Про затвердження Положення про провадження депозитарної діяльності

Опубліковано: Офіційний вісник України, 2013 р., № 52, стор. 486, стаття 1910, код акта 67837/2013 (2013-07-19)

{Пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

2. Внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно переказу цінних паперів українських емітентів з рахунку в цінних паперах депозитарної установи на рахунок у цінних паперах депозитарію-кореспондента здійснюється за розпорядженнями депозитарної установи та депозитарія-кореспондента.

{Пункт 2 глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

3. Права на цінні папери іноземного емітента, що вводяться для обслуговування до депозитарної системи України, зараховуються:

на рахунки у цінних паперах депонентів після зарахування цінних паперів у Центральному депозитарії на рахунки у цінних паперах депозитарних установ - за відповідними розпорядженнями клієнтів, депонентів чи керуючих їх рахунками за наслідком зарахування цих цінних паперів на рахунок у цінних паперах Центрального депозитарію, відкритий у депозитарії іноземної держави чи в міжнародній депозитарно-кліринговій установі, з яким (якою) Центральним депозитарієм встановлені кореспондентські відносини, або в установленому законодавством порядку на підставі депонування тимчасового глобального сертифіката або глобального сертифіката;

на рахунки у цінних паперах депонентів - за відповідними розпорядженнями депонентів чи керуючих їх рахунками за наслідком зарахування цінних паперів на рахунок депозитарної установи як номінального утримувача в іноземній фінансовій установі.

Щодо цінних паперів відповідного випуску іноземного емітента (крім випуску облігацій міжнародних фінансових організацій), що вводяться для обслуговування до депозитарної системи України як такі, що не допущені до обігу на території України, здійснюється безумовна операція щодо обмеження здійснення операцій в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи, в якій на рахунку номінального утримувача в іноземній фінансовій установі обліковуються такі цінні папери, не пізніше наступного операційного дня з дня отримання відповідного розпорядження клієнта, депонента.

{Пункт 3 глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

4. За цінними паперами відповідного випуску іноземного емітента, що обліковуються в системі депозитарного обліку як такі, що не допущені до обігу на території України, можуть бути проведені виключно депозитарні операції, пов’язані зі списанням цих цінних паперів з рахунку в цінних паперах Центрального депозитарію в депозитарії іноземної держави чи в міжнародній депозитарно-кліринговій установі, або зі списанням/переказом цих цінних паперів з рахунку депозитарної установи як номінального утримувача в іноземній фінансовій установі, у тому числі з метою їх зарахування/переказу на рахунок у цінних паперах іншої депозитарної установи як номінального утримувача в цій або іншій іноземній фінансовій установі за правочином щодо цих цінних паперів, вчиненому за межами України, спадкуванням, правонаступництвом, виконанням судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи, поверненням вкладу учасника товариства в натуральній формі, переведенням депонентом прав на відповідні цінні папери на свій рахунок у цінних паперах, відкритий іншою депозитарною установою. Якщо цінні папери були обтяжені зобов’язаннями, права на такі цінні папери мають обліковуватися на рахунках у цінних паперах депонентів з тим самим режимом обтяження зобов’язаннями.

{Абзац перший пункту 4 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

Не пізніше наступного операційного дня з дня отримання Центральним депозитарієм постанови Комісії про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України (але не раніше дати, з якої може здійснюватися обіг цінних паперів іноземного емітента) здійснюється безумовна операція щодо зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами випуску в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи, в якій на рахунку номінального утримувача в іноземній фінансовій установі обліковуються такі цінні папери, з урахуванням особливостей, зазначених у проспекті цінних паперів (або іншому документі, що містить інформацію про випуск таких цінних паперів) та/або постанові Комісії про допуск таких цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України.

{Абзац другий пункту 4 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020 , № 747 від 09.09.2021 , № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

{Пункт 4 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Пункт 5 глави 2 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

5. Наслідками виконання розпорядження стосовно обслуговування операцій щодо цінних паперів може бути зміна кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах, встановлення обмеження цінних паперів щодо обігу (блокування) або зняття таких обмежень (розблокування) на рахунках у цінних паперах, обмеження прав за цінними паперами або зняття таких обмежень.

6. Операція щодо блокування/розблокування цінних паперів, прав на цінні папери/прав за цінними паперами, що обліковуються на рахунку в цінних паперах клієнта, депонента, може здійснюватися за наслідком:

{Абзац перший пункту 6 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

застави цінних паперів;

виставлення цінних паперів на продаж;

створення системи управління ризиками та гарантій;

{Абзац четвертий пункту 6 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3297/К03 від 02.12.2025 }

виконання договорів, гарантованих цінними паперами;

інших обмежень щодо цінних паперів, передбачених законодавством України;

{Абзац шостий пункту 6 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

виконання безумовної операції щодо цінних паперів.

7. Безумовні операції щодо цінних паперів/прав на цінні папери/прав за цінними паперами здійснюються на підставі наданих депозитарній установі та/або Центральному депозитарію оригіналів або копій:

{Абзац перший пункту глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 , № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи, виконавчих документів, визначених законом, під час здійснення виконавчого провадження;

{Абзац другий пункту глави 2 розділу V в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 , № 327 від 13.06.2019; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

свідоцтва про право на спадщину та договору (правочину) про поділ спадкового майна (за наявності);

свідоцтва про право власності на частку в спільному майні подружжя;

документів, що посвідчують виконання корпоративних операцій емітента (у випадках, передбачених законодавством);

постанови уповноваженої особи Комісії про скасування реєстрації випуску цінних паперів (у зв'язку з визнанням їх емісії недійсною, припиненням акціонерного товариства чи пайового інвестиційного фонду, виконанням судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи);

{Абзац шостий пункту глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 , № 747 від 09.09.2021 , № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

постанови Комісії щодо зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного власника;

{Абзац сьомий пункту глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015 , № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

копій документів, що підтверджують передачу майна юридичної особи, яке залишилося після задоволення вимог кредиторів у процесі ліквідації юридичної особи, учасникам відповідної юридичної особи;

документів, що підтверджують настання підстав для здійснення переказу цінних паперів, зазначених у договорі рахунку ескроу в цінних паперах;

{Пункт 7 глави 2 розділу V доповнено абзацом дев’ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

документу, що підтверджує звернення стягнення на право вимоги власника або бенефіціара;

{Пункт 7 глави 2 розділу V доповнено абзацом десятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

вимоги про проведення зборів власників облігацій, наданої відповідним (відповідними) власником (власниками) облігацій;

{Пункт 7 глави 2 розділу V доповнено абзацом одинадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021 }

повідомлення Центрального депозитарію про завершення голосування з питань порядку денного відповідних зборів власників облігацій;

{Пункт 7 глави 2 розділу V доповнено абзацом дванадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021 }

інших документів, визначених законодавством України.

Безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах щодо певної кількості прав на цінні папери, що обліковуються на рахунку в цінних паперах власника/нотаріуса, можуть здійснюватися тільки депозитарною установою.

Якщо зазначені вище документи не містять усіх необхідних реквізитів для виконання безумовної операції та/або їх оформлення не відповідає вимогам законодавства, Центральний депозитарій та/або депозитарна установа мають право вимагати надання необхідної інформації.

{Пункт глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 }

8. Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску здійснюється Центральним депозитарієм. Підставою для проведення Центральним депозитарієм таких операцій є оригінали або копії таких документів:

постанови уповноваженої особи Комісії про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів;

розпорядження/постанови уповноваженої особи Комісії про зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, прийнятого на підставі рішення про визнання емісії цінних паперів недобросовісною, про поновлення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, про зупинення обігу цінних паперів, про відновлення обігу цінних паперів;

{Абзац третій пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

постанови Комісії щодо зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного емітента;

{Абзац четвертий пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

постанови Комісії про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України;

{Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом п’ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

публічної безвідкличної вимоги та повідомлення від Комісії щодо наявності у заявника вимоги права для подання публічної безвідкличної вимоги, копії договору, укладеного між заявником вимоги та банківською установою, в якій відкрито рахунок ескроу (далі - договір ескроу), за умови відсутності в Центральному депозитарії інформації від уповноваженої особи Комісії про порушення заявником вимоги строків та/або умов здійснення публічної безвідкличної вимоги, передбачених статтею 95 Закону України «Про акціонерні товариства»;

{Пункт глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 692 від 14.09.2017 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 690 від 14.11.2019 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

повідомлення про перерахування коштів за акції, що придбаваються заявником вимоги в порядку обов’язкового продажу акцій акціонерами на його вимогу, та документа банку про оплату акцій, наданих емітентом Центральному депозитарію, або повідомлення від уповноваженої особи Комісії про порушення заявником вимоги строків та/або умов здійснення публічної безвідкличної вимоги, передбачених статтею 95 Закону України «Про акціонерні товариства»;

{Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено абзацом сьомим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

рішення Комісії щодо визнання емітента та його цінних паперів такими, що мають ознаки фіктивності, та включення його до Переліку емітентів, що мають ознаки фіктивності;

копії постанови Фонду про запровадження тимчасової адміністрації в банку;

{Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

рішення Кабінету Міністрів України про участь держави у виведенні неплатоспроможного банку з ринку;

{Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020 }

повідомлення Фонду про припинення тимчасової адміністрації у відповідному неплатоспроможному банку та/або укладання Фондом з інвестором договору купівлі-продажу акцій цього неплатоспроможного банку або втрату перехідним банком статусу перехідного банку;

{Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022 }

інших документів, визначених законодавством України.

Безумовна операція щодо обмеження здійснення операцій з цінними паперами випусків цінних паперів банку, який Національним банком України віднесений до категорії неплатоспроможних, крім операцій, які здійснюються на вимогу Фонду відповідно до Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб», здійснюється Центральним депозитарієм до завершення операційного дня отримання ним від Фонду копії рішення Фонду про запровадження тимчасової адміністрації в банку та/або рішення Кабінету Міністрів України про участь держави у виведенні неплатоспроможного банку з ринку.

{Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022 }

Безумовна операція щодо обмеження здійснення операцій з акціями випуску акцій перехідного банку, крім операцій, які здійснюються на вимогу Фонду відповідно до Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб», здійснюється Центральним депозитарієм до завершення операційного дня проведення ним операції переказу цих акцій з рахунку у цінних паперах їх емітента - перехідного банку на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якій відкритий рахунок у цінних паперах Фонду, та їх зарахування цією депозитарною установою на рахунок Фонду.

Безумовна операція щодо зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами випусків цінних паперів банку, який Національним банком України віднесений до категорії неплатоспроможних, або перехідного банку здійснюється Центральним депозитарієм не пізніше наступного операційного дня з дня отримання ним від Фонду повідомлення про припинення тимчасової адміністрації у відповідному неплатоспроможному банку та/або укладання Фондом з інвестором договору купівлі-продажу акцій цього неплатоспроможного банку або втрату перехідним банком статусу перехідного банку;

{Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020 ; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 , № 1131 від 01.09.2022 }

Центральний депозитарій не пізніше наступного робочого дня після отримання від Комісії копії повідомлення про набуття особою (особами, що діють спільно) права власності на домінуючий контрольний пакет акцій, направляє у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, запит (запити) до депозитарної (депозитарних) установи (установ), зазначеної (зазначених) в повідомленні про набуття особою (особами, що діють спільно) права власності на домінуючий контрольний пакет акцій, щодо обліку станом на дату набуття домінуючого контрольного пакета акцій товариства, зазначену в цьому повідомленні, прав на акції товариства на рахунку (рахунках) у цінних паперах відповідної (відповідних) особи (осіб, що діють спільно).

{Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено абзацом шістнадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня після отримання від Центрального депозитарію запиту, передбаченого абзацом шістнадцятим цього пункту, направляє до Центрального депозитарію в порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, інформацію станом на дату набуття домінуючого контрольного пакета акцій товариства, зазначену в повідомленні про набуття особою (особами, що діють спільно) права власності на домінуючий контрольний пакет акцій, щодо обліку на рахунку (рахунках) у цінних паперах особи (осіб, що діють спільно) прав на відповідні акції товариства.

{Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено абзацом сімнадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

Центральний депозитарій не пізніше другого робочого дня після направлення депозитарній (депозитарним) установі (установам) запиту відповідно до абзацу шістнадцятого цього пункт направляє до Комісії відповідну інформацію, отриману від депозитарної (депозитарних) установи (установ) відповідно до абзацу сімнадцятого цього пункту.

{Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено абзацом вісімнадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

Центральний депозитарій у день отримання від акціонерного товариства копії публічної безвідкличної вимоги та копії договору, укладеного між заявником вимоги та банківською установою, до кінця цього робочого дня повідомляє Комісію про їх отримання із наданням копії отриманої публічної безвідкличної вимоги.

{Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

Безумовна операція щодо зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску певного емітента, яке було встановлено відповідно до пункту 1 частини одинадцятої статті 95 Закону України «Про акціонерні товариства», здійснюється Центральним депозитарієм протягом наступного операційного дня після спливу 90 календарних днів з дня отримання від такого емітента публічної безвідкличної вимоги у разі неотримання Центральним депозитарієм від цього емітента в зазначений строк повідомлення про перерахування коштів та документа банку про оплату акцій чи отримання від уповноваженої особи Комісії інформації про порушення заявником вимоги передбачених статтею 95 Закону України «Про акціонерні товариства» вимог щодо здійснення публічної безвідкличної вимоги.

{Пункт глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 692 від 14.09.2017 ; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 690 від 14.11.2019 , № 570 від 26.05.2023 }

Для проведення Центральним депозитарієм операції щодо обмеження здійснення облікових операцій щодо розміщення та обігу цінних паперів корпоративного або пайового інвестиційного фонду при прийнятті рішення про його ліквідацію до Центрального депозитарію подаються такі документи:

повідомлення щодо прийнятого рішення про ліквідацію ІСІ з доданням:

розпорядження щодо обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами відповідного випуску, оформленого відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію;

для пайового інвестиційного фонду - протоколу або іншого документа, який містить рішення уповноваженого органу компанії з управління активами про прийняття відповідного рішення. У разі ліквідації пайового інвестиційного фонду до закінчення строку його діяльності, встановленого регламентом (крім випадку обов’язкового прийняття компанією з управління активами пайового фонду рішення про його ліквідацію відповідно до частини другої статті 46 Закону України «Про інститути спільного інвестування»)/здійснення розрахунків з учасниками іншими, ніж кошти, активами такого фонду додається(ються) копія(ї) документа(ів), що підтверджує(ють) згоду всіх учасників пайового інвестиційного фонду на прийняття уповноваженим органом компанії з управління активами відповідного рішення (зазначений(і) документ(и) не подається(ються), якщо протокол або інший документ містить письмову згоду всіх учасників такого фонду).

{Абзац двадцять четвертий пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

Разом із зазначеними документами до Центрального депозитарію можуть подаватися інші додаткові (супровідні) документи.

Для корпоративного інвестиційного фонду не пізніше десяти робочих днів з дати прийняття рішення про його ліквідацію подається протокол (копія протоколу) загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду або рішення одноосібного учасника корпоративного інвестиційного фонду, оформлене ним письмово (у формі рішення, наказу тощо), або протокол засідання наглядової ради щодо прийняття відповідного рішення.

Центральний депозитарій не пізніше наступного робочого дня з дня отримання відповідної(го) постанови чи розпорядження уповноваженої особи Комісії або постанови Комісії здійснює безумовну операцію щодо обмеження/зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску, якщо цими документами не встановлена інша пізніша дата встановлення/зняття обмеження.

{Пункт глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 683 від 30.06.2016 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

При цьому, у разі наявності обмеження прав на цінні папери, встановленого для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, Центральний депозитарій в день отримання відповідної(го) постанови чи розпорядження уповноваженої особи Комісії або постанови Комісії надає особі, яка провадить клірингову діяльність, інформацію про отримання ним відповідної(го) постанови чи розпорядження уповноваженої особи Комісії або постанови Комісії, в порядку, визначеному договором, укладеним особою, яка провадить клірингову діяльність, з Центральним депозитарієм, та здійснює безумовну операцію щодо обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску після завершення всіх розрахунків за правочинами щодо цінних паперів.

{Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено абзацом двадцять восьмим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/883/К03 від 17.07.2024 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

У разі якщо постановою чи розпорядженням уповноваженої особи Комісії або постановою Комісії встановлена інша пізніша дата встановлення обмеження, Центральний депозитарій здійснює безумовну операцію щодо обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску на початку операційного дня дати, визначеної постановою/розпорядженням уповноваженої особи Комісії або рішенням Комісії.

{Пункт 8 глави 2 розділу V доповнено абзацом двадцять дев’ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/883/К03 від 17.07.2024; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

Центральний депозитарій протягом операційного дня, коли була проведена безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску, надає депозитарним установам відповідне повідомлення про проведення такої операції. Копія документа, що є підставою для її проведення, розміщується на офіційному сайті Центрального депозитарію. У разі проведення Центральним депозитарієм операції щодо обмеження здійснення облікових операцій щодо розміщення та обігу цінних паперів корпоративного або пайового інвестиційного фонду при прийнятті рішення про його ліквідацію Центральний депозитарій розміщує на офіційному сайті копію повідомлення щодо прийнятого рішення про ліквідацію ІСІ.

Центральний депозитарій до закінчення операційного дня прийняття до виконання від емітента публічної безвідкличної вимоги, копії договору ескроу повідомляє про прийняття до виконання зазначених документів операторів організованих ринків капіталу, з якими Центральним депозитарієм укладені договори про обмін інформацією, та осіб, які провадять клірингову діяльність, і наступного операційного дня здійснює безумовну операцію щодо обмеження здійснення операцій з акціями цього емітента та надає депозитарним установам, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються акції цього емітента, копію публічної безвідкличної вимоги та копію договору ескроу шляхом повідомлення депозитарних установ про розміщення таких документів на офіційному сайті Центрального депозитарію.

{Пункт глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 692 від 14.09.2017 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

Центральний депозитарій протягом трьох операційних днів з дня отримання від емітента повідомлення про перерахування коштів та документа банку про оплату акцій здійснює зняття обмеження здійснення операцій з акціями цього емітента та забезпечує переведення депозитарними установами прав на відповідні акції з рахунків у цінних паперах їх власників на рахунок у цінних паперах заявника вимоги відповідно до підпункту 11 пункту 1 цієї глави у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію.

{Пункт глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 692 від 14.09.2017 }

{Пункт глави 2 розділу V в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 , № 1772 від 27.10.2015 }

9. Безумовні операції щодо цінних паперів, які отримані у спадщину, здійснюються депозитарними установами за рахунками у цінних паперах померлих власників (співвласників) після встановлення відповідно до законодавства і внутрішніх документів депозитарної установи особи (осіб) спадкоємця(ів), який (які) повинен(ні) мати (крім випадку звернення такого(их) спадкоємця(ів) щодо переведення боргових цінних паперів, строк обігу яких закінчився, на рахунок у цінних паперах їх емітента) рахунок у цінних паперах, що обслуговується обраною ним(и) депозитарною установою, та надання ним(и) таких документів, що підтверджують наявність підстав для їх проведення:

{Абзац перший пункту глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 , № 327 від 13.06.2019 , № 690 від 14.11.2019 }

копії свідоцтва про право на спадщину, засвідченої нотаріально;

копії договору (правочину) про поділ спадкового майна (у разі наявності);

{Абзац третій пункту глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 }

документів щодо встановлення особи спадкоємця відповідно до законодавства і внутрішніх документів депозитарної установи;

{Абзац четвертий пункту глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 }

інформації щодо реквізитів рахунку(ів) у цінних паперах спадкоємця(ів), що обслуговується(ються) іншою депозитарною установою, на який (які) необхідно перевести права на цінні папери, що спадкуються (не подається у разі, якщо права на цінні папери, що спадкуються, зараховуються на рахунок у цінних паперах, що обслуговується депозитарною установою, яка обслуговувала спадкодавця, або на рахунок у цінних паперах емітента таких цінних паперів). У разі переведення боргових цінних паперів, строк обігу яких закінчився, на рахунок у цінних паперах їх емітента зазначається інформація щодо реквізитів рахунку(ів) у цінних паперах емітента в Центральному депозитарії або Національному банку України.

{Абзац п’ятий пункту глави 2 розділу V в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 , № 327 від 13.06.2019 , № 690 від 14.11.2019 }

У разі наявності договору (правочину) про поділ спадкового майна між спадкоємцями депозитарна установа проводить депозитарні операції, пов’язані із спадкуванням цінних паперів, відповідно до кількості цінних паперів, зазначеної в такому договорі.

{Пункт глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 }

У разі смерті одного із співвласників та спадкування другим із співвласників всієї кількості цінних паперів, що належали померлому та права на які обліковувались на рахунку цих співвласників у депозитарній установі, для проведення операції спадкування депозитарній установі, крім документів, визначених цим пунктом, має бути подане розпорядження спадкоємця щодо переведення всієї кількості прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку співвласників, на рахунок у цінних паперах спадкоємця, що обслуговується цією або іншою депозитарною установою, а також розпорядження на закриття рахунку в цінних паперах співвласників.

{Пункт глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

У разі смерті одного із співвласників та спадкування особою (особами) цінних паперів, що належали померлому, та права на які обліковувались на рахунку цих співвласників у депозитарній установі, така операція щодо спадкування проводиться шляхом внесення змін до відповідного рахунку в цінних паперах про співвласників - спадкоємців (спадкоємця) частки майна померлого співвласника цінних паперів. Відповідні зміни вносяться депозитарною установою на підставі документів, визначених абзацами другим, четвертим цього пункту, нової анкети рахунку в цінних паперах, підписаної всіма співвласниками, або на підставах, визначених законодавством, одним із співвласників або їх загальним представником (подається, якщо внутрішніми документами депозитарної установи передбачено подання відповідної анкети у формі паперового документа), а також документів щодо нових спадкоємців, визначених абзацом четвертим пункту 26 глави 1 цього розділу.

Безумовні операції, які здійснюються Центральним депозитарієм на підставі судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи, виконавчих документів, визначених законом, під час здійснення виконавчого провадження щодо операцій з цінними паперами на сегрегованому (сегрегованих) рахунку (рахунках) депозитарної установи, виконуються з відображенням відповідних операцій щодо таких цінних паперів на відповідних відокремлених рахунках депонентів, клієнтів та/або відокремлених рахунках депозитарної установи.

{Пункт 9 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

10. Підставами для проведення депозитарних операцій, пов’язаних з правонаступництвом, є, зокрема, перехід прав і обов'язків у результаті:

смерті власника цінних паперів (крім спорів, пов'язаних з особою);

припинення юридичної особи (реорганізації);

{Абзац третій пункту 10 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

відступлення права вимоги;

переведення боргу.

Для проведення безумовних операцій щодо цінних паперів, пов’язаних з правонаступництвом, правонаступник, який повинен мати рахунок у цінних паперах, що обслуговується обраною ним депозитарною установою, повинен подати депозитарній установі, яка обліковує права на цінні папери, щодо яких виникло правонаступництво, документи щодо встановлення його особи відповідно до законодавства і внутрішніх документів депозитарної установи та документи, що підтверджують правонаступництво.

{Абзац шостий пункту 10 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

11. У разі проведення зборів власників облігацій на вимогу власника облігацій або декількох власників облігацій, який (які) є депонентом (депонентами) однієї депозитарної установи, або клієнтом (клієнтами) (клієнтом (клієнтами) клієнта) номінального утримувача, рахунок у цінних паперах якого обслуговує ця депозитарна установа, така депозитарна установа не пізніше наступного операційного дня (крім випадку, передбаченого пунктом 12 цієї глави) після отримання вимоги про проведення зборів власників облігацій від депонента (депонентів) або номінального утримувача, якому така вимога була подана його клієнтом (клієнтами), здійснює наступні дії:

перевіряє, що на рахунку депонента (депонентів), який (які) подав (подали) вимогу про проведення зборів власників облігацій / на рахунку номінального утримувача, клієнт (клієнти) (клієнт (клієнти) клієнта) якого є власником (власниками) облігацій і подав (подали) вимогу про проведення зборів власників облігацій, обліковуються (у тому числі в сукупності за рахунками в цінних паперах відповідних депонентів) облігації відповідного випуску емітента в кількості, заявленій у вимозі, яка відповідно до закону дає підстави ініціювати скликання зборів власників облігацій.

У разі якщо за результатами проведеної перевірки депозитарною установою встановлено, що кількість облігацій, належних власнику (власникам), становить кількість, що не відповідає заявленій у вимозі, яка відповідно до закону не дає підстави ініціювати скликання зборів власників облігацій, депозитарна установа відмовляє в прийнятті вимоги про проведення зборів власників облігацій та повідомляє про це депонента (депонентів) / номінального утримувача, клієнтом (клієнтами) (клієнтом (клієнтами) клієнта) якого є власник (власники) облігацій, який (які) подав (подали) вимогу про проведення зборів власників облігацій;

здійснює за рахунком (рахунками) у цінних паперах депонента (депонентів) / номінального утримувача, зазначеного (зазначених) в абзаці першому цього пункту, безумовну операцію з управління рахунком у цінних паперах щодо обмеження (блокування) прав на відповідні облігації (у разі якщо за результатами проведеної перевірки депозитарною установою встановлено, що кількість облігацій, належних власнику (власникам), становить кількість, що відповідно до закону дає підстави ініціювати скликання зборів власників облігацій);

забезпечує направлення вимоги про проведення зборів власників облігацій разом із документами, які до неї додаються, через депозитарну систему України в порядку, встановленому Комісією.

{Главу 2 розділу V доповнено пунктом 11 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021 }

12. У разі наявності обмеження (блокування) прав на облігації власника облігацій, який подав вимогу про проведення зборів власників облігацій, встановленого за розпорядженням власника облігацій для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, депозитарна установа відкладає проведення безумовної операції з управління рахунком у цінних паперах відповідної особи щодо обмеження (блокування) прав на відповідні облігації на рахунку в цінних паперах такого власника до наступного операційного дня. У такому разі депозитарна установа подає до Центрального депозитарію інформацію про отримання нею вимоги про проведення зборів власників облігацій та необхідності встановлення обмеження прав на облігації відповідного власника облігацій після відображення депозитарною установою в системі депозитарного обліку переходу прав власності на облігації та прав за облігаціями за результатами завершення всіх розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, здійснених/забезпечених особою, яка провадить клірингову діяльність, протягом того самого операційного дня, коли отримано таке рішення.

Центральний депозитарій в день отримання від депозитарної установи інформації, передбаченої абзацом першим цього пункту, надає особі, яка провадить клірингову діяльність, отриману від депозитарної установи інформацію.

Особа, яка провадить клірингову діяльність, після отримання від Центрального депозитарію інформації, передбаченої абзацом другим цього пункту, на початку наступного операційного дня надає Центральному депозитарію інформацію про кількість облігацій (у тому числі якщо кількість таких облігацій дорівнює нулю), щодо яких у системі клірингового обліку не встановлено обмежень для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів і щодо яких від Центрального депозитарію була отримана інформація, передбачена абзацом другим цього пункту.

На підставі отриманої від особи, яка провадить клірингову діяльність, інформації, передбаченої абзацом третім цього пункту, забезпечується відображення в системі депозитарного обліку:

1) депозитарних операцій, пов’язаних із зняттям обмеження (розблокуванням) прав на цінні папери стосовно облігацій певного власника облігацій, щодо яких у системі клірингового обліку відсутні обмеження, встановлені для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність;

2) депозитарних операцій, пов’язаних із проведенням безумовної операції з управління рахунком у цінних паперах відповідної особи щодо обмеження (блокування) прав на відповідні облігації на рахунку в цінних паперах власника (крім випадку, коли залишок таких облігацій, акцій дорівнює нулю або становить кількість, що відповідно до закону не дає підстави ініціювати скликання зборів власників облігацій).

У разі якщо за результатами проведених розрахунків та зняття обмеження (розблокування) прав на облігації певного власника облігацій, щодо яких у системі клірингового обліку відсутні обмеження, встановлені для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, кількість таких облігацій дорівнює нулю або становить кількість, що відповідно до закону не дає підстави ініціювати скликання зборів власників облігацій, депозитарна установа відмовляє в прийнятті вимоги про проведення зборів власників облігацій та повідомляє про це депонента / номінального утримувача.

Зміст, строки та порядок обміну інформацією, передбаченою цим пунктом, між особою, яка провадить клірингову діяльність, і Центральним депозитарієм визначаються договором, укладеним особою, яка провадить клірингову діяльність, з Центральним депозитарієм.

{Главу 2 розділу V доповнено пунктом 12 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021 }

13. У разі, якщо проведення зборів власників облігацій ініціює декілька власників облігацій, рахунки в цінних паперах яких обслуговуються різними депозитарними установами або облігації яких обліковуються на рахунках у цінних паперах номінальних утримувачів у різних депозитарних установах, вимога про проведення зборів власників облігацій може бути подана одним із власників облігацій визначеній за домовленістю між ними депозитарній установі (далі - визначена власниками депозитарна установа).

При цьому, власник (власники) облігацій, рахунок (рахунки) у цінних паперах якого (яких) обслуговуються іншою (іншими) депозитарною установою (депозитарними установами) / номінальний утримувач зобов’язаний (зобов’язані) надати депозитарній установі, яка обслуговує цей (ці) рахунок (рахунки), розпорядження про проведення депозитарної операції щодо встановлення обмеження (блокування) прав на відповідні облігації, належні власнику (власникам) облігацій, що ініціює (ініціюють) проведення зборів власників облігацій із зазначенням інформації про визначену власниками облігацій депозитарну установу. Зазначені депозитарні установи після проведення депозитарної операції, передбаченої цим пунктом, забезпечують направлення через депозитарну систему України в порядку, встановленому Комісією, визначеній власниками облігацій депозитарій установі:

виписки (виписок) з рахунка (рахунків) в цінних паперах власника (власників) облігацій, що підтверджує (підтверджують) наявність станом на кінець робочого дня, що передує дню подання вимоги, прав на облігації відповідного випуску в кількості, на яку посилається власник (власники) облігацій для проведення зборів;

інформації щодо обмеження (блокування) прав на облігації на такому (таких) рахунку (рахунках) в цінних паперах.

Визначена власниками депозитарна установа не пізніше наступного операційного дня (крім випадку, передбаченого пунктом 12 цієї глави) після отримання вимоги про проведення зборів власників облігацій, а також документів та інформації, передбачених абзацами третім та четвертим цього пункту, здійснює наступні дії:

перевіряє, що на рахунку власника (власників) облігацій, який (які) подав (подали) вимогу про проведення зборів власників облігацій / на рахунку номінального утримувача, клієнт (клієнт клієнта) якого є власником облігацій, який подав вимогу про проведення зборів власників облігацій, обліковуються (у тому числі в сукупності за рахунками в цінних паперах відповідних осіб) облігації відповідного випуску емітента в кількості, заявленій у вимозі, яка відповідно до закону дає підстави ініціювати скликання зборів власників облігацій.

У разі якщо за результатами проведеної перевірки депозитарною установою встановлено, що кількість облігацій, належних власнику (власникам), становить кількість, що не відповідає заявленій у вимозі, яка відповідно до закону не дає підстави ініціювати скликання зборів власників облігацій, депозитарна установа відмовляє в прийнятті вимоги про проведення зборів власників облігацій та повідомляє про це депонента / номінального утримувача, клієнтом (клієнтом клієнта) якого є власник облігацій, який подав вимогу про проведення зборів власників облігацій;

здійснює безумовну операцію з управління рахунком у цінних паперах відповідної особи, що передбачає обмеження (блокування) прав на відповідні облігації на рахунку в цінних паперах такого (таких) власника (власників) / номінального утримувача, клієнт (клієнт клієнта) якого є власником облігацій, який подав вимогу про проведення зборів власників облігацій (у разі якщо за результатами проведеної перевірки депозитарною установою встановлено, що кількість облігацій, належних власнику (власникам), становить кількість, що відповідно до закону дає підстави ініціювати скликання зборів власників облігацій);

{Главу 2 розділу V доповнено пунктом 13 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021 }

14. Депозитарна установа здійснює безумовну операцію з управління рахунком у цінних паперах щодо зняття обмеження (розблокування) прав на відповідні облігації на рахунку (рахунках) в цінних паперах власника (власників), який (які) ініціював (ініціювали) проведення зборів власників облігацій / на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, клієнт (клієнт клієнта) якого ініціював проведення зборів власників облігацій, не пізніше наступного робочого дня після отримання від Центрального депозитарію повідомлення про завершення голосування з питань порядку денного відповідних зборів власників облігацій. Відповідне повідомлення про завершення голосування направляється Центральним депозитарієм у порядку, передбаченому його внутрішніми документами, депозитарним установам, на рахунках яких обліковувались облігації відповідного випуску станом на дату складення переліку власників облігацій, які мають право на участь у зборах власників облігацій.

{Главу 2 розділу V доповнено пунктом 14 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021 }

15. Депозитарний облік цінних паперів, який здійснюється Центральним депозитарієм та депозитарними установами, а саме: облік прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах депонентів, клієнтів депозитарної установи, пов'язаний з обліком цінних паперів на рахунках у цінних паперах клієнтів у Центральному депозитарії, повинен супроводжуватися виконанням комплексних, пов'язаних між собою депозитарних облікових операцій.

{Абзац перший пункту глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

За наслідком виконання Центральним депозитарієм та депозитарною установою комплексних, пов'язаних між собою депозитарних облікових операцій виписку з рахунку в цінних паперах депозитарна установа зобов'язана надавати своїм депонентам, клієнтам тільки після підтвердження/повідомлення про проведення операції та/або одержання довідки з рахунку в цінних паперах депозитарної установи від Центрального депозитарію.

{Абзац другий пункту глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

16. Облікові операції виконуються протягом не більше трьох робочих днів з дати прийняття розпорядження (за наявності зустрічного розпорядження) та/або документів, що є підставою для здійснення цих операцій, якщо розпорядженням депонента не встановлений інший (більший) строк його виконання.

{Абзац перший пункту глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

Облікові операції, які були ініційовані депозитарною установою в Центральному депозитарії, але не були завершені протягом трьох робочих днів за підстав, які не залежать від цієї депозитарної установи, можуть бути відмінені нею у випадку отримання від депонента відповідного розпорядження відміни (анулювання) його попереднього розпорядження згідно з внутрішніми документами депозитарної установи відповідно до Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію.

Облікові операції, які були ініційовані депозитарною установою в Центральному депозитарії, але не були завершені протягом одного року з дати прийняття до виконання розпорядження на проведення відповідної облікової операції за підстав відсутності зустрічного розпорядження, відхиляються (скасовуються) Центральним депозитарієм, крім випадку подовження кінцевого строку виконання операції на підставі відповідного звернення депозитарної установи, що ініціювала операцію, в порядку, визначеному Правилами та/або іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію.

{Пункт глави 2 розділу V доповнено абзацом третім згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

Розпорядження на проведення облікової операції може передбачати умови його виконання або скасування в майбутньому при настанні певних умов, визначених договором.

17. Для обслуговування інвестиційних (взаємних) фондів депозитарна установа, що здійснює діяльність з обслуговування інвестиційних (взаємних) фондів, повинна здійснювати:

регулярні розрахунки вартості чистих активів інвестиційного фонду чи взаємного фонду інвестиційної компанії;

підготовку інформації щодо операцій з активами інвестиційних (взаємних) фондів згідно з вимогами законодавства.

18. Центральний депозитарій або депозитарна установа у разі виявлення помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, зобов'язані протягом операційного дня її виявлення виконати коригувальні операції на підставі відповідного розпорядження керівника Центрального депозитарію/депозитарної установи або уповноваженої ним особи із зазначенням реквізитів документів, що підтверджують правомірність їх проведення.

Депонент депозитарної установи або клієнт Центрального депозитарію повідомляються про проведення коригувальної операції відповідно до умов укладеного з ним договору.

19. Розрахунки за правочинами щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції здійснюється Центральним депозитарієм, у частині проведення розрахунків у цінних паперах здійснюються Центральним депозитарієм, депозитарними установами та депозитаріями-кореспондентами шляхом:

переказу цінних паперів між рахунками клієнтів Центрального депозитарію у порядку, встановленому цим Положенням, згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію;

{Абзац другий пункту глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

переказу/списання/зарахування прав на цінні папери за рахунками депонентів, клієнтів депозитарних установ на підставі інформації від Центрального депозитарію відповідно до вимог цього Положення, Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію та згідно з внутрішніми документами депозитарних установ відповідно до умов депозитарного договору;

{Абзац третій пункту глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

переказу/списання/зарахування прав на цінні папери за рахунками клієнтів (депонентів) депозитаріїв-кореспондентів відповідно до законодавства країни місцезнаходження депозитарію-кореспондента.

{Абзац четвертий пункту глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

20. Розрахунки за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу, здійснюються з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», крім випадків, встановлених законодавством.

{Абзац перший п ункту глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

Для забезпечення виконання правочинів щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції здійснює Центральний депозитарій, які вчиняються на організованих ринках капіталу, Центральний депозитарій зобов'язаний протягом трьох місяців з дня отримання відповідної оферти укласти договір про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу з відповідними особами, які провадять клірингову діяльність.

{Абзац другий пункту глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

21. Кожна операція щодо цінних паперів, що обліковуються в Центральному депозитарії, яка призводить до змін облікових даних у системі депозитарного обліку Центрального депозитарію, повинна здійснюватися у Центральному депозитарії на відповідних рахунках його клієнтів та/або іншим чином відображатись у ньому.

22. Розрахунки за правочинами щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції здійснює Центральний депозитарій, укладеними на організованих ринках капіталу та поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», вважаються завершеними після здійснення:

1) Центральним депозитарієм відповідних переказів цінних паперів за рахунками у цінних паперах депозитарних установ - у разі якщо проведення розрахунків за правочинами потребує здійснення депозитарних операцій на рахунках депозитарних установ;

2) Центральним депозитарієм направлення розпорядження та/або повідомлення (інформації) про вчинені правочини щодо цінних паперів депозитарним установам для проведення ними відповідних переказів прав на цінні папери за рахунками у цінних паперах власників цінних паперів та/або номінальних утримувачів - у разі якщо проведення розрахунків за правочинами не потребує здійснення депозитарних операцій на рахунках депозитарних установ.

Розрахунки за правочинами щодо цінних паперів без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати» вважаються завершеними після здійснення:

2) депозитарними установами відповідних переказів прав на цінні папери за рахунками у цінних паперах власників цінних паперів та/або номінальних утримувачів - у разі якщо проведення розрахунків за правочинами не потребує здійснення депозитарних операцій на рахунках депозитарних установ.

Центральний депозитарій повідомляє відповідну особу, яка провадить клірингову діяльність, про факт завершення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів у порядку та строки, встановлені Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію відповідно до законодавства України та/або договором про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, укладеним з такою особою (крім випадку провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм), але не пізніше початку операційного дня, наступного за днем проведення розрахунків.

Розрахунки за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на організованих ринках капіталу, проводяться за принципом «поставка цінних паперів проти оплати» не пізніше третього робочого дня з дня вчинення відповідного правочину, якщо правочином не встановлений інший (більший) строк його виконання.

{Пункт глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

23. Центральний депозитарій відповідно до вимог цього Положення, Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію, а також умов договорів з клієнтами здійснює:

одиночні розрахунки за правочинами щодо цінних паперів (далі - одиночні розрахунки);

розрахунки за правочинами щодо цінних паперів за результатом неттінгу (далі - розрахунки за результатом неттінгу).

Одиночні розрахунки поділяються на:

розрахунки з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на організованих ринках капіталу,- здійснення Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, а також умовами договорів з клієнтами переказу цінних паперів між рахунками в цінних паперах клієнтів на підставі інформації, отриманої від особи, яка провадить клірингову діяльність, або оператора організованого ринку капіталу (у випадку провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм), відповідно до цього Положення та згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію та умовами відповідного договору (договір про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, договір про здійснення клірингу, депозитарний договір), відразу після проведення грошових розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, але не пізніше закінчення операційного дня, в який Центральним депозитарієм була отримана інформація від зазначених осіб, у порядку, який встановлюється Правилами провадження клірингової діяльності (далі - Правила клірингу) особи, яка провадить клірингову діяльність, а також умовами договорів між Центральним депозитарієм та учасниками розрахунків;

{Абзац п'ятий пункту глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

розрахунки з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» за правочинами щодо цінних паперів, укладеними поза організованими ринками капіталу,- здійснення Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, а також умовами договорів з клієнтами переказу цінних паперів між рахунками в цінних паперах клієнтів на підставі інформації, отриманої від клірингової установи або відповідних клієнтів (у випадку провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм) відповідно до цього Положення та згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію та умовами відповідного договору (договір про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, депозитарний договір), відразу після проведення грошових розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, але не пізніше закінчення операційного дня, в який Центральним депозитарієм була отримана інформація від клірингової установи або відповідних клієнтів (у випадку провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм) у порядку, який встановлюється Правилами клірингу особи, яка провадить клірингову діяльність, а також умовами договорів між Центральним депозитарієм та учасниками розрахунків;

{Абзац шостий п ункту глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

розрахунки без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати» за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на організованих ринках капіталу, у випадках, встановлених законодавством,- здійснення Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, а також умовами договорів з клієнтами переказу цінних паперів між рахунками в цінних паперах клієнтів на підставі інформації від оператора організованого ринку капіталу, отриманої відповідно до цього Положення та згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію та умовами відповідного договору з оператором організованого ринку капіталу;

розрахунки без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати» за договорами щодо цінних паперів, укладеними поза організованими ринками капіталу, - здійснення Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію переказу цінних паперів між рахунками в цінних паперах клієнтів на підставі розпоряджень, отриманих від цих клієнтів. Конкретний порядок та умови проведення розрахунків за правочином щодо цінних паперів, вчиненим поза організованими ринками капіталу, визначаються умовами такого правочину.

{Абзац восьмий п ункту глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

Розрахунки за результатом неттінгу здійснюються виключно з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» шляхом здійснення Центральним депозитарієм у порядку, встановленому цим Положенням, та згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, а також умовами договорів з клієнтами переказу цінних паперів за рахунками в цінних паперах клієнтів на підставі інформації, отриманої від особи, яка провадить клірингову діяльність, або оператора організованого ринку капіталу (у разі вчинення правочинів на створеному ним організованому ринку капіталу та провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм) відповідно до цього Положення та згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію та умовами відповідного договору (договір про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, договір про здійснення клірингу, депозитарний договір), відразу після проведення грошових розрахунків за правочинами щодо цінних паперів у порядку, встановленому Правилами клірингу особи, яка провадить клірингову діяльність, але не пізніше закінчення операційного дня, в який Центральним депозитарієм була отримана інформація від зазначених осіб.

{Абзац дев’ятий п ункту глави 2 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

Після проведення Центральним депозитарієм переказу цінних паперів на рахунки в цінних паперах клієнтів здійснюється переказ/списання/зарахування прав на цінні папери на рахунки у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів та/або припинення зобов’язань депонентів, номінальних утримувачів за результатами неттінгу у порядку, встановленому цим Положенням, Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, внутрішніми документами депозитарної установи та умовами депозитарного договору. Переказ/списання/зарахування прав на цінні папери на рахунки у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів має бути здійснено до завершення операційного дня проведення розрахунків Центральним депозитарієм на рахунках його клієнтів. У разі якщо відповідні цінні папери обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, депозитарна установа зобов’язана до завершення поточного операційного дня, протягом якого Центральним депозитарієм або Національним банком України були проведені перекази цінних паперів на рахунки клієнтів за правочинами, укладеними на організованих ринках капіталу та поза ними, якщо проводяться розрахунки за принципом «поставка цінних паперів проти оплати», надати номінальному утримувачу відповідну інформацію про виконані правочини.

{Абзац десятий пункту глави 2 розділу V в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 , № 327 від 13.06.2019 ; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020 , № 747 від 09.09.2021 }

Розпорядження Центрального депозитарію щодо переказу/списання/зарахування прав на цінні папери, повідомлення про припинення зобов’язань депонентів та/або номінальних утримувачів за результатами неттінгу формуються Центральним депозитарієм на підставі інформації, отриманої від особи, яка провадить клірингову діяльність, або оператора організованого ринку капіталу (у разі провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм), а також інформації, що міститься в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію.

{Абзац одинадцятий пункту глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 , № 747 від 09.09.2021 }

3. Вимоги до порядку подання, реєстрації в системі депозитарного обліку розпоряджень та інших документів і вимоги до їх змісту

1. Розпорядження та повідомлення надаються депозитарною установою її депонентам, клієнтам та депонентами, клієнтами - депозитарній установі в письмовій формі, визначеній внутрішніми документами депозитарної установи щодо обміну інформацією та відповідним договором (договором про обслуговування рахунку в цінних паперах, договором про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача).

{Абзац перший пункту 1 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 ; в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 , № 1221 від 16.12.2021 }

Розпорядження, якщо ініціатором депозитарної операції виступає депонент чи керуючий його рахунком або клієнт чи керуючий його рахунком, підписується (підтверджується) розпорядником рахунку в цінних паперах відповідно до наданих йому повноважень. Інформаційне повідомлення підписується уповноваженою особою депозитарної установи відповідно до наданих повноважень.

{Абзац другий пункту 1 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1221 від 16.12.2021 }

{Абзац третій пункту 1 глави 3 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1221 від 16.12.2021 }

{Абзац четвертий пункту 1 глави 3 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1221 від 16.12.2021 }

{Абзац п'ятий пункту 1 глави 3 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1221 від 16.12.2021 }

Спосіб підтвердження справжності підпису на розпорядженні, електронної ідентифікації та автентифікації надавача розпорядження обумовлюється відповідно до вимог законодавства у відповідному договорі (договорі про обслуговування рахунку в цінних паперах, договорі про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача).

{Абзац пункту 1 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1221 від 16.12.2021 }

Порядок передання розпоряджень, повідомлень та іншої інформації між Центральним депозитарієм та його клієнтами, у тому числі порядок електронної ідентифікації та автентифікації клієнтів в інформаційній системі Центрального депозитарію, визначається Правилами та іншими внутрішніми документами (стандартами) Центрального депозитарію, а також умовами договору з клієнтом (депозитарного договору, договору про обслуговування випусків цінних паперів, договору про кореспондентські відносини). Порядок взаємодії депозитарної установи з інформаційною системою Центрального депозитарію визначається її внутрішніми документами відповідно до вимог Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію.

Розпорядження на проведення депозитарної операції може подаватися депозитарній установі (яка одночасно є торговцем цінними паперами, який за правочином щодо цінних паперів, що є підставою для складання та виконання розпорядження, діяв в інтересах депонента або є контрагентом) із застосуванням програмного модуля.

{Пункт 1 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

2. Документи від юридичних осіб повинні мати вихідний реєстраційний номер, якщо інше не встановлено внутрішніми документами депозитарної установи, Центрального депозитарію. Документи від органів державної влади до Центрального депозитарію, депозитарної установи подаються оформлені на бланках відповідних органів, підписуються відповідальною особою такого органу.

{Пункт 2 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

3. Центральний депозитарій або депозитарна установа мають право вимагати спеціального оформлення поданих документів (нотаріального посвідчення тощо), тільки якщо такі вимоги до оформлення документів установлені законодавством.

4. Кожна депозитарна операція проводиться Центральним депозитарієм або депозитарною установою на підставі документів, визначених пунктом 1 глави 2 цього розділу, і закінчується складанням звіту та/або повідомлення про її виконання. Звітом про виконання депозитарної операції може бути виписка або довідка з рахунку в цінних паперах, якщо це встановлено внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи та відповідним договором (договором ескроу в цінних паперах, договором про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача, депозитарним договором, договором про обслуговування випусків цінних паперів, договором про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку, договором про кореспондентські відносини).

{Пункт 4 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 , № 327 від 13.06.2019, № 747 від 09.09.2021 , № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

5. Розпорядження та документи, що підтверджують правомірність здійснення депозитарних операцій Центральним депозитарієм або депозитарними установами, повинні повністю розкривати зміст виконання операцій за рахунками в цінних паперах. Якщо розпорядження та документи не містять усіх необхідних даних для виконання депозитарних операцій, Центральний депозитарій, депозитарна установа мають право відмовити у виконанні операції та вимагати надання необхідної інформації.

{Пункт 5 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 }

6. Розпорядження на проведення адміністративних операцій, які надаються депонентами/номінальними утримувачами, керуючими рахунків депонентів/номінальних утримувачів депозитарній установі, мають містити, зокрема:

{Абзац перший пункту 6 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

1) дату складання розпорядження;

2) відомості про операцію (зокрема внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах, закриття рахунку в цінних паперах);

3) відомості про депонента/номінального утримувача (зокрема депозитарний код рахунку в цінних паперах, для юридичної особи (найменування, код за ЄДРПОУ, реєстраційний код за ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду (для юридичної особи - компанії з управління активами, рахунок якій відкритий для обліку цінних паперів - активів пайового інвестиційного фонду), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента)), для фізичної особи (прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), назва, серія (за наявності), номер, дата видачі документа, що посвідчує фізичну особу, та найменування органу, що видав документ), для держави (у найменуванні зазначається «Держава Україна» та в дужках вказується найменування керуючого рахунком - суб’єкта управління, який ініціює депозитарну операцію; код за ЄДРПОУ керуючого рахунком - суб’єкта управління, який ініціює депозитарну операцію. Якщо суб’єктом управління є Кабінет Міністрів України або інші органи, визначені Законом України «Про управління об’єктами державної власності», які не є юридичними особами, код за ЄДРПОУ не проставляється), для територіальної (територіальних) громади (громад) (у найменуванні зазначається «територіальна (територіальні) громада (громади)» та вказується адміністративно-територіальна одиниця, в якій розташована (розташовані) така (такі) територіальна (територіальні) громада (громади), у дужках зазначається найменування керуючого рахунком - суб’єкта управління комунальною власністю, який ініціює депозитарну операцію; код за ЄДРПОУ керуючого рахунком - суб’єкта управління комунальною власністю, який ініціює депозитарну операцію));

{Підпункт 3 пункту 6 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 683 від 30.06.2016 , № 928 від 28.12.2018 , № 327 від 13.06.2019 , № 570 від 26.05.2023 }

4) назву та реквізити документа(ів), на підставі якого(яких) здійснюється депозитарна операція;

5) підпис (підтвердження), прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) розпорядника рахунку в цінних паперах;

{Підпункт 5 пункту 6 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1221 від 16.12.2021 }

6) печатку (для юридичних осіб).

У випадку надання розпорядження у формі S.W.I.F.T.-повідомлення реквізитний склад такого повідомлення разом з обов'язковими реквізитами встановлюється згідно зі специфікацією мережі S.W.I.F.T. для повідомлення відповідного типу та чинними стандартами ISO.

{Пункт 6 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

7. Розпорядження на проведення облікових операцій, які надаються депонентами/номінальними утримувачами, керуючими рахунків депонентів/номінальних утримувачів депозитарній установі та пов’язані з набуттям/припиненням прав на цінні папери, мають містити, зокрема:

{Абзац перший пункту 7 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

1) дату складання розпорядження на одержання/поставку прав на цінні папери;

2) відомості про операцію (списання, зарахування, переказ);

{Підпункт 3 пункту 7 глави 3 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 }

3) назву, номер і дату складання документа(ів), який (які) є підставою для складання та виконання цього розпорядження та підтверджує(ють) правомірність здійснення операції (біржового контракту, договору купівлі-продажу, міни, дарування, застави цінних паперів тощо) (реквізит не заповнюється у розпорядженні на списання депонентом прав на цінні папери на власний рахунок, відкритий в іншій депозитарній установі);

{Підпункт 3 пункту 7 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 683 від 30.06.2016 }

4) відомості про депонента/номінального утримувача (зокрема депозитарний код рахунку в цінних паперах, для юридичної особи (найменування, код за ЄДРПОУ, реєстраційний код за ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду (для юридичної особи - компанії з управління активами, рахунок якій відкритий для обліку цінних паперів - активів пайового інвестиційного фонду), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента)), для фізичної особи (прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), назва, серія (за наявності), номер, дата видачі документа, що посвідчує фізичну особу, та найменування органу, що видав документ), для держави (у найменуванні зазначається «Держава Україна» та в дужках вказується найменування керуючого рахунком - суб’єкта управління, який ініціює депозитарну операцію; код за ЄДРПОУ керуючого рахунком - суб’єкта управління, який ініціює депозитарну операцію. Якщо суб’єктом управління є Кабінет Міністрів України або інші органи, визначені Законом України «Про управління об’єктами державної власності», які не є юридичними особами, код за ЄДРПОУ не проставляється), для територіальної (територіальних) громади (громад) (у найменуванні зазначається «територіальна (територіальні) громада (громади)» та вказується адміністративно-територіальна одиниця, в якій розташована (розташовані) така (такі) територіальна (територіальні) громада (громади), у дужках зазначається найменування керуючого рахунком - суб’єкта управління комунальною власністю, який ініціює депозитарну операцію; код за ЄДРПОУ керуючого рахунком - суб’єкта управління комунальною власністю, який ініціює депозитарну операцію));

{Абзац другий підпункту 4 пункту 7 глави 3 розділу виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020 }

{Підпункт 4 пункту 7 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 683 від 30.06.2016 , № 928 від 28.12.2018 , № 327 від 13.06.2019 , № 570 від 26.05.2023 }

5) відомості про контрагента (зокрема депозитарний код рахунку в цінних паперах, для юридичної особи (найменування, код за ЄДРПОУ (крім випадку, коли юридична особа перебуває на стадії створення), реєстраційний код за ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду (для юридичної особи - компанії з управління активами, рахунок якій відкритий для обліку цінних паперів - активів пайового інвестиційного фонду), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента)), для фізичної особи (прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), назва, серія (за наявності), номер, дата видачі документа, що посвідчує фізичну особу, та найменування органу, що видав документ), для держави (у найменуванні зазначається "Держава Україна" та в дужках вказується найменування керуючого рахунком - суб'єкта управління, який ініціює депозитарну операцію; код за ЄДРПОУ керуючого рахунком - суб'єкта управління, який ініціює депозитарну операцію. Якщо суб'єктом управління є Кабінет Міністрів України або інші органи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності", які не є юридичними особами, код за ЄДРПОУ не проставляється), для територіальної (територіальних) громади (громад) (у найменуванні зазначається «територіальна (територіальні) громада (громади)» та вказується адміністративно-територіальна одиниця, в якій розташована (розташовані) така (такі) територіальна (територіальні) громада (громади), у дужках вказується найменування керуючого рахунком - суб'єкта управління комунальною власністю, який ініціює депозитарну операцію; код за ЄДРПОУ керуючого рахунком - суб'єкта управління комунальною власністю, який ініціює депозитарну операцію), найменування депозитарної установи контрагента або Центрального депозитарію/Національного банку України (у випадку списання/зарахування цінних паперів на рахунок/з рахунку емітента), код міждепозитарного обліку депозитарної установи контрагента в Центральному депозитарії або Центрального депозитарію/Національного банку України (у випадку списання/зарахування цінних паперів на рахунок/з рахунку емітента)). У випадку надання розпорядження на проведення облікової операції, пов’язаної з переведенням прав на акції банку, що віднесений Національним банком України до категорії неплатоспроможного, з підстав, визначених частиною сьомою статті 41 або частиною четвертою статті 41 - 1 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб», у відомостях про контрагента зазначаються виключно найменування депозитарної установи контрагента та код міждепозитарного обліку депозитарної установи контрагента в центральному депозитарії;

{Абзац перший підпункту 5 пункту 7 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 , № 481 від 08.09.2020 , № 570 від 26.05.2023 }

У випадку надання розпорядження на проведення облікових операцій, пов'язаних з переведенням прав на акції товариства відповідно до вимог статті 95 Закону України «Про акціонерні товариства», відомості про контрагента у такому розпорядженні не зазначаються;

{Підпункт 5 пункту 7 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 692 від 14.09.2017 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

{Підпункт 5 пункту 7 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 683 від 30.06.2016 }

6) відомості про цінні папери, щодо яких проводиться операція (зокрема найменування емітента цінних паперів/найменування юридичної особи/ім’я (у розумінні Цивільного кодексу України) фізичної особи, що видала неемісійних цінний папір, код цінних паперів, кількість цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера та загальна номінальна вартість цінних паперів/номінальна вартість неемісійного цінного паперу);

{Підпункт 6 пункту 7 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

7) відомості про інвестиційну фірму, що діяла в інтересах депонента / за договором з номінальним утримувачем, клієнтом номінального утримувача або з клієнтом клієнта номінального утримувача (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ, серія, номер, строк дії (у разі наявності) ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами) (у випадку, коли згідно із законодавством участь інвестиційної фірми є обов’язковою);

{Підпункт 7 пункту 7 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

8) підпис (підтвердження), прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) розпорядника рахунку в цінних паперах;

{Підпункт 8 пункту 7 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1221 від 16.12.2021 }

9) печатку (для юридичних осіб).

{Пункт 7 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

У випадку надання депонентом/керуючим рахунком депонента депозитарній установі розпорядження на проведення облікової операції, пов’язаної із набуттям/припиненням прав на обмежено оборотоздатну аграрну ноту, відповідне розпорядження додатково має містити відомості щодо того, чи здійснюється відчуження аграрної ноти з порукою або без поруки. Така інформація відображається депозитарною установою в системі депозитарного обліку в порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію.

{Пункт 7 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

8. Розпорядження на проведення облікових операцій, які надаються депонентами/номінальними утримувачами, керуючими рахунками депонентів/номінальних утримувачів депозитарній установі та пов’язані з встановленням/зняттям обмежень прав на цінні папери, мають містити, зокрема:

{Абзац перший пункту 8 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

1) дату складання розпорядження на встановлення/зняття обмежень прав на цінні папери;

2) відомості, пов`язані з встановленням/зняттям обмежень прав на цінні папери (зокрема виконання договору застави цінних паперів; резервування для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, які укладаються на організованому ринку капіталу; виконання договорів, гарантованих цінними паперами; інші обмеження в обігу, передбачені законодавством України);

{Підпункт 2 пункту 8 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

3) назву, номер і дату складання документа(ів), який (які) є підставою для складання та виконання цього розпорядження та підтверджує(ють) правомірність здійснення операції (зокрема договір застави цінних паперів, договір, гарантований цінними паперами тощо) (реквізит не заповнюється у розпорядженні про блокування прав на цінні папери, що резервуються для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність);

{Підпункт 3 пункту 8 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

{Підпункт 4 пункту 8 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 683 від 30.06.2016 , № 928 від 28.12.2018 , № 327 від 13.06.2019 , № 570 від 26.05.2023 }

{Підпункт 5 пункту 8 глави 3 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 }

5) відомості про цінні папери, щодо яких проводиться операція (зокрема найменування емітента цінних паперів/найменування юридичної особи/ім’я (у розумінні Цивільного кодексу України) фізичної особи, що видала неемісійних цінний папір, код цінних паперів, кількість цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера та загальна номінальна вартість цінних паперів/номінальна вартість неемісійного цінного паперу);

{Підпункт 5 пункту 8 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

6) відомості про інвестиційну фірму, що буде діяти в інтересах депонента / за договором з номінальним утримувачем, клієнтом номінального утримувача або з клієнтом клієнта номінального утримувача та якому депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів, за якими проводиться операція (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ, серія, номер, строк дії (у разі наявності) ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами) (реквізит заповнюється у розпорядженні про блокування прав на цінні папери, що резервуються для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність);

{Підпункт 6 пункту 8 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014, із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

7) підпис (підтвердження), прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) розпорядника рахунку в цінних паперах;

{Підпункт 7 пункту 8 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1221 від 16.12.2021 }

8) печатку (для юридичних осіб).

{Пункт 8 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

9. Для проведення операції блокування прав на цінні папери, що обліковуються на рахунку в цінних паперах депонента, за наслідком застави (наступної застави) вказаних цінних паперів додатково до розпорядження депозитарній установі надаються:

1) анкета заставодержателя;

2) картка зі зразком підпису фізичної особи - заставодержателя та/або осіб, що мають повноваження діяти від його імені, яка підписана у присутності спеціаліста депозитарної установи або засвідчена нотаріально (подається у випадку, якщо заставодержателем є фізична особа);

3) картка зі зразками підписів осіб, уповноважених діяти від імені юридичної особи - заставодержателя, та відбитком печатки, що затверджена керівником або іншою уповноваженою особою юридичної особи - заставодержателя (подається у разі, якщо заставодержателем є юридична особа). У випадку невикористання юридичною особою - заставодержателем печатки картка із зразками підписів уповноважених осіб має бути підписана в присутності спеціаліста депозитарної установи або засвідчена нотаріально;

{Підпункт 3 пункту 9 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 286 від 11.05.2017 }

4) копії документів, що підтверджують повноваження осіб, які мають право діяти від імені заставодержателя;

5) письмова згода попереднього заставодержателя на наступну заставу (подається у разі наступної застави цінних паперів), якщо інше не встановлено договором застави.

У випадку, якщо при проведенні на рахунку депонента операції блокування за наслідком застави прав на цінні папери депозитарній установі були надані документи, визначені цим пунктом, при наступному проведенні відповідною депозитарною установою на рахунку такого депонента операцій блокування за наслідком застави прав на цінні папери, за умови, що заставодержателем виступає одна й та сама особа, документи, передбачені підпунктами 2-4 цього пункту щодо заставодержателя, подаються лише у випадку зміни даних у таких документах.

{Пункт 9 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 }

Права на цінні папери, які заблоковані на рахунку в цінних паперах депонента за наслідком застави цінних паперів, можуть бути списані з рахунку в цінних паперах такого депонента з наступним їх зарахуванням на рахунок у цінних паперах цього самого депонента, відкритий в іншій депозитарній установі, за умови подання депозитарній установі відповідного розпорядження та документа, підписаного заставодержателем (а у випадку, коли цінні папери є предметом декількох договорів застави, - кожним із заставодержателів) або його уповноваженою особою, що підтверджує згоду заставодержателя на списання прав на цінні папери, якщо інше не встановлено договором застави. У такому випадку переказ цінних паперів на рахунок у цінних паперах нової депозитарної установи в Центральному депозитарії здійснюється із забезпеченням відповідного режиму обтяження зобов’язаннями.

Для проведення операції розблокування прав на цінні папери у зв'язку з припиненням застави відповідних цінних паперів до депозитарної установи разом з розпорядженням подається документ, що підтверджує наявність підстав для проведення цієї операції, яким є згода заставодержателя на розблокування прав на цінні папери, підписана заставодержателем або його уповноваженою особою (крім випадку проведення безумовної операції відповідно до умов договору застави). У разі необхідності депозитарна установа має право отримувати додаткові документи, що підтверджують наявність підстав для проведення такої операції, якщо це передбачено внутрішніми документами депозитарної установи.

{Абзац дев'ятий пункту 9 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015 }

У випадку зміни інформації щодо особи заставодержателя, яка міститься в анкеті заставодержателя, до депозитарної установи разом з документом, який підтверджує згоду заставодержателя на списання прав на цінні папери або на розблокування прав на цінні папери, подається нова анкета заставодержателя.

{Пункт 9 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015 }

У випадку зміни осіб, які мають право діяти від імені заставодержателя, до депозитарної установи разом з документом, який підтверджує згоду заставодержателя на списання прав на цінні папери або на розблокування прав на цінні папери, подаються копії документів, що підтверджують повноваження осіб, які мають право діяти від імені заставодержателя, а також картка із зразками підписів осіб, уповноважених діяти від імені заставодержателя, оформлена в порядку, встановленому абзацами третім, четвертим цього пункту.

У випадку зміни заставодержателя до депозитарної установи подаються документи, визначені підпунктами 1-5 цього пункту, щодо нового заставодержателя, а також копії документів, що підтверджують зміну заставодержателя за договором застави.

10. Розпорядження на проведення інформаційних операцій, які надаються депонентами/номінальними утримувачами, керуючими рахунками депонентів/номінальних утримувачів депозитарній установі, мають містити, зокрема:

{Абзац перший пункту 10 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

1) дату складання розпорядження;

2) відомості про операцію (зокрема надання виписки з рахунку в цінних паперах, виписки про операції з цінними паперами тощо);

3) відомості про депонента/номінального утримувача (зокрема депозитарний код рахунку в цінних паперах, для юридичної особи (найменування, код за ЄДРПОУ, реєстраційний код за ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду (для юридичної особи - компанії з управління активами, рахунок якій відкритий для обліку цінних паперів - активів пайового інвестиційного фонду), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента)), для фізичної особи (прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), назва, серія (за наявності), номер, дата видачі документа, що посвідчує фізичну особу, та найменування органу, що видав документ), для держави (у найменуванні зазначається «Держава Україна» та в дужках вказується найменування керуючого рахунком - суб’єкта управління, який ініціює депозитарну операцію; код за ЄДРПОУ керуючого рахунком - суб’єкта управління, який ініціює депозитарну операцію. Якщо суб’єктом управління є Кабінет Міністрів України або інші органи, визначені Законом України «Про управління об’єктами державної власності», які не є юридичними особами, код за ЄДРПОУ не проставляється), для територіальної (територіальних) громади (громад) (у найменуванні зазначається «територіальна (територіальні) громада (громади)» та вказується адміністративно-територіальна одиниця, в якій розташована (розташовані) така (такі) територіальна (територіальні) громада (громади), у дужках вказується найменування керуючого рахунком - суб’єкта управління комунальною власністю, який ініціює депозитарну операцію; код за ЄДРПОУ керуючого рахунком - суб’єкта управління комунальною власністю, який ініціює депозитарну операцію));

{Підпункт 3 пункту 10 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 683 від 30.06.2016 , № 928 від 28.12.2018 , № 327 від 13.06.2019 , № 570 від 26.05.2023 }

4) відомості про цінні папери, щодо яких проводиться операція (найменування емітента цінних паперів/найменування юридичної особи/ім’я (у розумінні Цивільного кодексу України) фізичної особи, що видала неемісійних цінний папір, код цінних паперів), заповнюються за необхідності;

{Підпункт 4 пункту 10 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

5) відомості про спосіб одержання запитуваної інформації (особисто, листом тощо);

6) підпис (підтвердження), прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) розпорядника рахунку в цінних паперах;

{Підпункт 6 пункту 10 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1221 від 16.12.2021 }

7) печатку (для юридичних осіб).

Вимога на складання та видачу депозитарною установою виписки з рахунку в цінних паперах із застосуванням програмного модуля може надаватися депонентом у формі, встановленій договором про обслуговування рахунку у цінних паперах відповідно до внутрішніх документів депозитарної установи. Складання та видача депозитарною установою виписки з рахунку в цінних паперах із застосуванням програмного модуля здійснюється у порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи з урахуванням вимог законодавства про електронний документообіг.

{Пункт 10 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

Реквізитний склад розпоряджень на виконання депозитарних операцій, які надаються Центральному депозитарію або Центральним депозитарієм, встановлюється внутрішніми документами Центрального депозитарію відповідно до законодавства України.

{Абзац пункту 10 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

11. Центральний депозитарій, депозитарні установи зобов'язані реєструвати всі розпорядження депонентів, клієнтів, а також керуючих їх рахунками та документи або їх копії, засвідчені в установленому законодавством порядку, на підставі яких здійснюються депозитарні операції, на момент їх отримання у хронологічному порядку та гарантовано забезпечувати їх зберігання протягом трьох років з дати їх отримання.

{Абзац перший пункту 11 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022 }

Центральний депозитарій, депозитарні установи зобов’язані мати можливість підтвердження кожної депозитарної операції розпорядженнями та/або інформацією, та/або відповідними документами.

{Абзац другий пункту 11 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

12. Порядок дій щодо здійснення кожної депозитарної операції визначається відповідно Правилами та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, внутрішніми документами депозитарної установи та має передбачати, зокрема:

приймання розпорядження від ініціатора депозитарної операції та/або відповідних документів, що підтверджують правомірність здійснення цієї депозитарної операції;

перевірку розпорядження на правильність складання та відповідність цьому Положенню, а також Правилам та іншим внутрішнім документам Центрального депозитарію, внутрішнім документам депозитарної установи, перевірку відповідних документів, які підтверджують правомірність здійснення депозитарних операцій (ці документи перевіряються на відповідність інформації, наведеної у розпорядженні, до якого вони додаються, а також їх підпису відповідно до законодавства);

{Абзац третій пункту 12 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 }

у разі приймання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції за договорами, що передбачають перехід прав на цінні папери та прав за цінними паперами, - здійснення заходів відповідно до законодавства України;

у разі приймання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції за аграрною нотою, що передбачає перехід права власності на аграрну ноту та прав за аграрною нотою - здійснення депозитарною установою, яка обслуговує рахунок в цінних паперах особа, яка має намір отримати аграрну ноту, перевірку відповідності такої особи щонайменше одному з критеріїв, визначених статтею 4 Закону України «Про аграрні ноти»;

{Пункт 12 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

передання ініціатору депозитарної операції не пізніше наступного робочого дня після отримання розпорядження на проведення депозитарної операції повідомлення про прийняття розпорядження до виконання, якщо договором з депонентом, номінальним утримувачем та/або внутрішніми документами депозитарної установи передбачено передання такого повідомлення, або про відмову у взятті розпорядження до виконання. Якщо депозитарна установа у визначений строк не надала ініціатору розпорядження вмотивованої відповіді про відмову у прийнятті розпорядження до виконання, таке розпорядження вважається прийнятим до виконання;

{Абзац пункту 12 глави 3 розділу V в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 , № 451 від 10.07.2018 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

здійснення дій щодо виконання розпорядження;

складання звіту про виконання розпорядження;

передання звіту про виконання розпорядження ініціатору депозитарної операції;

отримання при необхідності повідомлення від ініціатора депозитарної операції про приймання ним звіту.

Підставою для відмови Центральним депозитарієм або депозитарною установою у взятті до виконання розпорядження та/або у виконанні депозитарної операції є:

{Абзац пункту 12 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 }

розпорядження не відповідає вимогам законодавства щодо його складання та внутрішнім документам Центрального депозитарію, депозитарної установи;

у розпорядженні та/або документах, що є підставою для проведення депозитарної операції, кількість цінних паперів, прав на цінні папери, яка призначена для поставки/блокування/розблокування, перевищує залишок на рахунку в цінних паперах відповідного депонента, клієнта, скоригований на кількість цінних паперів, прав на цінні папери, призначених для поставки/блокування/розблокування відповідно до раніше прийнятих, але ще не виконаних розпоряджень та/або документів, що є підставою для проведення депозитарної операції;

{Абзац пункту 12 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 683 від 30.06.2016 , № 928 від 28.12.2018 }

вказані у розпорядженні та/або документах, що є підставою для проведення депозитарної операції, цінні папери, права на цінні папери, які призначені для переказу або списання з рахунку в цінних паперах клієнта, депонента, заблоковані у зв'язку з обтяженням їх зобов'язаннями або іншим обмеженням в обігу (крім випадків, передбачених цим Положенням);

{Абзац пункту 12 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 683 від 30.06.2016 }

надання розпорядження та/або документів, що є підставою для проведення депозитарної операції, стосовно проведення облікової депозитарної операції, що призводить до зміни кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах, у період дії обмежень на здійснення операцій із зазначеними в ньому цінними паперами, накладених судовим рішенням/постановою або рішенням уповноваженого законом органу чи його посадової особи, рішенням Комісії щодо ліквідації строкового ІСІ (крім операцій з викупу цінних паперів цього ІСІ), іншим рішенням Комісії, розпорядженням або постановою уповноваженої особи Комісії, прийнятим відповідно до встановлених законодавством повноважень;

{Абзац пункту 12 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 683 від 30.06.2016 , № 928 від 28.12.2018 , № 747 від 09.09.2021 , № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

вказана у розпорядженні та/або документах, що є підставою для проведення депозитарної операції щодо аграрної ноти, аграрна нота, яка призначена для переказу або списання з рахунку в цінних паперах депонента, є обмежено оборотоздатною або частково обмежено оборотоздатною, що має наслідком обмеження її передачі за відповідною депозитарною операцією згідно Закону України «Про аграрні ноти»;

надання розпорядження та/або документів, що є підставою для проведення облікової депозитарної операції щодо аграрної ноти, що призводить до зарахування / переказу відповідної аграрної ноти, прав на неї на рахунок у цінних паперах депонента, який відповідає щонайменше одному з критеріїв, визначених статтею 4 Закону України «Про аграрні ноти»;

надання депонентом - кредитором за аграрною нотою, щодо якого встановлено факт відповідності щонайменше одному з критеріїв, визначених статтею 4 Закону України «Про аграрні ноти», розпорядження та/або документів, що є підставою для проведення облікової депозитарної операції щодо такої аграрної ноти, що призводить до встановленням обмежень щодо її відчуження;

надання розпорядження та/або документів, що є підставою для проведення депозитарної операції, стосовно проведення облікової депозитарної операції, що призводить до зміни кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах або до встановлення обтяжень (обмежень) прав на цінні папери у період дії обмежень на здійснення операцій із зазначеними в ньому цінними паперами, встановленими Центральним депозитарієм відповідно до вимог статі 95 Закону України «Про акціонерні товариства» або частини одинадцятої статті 36 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб»;

{Пункт 12 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 692 від 14.09.2017 ; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020 , № 570 від 26.05.2023 }

несплата депонентом, клієнтом депозитарної установи, Центрального депозитарію депозитарних послуг за умови, якщо це передбачено відповідним договором (договором про обслуговування рахунку в цінних паперах, договором ескроу в цінних паперах, договором про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача, депозитарним договором, договором про обслуговування випуску цінних паперів, договором про кореспондентські відносини) та не призведе до позбавлення депонента права голосу за належними йому цінними паперами, крім випадків, встановлених законом;

{Абзац пункту 12 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018, № 747 від 09.09.2021 , № 570 від 26.05.2023 }

{Абзац пункту 12 глави 3 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

вказані у розпорядженні цінні папери, права на цінні папери іноземного емітента, які призначені для переказу (крім проведення операцій блокування/ розблокування) або списання з рахунку в цінних паперах клієнта, депонента, не допущені до обігу на території України або допущені, але Центральним депозитарієм виявлено порушення вимог проспекту цінних паперів (або іншого документу, що містить інформацію про випуск таких цінних паперів) та/або рішення / постанова Комісії про допуск таких цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України;

{Абзац пункту 12 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020 , № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

вказані у розпорядженні на блокування цінні папери, права на цінні папери іноземного емітента з метою їх резервування для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, які укладаються на організованому ринку капіталу, не допущені до обігу на території України;

{Абзац пункту 12 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

надання розпорядження на блокування цінних паперів, прав на цінні папери з метою їх резервування для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, які укладаються на організованому ринку капіталу, з порушенням вимог проспекту цінних паперів (або іншого документу, що містить інформацію про емісію таких цінних паперів) або рішення / постанова Комісії про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України щодо умов їх обігу;

{Пункт 12 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020 , № 747 від 09.09.2021 , № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

ненадання документів (інформації, визначеної законодавством) та нездійснення дій, визначених цим Положенням та внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи, що необхідні для проведення депозитарної операції;

{Абзац пункту 12 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020 }

{Абзац пункту 12 глави 3 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 914 від 21.12.2017 }

анулювання ліцензії компанії з управління активами на провадження професійної діяльності з управління активами інституційних інвесторів у разі отримання від неї розпорядження щодо активів ІСІ, крім розпорядження щодо списання цінних паперів у зв’язку з реалізацією активів ІСІ при його ліквідації (за умови отримання депозитарною установою інформації про анулювання ліцензії від Центрального депозитарію та/або Комісії).

{Абзац пункту 12 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 }

{Абзац пункту 12 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 , № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

на виконання визначених законодавством операцій, пов'язаних із припиненням депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності;

{Абзац пункту 12 глави 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

на виконання операції щодо розблокування цінних паперів / прав на цінні папери, що були заблоковані депозитарними установами на підставі розпоряджень клієнтів, депонентів, керуючих рахунків у цінних паперах депонентів, клієнтів для виставлення цінних паперів на продаж;

{Пункт 12 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 690 від 14.11.2019 }

щодо списання прав на цінні папери, у тому числі прав на знерухомлені цінні папери (які знаходяться на зберіганні в Центральному депозитарії) документарної форми існування, що відповідно до законодавства залишились в обліку в депозитарній системі, з рахунку в цінних паперах власника (співвласників)/нотаріуса в одній депозитарній установі з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього самого власника (співвласників)/нотаріуса в іншій депозитарній установі, крім випадку, коли обмеження на здійснення операцій із зазначеними в розпорядженні цінними паперами, накладені судовим рішенням / постановою, рішенням / постановою Комісії, стосуються конкретно цього депонента;

{Абзац пункту 12 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 , № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

щодо виконання операцій, пов'язаних з викупом цінних паперів емітентом та продажем емітентом викуплених цінних паперів, відчуженням акцій, якщо вони входять до складу майна банкрута, продаж якого здійснюється ліквідатором такого банкрута, - у разі, якщо блокування цінних паперів, прав на цінні папери встановлене згідно з рішенням / постановою Комісії про зупинення обігу цінних паперів/розпорядженням про зупинення обігу акцій та за відсутності інших обмежень.

{Пункт 12 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 286 від 11.05.2017 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

Підстави для відмови Центральним депозитарієм або депозитарною установою у взятті до виконання розпорядження та/або у виконанні депозитарної операції, передбачені абзацом п’ятнадцятим цього пункту, не застосовуються у випадках:

{Пункт 12 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

виконання операції щодо розблокування цінних паперів, прав на цінні папери, що обліковуються на рахунку в цінних паперах клієнта, депонента як заблоковані за договорами застави цінних паперів або договорами, гарантованими цінними паперами;

{Пункт 12 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015 ; із змінами внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 690 від 14.11.2019 }

виконання безумовної операції щодо цінних паперів на виконання судового рішення;

{Пункт 12 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015 ; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 683 від 30.06.2016 , № 286 від 11.05.2017 , № 690 від 14.11.2019 }

виконання операцій, пов’язаних зі спадкуванням та правонаступництвом, - у період дії обмежень на здійснення операцій з цінними паперами, накладених рішенням / постановою Комісії.

{Пункт 12 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 683 від 30.06.2016 ; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 286 від 11.05.2017 , № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

Підстави для відмови Центральним депозитарієм або депозитарною установою у взятті до виконання розпорядження та/або у виконанні депозитарної операції, передбачені абзацами чотирнадцятим, п’ятнадцятим цього пункту, застосовуються без винятків, передбачених абзацами тридцятим - тридцять третім цього пункту, якщо відповідні обмеження в системі депозитарного обліку встановлено на підставі судового рішення / постанова або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи, або рішення / постанова Комісії, прийнятого на вимогу уповноваженого законом органу або його посадової особи.

{Пункт 12 глави 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 ; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 , № 690 від 14.11.2019, № 481 від 08.09.2020, № 747 від 09.09.2021 , № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

13. Центральний депозитарій, депозитарні установи зобов’язані реєструвати в журналах або в інших облікових регістрах системи депозитарного обліку, перелік яких визначений внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи з урахуванням вимог цього Положення, всі розпорядження депонентів, клієнтів, а також керуючих їх рахунками та інформацію про проведення і виконання всіх депозитарних операцій у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи відповідно до законодавства України, а також зберігати цю інформацію протягом трьох років з моменту формування цієї інформації.

{Пункт 13 глави 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022 }

4. Вимоги до порядку здійснення інформаційних операцій у депозитарній системі

1. Депозитарна установа надає депоненту, клієнту інформацію щодо його рахунку в цінних паперах у формі виписок:

{Абзац перший пункту 1 глави 4 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

про стан рахунку в цінних паперах депонента;

про операції з цінними паперами.

2. Виписка про стан рахунку в цінних паперах є документальним підтвердженням наявності на певний момент часу, указаний у виписці, прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора).

Виписка з рахунку в цінних паперах номінального утримувача є документальним підтвердженням наявності на певний момент часу, зазначений у виписці, прав на цінні папери на рахунку номінального утримувача, що належать клієнтам номінального утримувача або клієнтам клієнта номінального утримувача, та не є підтвердженням права власності на цінні папери.

{Пункт 2 глави 4 розділу V доповнено новим абзацом другим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами власника цінних паперів, які обліковуються на рахунку номінального утримувача, є документ, який згідно із законодавством держави реєстрації номінального утримувача або клієнта номінального утримувача підтверджує право власності на цінні папери та видається номінальним утримувачем або клієнтом номінального утримувача (залежно від місця обліку прав на цінні папери) на вимогу власника цінних паперів на підставі відповідного договору.

{Пункт 2 глави 4 розділу V доповнено новим абзацом третім згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

Виписка про стан рахунку в цінних паперах не є цінним папером, а її передача від однієї особи до іншої не є вчиненням правочину щодо цінних паперів і не тягне за собою перехід прав на цінні папери та прав за цінними паперами.

Виписка про стан рахунка в цінних паперах може складатися депозитарною установою як за всіма цінними паперами, права на які обліковуються на рахунку в цінних паперах депонента, номінального утримувача, так і за окремими випусками цінних паперів на підставі інформації, що міститься у системі депозитарного обліку, згрупованої за депозитарним кодом рахунку в цінних паперах цього депонента, номінального утримувача та кодом цінних паперів.

{Абзац п'ятий пункту 2 глави 4 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 , № 690 від 14.11.2019 }

Виписка про стан рахунку в цінних паперах повинна містити:

1) дату та час складання виписки (із зазначенням: година-хвилина-секунда);

2) відомості про депонента, номінального утримувача (зокрема депозитарний код рахунку в цінних паперах, найменування або прізвище, ім’я, по батькові, код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи - резидента, суб’єкта управління об’єктами державної/комунальної власності - для держави / територіальної (територіальних) громади (громад)), реєстраційний код за ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду (для компанії з управління активами, рахунок якій відкритий для обліку цінних паперів - активів пайового інвестиційного фонду), реєстраційний номер облікової картки платника податків (для фізичної особи) (за наявності), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента), назва, серія, номер, дата видачі документа, що посвідчує фізичну особу, та найменування органу, що видав документ (для фізичної особи));

{Підпункт 2 пункту 2 глави 4 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 , № 570 від 26.05.2023 }

3) відомості про цінні папери:

щодо емісійних цінних паперів - найменування емітента цінних паперів, код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів, вид, тип, форма випуску цінних паперів, код цінних паперів, серія випуску цінних паперів (за наявності), кількість цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера, загальна номінальна вартість цінних паперів);

щодо неемісійних цінних паперів - відомості про особу, яка видала неемісійний цінний папір (для юридичної особи - найменування, код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи - резидента), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента), для фізичної особи - прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта), вид (для аграрної ноти - зазначається її вид за видом зобов’язання) та код цінного паперу;

{Підпункт 3 пункту 2 глави 4 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

4) відомості про емісійні цінні папери відповідного випуску/про відповідні неемісійні цінні папери, відносно яких депозитарною установою зареєстровано обмеження прав на цінні папери із зазначенням типу обмежень та прав за цінними паперами із зазначенням типу обмежень;

{Пункт 2 глави 4 розділу V доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

5) якщо виписка готується в розрізі керуючого рахунком у цінних паперах держави, то виписка повинна містити відомості про керуючого рахунком у цінних паперах держави найменування суб’єкта управління та код за ЄДРПОУ юридичної особи (для суб’єкта управління - юридичної особи). Якщо суб’єктом управління є Кабінет Міністрів України або інші органи, визначені Законом України «Про управління об’єктами державної власності», які здійснюють управління державним майном та які не є юридичними особами, код за ЄДРПОУ не проставляється.

У випадку надання виписки у вигляді електронного документа у формі S.W.I.F.T.-повідомлення реквізитний склад такого повідомлення разом з обов’язковими реквізитами встановлюється згідно зі специфікацією мережі S.W.I.F.T. для повідомлення відповідного типу та чинними стандартами ISO.

{Підпункт 5 пункту 2 глави 4 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 }

3. Виписка про операції з цінними паперами повинна містити перелік всіх відомостей про збільшення та/або зменшення кількості прав на цінні папери упродовж визначеного строку на рахунку в цінних паперах депонента, клієнта депозитарної установи.

{П ункт 3 глави 4 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

4. Виписки складаються за кожним окремим рахунком у цінних паперах. Виписки надаються періодично у строк, передбачений договором про обслуговування рахунку в цінних паперах, договором про надання послуг з обслуговування рахунку номінального утримувача, або за розпорядженням депонента, номінального утримувача. Депозитарна установа зобов’язана на вимогу депонента, номінального утримувача не пізніше наступного робочого дня з дати отримання такого розпорядження надати депоненту, номінальному утримувачу відповідну виписку. З метою збереження інформації про права на цінні папери депонента, цінні папери якого обліковуються на агрегованому рахунку депозитарної установи в Центральному депозитарії, договором про обслуговування рахунку в цінних паперах може бути передбачено обов’язок депозитарної установи щодо складання та передання до Центрального депозитарію кожного операційного дня у формі електронного документа виписки про стан рахунку в цінних паперах, якщо інше не передбачено цим договором. Центральний депозитарій здійснює зберігання отриманих виписок про стан рахунку в цінних паперах депонентів депозитарних установ та їх надання цим депонентам у порядку, передбаченому його внутрішніми документами.

{Абзац перший пункту 4 глави 4 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015 ; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 , № 327 від 13.06.2019 }

Депозитарна установа, в якій відкритий рахунок у цінних паперах на ім'я держави, зобов'язана:

на вимогу суб'єкта управління, який виконує функції з управління цінними паперами, що обліковуються на такому рахунку, надавати йому виписку про стан рахунку в цінних паперах держави виключно за тими цінними паперами, функції з управління якими виконує цей суб'єкт управління;

на вимогу Кабінету Міністрів України незалежно від того, який суб'єкт управління виконує функції з управління відповідними цінними паперами, що обліковуються на такому рахунку, не пізніше трьох робочих днів з дати отримання такої вимоги надавати Кабінету Міністрів України виписку про стан рахунку в цінних паперах держави.

5. Розпорядження на складання та видачу виписки надається депонентом, номінальним утримувачем (керуючим рахунком або іншою особою, яка має відповідні повноваження).

{Абзац перший пункту 5 глави 4 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015 , № 928 від 28.12.2018 }

Розпорядження на складання та видачу виписки з рахунку в цінних паперах може надаватися депонентом депозитарній установі із застосуванням програмного модуля.

{П ункт 5 глави 4 розділу V доповнено новим абзацом другим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

Запит на складання та видачу виписки з рахунку в цінних паперах може надаватися нотаріусом для оформлення спадщини щодо цінних паперів. У запиті нотаріуса мають міститися прізвище, ім'я, по батькові померлої особи - власника цінних паперів та у разі необхідності інші дані, що дають можливість підтвердити інформацію щодо особи спадкодавця як особи, якій у депозитарній установі відкрито рахунок у цінних паперах (паспортні дані, відомості документа, що засвідчував реєстрацію фізичної особи у Державному реєстрі фізичних осіб - платників податків тощо). До запиту нотаріуса додається засвідчена згідно із законодавством копія свідоцтва про смерть власника цінних паперів.

{Абзац пункту 5 глави 4 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

У випадку, якщо права на цінні папери померлої особи обліковуються на рахунку співвласників, депозитарна установа на запит нотаріуса видає довідку щодо належних особі цінних паперів із зазначенням інформації, що цінні папери належать померлому на праві спільної сумісної (часткової) власності та обліковуються на рахунку співвласників, прізвища, ім’я, по батькові (за наявності) (для фізичної особи) або найменування (для юридичної особи) співвласника (співвласників).

{Пункт 5 глави 4 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 }

У разі невідповідності оформлення запиту та супровідних документів вимогам чинного законодавства та/або недостатніх відомостей у запиті для однозначної ідентифікації спадкодавця, щодо якого запитується інформація як особи, якій відкрито рахунок у депозитарній установі, депозитарна установа письмово відмовляє у видачі виписки з обґрунтуванням причин відмови.

{Абзац пункту 5 глави 4 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 }

6. Спосіб надання виписок визначається у договорі про обслуговування рахунку в цінних паперах, договорі про надання послуг з обслуговування рахунку номінального утримувача.

{П ункт 6 глави 4 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

7. Центральний депозитарій готує для своїх клієнтів довідки про стан рахунків у цінних паперах та довідки про операції з цінними паперами на їх рахунках у цінних паперах, звітує перед своїми клієнтами в порядку, у строки та за формою, встановленими внутрішніми документами Центрального депозитарію та договорами з клієнтами.

Центральний депозитарій може надавати клієнтам інші види інформаційних довідок згідно з внутрішніми документами Центрального депозитарію та договорами з клієнтами.

8. Депозитарні установи можуть надавати депоненту, номінальному утримувачу інформаційні довідки про:

незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента, номінального утримувача;

інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені в договорі між депозитарною установою та депонентом, номінальним утримувачем.

{П ункт 8 глави 4 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

9. За окремим договором Центральний депозитарій або депозитарні установи можуть готувати для своїх клієнтів або депонентів довідково-аналітичні матеріали, що характеризують ринок цінних паперів.

10. Депозитарна установа, яка внесла зміни до системи депозитарного обліку щодо зарахування акцій, що є об’єктом приватизації, на рахунок у цінних паперах свого депонента, що придбав їх на підставі договору купівлі-продажу згідно з вимогами законодавства про приватизацію державного та комунального майна, зобов’язана на письмову вимогу органу приватизації надати йому інформацію про такого власника.

Інформація про такого власника та зараховані на його рахунок цінні папери, що є об’єктом приватизації, надається у довільній формі.

{Главу 4 розділу V доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 }

5. Порядок унесення змін до системи депозитарного обліку при обслуговуванні корпоративних операцій емітента

1. З дати прийняття рішення про випуск будь-якого виду електронних цінних паперів емітент (засновники - у разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства) повинен (повинні) забезпечити організацію обліку розміщення випуску цінних паперів, зокрема обліку осіб, які придбавають цінні папери при їх розміщенні (далі - особи, які придбавають цінні папери). Облік розміщення випуску здійснює емітент або на договірних засадах інвестиційна фірма, що має ліцензію на андеррайтинг, та/або діяльність з розміщення з наданням гарантії або діяльність з розміщення без надання гарантії, призначена цим емітентом. У разі створення акціонерного товариства однією особою організація обліку розміщення випуску акцій не запроваджується.

{Абзац перший пункту 1 глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

Облік розміщення випуску у разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства може здійснювати уповноважена особа засновників, якій надаються повноваження здійснювати дії, пов'язані зі створенням товариства.

2. З метою забезпечення зберігання та обліку електронних цінних паперів емітент (у разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства - уповноважена особа засновників (засновника), якій надаються повноваження здійснювати дії, пов'язані зі створенням товариства) до початку розміщення повинен укласти з Центральним депозитарієм договір про обслуговування випусків цінних паперів, оформити та надати Центральному депозитарію для депонування тимчасовий глобальний сертифікат або інформацію про випущені депозитні сертифікати банку, або глобальний сертифікат. У разі якщо розміщення цінних паперів передбачається здійснювати на організованому ринку капіталу, цей договір може передбачати проведення операцій, пов'язаних з обслуговуванням розміщення цінних паперів, на рахунках у цінних паперах у порядку, визначеному підпунктом 2 пункту 1 глави 2 цього розділу.

{Абзац перший пункту 2 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 , № 451 від 10.07.2018 , № 416 від 23.06.2021 , № 747 від 09.09.2021 }

Порядок оформлення, депонування та обліку глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів визначається нормативно-правовим актом Комісії про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат.

Порядок оформлення та депонування інформації про випущені депозитні сертифікати банку визначається нормативно-правовим актом Комісії про порядок здійснення емісії, реєстрації випуску та скасування реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку.

{Пункт 2 глави 5 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 416 від 23.06.2021 }

3. У разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства засновники повинні до реєстрації випуску акцій мати відкриті рахунки у цінних паперах в обраних ними депозитарних установах.

Особи, які придбавають цінні папери, повинні до укладання договору щодо придбання цінних паперів мати відкриті рахунки в цінних паперах в обраних ними депозитарних установах.

4. Центральний депозитарій протягом трьох робочих днів з дати отримання глобального сертифіката (за винятком отримання глобального сертифіката випуску депозитних сертифікатів банку), оформленого після реєстрації реєструвальним органом випуску цінних паперів (за винятком отримання глобального сертифіката випуску цінних паперів ІСІ, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше випущеними цінними паперами), або тимчасового глобального сертифіката за розпорядженням емітента або керуючого його рахунком зараховує на рахунок у цінних паперах емітента вказану в глобальному сертифікаті або тимчасовому глобальному сертифікаті кількість цінних паперів.

{Абзац перший пункту 4 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 416 від 23.06.2021 }

При депонуванні глобального сертифіката випуску цінних паперів ІСІ, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше випущеними цінними паперами, Центральний депозитарій:

вилучає глобальний сертифікат попереднього випуску цінних паперів (якщо він оформлений у формі паперового документа) із сховища, здійснює його погашення та передає до архіву Центрального депозитарію;

{Абзац третій пункту 4 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 416 від 23.06.2021 }

зараховує на рахунок у цінних паперах емітента відповідну кількість цінних паперів, що перевищує попередній випуск, або списує з рахунку в цінних паперах емітента відповідну кількість цінних паперів, на яку зменшено обсяг попереднього випуску.

Центральний депозитарій не пізніше наступного операційного дня Центрального депозитарію після отримання інформації про випущені депозитні сертифікати банку за розпорядженням емітента або керуючого його рахунком зараховує на рахунок у цінних паперах емітента вказану в інформації про випущені депозитні сертифікати банку кількість депозитних сертифікатів банку.

{Пункт 4 глави 5 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 416 від 23.06.2021 }

Глобальний сертифікат випуску депозитних сертифікатів банку депонується в Центральному депозитарії відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію з одночасним погашенням інформації про випущені депозитні сертифікати банку, яка була депонована на період розміщення, та відображенням кількості депозитних сертифікатів банку, щодо яких не було укладено договорів купівлі-продажу в процесі розміщення, на рахунку в цінних паперах емітента як таких, що призначаються до відчуження власникам.

5. Центральний депозитарій після зарахування цінних паперів певного випуску на рахунок у цінних паперах емітента здійснює у порядку, встановленому цим Положенням, і згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію переказ цінних паперів цього випуску з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах депозитарних установ для подальшого зарахування депозитарними установами прав на ці цінні папери на рахунки в цінних паперах депонентів - перших власників або номінальних утримувачів, клієнтами яких або клієнтами клієнтів яких є перші власники. Зарахування депозитарними установами прав на цінні папери на рахунки у цінних паперах депонентів - перших власників або номінальних утримувачів, клієнтами яких або клієнтами клієнтів яких є перші власники, здійснюється за розпорядженням депонентів - перших власників або номінальних утримувачів, клієнтами яких або клієнтами клієнтів яких є перші власники, крім випадків, визначених законодавством, та за розпорядженням/повідомленням (інформацією) Центрального депозитарію.

{Абзац перший пункту 5 глави 5 розділу V в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 , № 928 від 28.12.2018 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

За наслідками розміщення:

{Пункт 5 глави 5 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 416 від 23.06.2021 , № 747 від 09.09.2021 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

у разі забезпечення здійснення грошових розрахунків особою, яка провадить клірингову діяльність, за результатами розміщення цінних паперів з дотриманням під час розрахунків принципу «поставка цінних паперів проти оплати», Центральний депозитарій надає емітенту на підставі його розпорядження у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, довідку з рахунку у цінних паперах емітента;

{Абзац пункту 5 глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

у разі здійснення розрахунків за результатами розміщення цінних паперів без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати», Центральний депозитарій засвідчує емітенту звіт про результати емісії цінних паперів у частині кількості цінних паперів, що обліковуються на рахунках власників, на дату засвідчення звіту.

Центральний депозитарій засвідчує звіт емітента про результати емісії цінних паперів (крім випуску депозитних сертифікатів банку) виключно в кількості прав на цінні папери, зарахованих депозитарними установами на рахунки в цінних паперах депонентів, що придбали зазначені цінні папери під час розміщення, або номінальних утримувачів, клієнтом якого або клієнтом клієнта якого є особи, що придбали зазначені цінні папери під час розміщення.

{Пункт 5 глави 5 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 , № 416 від 23.06.2021 , № 747 від 09.09.2021 }

У випадку здійснення розміщення цінних паперів певного випуску на організованому ринку капіталу або поза ним, якщо проводяться розрахунки за принципом «поставка цінних паперів проти оплати», зарахування прав на цінні папери цього випуску на рахунки в цінних паперах депонентів - перших власників або номінальних утримувачів, клієнтами яких або клієнтами клієнтів яких є перші власники, здійснюється депозитарними установами за розпорядженням/повідомленням (інформацією) Центрального депозитарію після здійснення Центральним депозитарієм переказу цих цінних паперів з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах депозитарних установ на підставі інформації, отриманої від особи, яка провадить клірингову діяльність, або у випадку провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм - від оператора організованого ринку капіталу у разі вчинення правочину на цього ринку капіталу, або від клієнтів - у разі вчинення правочину поза організованим ринком капіталу, після здійснення особою, яка провадить клірингову діяльність, грошових розрахунків.

{Абзац пункту 5 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 , № 928 від 28.12.2018 , № 327 від 13.06.2019 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

У випадку здійснення розміщення цінних паперів певного випуску на організованому ринку капіталу, якщо проводяться розрахунки без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати», зарахування прав на цінні папери цього випуску на рахунки в цінних паперах депонентів - перших власників або номінальних утримувачів, клієнтами яких або клієнтами клієнтів яких є перші власники здійснюється депозитарними установами за розпорядженням/повідомленням (інформацією) Центрального депозитарію після здійснення Центральним депозитарієм переказу цих цінних паперів з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах депозитарних установ на підставі інформації від оператора створеного ним організованого ринку капіталу.

{Пункт 5 глави 5 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 , № 327 від 13.06.2019 , № 747 від 09.09.2021 }

Цінні папери, права на цінні папери, зараховані на рахунки в цінних паперах клієнтів, депонентів на етапі розміщення випуску цінних паперів, якщо законодавством на цьому етапі заборонено їх обіг, мають обліковуватися з відповідним обмеженням до дня початку обігу цінних паперів цього випуску відповідно до законодавства.

{Абзац пункту 5 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

Депозитні сертифікати банку, що зараховуються на рахунки в цінних паперах клієнтів, депонентів на етапі розміщення випуску, обліковуються з відповідним обмеженням обігу на період до реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку Центральним депозитарієм та депонування глобального сертифіката. Депозитарна установа здійснює зняття обмежень щодо обігу депозитних сертифікатів банку, права на які обліковуються на рахунках депонентів - перших власників, номінальних утримувачів, клієнтом яких або клієнтом клієнта яких є перший власник, на підставі отриманої від Центрального депозитарію інформації про зняття обмежень щодо обігу депозитних сертифікатів банку.

{Пункт 5 глави 5 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 416 від 23.06.2021 }

У разі прийняття уповноваженим органом (особою) емітента рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску, обслуговування такої корпоративної операції емітента здійснюється Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію за розпорядженням емітента або керуючого його рахунком на підставі рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску. За наслідками рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску емітент переоформлює глобальний сертифікат випуску.

У разі розміщення випуску сертифікатів фонду операцій з нерухомістю (далі - ФОН) Центральний депозитарій після зарахування цінних паперів випуску на рахунок у цінних паперах емітента за розпорядженням емітента може переказати всі сертифікати ФОН випуску на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, обраної емітентом, без надання емітентом переліку власників. Депозитарна установа, обрана емітентом сертифікатів ФОН, після укладання власником договору про придбання сертифікатів ФОН та сплати коштів за них за розпорядженням власника чи уповноваженої ним особи зараховує права на сертифікати ФОН на його рахунок у цінних паперах. Депозитарна установа після завершення розміщення та зарахування прав на сертифікати ФОН за всім випуском на рахунки в цінних паперах їх власників у своїй системі депозитарного обліку зобов'язана надати Центральному депозитарію необхідну відповідно до Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію та законів України інформацію для відповідного відображення проведеного розміщення в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію.

6. У разі прийняття Комісією постанови щодо ліквідації строкового ІСІ Центральний депозитарій протягом одного робочого дня з дня отримання від Комісії копії цього рішення зупиняє виконання операцій на рахунках у цінних паперах клієнтів, пов'язаних з обслуговуванням розміщення та обігу цінних паперів цього фонду.

{Пункт 6 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

7. Права на придбані під час розміщення цінні папери виникають з моменту їх зарахування на рахунок у цінних паперах власника, що обслуговується депозитарною установою або номінальним утримувачем, клієнтом номінального утримувача.

{Абзац перший пункту 7 глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 ; в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 , № 690 від 14.11.2019 }

За результатами зарахування прав на цінні папери на рахунок у цінних паперах депонента або номінального утримувача, клієнтом якого або клієнтом клієнта якого є перший власник, на дату зарахування складається виписка з рахунку в цінних паперах. Строки та спосіб передання виписки з рахунку в цінних паперах депоненту визначаються договором про обслуговування рахунку в цінних паперах, номінальному утримувачу - договором про надання послуг з обслуговування рахунку номінального утримувача.

{Абзац другий пункту 7 глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

При створенні публічного або приватного акціонерного товариства виписка з рахунку в цінних паперах щодо зарахованих прав на акції за результатом їх розміщення видається депоненту (засновнику цього акціонерного товариства) або номінальному утримувачу, клієнтом якого або клієнтом клієнта якого є засновник цього акціонерного товариства, протягом десяти робочих днів з дня початку обігу акцій у спосіб, передбачений договором про обслуговування рахунку в цінних паперах.

{Абзац третій пункту 7 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

8. Центральний депозитарій у разі надходження від Комісії розпорядження її уповноваженої особи про скасування реєстрації випуску цінних паперів, емісію яких визнано недійсною, або у зв’язку з незатвердженням в установлені законодавством строки результатів емісії цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, або прийняття емітентом рішення про відмову від емісії депозитних сертифікатів банку, або невнесенням в установлені законодавством строки змін до статуту, пов’язаних із збільшенням статутного капіталу акціонерного товариства з урахуванням результатів розміщення акцій, забезпечує відповідно до цього Положення і згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію списання цінних паперів цього випуску із системи депозитарного обліку.

{Абзац перший пункту 8 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 416 від 23.06.2021 }

Емітент у разі визнання емісії недійсною, або незатвердження в установлені законодавством строки результатів емісії цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, або невнесення в установлені законодавством строки змін до статуту, пов’язаних із збільшенням статутного капіталу акціонерного товариства з урахуванням результатів розміщення акцій, має повернути інвесторам кошти (майно, майнові права), що надійшли як плата за розміщені цінні папери, у строки, визначені рішенням про емісію цінних паперів, але не більше шести місяців.

Повернення інвесторам коштів, що надійшли як плата за розміщені цінні папери, здійснюється через депозитарну систему шляхом зарахування коштів, що підлягають поверненню інвесторам, на рахунок Центрального депозитарію, відкритий у Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або на рахунки, відкриті Центральним депозитарієм в інших банках, в тому числі іноземних, що відповідають критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті.

{Абзац третій пункту 8 глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

емітент має забезпечити зарахування коштів, що підлягають поверненню інвесторам, на рахунок Центрального депозитарію, відкритий у Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті;

{Абзац шостий пункту 8 глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

Центральний депозитарій має забезпечити переказ коштів зі свого рахунку в Розрахунковому центрі (не пізніше трьох робочих днів з моменту їх надходження та надання емітентом Центральному депозитарію документів, передбачених Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію) на відповідні грошові рахунки депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів з одночасним наданням депозитарним установам відповідних розпоряджень/повідомлень (інформації) про виплату таких коштів відповідним особам та інформації про осіб, яким має бути здійснено виплату, із зазначенням розміру коштів, що підлягають виплаті кожній із вказаних осіб;

{Абзац сьомий пункту 8 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

депозитарні установи мають здійснити виплату отриманих від Центрального депозитарію коштів:

своїм депонентам, номінальному утримувачу, клієнтом якого або клієнтом клієнта якого є інвестор, відповідно до умов договорів про обслуговування рахунку в цінних паперах, договорів про надання послуг з обслуговування рахунку номінального утримувача, укладених з ними, та/або згідно з порядком, передбаченим в анкеті рахунку в цінних паперах;

{Абзац дев'ятий пункту 8 глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

іншим (крім депонентів, номінальних утримувачів) особам, які мають право на отримання таких виплат, у строки та порядку, визначені внутрішніми документами депозитарної установи, та за умови отримання оригіналів або копій документів (за потреби), що підтверджують право такої особи на отримання цих доходів;

{Абзац десятий пункту 8 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

депозитарії-кореспонденти мають забезпечити виплату отриманих від Центрального депозитарію коштів своїм клієнтам у визначеному законодавством порядку.

Кошти, які повертає емітент у разі визнання емісії недійсною, або незатвердження в установлені законодавством строки результатів емісії цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, або невнесення в установлені законодавством строки змін до статуту, пов’язаних із збільшенням статутного капіталу акціонерного товариства з урахуванням результатів розміщення акцій, та які зараховані на рахунки Центрального депозитарію, депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів, не є власністю або доходами Центрального депозитарію, депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів.

{Абзац двавнадцятий пункту 8 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

Такі кошти обліковуються на рахунку депозитарної установи до моменту їх виплати особі, що має право на їх отримання, крім випадку припинення професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи (у такому разі облік зазначених коштів здійснюється з урахуванням вимог, встановлених нормативно-правовим актом, який регулює питання припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності).

{Абзац тринадцятий пункту 8 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

У разі припинення дії договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, укладеного між депозитарною установою та особою, що має право на отримання таких коштів, депозитарна установа здійснює їх виплату відповідній особі за її зверненням у порядку, визначеному внутрішніми документами депозитарної установи.

Депозитарна установа протягом одного операційного дня з дня виплати відповідним особам коштів, які повертає емітент, повідомляє Центральний депозитарій про їх виплату.

Центральний депозитарій протягом одного операційного дня з дня отримання відповідного повідомлення депозитарної установи повідомляє емітента про виплату таких коштів.

Центральний депозитарій протягом трьох робочих днів з дня отримання від емітента інформації про повернення інвесторам коштів (майна, майнових прав), що надійшли як плата за розміщені цінні папери, у повному обсязі забезпечує списання депозитарними установами та номінальними утримувачами прав на відповідні цінні папери з рахунків інвесторів (депонентів, клієнтів номінальних утримувачів або клієнтів клієнтів номінальних утримувачів) та переведення відповідних цінних паперів з рахунків депозитарних установ на рахунок такого емітента.

{Абзац сімнадцятий пункту 8 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

Списання прав на цінні папери з рахунків депонентів та номінальних утримувачів депозитарна установа здійснює за відповідним розпорядженням/повідомленням Центрального депозитарію не пізніше одного робочого дня з дня його отримання.

{Абзац вісімнадцятий пункту 8 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

{Пункт 8 глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 }

9. Обслуговування операцій емітента щодо викупу/продажу викуплених ним цінних паперів у електронній формі існування Центральний депозитарій здійснює шляхом проведення відповідних облікових операцій на рахунках у цінних паперах емітента та певної депозитарної установи, що обслуговує рахунок в цінних паперах власника цінних паперів, що відчужує/набуває права на викуплені цінні папери, або номінального утримувача, клієнтом якого або клієнтом клієнта якого є власник цінних паперів, що відчужує/набуває права на викуплені цінні папери, відповідно до Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію.

{Абзац перший пункту 9 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

Обслуговування Центральним депозитарієм та депозитарними установами операцій емітента щодо викупу/продажу викуплених ним цінних паперів за договорами, укладеними поза організованим ринком капіталу, без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати» здійснюється на підставі:

{Абзац другий пункту 9 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 , № 747 від 09.09.2021 }

депозитарною установою - розпорядження депонента, клієнта або керуючого рахунком депонента, клієнта про списання/зарахування прав на цінні папери емітента з/на його рахунку(ок) у цінних паперах;

{Абзац третій пункту 9 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

Центральним депозитарієм - розпорядження емітента про переказ цінних паперів на/з його рахунок(ку) у цінних паперах з/на рахунку(ок) депозитарної установи, яка обслуговує рахунок у цінних паперах власника, що відчужує/набуває права на викуплені цінні папери, номінального утримувача, клієнтом якого або клієнтом клієнта якого є власник цінних паперів, що відчужує / набуває права на викуплені цінні папери, та розпорядження зазначеної депозитарної установи про переказ цінних паперів з/на її рахунку(ок) у цінних паперах на/з рахунок(ку) емітента.

{Абзац четвертий пункту 9 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 , № 327 від 13.06.2019 }

Обслуговування Центральним депозитарієм та депозитарними установами операцій емітента щодо викупу/продажу викуплених ним цінних паперів за договорами, укладеними на організованому ринку капіталу або поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», здійснюється:

{Абзац п’ятий пункту 9 глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 286 від 11.05.2017 ; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

депозитарною установою - за розпорядженням/повідомленням (інформацією) Центрального депозитарію;

{Абзац шостий пункту 9 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

Центральним депозитарієм - на підставі інформації від особи, яка провадить клірингову діяльність, або у випадку провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм - від оператора організованого ринку капіталу у разі вчинення правочину на створеному ним організованому ринку, або від клієнтів - у разі вчинення правочину поза організованим ринком капіталу.

{Абзац сьомий пункту 9 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 286 від 11.05.2017 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

Обслуговування Центральним депозитарієм та депозитарними установами операцій емітента щодо викупу/продажу викуплених ним цінних паперів за договорами, укладеними на організованому ринку капіталу без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати», здійснюється:

{Абзац восьмий пункту 9 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

депозитарною установою - за розпорядженням/повідомленням (інформацією) Центрального депозитарію;

{Абзац дев'ятий пункту 9 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

Центральним депозитарієм - на підставі інформації від оператора організованого ринку капіталу.

{Пункт 9 глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

10. Обслуговування корпоративних операцій емітента щодо дроблення або консолідації випуску цінних паперів (далі - деномінація), зміни номінальної вартості цінних паперів, яка не пов’язана з деномінацією, здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, внутрішніми документами депозитарної установи та умовами депозитарного договору за розпорядженням емітента або керуючого його рахунком на підставі рішення про дроблення або консолідацію випуску цінних паперів (далі - рішення про деномінацію), рішення про зміну номінальної вартості цінних паперів, яка не пов’язана з деномінацією.

{Пункт 10 глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

11. За наслідками рішення про деномінацію, рішення про зміну номінальної вартості цінних паперів, яка не пов'язана з деномінацією, емітент повинен переоформити глобальний сертифікат випуску за результатами перереєстрації випуску цінних паперів.

{Абзац перший пункту 11 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 }

Емітент не пізніше семи робочих днів з дня отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів з новою номінальною вартістю надає Центральному депозитарію документи для депонування нового глобального сертифіката та відповідне розпорядження про проведення деномінації або про відображення у системі депозитарного обліку інформації про зміну номінальної вартості цінних паперів, яка не пов'язана з деномінацією, відповідне рішення про деномінацію або про зміну номінальної вартості цінних паперів, яка не пов'язана з деномінацією, розпорядження на складання реєстру власників цінних паперів (у разі проведення деномінації) у порядку, встановленому Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію.

{Абзац другий пункту 11 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015 , № 327 від 13.06.2019 }

{Абзац третій пункту 11 глави 5 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Абзац четвертий пункту 11 глави 5 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Пункт 11 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

12. У разі проведення деномінації Центральний депозитарій складає реєстр власників цінних паперів випуску, який підлягає деномінації, станом на 24:00 (за київським часом) дня, наступного за днем приймання до виконання розпорядження емітента про деномінацію (дата обліку), в порядку, встановленому Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, а також умовами договорів з клієнтами, відповідно до розділу VI цього Положення.

{Абзац перший пункту 12 глави 5 розділу V в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 , № 690 від 14.11.2019 }

{Абзац другий пункту 12 глави 5 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Абзац третій пункту 12 глави 5 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

На підставі сформованого реєстру власників цінних паперів Центральний депозитарій не пізніше одного робочого дня з дати його формування перевіряє можливість здійснення обміну цінних паперів старої номінальної вартості на цілу кількість цінних паперів нової номінальної вартості для кожного власника (можливість проведення консолідації).

У разі можливості проведення консолідації Центральний депозитарій приймає для зберігання новий глобальний сертифікат та виконує розпорядження про деномінацію.

У разі виявлення Центральним депозитарієм неможливості здійснення обміну цінних паперів старої номінальної вартості на цілу кількість цінних паперів нової номінальної вартості для кожного власника Центральний депозитарій не пізніше одного робочого дня з дня виявлення відмовляє емітенту в депонуванні нового глобального сертифіката та проведенні деномінації і надає йому складений ним на дату обліку реєстр власників цінних паперів випуску, який підлягає деномінації.

Центральний депозитарій надсилає всім депозитарним установам та депозитаріям-кореспондентам, на рахунках яких обліковуються цінні папери цього випуску, інформаційне повідомлення про припинення проведення деномінації. Депозитарна установа повідомляє номінального утримувача, на рахунку в цінних паперах якого обліковуються цінні папери випуску, що підлягає деномінації, шляхом надсилання інформаційного повідомлення про припинення деномінації.

{Абзац пункту 12 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

З дати отримання інформаційного повідомлення депозитарні установи, номінальні утримувачі мають право проводити депозитарні операції з цінними паперами даного випуску.

Емітент має право повторно звернутися до Центрального депозитарію щодо проведення консолідації після здійснення необхідних дій для забезпечення можливості проведення консолідації.

{Пункт 12 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

13. У разі проведення дроблення або виявлення можливості проведення консолідації Центральний депозитарій надсилає всім депозитаріям-кореспондентам та депозитарним установам, на рахунках яких у Центральному депозитарії обліковуються цінні папери, що підлягають деномінації, інформаційне повідомлення про проведення деномінації та у порядку, встановленому цим Положенням, і згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію вносить до системи депозитарного обліку зміни щодо деномінації шляхом проведення відповідних депозитарних операцій на рахунках у цінних паперах. Депозитарна установа повідомляє номінального утримувача, на рахунку якого обліковуються цінні папери, що підлягають деномінації, шляхом надсилання інформаційного повідомлення про проведення деномінації та про необхідність відображення проведення деномінації, внесення в порядку, встановленому внутрішніми документами номінального утримувача, відповідних змін на рахунках у цінних паперах клієнтів номінального утримувача, а також клієнтів клієнта номінального утримувача.

{Абзац перший пункту 13 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

В інформаційному повідомленні мають вказуватись реквізити випуску цінних паперів, що підлягають деномінації, реквізити випуску цінних паперів з новою номінальною вартістю, вид деномінації (дроблення чи консолідація), коефіцієнт деномінації та дата, на яку проводиться деномінація.

З дати отримання інформаційного повідомлення та до закінчення проведення деномінації всього випуску депозитарії-кореспонденти, номінальні утримувачі та депозитарні установи зобов'язані призупинити проведення депозитарних операцій з цінними паперами, що підлягають деномінації, крім операцій деномінації, та повідомити своїх клієнтів, депонентів про проведення деномінації.

{Абзац третій пункту 13 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

14. Анулюванню можуть підлягати тільки цінні папери, що обліковуються:

1) на рахунку в цінних паперах емітента в Центральному депозитарії як викуплені або погашені емітентом, або нерозміщені чи несплачені особами, що придбали цінні папери в період розміщення, або як такі, що переказані на цей рахунок за наслідком обслуговування корпоративних операцій емітента;

{Підпункт 1 пункту 14 глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020 }

2) на рахунках у цінних паперах клієнтів Центрального депозитарію як такі, реєстрацію випуску яких скасовано.

{Підпункт 2 пункту 14 глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 416 від 23.06.2021 }

15. Обслуговування корпоративних операцій емітента щодо анулювання викуплених цінних паперів або нерозміщених чи несплачених особами, що придбали цінні папери в період розміщення (крім депозитних сертифікатів банку) (далі - анулювання), здійснюється Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію за розпорядженням емітента або керуючого його рахунком на підставі рішення про анулювання, що приймає емітент. За наслідками рішення про анулювання емітент переоформляє глобальний сертифікат випуску. Таке переоформлення здійснюється на підставі нового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів.

{Пункт 15 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 416 від 23.06.2021 }

{Абзац другий пункту 15 глави 5 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Абзац третій пункту 15 глави 5 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

16. Анулювання цінних паперів, реєстрація випуску яких скасована Комісією у зв’язку з припиненням емітента як юридичної особи чи пайового інвестиційного фонду, виконанням судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи тощо, здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами, номінальними утримувачами, та депозитаріями-кореспондентами шляхом списання цінних паперів такого випуску з рахунків у цінних паперах, на яких вони обліковуються, згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, внутрішніми документами депозитарних установ, номінальних утримувачів, депозитаріїв-кореспондентів.

{Пункт 16 глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 ; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 416 від 23.06.2021, № 747 від 09.09.2021 }

Анулювання депозитних сертифікатів банку здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами, номінальними утримувачами, депозитаріями-кореспондентами внаслідок:

{Пункт 16 глави 5 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 416 від 23.06.2021 }

прийняття уповноваженим органом (особою) емітента до настання строку погашення депозитних сертифікатів банку рішення про анулювання викуплених емітентом депозитних сертифікатів банку та/або депозитних сертифікатів банку, які обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що призначаються до відчуження власникам (далі - рішення про анулювання депозитних сертифікатів банку). Обслуговування такої корпоративної операції емітента здійснюється Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію за розпорядженням емітента або керуючого його рахунком на підставі рішення про анулювання депозитних сертифікатів банку. За наслідками рішення про анулювання депозитних сертифікатів банку емітент переоформлює глобальний сертифікат випуску;

скасування Центральним депозитарієм реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку та погашення глобального сертифіката шляхом списання цінних паперів такого випуску з рахунків у цінних паперах, на яких вони обліковуються, згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, внутрішніми документами депозитарних установ, номінальних утримувачів, депозитаріїв-кореспондентів.

17. Погашення боргових цінних паперів відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, встановленої Законом, здійснюється Центральним депозитарієм відповідно до умов випуску цінних паперів (проспекту цінних паперів або рішення про емісію цінних паперів) згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію.

{Абзац перший пункту 17 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 }

Емітент надає Центральному депозитарію розпорядження про проведення погашення та відповідні документи, на підставі яких здійснюється погашення. Розпорядження має містити реквізити випуску, що погашається, дату початку погашення, термін виконання зобов'язань емітента за борговими цінними паперами, що погашаються. Датою обліку вважається дата, що передує даті початку погашення.

{Абзац другий пункту 17 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

За результатами виконання емітентом зобов’язань за борговими цінними паперами, що передбачають обов’язок емітента сплатити у визначений строк кошти, (крім випуску депозитних сертифікатів банку) уповноважена особа Центрального депозитарію засвідчує емітенту звіт про результати погашення боргових цінних паперів цього випуску або звіт про результати дострокового погашення боргових цінних паперів цього випуску, шляхом застосування електронного підпису уповноваженої особи Центрального депозитарію, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа. Центральний депозитарій засвідчує відповідний звіт емітента виключно в частині підтвердження факту отримання від емітента коштів для погашення боргових цінних паперів.

{Абзац третій пункту 17 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 , № 416 від 23.06.2021 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

Центральний депозитарій засвідчує звіт емітента (крім випуску депозитних сертифікатів банку) про наслідки погашення цінних паперів/ про результати погашення облігацій виключно в кількості цінних паперів, які станом на дату засвідчення звіту обліковуються в Центральному депозитарії на рахунку емітента як такі, що погашаються.

{Абзац четвертий пункту 17 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 , № 416 від 23.06.2021 }

Погашення цінних паперів коштами, виплата коштів, які підлягають виплаті у процесі стягнення заборгованості з емітента відсоткових чи дисконтних корпоративних облігацій, іпотечних облігацій (крім структурованих іпотечних облігацій, якщо проспектом цінних паперів (рішенням про емісію цінних паперів) та/або договором про управління іпотечним покриттям не передбачений такий порядок виплати), особи, яка надає забезпечення за такими облігаціями, або в процедурі їх банкрутства або ліквідації, здійснюється Центральним депозитарієм та його клієнтами згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію і внутрішніми документами клієнтів Центрального депозитарію шляхом зарахування коштів, переказаних емітентом, коштів переказаних адміністратором, які підлягають виплаті за участю адміністратора у процесі стягнення заборгованості з емітента відсоткових чи дисконтних корпоративних облігацій, іпотечних облігацій (крім структурованих іпотечних облігацій, якщо проспектом цінних паперів (рішенням про емісію цінних паперів) та/або договором про управління іпотечним покриттям не передбачений такий порядок виплати), та/або з особи, яка надає забезпечення за такими облігаціями, або в процедурі їх банкрутства або ліквідації (далі - кошти, які підлягають виплаті за участю адміністратора), на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм у Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті, з подальшим переказом коштів з цього рахунку (не пізніше трьох робочих днів з дати їх надходження та за наявності відповідного розпорядження) на рахунки банків, які обслуговують рахунки отримувачів - депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів з метою їх подальшого перерахування власникам цінних паперів (депонентам, клієнтам номінальних утримувачів, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів, клієнтам депозитаріїв-кореспондентів, клієнтам клієнтів депозитаріїв-кореспондентів). Такі кошти не є власністю або доходами Центрального депозитарію, депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів.

{Абзац п'ятий пункту 17 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 , № 327 від 13.06.2019 , № 416 від 23.06.2021 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

Списання цінних паперів, прав на цінні папери, що підлягають погашенню, з рахунків клієнтів, депонентів, власників цінних паперів, що не мають статусу депонента, здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами відповідно до вимог законодавства згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, внутрішніми документами депозитарної установи, а також умовами депозитарного договору.

{Абзац шостий пункту 17 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

Перед проведенням операції списання прав на цінні папери у зв’язку із їх погашенням складається виписка про стан рахунку в цінних паперах депонента, номінального утримувача, яка зберігається протягом п’яти років з дня проведення такої операції.

{Абзац сьомий пункту 17 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Пункт 17 глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015 }

18. Погашення цінних паперів, які розміщені за межами України та обліковуються на кореспондентському рахунку Центрального депозитарію в депозитарії іноземної держави або в міжнародній депозитарно-кліринговій установі, здійснюється Центральним депозитарієм на підставі документів, передбачених законодавством країни місцезнаходження депозитарію іноземної держави або міжнародної депозитарно-клірингової установи відповідно.

Погашення цінних паперів, які розміщені за межами України, здійснюється Центральним депозитарієм та його клієнтами згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію і внутрішніми документами клієнтів Центрального депозитарію шляхом зарахування коштів, переказаних депозитарієм іноземної держави або міжнародною депозитарно-кліринговою установою на рахунок Центрального депозитарію, відкритий в іноземній фінансовій установі, переказу коштів з цього рахунку на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм у банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, з подальшим переказом коштів з цього рахунку на рахунки банків, які обслуговують рахунки рахунки отримувачів - депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів з метою їх подальшого перерахування власникам цінних паперів (депонентам, клієнтам номінальних утримувачів, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів, клієнтам депозитаріїв-кореспондентів, клієнтам клієнтів депозитаріїв-кореспондентів) або безпосередньо на рахунки отримувачів - власників цінних паперів та номінальних утримувачів.

{Абзац другий пункту 18 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 , № 327 від 13.06.2019 , № 747 від 09.09.2021 }

Якщо кошти, які надійшли на рахунок Центрального депозитарію, відкритий у банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, не виплачені депозитарній установі, депозитарію-кореспонденту або безпосередньо власнику цінних паперів та номінальному утримувачу у разі невчинення депозитарною установою або депозитарієм-кореспондентом необхідних дій для їх отримання, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію, або невчинення необхідних дій для їх отримання обслуговуючим отримувача банком, такі кошти залишаються на рахунку (повертаються на рахунок) Центрального депозитарію до вчинення клієнтами Центрального депозитарію необхідних дій.

{Абзац третій пункту 18 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 , № 747 від 09.09.2021 }

{Абзац четвертий пункту 18 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Главу 5 розділу V доповнено новим пунктом 18 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015 }

19. Обслуговування корпоративних операцій акціонерних товариств - емітентів внаслідок злиття, приєднання, поділу, виділу, перетворення здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, внутрішніми документами депозитарної установи та умовами депозитарного договору на підставі отриманих Центральним депозитарієм розпоряджень емітентів та документів, визначених внутрішніми документами Центрального депозитарію. У разі обслуговування корпоративних операцій емітентами оформлюються та депонуються глобальні/тимчасові глобальні сертифікати відповідно до вимог законодавства згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію.

{Пункт 19 глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Пункт 20 глави 5 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Пункт 21 глави 5 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Пункт 22 глави 5 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Пункт 23 глави 5 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Пункт 24 глави 5 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Пункт 25 глави 5 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Пункт 26 глави 5 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Пункт 27 глави 5 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Пункт 28 глави 5 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Пункт 29 глави 5 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Пункт 30 глави 5 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Пункт 31 глави 5 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

20. Порядок переведення всього випуску цінних паперів, розміщених у паперовій формі існування (документарній - до набрання чинності Законом про ринки капіталу), в електронну форму визначається Комісією.

{Абзац перший пункту 20 глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

У разі неотримання депозитарною установою, з якою емітентом укладений договір про відкриття рахунків власникам, від емітента розпорядження про зарахування дематеріалізованих цінних паперів на рахунки в цінних паперах їх власників протягом тридцяти робочих днів з дня зарахування на рахунок депозитарної установи дематеріалізованих цінних паперів депозитарна установа зобов'язана повернути ці цінні папери на рахунок у цінних паперах емітента з підставою «відсутнє розпорядження емітента». Повернуті з такою підставою цінні папери Центральний депозитарій зараховує на рахунок емітента без додаткового розпорядження, про що повідомляє емітента, та здійснює їх відокремлений облік відповідно до Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію.

21. Центральний депозитарій відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, встановленої Законом, на підставі укладеного з емітентом договору забезпечує здійснення емітентом виплати доходів за цінними паперами. Порядок виплати акціонерним товариством дивідендів через депозитарну систему України визначається Комісією.

{Абзац перший пункту 21 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022 }

Умовами договору про обслуговування випусків цінних паперів між емітентом і Центральним депозитарієм має бути передбачено забезпечення Центральним депозитарієм здійснення емітентом виплати доходів за цінними паперами у грошових коштах. Емітент, Центральний депозитарій, депозитарні установи та депозитарії-кореспонденти згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію здійснюють такі дії щодо виплати доходів (крім дивідендів, за винятком дивідендів за цінними паперами ІСІ):

{Абзац другий пункту 21 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 , № 570 від 26.05.2023 }

емітент має забезпечити зарахування коштів, що підлягають виплаті особам, які мають право на отримання доходів за цінними паперами, на рахунок Центрального депозитарію в Національному банку України якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті;

{Абзац третій пункту 21 глави 5 розділу V в редакції Рішеннь Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

Центральний депозитарій має забезпечити переказ коштів зі свого рахунку, відкритому в Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або з рахунку, відкритого Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті (не пізніше трьох робочих днів з дати їх надходження та надання емітентом Центральному депозитарію документів, передбачених Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію), на відповідні грошові рахунки депозитарних установ, які мають чинну ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи, дія якої не зупинена, та депозитаріїв-кореспондентів з одночасним наданням таким депозитарним установам відповідних розпоряджень/повідомлень (інформації) про виплату доходів за цінними паперами із зазначенням загальної суми нарахованих доходів, розміру нарахованих доходів на один цінний папір.

{Абзац четвертий пункту 21 глави 5 розділу V в редакції Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 , № 747 від 09.09.2021 }

У разі зупинення дії ліцензії депозитарної установи на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи та переведення особою, що має право на отримання доходів за належними їй цінними паперами, прав на та прав за такими цінними паперами на обслуговування до іншої депозитарної установи, Центральний депозитарій у порядку, встановленому його внутрішніми документами, перераховує кошти, належні відповідній особі, зі свого рахунку, відкритого в Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або з рахунку, відкритого Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті, на рахунок обраної особою депозитарної установи протягом трьох робочих днів після отримання розпорядження такої депозитарної установи на переказ відповідних коштів.

{Пункт 21 глави 5 розділу V доповнено абзацом п’ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

У разі зупинення дії ліцензії депозитарної установи на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи та переведення емітентом прав на та прав за цінними паперами власників, рахунки яких обслуговувались на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників, на обслуговування до іншої депозитарної установи, Центральний депозитарій у порядку, встановленому внутрішніми документами, перераховує кошти зі свого рахунку, відкритого в Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або з рахунку, відкритого Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті, належні відповідним особам, на рахунок обраної емітентом депозитарної установи протягом трьох робочих днів після отримання розпорядження такої депозитарної установи на переказ відповідних грошових коштів.

{Пункт 21 глави 5 розділу V доповнено абзацом шостим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

У разі відновлення дії ліцензії депозитарної установи на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи, Центральний депозитарій не пізніше трьох робочих днів після отримання від Комісії копії відповідної постанови (рішення) або отримання інших документів, визначених законодавством України, що свідчать про відновлення дії такої ліцензії, має забезпечити переказ коштів зі свого рахунку, відкритого в Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або з рахунку, відкритого Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті, на грошовий рахунок відповідної депозитарної установи (з урахуванням проведення операцій, передбачених абзацами п’ятим, шостим цього пункту) з одночасним наданням розпорядження/повідомлення (інформації) про виплату доходів за цінними паперами відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію.

{Пункт 21 глави 5 розділу V доповнено абзацом сьомим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

депозитарні установи мають здійснити виплату отриманих від Центрального депозитарію коштів:

своїм депонентам номінальним утримувачам відповідно до умов договорів про обслуговування/відкриття рахунку в цінних паперах, договорів про надання послуг з обслуговування рахунку номінального утримувача, укладених з ними, та/або згідно з порядком, передбаченим в анкеті рахунку в цінних паперах;

{Абзац пункту глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

іншим (крім депонентів, номінальних утримувачів) особам, які мають право на отримання доходів за цінними паперами, у строки та порядку, визначені внутрішніми документами депозитарної установи, та за умови отримання оригіналів або копій документів (за необхідності), що підтверджують право такої особи на отримання цих доходів;

{Абзац пункту глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

Кошти, зараховані на рахунки Центрального депозитарію, депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів як доходи, отримані за цінними паперами емітентів, не є власністю або доходами Центрального депозитарію, депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів.

{Абзац дванадцятий пункту 21 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

Кошти, призначені для виплати доходів за цінними паперами, обліковуються на окремому грошовому рахунку депозитарної установи у банку, який відкрито виключно для забезпечення виплат доходів за цінними паперами, погашення боргових цінних паперів та інших виплат, передбачених абзацом першим частини п’ятої статті 20 Закону України «Про депозитарну систему України», до моменту їх виплати особі, що має право на отримання цих доходів, крім випадку припинення професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи. Порядок припинення депозитарної діяльності депозитарної установи встановлюється нормативно-правовим актом Комісії, що регулює питання припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності.

{Абзац тринадцятий пункту 21 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 , № 570 від 26.05.2023 }

У випадку припинення дії договору про обслуговування рахунку в цінних паперах/про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного між депозитарною установою та особою, що має право на отримання доходів за цінними паперами, депозитарна установа здійснює виплату таких доходів відповідній особі за її зверненням у порядку, визначеному внутрішніми документами депозитарної установи.

Виплата доходів у грошових коштах, які підлягають виплаті власникам цінних паперів, рахунки в цінних паперах яких обслуговуються депозитарною установою на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників, укладеного з емітентом, забезпечується емітентом в установленому законодавством порядку згідно з умовами відповідного договору.

{Пункт глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 390 від 12.04.2016 }

22. Центральний депозитарій забезпечує здійснення виплати дивідендів (доходів) за цінними паперами, які розміщені за межами України, відповідно до Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію.

{Абзац перший пункту 22 глави 5 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

Центральний депозитарій здійснює переказ дивідендів (доходів) у грошових коштах за цінними паперами, що обліковуються (обліковувались) на рахунку Центрального депозитарію у депозитарії іноземної держави або у міжнародній депозитарно-кліринговій установі, з рахунку Центрального депозитарію, відкритого в іноземній фінансовій установі, на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм у банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, з подальшим переказом коштів з цього рахунку на рахунки банків, які обслуговують рахунки отримувачів - депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів з метою їх подальшого перерахування власникам цінних паперів або безпосередньо на рахунки отримувачів - власників цінних паперів.

{Абзац другий пункту 22 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

Якщо кошти, які надійшли на рахунок Центрального депозитарію, відкритий у банку, в тому числі іноземному банку, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, не виплачені депозитарній установі, депозитарію-кореспонденту або безпосередньо власнику цінних паперів у разі невчинення депозитарною установою або депозитарієм-кореспондентом необхідних дій для їх отримання, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію, або невчинення необхідних дій для їх отримання обслуговуючим отримувача банком, такі доходи залишаються на рахунку Центрального депозитарію (повертаються на рахунок Центрального депозитарію) до вчинення клієнтами Центрального депозитарію необхідних дій.

{Абзац третій пункту 22 глави 5 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

Якщо виплата доходів за цінними паперами, що обліковуються (обліковувались) на рахунку Центрального депозитарію у депозитарії іноземної держави або міжнародній депозитарно-кліринговій установі, здійснюється у цінних паперах, Центральний депозитарій зараховує ці цінні папери на рахунки в цінних паперах депозитарних установ (депозитаріїв-кореспондентів), які обслуговують власників цінних паперів, які мають отримати цей дохід у цінних паперах, після зарахування таких доходів (цінних паперів) на рахунок Центрального депозитарію в депозитарії іноземної держави або міжнародній депозитарно-кліринговій установі. Депозитарні установи зобов'язані зарахувати зазначені доходи (права на цінні папери) на рахунки в цінних паперах їх власників на підставі відповідних розпоряджень власників про зарахування цінних паперів протягом трьох робочих днів з дня отримання розпорядження, якщо у розпорядженні не встановлено інший (більший) строк його виконання.

{Главу 5 розділу V доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015 }

23. Депозитарна установа здійснює переказ дивідендів (доходів) у грошових коштах за цінними паперами, що обліковуються (обліковувались) на рахунку (рахунках) депозитарної установи в іноземній фінансовій установі, з грошового рахунку депозитарної установи, відкритого в іноземній фінансовій установі, на грошовий рахунок депозитарної установи в Україні з подальшим переказом коштів з цього рахунку на рахунки отримувачів - депонентів відповідно до законодавства з питань валютного регулювання.

Якщо кошти, які надійшли на грошовий рахунок депозитарної установи в Україні, не виплачені отримувачам у разі невчинення ними необхідних дій для їх отримання, передбачених внутрішніми документами депозитарної установи, або невчинення необхідних дій для їх отримання обслуговуючим отримувача банком, такі доходи залишаються на грошовому рахунку депозитарної установи в Україні до вчинення отримувачами необхідних дій.

{Главу 5 розділу V доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

6. Порядок введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку

1. Введення неемісійних цінних паперів, зазначених у підпункті 2 пункту 1 розділу ІІ цього Положення, до системи депозитарного обліку здійснюється після укладання особою, яка має намір видати (перевести в електронну форму існування) неемісійний цінний папір, з Центральним депозитарієм договору про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку шляхом депонування у Центральному депозитарії документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку та наступним зарахуванням відповідного неемісійного цінного паперу на рахунок у цінних паперах особи, яка видала цей неемісійний цінний папір, відкритий в Центральному депозитарії. Дата депонування документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку в Центральному депозитарії є датою введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку.

2. Документ про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку оформлюється у формі електронного документа відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію.

Документ про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку містить такі реквізити:

дата оформлення;

код цінних паперів;

відомості про особу, яка видала неемісійний цінний папір (для юридичної особи - найменування, код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи - резидента), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента), для фізичної особи - прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта));

вид неемісійного цінного паперу (для аграрної ноти зазначається її вид за видом зобов’язання);

характеристики цінного паперу (за порядком його видачі, за ступенем оборотоздатності, інші характеристики, визначені законодавством для певних видів неемісійних цінних паперів);

строк або термін виконання зобов’язання за неемісійним цінним папером, а у разі виконання зобов’язання частинами - строк або термін виконання кожної частини зобов’язання.

3. Центральний депозитарій здійснює депонування документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, зарахування відповідного неемісійного цінного паперу на рахунок в цінних паперах особи, яка видала цей неемісійний цінний папір, та його переказ на сегрегований рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якій відкритий рахунок у цінних паперах особи, яка придбаває цей неемісійний цінний папір, не пізніше трьох операційних днів після отримання ним належним чином оформлених:

розпорядження про депонування документа про введення неемісійного цінного паперу та зарахування відповідного неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, форма та зміст якого встановлюється внутрішніми документами Центрального депозитарію;

сертифіката (бланка) неемісійного цінного паперу, який вводиться до системи депозитарного обліку (для неемісійних цінних паперів, виданих у паперовій формі, які переводяться в електронну форму існування для забезпечення їх обліку в депозитарній системі України);

інших документів/інформації, визначених внутрішніми документами Центрального депозитарію з урахуванням вимог, встановлених цим Положенням.

Особливості введення аграрних нот до системи депозитарного обліку визначаються главою 7 цього розділу.

4. Облік прийнятих Центральним депозитарієм документів про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку здійснюється відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію.

5. При переоформленні документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку та у разі припинення неемісійного цінного паперу Центральний депозитарій здійснює погашення раніше депонованого документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію.

6. Документ про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку підлягає переоформленню у разі внесення змін до реквізитів, зазначених у ньому.

{Розділ V доповнено новою главою згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

7. Порядок унесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками корпоративних операцій за аграрними нотами

1. Особа, яка має намір видати аграрну ноту, забезпечує укладення з Центральним депозитарієм договору про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку, а також депонування у Центральному депозитарії документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку у порядку, передбаченому главою 6 цього розділу.

2. Депонування документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, оформленого на певну аграрну ноту, її зарахування на рахунок в цінних паперах особи, яка видала цю аграрну ноту, та переказ з цього рахунку на сегрегований рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якій відкритий рахунок у цінних паперах кредитора за такою аграрною нотою, що виконується з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - цього кредитора, Центральний депозитарій здійснює на підставі документів, визначених у пункті 3 глави 6 цього розділу, та інформації, яка передається з Реєстру аграрних нот до системи депозитарного обліку цінних паперів відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів, зокрема:

щодо погодження особою, яка має намір видати аграрну ноту, та особою, яка має намір отримати аграрну ноту, реквізитів аграрної ноти відповідно до вимог Закону України «Про аграрні ноти» та Положення про Реєстр агарних нот, яка містить відомості про боржника (якщо боржників два та більше - зазначаються відомості про всіх боржників), вид неемісійного цінного паперу (для аграрної ноти зазначається її вид за видом зобов’язання), характеристику за ступенем оборотоздатності ;

щодо номеру рахунку у цінних паперах особи, яка має намір отримати аграрну ноту у власність, та яка містить відомості про таку особу (ім’я фізичної особи/найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України), для юридичної особи - ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, а якщо юридична особа є нерезидентом - інший наявний ідентифікаційний код; для фізичної особи або фізичної особи - підприємця - реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серію (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта).

Зазначені в абзаці першому цього пункту дії Центральний депозитарій здійснює не пізніше наступного операційного дня після отримання документів, визначених цим пунктом, з відображенням у системі депозитарного обліку інформації про ступінь оборотоздатності аграрної ноти у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію.

Забезпечення дотримання ступеня оборотоздатності аграрної ноти покладається на депозитарну установу, яка обслуговує рахунок в цінних паперах депонента - кредитора за аграрною нотою.

3. Центральний депозитарій забезпечує передання інформації з системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот, а саме щодо депонування в Центральному депозитарії документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку у Центральному депозитарії із зазначенням дати та часу депонування відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів.

4. В системі депозитарного обліку в порядку та обсязі, передбаченими внутрішніми документами Центрального депозитарію, відображається наступна інформація про аграрну ноту:

дата та час видачі агарної ноти;

код цінних паперів;

номінальна вартість аграрної ноти, яка визначається боржником за аграрною нотою в грошовій формі у національній валюті України як розмір зобов’язання за аграрною нотою; вид аграрної ноти за видом зобов’язання;

ступінь оборотоздатності;

строк або термін виконання зобов’язання за аграрною нотою, а у разі виконання зобов’язання частинами - строк або термін виконання кожної частини зобов’язання;

відомості про боржника за аграрною нотою та його уповноважених осіб;

відомості про кредитора за аграрною нотою та його уповноважених осіб;

відомості про обмеження прав на аграрні ноти та прав за аграрними нотами;

Інші відомості про аграрні ноти відображаються в Реєстрі аграрних нот в порядку, передбаченому Законом України «Про аграрні ноти» та Положенням про Реєстр аграрних нот.

5. Центральний депозитарій у разі зміни ступеня оборотоздатності аграрної ноти здійснює внесення пов’язаних з цим змін до системи депозитарного обліку у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, на підставі відповідної інформації, яка передається із Реєстру аграрних нот до системи депозитарного обліку цінних паперів відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів, не пізніше наступного операційного дня після отримання такої інформації т переоформлення Центральним депозитарієм відповідно до вимог цього Положення документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку.

6. У разі невиконання зобов’язань за товарною аграрною нотою кредитор за аграрною нотою має право, за умови що таке право кредитора визначено реквізитами товарної аграрної ноти, повідомити боржника за аграрною нотою через депозитарну систему України про конвертацію товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту на суму невиконаного зобов’язання.

На третій день з дати надсилання повідомлення кредитора за аграрною нотою, передбаченого абзацом першим цього пункту, Центральний депозитарій здійснює конвертацію товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, на підставі цього повідомлення кредитора, договору з ним та:

розпорядження цього кредитора за аграрною нотою;

документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку щодо фінансової аграрної ноти, який оформлюється Центральним депозитарієм відповідно до вимог цього Положення:

інформації з Реєстру аграрних нот щодо:

1) відсутності запису про припинення зобов’язань за такою товарною аграрною нотою та щодо відсутності факту відкликання кредитором за аграрною нотою свого повідомлення про конвертацію;

2) можливості здійснення конвертації товарної аграрної ноти у фінансову аграрну ноту відповідно до реквізитів товарної аграрної ноти, які відображені в Реєстрі аграрних нот;

3) реквізитів фінансової аграрної ноти, в яку конвертується товарна аграрна нота, які відображаються в документі про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, системі депозитарного обліку відповідно до вимог цього Положення.

Конвертація товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту здійснюється у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, шляхом:

1) погашення документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, оформленого на товарну аграрну ноту, яка підлягає конвертації;

2) оформлення на фінансову аграрну ноту, в яку підлягає конвертації товарна аграрна нота, документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку та його депонування;

3) списання Центральним депозитарієм товарної аграрної ноти, яка підлягає конвертації, з сегрегованого рахунку депозитарної установи, на якому вона обліковується, що виконується з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - кредитора за такою аграрною нотою;

4) зарахування фінансової аграрної ноти, в яку конвертується товарна аграрна нота, на сегрегований рахунок депозитарної установи, на якому обліковувалася така товарна аграрна нота, що виконується з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - кредитора за такою аграрною нотою.

Центральний депозитарій забезпечує передання відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів інформації із системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот щодо:

здійснення конвертації товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту на суму невиконаного зобов’язання відповідно до законодавства про депозитарну систему України із зазначенням дати та часу припинення товарної аграрної ноти;

дати та часу депонування документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, оформленого на фінансову аграрну ноту, та зарахування фінансової аграрної ноти до системи депозитарного обліку цінних паперів за наслідком здійснення конвертації товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту;

щодо міжнародного ідентифікаційного номеру цінних паперів (ISIN) фінансової аграрної ноти

7. Повне або часткове виконання зобов’язання за фінансовою аграрною нотою здійснюється шляхом перерахування грошових коштів боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, на рахунок Центрального депозитарію, відкритий у Національному банку України, якщо розрахунки здійснюються в національній валюті, або на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм в іншому банках, у тому числі іноземному, що відповідають критеріям, встановленим Національним банком України, якщо розрахунки здійснюються в іноземній валюті, для подальшого перерахування таких грошових коштів кредитору за аграрною нотою через депозитарну установу, яка веде рахунок у цінних паперах, на якому обліковується така фінансова аграрна нота.

Для повного або часткового виконання зобов’язання за фінансовою аграрною нотою боржник за аграрною нотою або особа, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, Центральний депозитарій, депозитарні установи згідно з внутрішніми документами Центрального депозитарію здійснюють такі дії:

боржник за аграрною нотою, крім дії, визначеної абзацом першим цього пункту, має забезпечити направлення розпорядження та інших документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію, щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою;

особа, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою крім дії, визначеної абзацом першим цього пункту, має забезпечити направлення адміністратору Реєстру аграрних нот розпорядження та інших документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію, щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою;

Центральний депозитарій має забезпечити переказ коштів зі свого рахунку в Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або з рахунку, відкритому Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті (не пізніше трьох робочих днів з дати їх надходження та надання боржником за аграрною нотою документів, передбачених абазом третім цього пункту/отримання з Реєстру аграрних нот інформації про направлення особою, яка несе солідарну відповідальність з божником за аграрною нотою, розпорядження та інших документів щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою), на відповідний грошовий рахунок депозитарної установи, на рахунку в цінних паперах якої обліковується відповідна фінансова аграрна нота, з одночасним наданням цій депозитарній установі відповідного розпорядження/повідомлення (інформації) про виплату таких грошових коштів її депоненту-кредитору за аграрною нотою;

депозитарна установа, яка обслуговує рахунок в цінних паперах депонента-кредитора за аграрною нотою, має здійснити виплату отриманих від Центрального депозитарію коштів цьому депоненту відповідно до умов договору про обслуговування рахунку в цінних паперах та/або згідно з порядком, передбаченим в анкеті рахунку в цінних паперах.

Зобов’язання за фінансовою аграрною нотою вважається виконаним з моменту зарахування грошових коштів, перерахованих боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, на рахунок Центрального депозитарію.

Центральний депозитарій не пізніше наступного операційного дня після отримання інформації/документа, що підтверджує зарахування боржником за фінансовою аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за фінансовою аграрною нотою, грошових коштів на рахунок Центрального депозитарію відповідно до цього Положення забезпечує передання відповідної інформації з системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот із зазначенням дати та часу зарахування грошових коштів відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів.

Центральний депозитарій відмовляє боржнику за аграрною нотою у виконанні розпорядження щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою, а перераховані боржником грошові кошти підлягають поверненню у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, у разі встановлення на підставі відповідного повідомлення депозитарної установи, яка обслуговує рахунок кредитора за аграрною нотою, факту відповідності такої особи щонайменше одному з критеріїв, визначених статтею 4 Закону України «Про аграрні ноти».

Кошти, перераховані боржником за фінансовою аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за фінансовою аграрною нотою, для повного або часткового виконання зобов’язання за фінансовою аграрною нотою не є власністю або доходами Центрального депозитарію, депозитарних установ.

8. Центральний депозитарій здійснює внесення змін до системи депозитарного обліку, які пов’язані із припиненням аграрної ноти внаслідок припинення зобов’язання за аграрною нотою, шляхом списання аграрної ноти з сегрегованого рахунку депозитарної установи, на якому вона обліковується, з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - кредитора за такою аграрною нотою у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, не пізніше наступного операційного дня після отримання інформації з Реєстру аграрних нот про виконання зобов’язання за аграрною нотою, крім випадку припинення зобов’язання за фінансовою аграрною нотою за результатом зарахування грошових коштів, перерахованих боржником або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником, на рахунок Центрального депозитарію відповідно до Закону України «Про аграрні ноти», Положення про Реєстр аграрних нот та цього Положення.

У випадку припинення зобов’язання за фінансовою аграрною нотою внаслідок повного виконання боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, дій, передбачених пунктом 8 цієї глави, Центральний депозитарій здійснює внесення змін до системи депозитарного обліку, пов’язаних із припиненням аграрної ноти внаслідок повного припинення зобов’язання за аграрною нотою шляхом списання аграрної ноти з сегрегованого рахунку депозитарної установи, на якому вона обліковується, що виконується з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - кредитора за такою аграрною нотою у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, не пізніше наступного операційного дня після отримання інформації/документа, що підтверджує зарахування боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, грошових коштів на рахунок Центрального депозитарію відповідно до цього Положення.

Центральний депозитарій забезпечує передання інформації із системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот щодо припинення аграрної ноти із зазначенням дати та часу припинення аграрної ноти відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів.

VI. Вимоги до складання реєстру власників цінних паперів та облікового реєстру

{Назва розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

1. Центральний депозитарій складає реєстр власників цінних паперів на підставі відповідних розпоряджень на складання реєстру власників цінних паперів, переліку власників цінних паперів, переліку акціонерів товариства, переліку учасників корпоративного інвестиційного фонду, переліку акціонерів/учасників корпоративного інвестиційного фонду, яким надсилатиметься повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства/корпоративного інвестиційного фонду, переліку акціонерів/учасників корпоративного інвестиційного фонду, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства / корпоративного інвестиційного фонду, переліку власників облігацій, які мають право на участь у зборах власників облігацій, переліку власників облігацій, яким надсилатиметься повідомлення про проведення зборів власників облігацій, переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора, або розпоряджень про забезпечення повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства.

{Абзац перший пункту 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 , № 690 від 14.11.2019, № 747 від 09.09.2021 , № 1253 від 24.12.2021 , № 570 від 26.05.2023 }

Депозитарії-кореспонденти, депозитарні установи складають облікові реєстри у випадках, визначених законодавством та Правилами Центрального депозитарію, відповідно до умов договору про кореспондентські відносини, депозитарного договору на підставі розпорядження/повідомлення Центрального депозитарію.

{Пункт 1 розділу VI доповнено новим абзацом другим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

Для організації проведення загальних зборів акціонерного товариства / учасників корпоративного інвестиційного фонду та реєстрації акціонерів / учасників корпоративного інвестиційного фонду на цих зборах, організації проведення зборів власників облігацій та реєстрації власників облігацій на цих зборах, організації забезпечення нарахування та виплати дивідендів за акціями/ доходів за цінними паперами, інших передбачених законодавством виплат, або з інших підстав, визначених законом, Центральний депозитарій складає відповідно перелік акціонерів / учасників корпоративного інвестиційного фонду, яким надсилатиметься повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства / корпоративного інвестиційного фонду, перелік акціонерів / учасників корпоративного інвестиційного фонду, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства / корпоративного інвестиційного фонду, перелік власників облігацій, яким надсилатиметься повідомлення про проведення зборів власників облігацій, перелік власників облігацій, які мають право на участь у зборах власників облігацій, перелік осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами / коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора, перелік акціонерів товариства у формі реєстру власників цінних паперів та/або у формі переліку акціонерів, яким надсилатиметься повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, переліку власників облігацій, яким надсилатиметься повідомлення про проведення зборів власників облігацій, переліку власників облігацій, які мають право на участь у зборах власників облігацій, або переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами / коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора, або у формі переліку акціонерів товариства (далі - Перелік власників), складеного на підставі даних такого реєстру власників цінних паперів, відповідно до вимог пункту 18 цього розділу за відповідним розпорядженням.

{Абзац третій пункту 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 ; в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021 , № 570 від 26.05.2023 }

Розпорядження, зазначені в абзаці першому цього пункту, складаються у формі електронного документа відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, та надаються визначеними внутрішніми документами Центрального депозитарію засобами електронного документообігу у разі їх надання Центральному депозитарію:

емітентом цінних паперів/особою, яка видала неемісійний цінний папір/керуючим рахунком у цінних паперах емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір;

{Абзац п’ятий пункту 1 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

адміністратором за випуском облігацій;

{Пункт 1 розділу VI доповнено абзацом шостим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

депозитарною установою, з якою емітентом укладено договір про надання реєстру власників цінних паперів;

депозитарною установою, з якою акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента.

{Абзац восьмий пункту 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

Розпорядження, зазначені в абзаці першому цього пункту, складаються у формі паперового документа у разі їх складання та надання:

емітентом цінних паперів/особою, яка видала неемісійний цінний папір/ керуючим рахунком у цінних паперах емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір, депозитарній установі, з якою таким емітентом укладено відповідний договір (договір про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру));

{Абзац десятий пункту 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, Центральному депозитарію або відповідній депозитарній установі, з яким (якою) такими (таким) акціонерами (акціонером) укладено відповідний договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента;

{Абзац одинадцятий пункту 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

особою, відповідальною за проведення зборів власників облігацій, якщо такою особою є власник облігацій.

{Пункт 1 розділу VI доповнено абзацом дванадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021 }

Внутрішніми документами Центрального депозитарію може бути передбачено інші випадки надання зазначених у цьому пункті розпоряджень у формі паперового документа.

Порядок надання розпоряджень у формі паперового документа визначається внутрішніми документами відповідної депозитарної установи та Центрального депозитарію.

У розпорядженнях, наданих у формі паперового документа, обов’язково мають зазначатися:

повне найменування та код за ЄДРПОУ емітента/ відомості про особу, яка видала неемісійний цінний папір (найменування або прізвище, ім’я, по батькові, код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи - резидента), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента), дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта);

{Абзац шістандцятий пункту 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

код цінних паперів;

підстава для складання реєстру власників цінних паперів / Переліку власників;

дата, станом на яку складається реєстр власників цінних паперів / Перелік власників (далі - дата обліку). У випадку складання реєстру з метою забезпечення реєстрації для участі у загальних зборах акціонерного товариства акціонерів, що мають право на таку участь, вказується дата обліку, що за два робочих дні передує даті проведення загальних зборів, для участі у загальних зборах корпоративного інвестиційного фонду учасників, що мають право на таку участь, вказується дата обліку, що за три робочих дні передує даті проведення загальних зборів. У випадку складання реєстру з метою реалізації вимог статей 93-95 Закону України «Про акціонерні товариства» датою обліку вважається дата операційного дня, наступного за днем приймання Центральним депозитарієм до виконання розпорядження емітента на складання реєстру власників цінних паперів / переліку акціонерів товариства;

{Абзац пункту 1 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

спосіб передання реєстру власників цінних паперів / Переліку власників (засобами електронного документообігу, іншими засобами, визначеними внутрішніми документами відповідної депозитарної установи, Центрального депозитарію).

Внутрішніми документами депозитарної установи та Центрального депозитарію може бути передбачено порядок надання зазначених розпоряджень у випадках, передбачених абзацами десятим - дванадцятим цього пункту, у формі електронного документа за наявності згоди емітента або акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, або особи, відповідальної за проведення зборів власників облігацій, якщо такою особою є власник облігацій.

{Абзац пункту 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 , № 570 від 26.05.2023 , № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

За потреби включення до Переліків власників цінних паперів за декількома випусками у розпорядженнях на складання відповідного переліку обов’язково має зазначатися інформація про всі випуски цінних паперів, за якими він складатиметься (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип і клас (за наявності) цінних паперів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера). Перелік складається у розрізі випусків цінних паперів.

Якщо випуск цінних паперів оформлено глобальним сертифікатом і тимчасовим глобальним сертифікатом, реєстр власників цінних паперів складається окремо в розрізі кожної частини цього випуску, на яку відповідно оформлено глобальний сертифікат (крім випадку проведення загальних зборів товариств, що створюються шляхом злиття, поділу та виділу) і тимчасовий глобальний сертифікат (крім випадку проведення загальних зборів товариств, що створюються шляхом злиття, поділу та виділу), а Перелік власників складається в частині цього випуску, на яку оформлено глобальний сертифікат (крім випадку проведення загальних зборів товариств, що створюються шляхом злиття, поділу та виділу).

{Пункт 1 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

2. До розпоряджень про забезпечення повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства, що надаються акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, Центральному депозитарію або депозитарній установі, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства), мають додаватися повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний.

{Абзац перший пункту 2 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 }

Центральний депозитарій або депозитарна установа, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства), на підставі складеного Центральним депозитарієм реєстру власників цінних паперів та документів, наведених в абзаці першому цього пункту, забезпечує повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства у порядку, передбаченому його (її) внутрішніми документами та/або відповідним договором.

{Абзац другий пункту 2 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 }

{Пункт 2 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

3. Розпорядження на складання реєстру власників цінних паперів, облікового реєстру, переліку власників цінних паперів, переліку акціонерів/учасників корпоративного інвестиційного фонду, яким надсилатиметься повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства/учасників корпоративного інвестиційного фонду, переліку акціонерів/учасників корпоративного інвестиційного фонду, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства/учасників корпоративного інвестиційного фонду, переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами, розпорядження про забезпечення повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства (крім розпоряджень акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства) повинні бути підписані уповноваженою посадовою особою уповноваженого органу емітента, особи, яка видала неемісійний цінний папір, депозитарної установи, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства), або Центрального депозитарію залежно від того, хто надає розпорядження, та у разі надання розпорядження у формі паперового документа скріплені печаткою відповідно емітента, депозитарної установи, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства), або Центрального депозитарію.

{Абзац перший пункту 3 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/883/К03 від 17.07.2024 , № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

Розпорядження на складання переліку осіб, які мають право на отримання коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора, та інші розпорядження/документи повинні бути підписані адміністратором за випуском облігацій, та надаються такою особою Центральному депозитарію на підставі відповідного договору та вимог внутрішніх документів Центрального депозитарію.

{Пункт 3 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

Розпорядження на складання переліку власників облігацій, які мають право на участь у зборах власників облігацій, або переліку власників облігацій, яким направляється повідомлення про проведення зборів власників облігацій, розпорядження про забезпечення повідомлення про проведення зборів власників облігацій та інші розпорядження/документи повинні бути підписані особою, відповідальною за проведення зборів, та надаються такою особою Центральному депозитарію відповідно до умов договору про надання послуг щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій та вимог внутрішніх документів Центрального депозитарію.

{Пункт 3 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021 }

{Пункт 3 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 , № 570 від 26.05.2023 }

4. Розпорядження акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, має бути підписано всіма акціонерами, які подавали вимогу, або уповноваженою акціонерами особою, або іншою особою, яка набула повноваження стосовно реалізації права акціонера щодо скликання, участі та голосування на загальних зборах у випадках, передбачених цим Положенням. До такого розпорядження мають додаватися:

{Абзац перший пункту 4 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 , № 570 від 26.05.2023 }

виписка (виписки) про стан рахунку в цінних паперах, що підтверджує (підтверджують) факт володіння зазначеною особою (зазначеними особами) визначеним відсотком акцій на дату, що передує даті надання розпорядження, та на дату звернення з вимогою про скликання позачергових загальних зборів до акціонерного товариства;

{Абзац другий пункту 4 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 }

копія документа, що підтверджує повноваження уповноваженої акціонерами особи або іншої особи, яка набула повноваження стосовно реалізації права акціонера щодо скликання, участі та голосування на загальних зборах у випадках, передбачених цим Положенням;

{Пункт 4 розділу VI доповнено абзацом третім згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

копія вимоги про скликання позачергових загальних зборів, подана виконавчому органу акціонерного товариства;

{Абзац пункту 4 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

копія рішення наглядової ради або ради директорів акціонерного товариства про відмову у скликанні позачергових загальних зборів або документи оператора поштового зв’язку (за місцезнаходженням акціонерного товариства), що підтверджують надходження до відповідного відділення такого оператора вимоги про скликання позачергових загальних зборів, поданої виконавчому органу акціонерного товариства, за умови, що з дати надходження такої вимоги до цього відділення пройшло більше 20 робочих днів;

{Абзац пункту 4 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

копія рішення акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, про обрання членів реєстраційної комісії (у разі надання розпорядження на складання переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства при проведенні очних або дистанційних загальних зборів акціонерів);

{Абзац пункту 4 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 , № 570 від 26.05.2023 }

повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний (у разі надання розпорядження про забезпечення повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства).

{Абзац пункту 4 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 }

У разі проведення очних або дистанційних загальних зборів акціонерів перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, складений Центральним депозитарієм для забезпечення реєстрації акціонерів для участі в позачергових загальних зборах, надається Центральним депозитарієм або відповідною депозитарною установою члену реєстраційної комісії, призначеної акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій емітента.

{Абзац пункту 4 розділу VІ із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 286 від 11.05.2017 , № 451 від 10.07.2018 , № 570 від 26.05.2023 }

У разі проведення електронних загальних зборів акціонерів, перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, складений Центральним депозитарієм для забезпечення реєстрації акціонерів для участі в позачергових загальних зборах, використовується Центральним депозитарієм для забезпечення реєстрації акціонерів (їх представників) для участі у загальних зборах акціонерів через авторизовану електронну систему в порядку, встановленому законодавством.

{Пункт 4 розділу VI доповнено абзацом дев’ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

Центральний депозитарій здійснює повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства та складає перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, для забезпечення реєстрації акціонерів для участі в позачергових загальних зборах на підставі відповідного договору, укладеного з акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій емітента.

{Пункт 4 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 }

5. Реєстр власників цінних паперів Центральний депозитарій складає та надає у формі електронного документа або у формі паперового документа, якщо це зазначено у відповідному розпорядженні, наданому Центральному депозитарію у формі паперового документа.

Внутрішніми документами Центрального депозитарію можуть бути передбачені порядок та інші випадки складення реєстру власників цінних паперів у формі паперового документа та надання його особі, яка надала розпорядження на його отримання.

Передання реєстру власників цінних паперів / Переліку власників та облікового реєстру між Центральним депозитарієм та депозитарними установами, між Центральним депозитарієм та депозитарієм-кореспондентом, від Центрального депозитарію до емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір, здійснюється у порядку, встановленому Правилами та іншими внутрішніми документами (стандартами) Центрального депозитарію, внутрішніми документами депозитарної установи та умовами відповідного договору з клієнтом.

{Абзац третій пункту 5 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

У разі надання Центральним депозитарієм реєстру власників цінних паперів у формі електронного документа емітенту/особі, яка видала неемісійний цінний папір, отриманий емітентом/особою, яка видала неемісійний цінний папір, реєстр власників цінних паперів у вигляді електронного документа може бути перетворений у копію на папері. Ідентичність цієї паперової копії електронному документу засвідчується печаткою та підписом уповноваженої особи емітента. Усі аркуші реєстру власників цінних паперів мають бути пронумеровані та прошнуровані.

{Абзац четвертий пункту 5 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

{Пункт 5 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

6. Центральний депозитарій складає реєстр власників цінних паперів у порядку, встановленому Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію та умовами договорів з клієнтами (депозитарний договір, договір про кореспондентські відносини) на підставі інформації про власників цінних паперів станом на 24:00 (за київським часом) дня дати обліку, яка формується відповідно до:

{Абзац перший пункту 6 розділу VI в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 , № 1253 від 24.12.2021 }

записів на рахунках у цінних паперах, що обслуговуються депозитарними установами;

{Абзац пункту 6 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021 }

інформації, що надається депозитарним установам номінальними утримувачами, які обслуговуються цими депозитарними установами та на рахунках у цінних паперах яких обліковуються цінні папери таких власників, а саме - інформації про власників цінних паперів, а також інформації про реквізити представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів, код та кількість цінних паперів, за якими власником цінних паперів призначено такого представника, інформації про адресу електронної пошти та номер контактного мобільного телефону власника цінних паперів, представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів для забезпечення їх участі в зборах власників цінних паперів через авторизовану електронну систему відповідно до законодавства (у разі складення переліку власників цінних паперів, які мають право на участь у зборах власників цінних паперів, та надання відповідної інформації власником цінних паперів номінальному утримувачу);

{Абзац пункту 6 розділу VI в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021 , № 570 від 26.05.2023 }

інформації, що надається депозитаріями-кореспондентами, а саме - інформації про власників цінних паперів, а також інформації про реквізити представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів, код та кількість цінних паперів випуску цінних паперів, за яким власником цінних паперів призначено такого представника, інформації про адресу електронної пошти та номер контактного мобільного телефону власника цінних паперів, представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів для забезпечення їх участі в зборах власників цінних паперів через авторизовану електронну систему відповідно до законодавства (у разі складення переліку власників цінних паперів, які мають право на участь у зборах власників цінних паперів, та надання відповідної інформації власником цінних паперів депозитарію-кореспонденту);

записів на рахунку в цінних паперах емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір, станом на 24:00 (за київським часом) дня дати обліку.

{Абзац пункту 6 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

Акції акціонерного товариства, щодо яких депозитарною установою в порядку, встановленому цим Положенням, не надано обліковий реєстр для включення інформації з облікового реєстру до переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, а також щодо яких облік здійснюється Центральним депозитарієм як уповноваженим на зберігання відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України» або які обліковуються на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що не здійснила припинення провадження професійної діяльності в установленому законодавством порядку, або акції власників, які обслуговувались депозитарною установою, що припинила провадження професійної діяльності на ринках капіталу, на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників з емітентом, що обліковуються на рахунку у цінних паперах емітента в Центральному депозитарії, не зазначаються в переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, як голосуючі.

{Пункт 6 розділу VI доповнено абзацом шостим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

Якщо дата обліку є датою у майбутньому, термін надання розпорядження Центральному депозитарію емітентом/особою, яка видала неемісійний цінний папір, депозитарною установою, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій емітента, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій емітента, або акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій емітента), має бути не менше трьох робочих днів до дати обліку, на яку повинен формуватися такий реєстр, крім випадку, коли датою обліку вважається дата операційного дня, наступного за днем приймання Центральним депозитарієм до виконання розпорядження емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір, на складання реєстру власників цінних паперів / переліку акціонерів товариства. Розпорядження/повідомлення на складання облікового реєстру, якщо цінні папери відповідного випуску обліковуються в Центральному депозитарії на агрегованих рахунках у цінних паперах депозитарних установ та/або сегрегованих рахунках у цінних паперах депозитарних установ, інформація на яких відповідає інформації на відокремлених рахунках, відкритих депозитарною установою номінальному утримувачу, надаються таким депозитарним установам до закінчення операційного дня дати обліку, облікові реєстри формуються депозитарними установами протягом операційного дня, наступного за датою обліку, а у разі, якщо цінні папери певного випуску обліковуються в депозитарній установі на рахунку в цінних паперах номінального утримувача,- не пізніше 14:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного за датою обліку. Якщо цінні папери певного випуску обліковуються в депозитарній установі на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, така депозитарна установа до закінчення операційного дня отримання розпорядження Центрального депозитарію на складання облікового реєстру надає запит до номінального утримувача щодо надання ним інформації про власників цінних паперів - клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача та належні їм цінні папери, яка має містити дані, передбачені абзацами третім, четвертим, шостим-дев’ятим, одинадцятим, дванадцятим, сімнадцятим - двадцятим, двадцять другим пункту 11 цього розділу. Номінальний утримувач не пізніше 12:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного за датою обліку, надає депозитарній установі зазначену інформацію. Розпорядження на складання облікового реєстру надається Центральним депозитарієм депозитарію-кореспонденту у термін, передбачений договором про кореспондентські відносини.

{Абзац пункту 6 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 , № 690 від 14.11.2019 , № 570 від 26.05.2023, № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

Депозитарна установа, якій в Центральному депозитарії відкрито агрегований рахунок, має надати сформований нею обліковий реєстр Центральному депозитарію протягом операційного дня, наступного за датою обліку, а у разі, якщо цінні папери певного випуску обліковуються депозитарною установою на рахунку в цінних паперах номінального утримувача,- не пізніше 14:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного за датою обліку. Депозитарій-кореспондент здійснює надання облікових реєстрів Центральному депозитарію у термін, передбачений договором про кореспондентські відносини. Центральний депозитарій має надати емітенту/особі, яка видала неемісійний цінний папір, або особі, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників цінних паперів, сформований ним реєстр власників цінних паперів та/або Перелік власників не пізніше двох робочих днів від дати обліку.

{Абзац пункту 6 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 , № 570 від 26.05.2023 , № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

У разі складання реєстру власників цінних паперів за відповідним розпорядженням, у якому зазначена дата обліку є вихідним, святковим, неробочим днем, розпорядження/повідомлення на складання облікового реєстру надається Центральним депозитарієм своїм клієнтам - депозитарним установам до закінчення операційного дня, що передує визначеній даті обліку. Депозитарні установи формують облікові реєстри власників цінних паперів протягом операційного дня, наступного за датою обліку, а у разі, якщо цінні папери певного випуску обліковуються депозитарною установою на рахунку в цінних паперах номінального утримувача,- не пізніше 14:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного за датою обліку, на підставі записів на відкритих у них рахунках у цінних паперах цих власників, інформації про власників цінних паперів, що надається депозитарній установі номінальним утримувачем, на рахунку в цінних паперах якого цією депозитарною установою обліковуються цінні папери такого випуску, станом на 24:00 (за київським часом) операційного дня, що передує визначеній даті обліку, та здійснюють надання облікових реєстрів Центральному депозитарію протягом операційного дня, а у разі, якщо цінні папери певного випуску обліковуються депозитарною установою на рахунку в цінних паперах номінального утримувача,- не пізніше 14:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного за датою обліку.

{Абзац пункту 6 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

За необхідності складання реєстру власників цінних паперів та облікового реєстру на дату, яка минула, депозитарні установи та депозитарії-кореспонденти здійснюють надання облікового реєстру не пізніше операційного дня, наступного від дати отримання розпорядження/повідомлення від Центрального депозитарію, а у разі, якщо цінні папери певного випуску обліковуються депозитарною установою на рахунку в цінних паперах номінального утримувача,- не пізніше 14:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного від дати отримання розпорядження/повідомлення від Центрального депозитарію, Центральний депозитарій - протягом двох робочих днів від дати прийняття до виконання розпорядження від емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір, або особи, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників цінних паперів.

{Абзац пункту 6 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

{Пункт 6 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

7. У разі якщо депозитарна установа є особою, що отримала розпорядження про надання реєстру власників цінних паперів, вона після отримання реєстру власників цінних паперів від Центрального депозитарію надає його емітенту в порядку, установленому договором про надання реєстру власників цінних паперів.

У разі подання емітенту реєстру власників цінних паперів у формі паперового документа він засвідчується печаткою та підписом уповноваженої особи депозитарної установи. Усі аркуші реєстру власників цінних паперів повинні бути пронумеровані та прошнуровані.

Депозитарна установа не має права вносити зміни до реєстру власників цінних паперів та/або Переліку власників, складеного Центральним депозитарієм.

8. Центральним депозитарієм складається та надається реєстр власників цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом, здійснює Центральний депозитарій, Перелік власників, у таких випадках:

{Абзац перший пункту 8 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 , № 692 від 14.09.2017 }

є рішення уповноваженого відповідно до законодавства органу акціонерного товариства про проведення річних (чергових) та позачергових загальних зборів;

на вимогу акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, про проведення позачергових загальних зборів у передбаченому законодавством порядку;

{Абзац третій пункту 8 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 , № 570 від 26.05.2023 }

настання терміну звітності Центрального депозитарію або особи, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників цінних паперів, перед емітентом відповідно до договору (договору про обслуговування випусків цінних паперів або договору про надання реєстру власників цінних паперів) стосовно переліку власників;

є публічна безвідклична пропозиція особи (осіб, що діють спільно), яка (які) внаслідок придбання акцій товариства з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, стала (стали) (прямо або опосередковано) власником контрольного пакета акцій приватного акціонерного товариства/контрольного пакета акцій, значного контрольного пакета акцій публічного акціонерного товариства, для всіх акціонерів - власників акцій товариства про придбання належних їм акцій (далі - оферта);

{Абзац п'ятий пункту 8 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 692 від 14.09.2017 }

є публічна безвідклична вимога;

{Пункт 8 розділу VI доповнено новим абзацом шостим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 692 від 14.09.2017 }

настання строку виплати доходів за цінними паперами;

рішення про припинення діяльності емітента;

рішення органів державної влади відповідно до їх компетенції та в межах їх повноважень, визначених законами України, у тому числі за запитом Комісії при здійсненні контролю за випуском і обігом цінних паперів;

для отримання емітентом інформації про власників голосуючих акцій акціонерних товариств, пакет яких становить 5 і більше відсотків акцій;

{Абзац десятий пункту 8 розділу VI в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 692 від 14.09.2017 , № 451 від 10.07.2018 }

{Абзац одинадцятий пункту 8 розділу VI виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 914 від 21.12.2017 }

для переказу коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора;

{Пункт 8 розділу VI доповнено абзацом одинадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

є рішення особи, відповідальної за проведення зборів власників облігацій, про проведення зборів власників облігацій;

{Пункт 8 розділу VI доповнено абзацом дванадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021 }

є розпорядження особи, яка видала неемісійний цінний папір, на складення реєстру власників цінних паперів;

{Пункт 8 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

в інших випадках, які передбачені законодавством України, або договором про обслуговування випусків цінних паперів, укладеним між емітентом та Центральним депозитарієм, або договором про надання реєстру власників цінних паперів або договором про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку, укладеним між особою, яка видала неемісійний цінний папір та Центральним депозитарієм.

{Абзац чотирнадцятий пункту 8 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

9. Обліковий реєстр складається депозитарними установами, яким у Центральному депозитарії відкритий (відкриті) агрегований (агреговані) рахунок (рахунки), та депозитарієм-кореспондентом з метою:

{Абзац перший пункту 9 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

складання Центральним депозитарієм реєстру власників цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням;

забезпечення персонального повідомлення депонентів (акціонерів) про проведення загальних зборів акціонерного товариства.

10. Обліковий реєстр за іменними цінними паперами складається депозитарною установою або депозитарієм-кореспондентом за розпорядженням/повідомленням Центрального депозитарію.

До облікового реєстру, який формується депозитарієм-кореспондентом, включається інформація щодо тих власників цінних паперів, які надали згоду на розкриття даних, визначених цим Положенням, у порядку, визначеному відповідним договором.

{Пункт 10 розділу VI доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

Депозитарна установа у разі складання Центральним депозитарієм реєстру власників цінних паперів з метою реалізації вимог статті 95 Закону України «Про акціонерні товариства», якщо на акції товариства, що придбаваються заявником вимоги та інформація про права на які міститься в реєстрі, накладено обмеження (обтяження), має протягом трьох робочих днів з дня отримання розпорядження/повідомлення Центрального депозитарію надати (за наявності) відповідному товариству завірені нею копії документів, на підставі яких встановлено обмеження (обтяження), та/або довідку в довільній формі про відсутність таких документів із зазначенням причин їх відсутності шляхом рекомендованого поштового відправлення з описом вкладеного або іншим способом за домовленістю з товариством.

{Абзац третій пункту 10 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

{Пункт 10 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

11. Обліковий реєстр складається окремо за кожним випуском цінних паперів/неемісійним цінним папером. Обліковий реєстр повинен містити:

{Абзац перший пункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

назву документа «Обліковий реєстр власників цінних паперів»;

дату складання;

дату, станом на яку вказується інформація про власників цінних паперів;

інформацію про депозитарну установу (повне або скорочене (за наявності) найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи, засоби зв'язку тощо) або депозитарію-кореспондента (повне або скорочене (за наявності) найменування, місцезнаходження, засоби зв'язку тощо);

{Абзац п’ятий пункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

інформацію про емітента цінних паперів (повне або скорочене (за наявності) найменування, код за ЄДРПОУ, реєстраційний код за ЄДРІСІ (для ІСІ), місцезнаходження)/інформацію про особу, яка видала неемісійний цінний папір (для юридичної особи - найменування, код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи - резидента), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента), для фізичної особи - прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серію (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта);

{Абзац шостий пункту 11 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/клас/різновид/найменування цінних паперів, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера код та номінальна вартість неемісійного цінного паперу, вид неемісійного цінного паперу (для аграрної ноти зазначається її вид за видом зобов’язання), характеристики цінного паперу (за порядком його видачі, за ступенем оборотоздатності, інші характеристики, визначені законодавством для певних видів неемісійних цінних паперів). Депозитарієм-кореспондентом зазначається тільки код цінних паперів;

{Абзац сьомий пункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020 , № 1131 від 01.09.2022 , № 570 від 26.05.2023 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

інформацію про номінального утримувача, клієнтом якого або клієнтом клієнта якого є власник цінних паперів;

{Пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом восьмим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

щодо кожного власника (співвласника), внесеного до облікового реєстру, має бути вказано:

депозитарний код рахунку в цінних паперах (не зазначається, якщо цінні папери власника цінних паперів обліковуються в депозитарній установі на рахунку номінального утримувача);

{А бзац десятий п ункту 11 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів за наявності), громадянство, дані документа, що посвідчує особу (серія (за наявності), номер, дата видачі), реєстраційний номер облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків (вказується за наявності). Для фізичної особи, зобов'язання неплатоспроможного банку перед якою було обміняно на акції такого неплатоспроможного банку, зазначена інформація вказується за наявності;

{Абзац пункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015 , № 1131 від 01.09.2022 , № 570 від 26.05.2023 }

для юридичної особи - повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ (для резидентів). Для юридичних осіб - нерезидентів вказуються країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності;

для пайового інвестиційного фонду - повне або скорочене (за наявності) найменування пайового інвестиційного фонду та реєстраційний код за ЄДРІСІ, повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, що створила цей фонд;

для держави - держава Україна, реквізити суб'єкта(ів) управління (для юридичної особи - повне найменування та код за ЄДРПОУ); для Кабінету Міністрів України та інших органів, визначених Законом України «Про управління об’єктами державної власності», які здійснюють управління державним майном та які не є юридичними особами, - повне найменування);

для територіальної (територіальних) громади (громад) - назва територіальної (територіальних) громади (громад), реквізити суб'єкта(ів) управління об’єктами комунальної власності (для юридичної особи - повне найменування та код за ЄДРПОУ);

{Абзац п'ятнадцятий пункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

інформацію щодо АРМА (Управителя), надання якої передбачено абзацами одинадцятим, дванадцятим цього пункту, у разі набуття АРМА (Управителем) статусу керуючого рахунком щодо рахунку в цінних паперах власника та прав за цінними паперами, що належать такому власнику, у випадках, передбачених законом;

{Пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом шістнадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

місцезнаходження (для держави та територіальної (територіальних) громади (громад) -місцезнаходження суб`єкта управління об’єктами державної власності або суб’єкта управління об’єктами комунальної власності)/місце проживання та/або адреса для поштових повідомлень;

{Абзац сімнадцятий пункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

загальну кількість прав на цінні папери, номінальну вартість цінних паперів відповідного випуску, що належать особі;

загальну кількість належних особі прав на цінні папери відповідного випуску, відносно яких депозитарною установою, номінальним утримувачем зареєстровано обтяження зобов'язаннями, із зазначенням типу обтяжень;

{А бзац дев’ятнадцятий п ункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

загальну кількість належних особі прав на цінні папери відповідного випуску, відносно яких депозитарною установою, номінальним утримувачем зареєстровано обмеження прав за цінними паперами, із зазначенням типу обмежень;

{А бзац двадцятий п ункту 11 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

загальну кількість належних особі прав на цінні папери відповідного випуску, відносно яких АРМА (Управителем) відповідно до закону набуто права за цінними паперами.

{Пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом двадцять першим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

загальну кількість належних особі прав на цінні папери відповідного випуску, щодо яких Комісією відповідно до Закону набуто права за цінними паперами;

{Пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом двадцять другим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

загальну кількість належних особі прав на цінні папери відповідного випуску, права за якими належать заставодержателю згідно з умовами договору застави або особі, вказаній у такому договорі або в іншому правочині, або права за якими належать довіреній особі, призначеній відповідним рішенням органу, який здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг, у визначених законодавством випадках, або управління корпоративними правами за якими належать управителю спадщини;

{Пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом двадцять третім згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

щодо заставодержателя або особи, вказаній у договорі застави або в іншому правочині, або щодо управителя спадщини, довіреної особи має бути вказано:

{Пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом двадцять четвертим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

для фізичної особи - прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), громадянство, дані документа, що посвідчує особу (серія (за наявності), номер, дата видачі), реєстраційний номер облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків (вказується за наявності);

{Пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом двадцять п'ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

для юридичної особи - повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ (для резидентів). Для юридичних осіб - нерезидентів вказуються країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб’єкт господарської діяльності.».

{Пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом двадцять шостим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

До облікового реєстру також включається інформація щодо банківського рахунку (за наявності) у визначених законодавством випадках.

{Пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 390 від 12.04.2016 }

До реєстру також включається інформація про загальну кількість прав на цінні папери відповідного випуску, що обліковуються на рахунку(ах) у цінних паперах нотаріуса(ів) (у разі наявності).

До облікового реєстру, який формується депозитарієм-кореспондентом, включається інформація, зазначена в абзацах третьому-п’ятому, сьомому, одинадцятому, дванадцятому, сімнадцятому, вісімнадцятому цього пункту.

{Пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

У разі складення переліку власників облігацій / акціонерів / учасників корпоративного інвестиційного фонду, яким направляється повідомлення про проведення зборів власників облігацій/ загальних зборів акціонерного товариства/корпоративного інвестиційного фонду або переліку власників облігацій / акціонерів / учасників корпоративного інвестиційного фонду, які мають право на участь у зборах власників облігацій / загальних зборах акціонерного товариства / корпоративного інвестиційного фонду, до облікового реєстру також включається:

{Пункт 11 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

інформація, передбачена абзацом двадцять п’ятим цього пункту, щодо представника власника цінних паперів на відповідних зборах, код цінних паперів та кількість цінних паперів, за якими власником призначено представника, а також адреса електронної пошти та номер контактного мобільного телефону власника цінних паперів, представника власника цінних паперів на таких зборах (у разі надання власником цінних паперів або номінальним утримувачем відповідної інформації депозитарній установі або депозитарію-кореспонденту в порядку, передбаченому цим Положенням);

у разі набуття повноважень щодо реалізації права участі та голосування на зборах власників облігацій / загальних зборах акціонерного товариства / корпоративного інвестиційного фонду АРМА чи Управителем, управителем спадщини, заставодержателем або особою, вказаною у договорі застави чи в іншому правочині, який (яка) є юридичною особою, інформація, передбачена абзацом двадцять п’ятим цього пункту, щодо уповноваженої особи відповідної юридичної особи для забезпечення її участі в таких зборах відповідно до законодавства.

12. Реєстр власників цінних паперів, Перелік власників складається та надається Центральним депозитарієм:

{Абзац перший пункту 12 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 692 від 14.09.2017 }

за розпорядженням депозитарної установи, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства);

{Абзац другий пункту 12 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 }

за розпорядженням емітента, якщо Центральний депозитарій є визначеною емітентом особою на надання йому реєстру власників цінних паперів відповідно до укладеного з ним договору про обслуговування випусків цінних паперів або договору про надання реєстру власників цінних паперів;

за розпорядженням акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, про проведення позачергових загальних зборів;

{Абзац четвертий пункту 12 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 }

за розпорядженням депозитарію іноземної держави або міжнародної депозитарно-клірингової установи, у якій на рахунку Центрального депозитарію обліковуються цінні папери, розміщені за межами України.

за розпорядженням особи, відповідальної за проведення зборів власників облігацій, у разі скликання зборів власників облігацій;

{Пункт 12 розділу VI доповнено абзацом шостим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021 }

{Абзац п'ятий пункту 12 розділу VI виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 }

за розпорядженням адміністратора за випуском облігацій для переказу коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора;

{Пункт 12 розділу VI доповнено абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021 }

за розпорядженням особи, яка видала неемісійний цінний папір.

{Пункт 12 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

У випадку складання реєстру власників цінних паперів з метою реалізації вимог статей 93-95 Закону України «Про акціонерні товариства» до розпорядження має додаватися відповідно копія оферти або копія публічної безвідкличної вимоги та копія договору ескроу.

{Пункт 12 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 692 від 14.09.2017 }

У випадку складання реєстру власників цінних паперів з метою реалізації вимог статті 95 Закону України «Про акціонерні товариства», якщо в Центральному депозитарії як уповноваженому на зберігання на рахунку депозитарної установи (зберігача), що припинила(в) провадження депозитарної діяльності, зберігаються акції, що придбаваються заявником вимоги і на них накладено обмеження (обтяження), Центральний депозитарій повинен протягом трьох робочих днів з дня отримання розпорядження надати (за наявності) відповідному товариству завірені ним копії документів, на підставі яких встановлено відповідне обмеження (обтяження) акцій, та/або довідку про відсутність таких документів із зазначенням причин їх відсутності у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію.

{Пункт 12 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

13. Реєстр власників цінних паперів складається окремо за кожним емітентом та випуском цінних паперів/за кожною особою, яка видала неемісійний цінний папір та за кожним неемісійним цінним папером. Реквізитний склад реєстру власників цінних паперів визначається Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію згідно із законодавством України.

{Абзац перший пункту 13 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 }

У випадку складання Центральним депозитарієм реєстру власників цінних паперів з метою реалізації вимог статті 95 Закону України «Про акціонерні товариства», якщо в Центральному депозитарії як уповноваженому на зберігання на рахунку депозитарної установи (зберігача), що припинила(в) провадження депозитарної діяльності, зберігаються акції, що придбаваються заявником вимоги, Центральний депозитарій додатково до реєстру (Переліку власників) надає емітенту інформаційну(і) довідку(и) про власників акцій, сформовану(і) на підставі інформації з бази (баз) даних, що знаходиться(яться) на зберіганні в Центральному депозитарії, або на підставі інформації на сегрегованому (сегрегованих) рахунку (рахунках) депозитарної установи (далі - інформаційна довідка), із зазначенням відомостей про власників та належні їм акції з урахуванням операцій, проведених за рахунком у цінних паперах такої(го) депозитарної установи (зберігача) після дати приймання уповноваженим на зберігання бази (баз) даних. Якщо Центральним депозитарієм бази даних такої(го) депозитарної установи (зберігача) не були отримані, в реєстрі власників цінних паперів (Переліку власників) зазначається тільки інформація щодо такої(го) депозитарної установи (зберігача) та кількості акцій відповідного емітента, що обліковуються на її (його) рахунку в цінних паперах.

{Пункт 13 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 692 від 14.09.2017 ; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019 }

{Пункт 13 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023 }

14. Процедура передачі реєстру власників цінних паперів між Центральним депозитарієм та депозитарієм іноземної держави або міжнародною депозитарно-кліринговою установою встановлюється договором про кореспондентські відносини.

15. Центральний депозитарій, депозитарна установа, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства) або яка відповідно до законодавства надає своєму депоненту послуги щодо направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України, має право відмовити в узятті до виконання розпорядження на складання реєстру власників цінних паперів, переліку власників цінних паперів, переліку акціонерів тощо або розпорядження про забезпечення повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства, повідомлення про проведення зборів власників облігацій, якщо:

{Абзац перший пункту 15 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014 ; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018 , № 1253 від 24.12.2021 , № 570 від 26.05.2023 }

розпорядження не містить обов’язкових реквізитів, передбачених абзацами тринадцятим-сімнадцятим та дев’ятнадцятим пункту 1 цього розділу;

{А бзац другий п ункту 15 розділу VI в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018 }

розпорядження не відповідає вимогам пунктів 3, 4 цього розділу;

{Зміни до абзацу третього пункту 15 розділу VI, передбачені абзацом другим підпункту 10 пункту 6 Змін, затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 внести неможливо (відсутні слова, після яких потрібно доповнити словами)}

у розпорядженні, яке надане Центральному депозитарію емітентом, виявлена невідповідність підпису розпорядника рахунку в цінних паперах, та/або печатки на розпорядженні зразка підпису розпорядника рахунку, та/або печатки відповідно, що містяться в картці зразків підписів розпорядника (розпорядників) рахунку в цінних паперах, та відбитка печатки емітента;

{Зміни до абзацу четвертого пункту 15 розділу VI, передбачені абзацом третім підпункту 10 пункту 6 Змін, затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024 внести неможливо (відсутні слова, після яких потрібно доповнити словами}

розпорядження, яке надане емітентом, депозитарною установою, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників цінних паперів, підписане особою, строк повноважень якої закінчився;

розпорядження подане з порушенням строків, встановлених цим Положенням для його надання;

зазначена у розпорядженні підстава для складання реєстру власників цінних паперів не передбачена пунктом 8 цього розділу;

у Центральному депозитарії наявна інформація від уповноваженої особи Комісії про порушення заявником вимоги строків та/або умов здійснення публічної безвідкличної вимоги, передбачених пунктом 2 розділу ІІ Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо підвищення рівня корпоративного управління в акціонерних товариствах» або абзацом першим частини четвертої статті 95 Закону України «Про акціонерні товариства»;

Про затвердження Положення про провадження депозитарної діяльності — частина 2