що були підставою для обтяження цінних паперів зобов'язаннями та/або обмеження прав на цінні папери / за цінними паперами (за наявності), які при переведенні випуску іменних цінних паперів в бездокументарну / електронну форму було передано Депозитарній установі (Зберігачу) та зберігалися в ній, у формі паперових документів, які мають бути разом з описом прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Депозитарної установи або уповноваженої ним особи (Ліквідатором) та печаткою юридичної особи;

3) консолідований баланс (консолідовані баланси) (баланс (баланси) за всіма цінними паперами, що обліковуються у Депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів і на рахунку (рахунках) в цінних паперах Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів та/або в Національному банку України відповідно до компетенції, складений (складені) станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання.

У разі складання консолідованого балансу за цінними паперами, облік яких відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України» здійснюється Національним банком України, такий баланс має бути засвідчений Національним банком України.

У разі невідповідності даних консолідованого балансу Депозитарної установи даним її рахунку (рахунків) у цінних паперах в Центральному депозитарії цінних паперів Депозитарна установа (Ліквідатор) повинна подати уповноваженому на зберігання письмові пояснення з обґрунтуванням причини та обставин виникнення невідповідності із зазначенням реквізитів цінних паперів, даних власника таких цінних паперів та реквізитів його рахунку в цінних паперах, щодо яких виявлено розбіжності. Центральний депозитарій цінних паперів має право вимагати подання додаткових документів.

Дії, визначені цим Положенням, за цінними паперами власника, щодо яких виявлено розбіжності, здійснює Центральний депозитарій цінних паперів після усунення обставин, що спричинили невідповідність даних консолідованого балансу;

4) усі облікові регістри оперативного обліку, визначені внутрішніми документами Депозитарної установи під час здійснення Діяльності депозитарної установи відповідно до вимог Положення про депозитарну діяльність, складені у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання;

5) копії баз даних та копії архівів баз даних (за наявності);

6) засвідчені Депозитарною установою копії документів вилучення та/або опису вилучених документів у разі, якщо первинні документи було вилучено за рішеннями державних органів у випадках, прямо передбачених законами.

У разі якщо Депозитарна установа надавала послуги зберігача активів ІСІ та/або зберігача ПФ на підставі укладених з депонентами, які не закрили рахунків у цінних паперах, договорів про обслуговування зберігачем активів ІСІ та/або договорів про обслуговування ПФ зберігачем до уповноваженого на зберігання передаються електронні копії актів приймання-передавання, передбачені пунктом 9 розділу ІІ цього Положення (у разі їх складання).

6. Всі документи, подання яких передбачено до уповноваженого на зберігання у формі електронного документа відповідного до цього Положення та/або внутрішніх документів уповноваженого на зберігання / Центрального депозитарію цінних паперів, чи які були оформлені та зберігалися у формі електронних документів в Депозитарній установі, передаються до уповноваженого на зберігання з використанням програмного забезпечення Центрального депозитарія цінних паперів за допомогою засобів захищеного обміну даними відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання.

Оформлення документів, що передаються уповноваженому на зберігання у формі паперових документів, здійснюється відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання.

7. Приймання уповноваженим на зберігання інформації та документів здійснюється на підставі заяви Депозитарної установи з одночасним наданням копії одного з документів, що є підставою для їх приймання, а саме:

рішення уповноваженого органу Депозитарної установи про припинення нею провадження Діяльності депозитарної установи або припинення Депозитарної установи як юридичної особи;

постанови господарського суду про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури;

постанови органу ліцензування про припинення дії Ліцензії, крім випадку припинення дії Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата.

Заява та копії зазначених документів подаються до уповноваженого на зберігання у форматі та спосіб, визначені внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів.

8. Передавання документів, визначених пунктом 5 цього розділу, оформлюється актом приймання-передавання на уповноважене зберігання, який підписується уповноваженими особами Депозитарної установи (Ліквідатором) та уповноваженим на зберігання, а також засвідчується печатками.

У разі втрати документів, передання яких передбачено цим Положенням, в акті їх приймання-передавання повинні міститись відомості про фактичну відсутність документів, які мали бути передані уповноваженому на зберігання відповідно до вимог цього Положення, але не були передані у зв’язку з їх втратою, із зазначенням переліку таких документів.

Депозитарна установа повинна подати уповноваженому на зберігання копії документів, якими встановлюється факт втрати Депозитарною установою відповідних документів, а саме акт(и) про втрату документів.

Надалі з метою забезпечення реалізації прав власності на цінні папери, що обліковувалися в системі депозитарного обліку Депозитарної установи та належали депонентам, які не закрили свої рахунки у цінних паперах і за якими втрачено визначені в акті приймання-передавання на уповноважене зберігання документи щодо ідентифікації таких депонентів, у разі звернення обраними такими особами депозитарними установами (обраними іншими особами, які отримали такі цінні папери відповідно до законодавства) до уповноваженого на зберігання, ідентифікація таких депонентів уповноваженим на зберігання може здійснюватися відповідно до облікових даних, що містяться на сегрегованому(их) рахунку(ах) Депозитарної установи.

9. Всі визначені у цьому розділі акти приймання-передавання складаються у формі електронного документа або у формі паперового документа у двох примірниках, оформлені відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання.

10. До моменту підписання акта приймання-передавання на уповноважене зберігання уповноважений на зберігання має право:

1) з метою уточнення інформації, отриманої від Депозитарної установи, звернутися до Національного банку України щодо отримання:

довідки про наявність/відсутність (станом на дату, що передує даті припинення діяльності) на рахунках Депозитарної установи, відкритих в Національному банку України, цінних паперів, облік яких належить до компетенції Національного банку України;

довідки про наявність/відсутність (станом на дату, що передує даті припинення діяльності) невиплачених коштів за цінними паперами, що обліковуються/обліковувалися на рахунках Депозитарної установи, відкритих в Національному банку України, та іншої інформації, необхідної йому для виконання функцій уповноваженого на зберігання;

2) отримувати від Депозитарної установи додаткові документи, які необхідні йому для перевірки повноти та достовірності інформації та документів, що передаються Депозитарною установою.

11. У разі невідповідності поданих документів, визначених цим розділом, вимогам цього Положення та/або внутрішніх документів Центрального депозитарія цінних паперів, уповноважений на зберігання надає письмові зауваження до поданих документів для їх виправлення Депозитарною установою.

Депозитарна установа (Ліквідатор) повинна виправити вказані у зауваженнях помилки / невідповідності та подати виправлені документи протягом 10 робочих днів з дня направлення письмових зауважень.

Якщо протягом встановленого строку Депозитарною установою (Ліквідатором) не було виправлено вказані у зауваженнях помилки / невідповідності та/або не було подано необхідних або виправлених документів / інформації, уповноважений на зберігання зобов’язаний повідомити орган ліцензування про не усунення Депозитарною установою (Ліквідатором) виявлених зауважень.

12. Уповноважений на зберігання відмовляє у підписанні акту приймання-передавання на уповноважене зберігання у разі не підписання Депозитарною установою з Центральним депозитарієм цінних паперів актів приймання-передавання, зазначених у пункті 2 цього розділу.

13. У разі відповідності всіх поданих документів вимогам цього Положення та внутрішніх документів уповноваженого на зберігання / Центрального депозитарію цінних паперів, відбувається їх передання уповноваженому на зберігання та підписання акту приймання-передавання на уповноважене зберігання.

14. Строки підготовки для передавання інформації та документів від Депозитарної установи до уповноваженого на зберігання, передбачені цим розділом, можуть бути продовжені органом ліцензування за його окремою постановою у разі звернення Депозитарної установи та подання документів, що обґрунтовують таке продовження. Таке звернення подається Депозитарною установою не пізніше, ніж за 5 робочих днів до завершення строку передавання інформації та документів.

Орган ліцензування протягом 3 робочих днів з дати прийняття такої постанови надсилає відповідне повідомлення Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України.

15. Не пізніше наступного робочого дня після дня підписання уповноваженим на зберігання з Депозитарною установою (Ліквідатором) певного визначеного цим Розділом акта приймання-передавання, уповноважений на зберігання розміщує на власному вебсайті інформацію про підписання уповноваженим на зберігання відповідного акта приймання-передавання.

Уповноважений на зберігання не пізніше наступного робочого дня після дня підписання зазначеного в пункті 13 цього Розділу акта приймання-передавання на уповноважене зберігання, повідомляє Національний банк України про підписання такого акту.

16. Після підписання уповноваженим на зберігання з Депозитарною установою акта приймання-передавання на уповноважене зберігання, Депозитарна установа вважається такою, що припинила Діяльність депозитарної установи.

17. У разі припинення Діяльності депозитарної установи відповідно до рішення її уповноваженого органу, Депозитарна установа не пізніше 3 робочих днів після підписання акта приймання-передавання на уповноважене зберігання має подати до органу ліцензування заяву на припинення дії Ліцензії (у разі необхідності – ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ та/або ПФ) та документи, визначені нормативно-правовим актом щодо видачі, зупинення та припинення дії ліцензії.

18. Протягом 5 робочих днів з дати підписання уповноваженим на зберігання з Депозитарною установою акта приймання-передавання на уповноважене зберігання, уповноважений на зберігання повідомляє емітентів про наявність (за наявності) незакритих рахунків у цінних паперах власників, які обслуговувались Депозитарною установою на підставі договору з емітентом, та про необхідність укладення емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з новою депозитарною установою із зазначенням попередження, що Центральний депозитарій цінних паперів може переказати цінні папери таких власників відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента в Центральному депозитарії цінних паперів, якщо протягом 30 днів з дати відправлення ним зазначеного повідомлення:

емітент не укладе договір про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з новою депозитарною установою та не дасть їй розпорядження на відкриття рахунків власників та зарахування цінних паперів в обраній ним новій депозитарній установі;

обрана емітентом депозитарна установа не дасть Центральному депозитарію цінних паперів копії укладеного з емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників та розпорядження про переказ цінних паперів на її рахунок у цінних паперах.

19. Уповноважена особа Депозитарної установи (Ліквідатор) відповідає за достовірність документів, визначених у цьому розділі, як обов’язкових, що передаються уповноваженому на зберігання, відповідно до законодавства.

20. У разі припинення уповноваженим на зберігання провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів бази даних, архіви баз даних та документи, отримані від Депозитарних установ (Зберігачів), що припинили Діяльність депозитарних установ, передаються іншому уповноваженому на зберігання відповідно до законодавства..

{Розділ V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

VI. Порядок переведення цінних паперів, права на які обслуговувались Депозитарною установою (Зберігачем) на незакритих рахунках у цінних паперах депонентів Депозитарної установи, власників цінних паперів, що не мають статусу депонента, номінальних утримувачів на їх рахунки у цінних паперах, відкриті іншими депозитарними установами

1. У разі звернення до уповноваженого на зберігання депозитарної установи, що обрана власником цінних паперів або особою, яка отримала такі цінні папери внаслідок спадкування, правонаступництва чи за судовим рішенням (далі – власник) / номінальним утримувачем, щодо цінних паперів, що зберігаються в уповноваженого на зберігання та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України «Про депозитарну систему України», на Рахунку (Рахунках), уповноважений на зберігання перевіряє повноваження такої депозитарної установи та надає їй копію виписки про стан рахунку в цінних паперах власника таких цінних паперів / номінального утримувача, підготовлену Депозитарною установою чи Зберігачем, або інформаційну довідку про стан рахунку в цінних паперах, сформовану уповноваженим на зберігання у формі електронного документа відповідно до облікових даних, що містяться у переданих йому Депозитарною установою (Зберігачем) базах даних та/або архівах баз даних (за наявності) / облікових даних, що містяться на сегрегованому Рахунку (сегрегованих Рахунках) Депозитарної установи.

{Абзац перший пункту 1 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

Обрана власником депозитарна установа може надати власнику, номінальному утримувачу відтворену паперову форму отриманої від уповноваженого на зберігання виписки або інформаційної довідки про стан рахунку в цінних паперах у формі електронного документа, засвідчену в установленому законодавством порядку.

Облік видання виписок про стан рахунку в цінних паперах, що зберігаються в уповноваженого на зберігання та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України «Про депозитарну систему України», веде уповноважений на зберігання відповідно до своїх внутрішніх документів.

{ Абзац четвертий пункту 1 розділу VI виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

У разі звернення до уповноваженого на зберігання депозитарної установи, що обрана особою, яка зазначена у Переліку (Переліках) осіб, які мають право на отримання коштів (або обрана особою, яка отримала ці кошти внаслідок спадкування, правонаступництва, за судовим рішенням тощо), уповноважений на зберігання надає такій депозитарній установі інформаційну довідку щодо суми коштів, що зберігаються в уповноваженого на зберігання в інтересах особи, яка зазначена у Переліку (Переліках) осіб, які мають право на отримання коштів.

{Абзац п'ятий пункту 1 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

Переведення цінних паперів з Рахунку (Рахунків) на рахунок (рахунки) депозитарної установи, що обрана власником / номінальним утримувачем, здійснює уповноважений на зберігання на підставі звернення такої депозитарної установи та за умови подання йому документів, передбачених внутрішніми документами уповноваженого на зберігання, щодо переведення всіх цінних паперів з Рахунку (Рахунків) на рахунок (рахунки) обраної власником / номінальним утримувачем депозитарної установи, з якою ним укладено відповідний договір.

{Абзац шостий пункту 1 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

Перелік документів, порядок підтвердження повноважень депозитарної установи, порядок обміну документами між уповноваженим на зберігання та депозитарною установою, порядок переведення цінних паперів визначається внутрішніми документами уповноваженого на зберігання.

Порядок переведення коштів та цінних паперів, що зберігаються в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України «Про депозитарну систему України», визначається внутрішніми документами Центрального депозитарія цінних паперів та Національного банку України.

2. У разі звернення до уповноваженого на зберігання нової депозитарної установи, з якою емітентом укладено договір про відкриття/обслуговування рахунків власникам, нова депозитарна установа та уповноважений на зберігання вчиняють дії, передбачені внутрішніми документами уповноваженого на зберігання.

У разі якщо емітент протягом 30 днів з дати надіслання уповноваженим на зберігання повідомлення, зазначеного в пункті 18 розділу V цього Положення, не уклав договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з новою депозитарною установою та не надав розпорядження про відкриття рахунків власників та зарахування цінних паперів на рахунок в обраній ним новій депозитарній установі, а також обрана емітентом депозитарна установа у цей строк не подала Центральному депозитарію цінних паперів копії укладеного з емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників та розпорядження про переказ цінних паперів на її рахунок у цінних паперах, Центральний депозитарій цінних паперів може здійснити визначені його внутрішніми документами дії щодо переказу таких цінних паперів на рахунок емітента.

{Пункт 2 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

3. У разі звернення до уповноваженого на зберігання Національного банку України з метою реалізації Національним банком України передбаченого статтею 73 Закону України «Про Національний банк України» його переважного та безумовного права щодо цінних паперів, які перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку України та обліковуються на Рахунку, уповноважений на зберігання та Національний банк України вчиняють дії, визначені їх внутрішніми документами.

4. У разі надходження до уповноваженого на зберігання від депозитарної установи, з якою особою, яка зазначена у Переліку (Переліках) осіб, які мають право на отримання коштів (або особою, яка отримала ці кошти внаслідок спадкування, правонаступництва, за судовим рішенням тощо) укладено договір про обслуговування рахунка в цінних паперах, відповідного розпорядження, уповноважений на зберігання протягом трьох робочих днів з дня отримання такого розпорядження та документів, визначених внутрішніми документами уповноваженого на зберігання, забезпечує переказ коштів з грошового(их) рахунку(ів) Центрального депозитарію цінних паперів на грошовий(і) рахунок(и) обраної депозитарної установи виключно після переведення всіх належних такій особі цінних паперів на власний рахунок у цінних паперах, відкритий у обраній депозитарній установі (у разі наявності цінних паперів на рахунку в цінних паперах власника).

Якщо цінні папери, за якими здійснюється погашення та/або виплати доходів та погашень, перебувають у заставі (в тому числі як забезпечення вимог Національного банку України), переказ коштів Центральним депозитарієм цінних паперів на рахунок(ки) обраної власником депозитарної установи для подальшого переказу обраною власником депозитарною установою на рахунки власників цінних паперів відбувається виключно за згодою заставодержателя (у тому числі Національного банку України).

{Пункт 4 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

5. Уповноважений на зберігання може передати отримані від Депозитарної установи / Зберігача базу даних (за наявності), архіви баз даних (за наявності) та документи, а також отримані від Депозитарної установи кошти, які надійшли до неї за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були виплачені, іншій депозитарній установі за її заявою для забезпечення подальшого обліку та обслуговування цінних паперів, прав на цінні папери депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі / Зберігача, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою / Зберігачем на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників та не були переведені емітентом до іншої депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, та для забезпечення подальшої виплати зазначених коштів. Уповноважений на зберігання на вимогу депозитарної установи може надати перелік випусків цінних паперів, які обліковуються на Рахунку (Рахунках) Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів.

{Абзац перший пункту 5 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

Уповноважений на зберігання протягом 3 робочих днів має розмістити на своєму офіційному сайті повідомлення про отримання пропозиції депозитарної установи щодо передання їй отриманих від Депозитарної установи бази даних, архіву баз даних, документів, невиплачених коштів (за наявності) та повідомити орган ліцензування, Національний банк України про таке звернення.

Уповноважений на зберігання протягом 30 робочих днів в порядку, встановленому його внутрішніми документами, розглядає заяву депозитарної установи про передання їй отриманих від Депозитарної установи бази даних, архіву баз даних, документів та невиплачених коштів (за наявності) та здійснює аналіз щодо дотримання депозитарною установою таких вимог:

депозитарна установа здійснює професійну депозитарну діяльність не менше ніж 6 років;

члени виконавчого органу та/або наглядової ради депозитарної установи мають бездоганну ділову репутацію;

протягом останніх 3 років не було зафіксовано факту порушення профільного законодавства, порушень умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу, зупинення дії ліцензії на провадження діяльності на ринках капіталу (за винятком якщо виносилась постанова про завершення проведення розгляду справи про правопорушення або виносилась постанова про затвердження угоди про врегулювання);

{Абзац шостий пункту 5 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

органом ліцензування на депозитарну установу протягом останніх 3 років провадження нею депозитарної діяльності не було накладено санкцій у зв'язку з порушенням прав депонентів, номінальних утримувачів та власників цінних паперів, що не мають статусу депонентів, порушенням порядку обліку прав на цінні папери, внесення змін до системи депозитарного обліку;

{Абзац сьомий пункту 5 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

депозитарна установа забезпечує дотримання нормативних значень пруденційних показників (крім банків), визначених законодавством протягом останніх 3 років;

{Абзац восьмий пункту 5 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

депозитарна установа відповідає вимогам внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів та протягом останніх трьох років Центральним депозитарієм цінних паперів не було виявлено фактів неусунення порушення депозитарною установою депозитарного балансу, неподання Центральному депозитарію цінних паперів за його запитом облікового реєстру власників цінних паперів.

{Абзац дев'ятий пункту 5 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

Центральний депозитарій цінних паперів може направити до органу ліцензування та/або Національному банку України запит на отримання інформації, передбаченої цим Положенням, щодо депозитарної установи, якщо необхідні відомості не внесені до відповідних інформаційних баз в достатньому обсязі та не перебувають у вільному доступі. Орган ліцензування має надати Центральному депозитарію цінних паперів необхідну інформацію протягом 15 робочих днів з дня отримання запиту.

У разі відповідності депозитарної установи встановленим вимогам та технічної можливості передання уповноваженим на зберігання бази даних, архіву баз даних та документів уповноважений на зберігання повідомляє депозитарну установу та орган ліцензування про погодження передання бази даних, архіву баз даних та документів (за наявності) депозитарній установі.

Уповноважений на зберігання протягом 3 робочих днів має розмістити на своєму офіційному сайті повідомлення про факт передання депозитарній установі отриманих від Депозитарної установи бази даних, архіву баз даних, документів та невиплачених коштів (за наявності).

Порядок передання бази даних, архіву баз даних та документів визначається договором депозитарної установи з уповноваженим на зберігання та внутрішніми документами уповноваженого на зберігання. Після підписання акта приймання-передавання уповноважений на зберігання протягом 3 робочих днів у порядку, встановленому його внутрішніми документами, забезпечує переказ з Рахунку (Рахунків) Депозитарної установи / з Рахунку Зберігача цінних паперів, прав на цінні папери депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі / Зберігача, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою / Зберігачем на підставі договору з емітентом про відкриття / обслуговування рахунків у цінних паперах власників та не були переведені емітентом до нової депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, на агрегований (агреговані) та/або сегрегований (сегреговані) рахунок (рахунки) нової депозитарної установи в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів, та здійснює переказ коштів з грошового(их) рахунку(ів) Центрального депозитарію цінних паперів на грошовий(і) рахунок(ки) нової депозитарної установи отриманих від Депозитарної установи коштів, які надійшли до неї за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були нею виплачені.

{Абзац тринадцятий пункту 5 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3602/К03 від 29.01.2026 }

Відкриття рахунків у цінних паперах власникам, номінальним утримувачам, що не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі / Зберігача, та зарахування на них прав на цінні папери здійснюються депозитарною установою протягом 30 календарних днів з дати підписання акта приймання-передавання з уповноваженим на зберігання на підставі отриманих інформації і документів та довідки з рахунку в цінних паперах від Центрального депозитарію цінних паперів.

Якщо на рахунку в цінних паперах власника, номінального утримувача у Депозитарній установі обліковувались права на обтяжені зобов’язаннями / обмежені в обігу цінні папери та/або з обмеженням прав за цінними паперами, зарахування прав на них на рахунок власника, номінального утримувача в депозитарній установі здійснюється з тим самим режимом обтяження / обмеження прав на цінні папери та/або обмеженням прав за цінними паперами.

У разі наявності в базі даних Депозитарної установи цінних паперів, облік яких належить до компетенції Національного банку України, передання баз даних (за наявності), архівів баз даних (за наявності) та документів для подальшого забезпечення та обслуговування таких цінних паперів до депозитарної установи, визначеної у цьому пункті, відбувається за умови наявності у неї депозитарного договору, укладеного з Національним банком України.

Виконання депозитарною установою операцій за рахунками в цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, призупиняється до моменту звернення таких осіб або емітента до такої депозитарної установи щодо:

переведення прав на цінні папери, що обліковувались на їх рахунках у цінних паперах у Депозитарній установі до обраної ними/емітентом депозитарної установи;

укладення договору про обслуговування рахунку в цінних паперах / договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача / договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з такою депозитарною установою;

укладання договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ, якщо депонентом є ІСІ, з яким Депозитарною установою був укладений такий договір, за умови наявності у депозитарної установи ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ;

укладання договору про обслуговування зберігачем активів ПФ, якщо депонентом є ПФ, з яким Депозитарною установою був укладений такий договір, за умови наявності у депозитарної установи ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ПФ.

Для проведення операцій щодо переведення власниками / номінальними утримувачами / емітентами цінних паперів, прав на цінні папери до іншої депозитарної установи не потрібно укладання договору про обслуговування рахунку в цінних паперах / договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача / договору про обслуговування рахунків власників з депозитарною установою / договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ / договору про обслуговування зберігачем активів ПФ. Такі операції здійснюються на підставі подання власником / номінальним утримувачем / емітентом відповідних розпоряджень, анкети рахунку в цінних паперах / анкети емітента та документів, що дають змогу належним чином встановити особу такого власника / номінального утримувача / емітента відповідно до законодавства.

У разі подання розпорядження власником / номінальним утримувачем або його уповноваженою особою не особисто підпис фізичної особи - власника або його уповноваженої особи, а також уповноваженої особи юридичної особи - нерезидента (за умови відсутності у такої юридичної особи печатки) на зазначеному розпорядженні засвідчується нотаріально.

У разі якщо у депонента, власника, що не має статусу депонента, номінального утримувача, якому відкрито рахунок у цінних паперах депозитарною установою, або у емітента змінились реквізити, які містились в анкеті рахунку в цінних паперах / анкеті емітента, такий депонент, власник, номінальний утримувач, емітент повинен подати депозитарній установі документи, що підтверджують зазначені зміни.

{Положення в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 690 від 14.11.2019 }

Директор департаменту

регулювання депозитарної

та розрахунково-клірингової

діяльності

І. Курочкіна