Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

Опубліковано: Офіційне інтернет-представництво Національного банку України (2017-12-22); Офіційний вісник України, 2018 р., № 7, стор. 219, стаття 279, код акта 88794/2018 (2018-01-23)

{Пункт 250 глави 32 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 }

251. Депозитарій Національного банку протягом п'яти робочих днів із дати отримання від Центрального депозитарію повідомлення про підписання акта приймання-передавання документів уповноваженому на зберігання та документів уповноваженого на зберігання здійснює переказ суми невиплачених до дати набуття уповноваженим на зберігання повноважень за розпорядженням рахунком у цінних паперах депозитарної установи, що припинила діяльність, коштів на банківський рахунок Центрального депозитарію та надає повідомлення про здійснений переказ уповноваженому на зберігання.

{Пункт 251 глави 32 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 }

252. Депозитарій Національного банку в разі виплати доходів та/або погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, який залишився в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку після припинення нею депозитарної діяльності депозитарної установи для обліку цінних паперів тих її депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах у встановленому порядку, управління якими здійснює уповноважений на зберігання, протягом трьох робочих днів із дати платежу здійснює переказ коштів на банківський рахунок Центрального депозитарію та надає повідомлення про здійснений переказ уповноваженому на зберігання.

{Пункт 252 глави 32 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020 , № 104 від 12.10.2021 }

253. Депозитарій Національного банку з дати набуття уповноваженим на зберігання повноважень за розпорядженням рахунком у цінних паперах депозитарної установи, що припинила діяльність, виконує операції з ЦП, що обліковуються на цих рахунках за розпорядженнями уповноваженого на зберігання у випадках, передбачених законодавством України.

254. Особливості обслуговування рахунка в цінних паперах депозитарної установи, який залишився в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку після припинення нею депозитарної діяльності депозитарної установи для обліку цінних паперів тих її депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах у встановленому порядку, управління якими здійснює уповноважений на зберігання, установлюється документом, яким регламентується взаємодія між Центральним депозитарієм та депозитарієм Національного банку.

{Пункт 254 глави 32 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 }

{Н азва глави із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 70 від 25.06.2018 }

{ Пункти 255 - 276 після літер "ОЗДП" доповнено словами "та державні деривативи" у відповідних відмінках згідно з Постановою Національного банку № 70 від 25.06.2018 }

255. Національний банк з метою реалізації своєї виключної компетенції щодо здійснення депозитарного обліку ОЗДП та державних деривативів відкриває кореспондентські рахунки в іноземних депозитаріях та відповідно до отриманих депозитарних активів провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування обігу ОЗДП та державних деривативів, а також корпоративних операцій (подій) емітента щодо цих цінних паперів.

{Абзац перший пункту 255 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 }

Порядок відкриття та ведення рахунка депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії встановлюється законодавством країни місцезнаходження та внутрішніми документами іноземного депозитарію, а також договором з іноземним депозитарієм, укладеним між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм.

Облік ОЗДП та державних деривативів на кореспондентському рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснюється агрегованим способом.

256. ОЗДП та державні деривативи, зараховані на рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії, приймаються на облік до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку шляхом зарахування на відповідні балансові рахунки депозитарного обліку. Депозитарним активом для Національного банку щодо ОЗДП та державних деривативів є запис на кореспондентському рахунку Національного банку в іноземному депозитарії. Документальним підтвердженням наявності ОЗДП та державних деривативів на кореспондентському рахунку Національного банку в іноземному депозитарії є документ, який надається іноземним депозитарієм своїм клієнтам відповідно до законодавства країни його місцезнаходження.

{Пункт 256 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 }

257. Обмін інформацією між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм здійснюється через систему S.W.I.F.T. або іншими способами, визначеними договором з іноземним депозитарієм.

Обмін інформацією між депозитарієм Національного банку та його клієнтами здійснюється засобами систем автоматизації депозитарію Національного банку та електронної пошти Національного банку.

{Абзац другий пункту 257 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 }

258. Підставою для внесення ОЗДП та державних деривативів для обліку до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку є розпорядження депозитарної установи на зарахування ОЗДП та державних деривативів або інформація, отримана від іноземного депозитарію у випадках, визначених умовами корпоративної операції (події) та/або внутрішніми документами іноземного депозитарію, та підтвердження про зарахування відповідних ОЗДП і державних деривативів на рахунок депозитарію Національного банку, відкритий в іноземному депозитарії, у формі, визначеній відповідним договором з іноземним депозитарієм.

{Пункт 258 глави 33 розділу IV в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025 }

258 - 1 . Підставою для виведення ОЗДП та державних деривативів з обліку в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку є розпорядження депозитарної установи на списання ОЗДП та/або державних деривативів або інформація, отримана від іноземного депозитарію у випадках, визначених умовами корпоративної операції (події) та/або внутрішніми документами іноземного депозитарію, і підтвердження про списання відповідних ОЗДП та/або державних деривативів з рахунку депозитарію Національного банку, відкритому в іноземному депозитарії, у формі, визначеній відповідним договором з іноземним депозитарієм.

{Главу 33 розділу IV доповнено новим пунктом 258 - 1 згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 }

259. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування ОЗДП та державних деривативів на рахунках своїх клієнтів на підставі депозитарного договору. Щодо ОЗДП та державних деривативів, що обліковуються іноземним депозитарієм, депозитарій Національного банку надає клієнтам такі послуги:

1) виконання депозитарних операцій;

2) надання інформації про корпоративні операції (події);

3) обслуговування виплати доходів та погашень за ОЗДП та державними деривативами, а також інших виплат;

{Підпункт 3 пункту 259 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 }

4) інші послуги відповідно до законодавства та договору з іноземним депозитарієм.

260. Розрахунки щодо операцій зарахування/списання ОЗДП та державних деривативів на/з рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснюються у дні, які є робочими одночасно для депозитарію Національного банку та іноземного депозитарію. Якщо розрахунки припадають на день, що є неробочим для депозитарію Національного банку або іноземного депозитарію, то вони переносяться на наступний робочий день для обох депозитаріїв.

Обіг ОЗДП та державних деривативів у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку здійснюється в порядку, визначеному цим Положенням з урахуванням вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного нагляду і безготівкових розрахунків.

{Абзац другий пункту 260 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 }

261. Операції із зарахування та списання ОЗДП та державних деривативів на рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії за розпорядженнями депозитарних установ здійснюються тільки з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати".

Депозитарій Національного банку надає розпорядження іноземному депозитарію на підставі розпорядження депозитарної установи.

Операція, яка передбачає надання зустрічного розпорядження від клієнта іноземного депозитарію, проводиться (здійснюється) іноземним депозитарієм після успішної звірки (квитування) розпоряджень.

Якщо в день здійснення розрахунків депозитарій Національного банку не отримує від іноземного депозитарію підтвердження здійснення розрахунків, то виконання розпоряджень клієнтів переноситься на наступні дні, поки депозитарій Національного банку не отримає від іноземного депозитарію таке підтвердження або інформацію про відміну розпорядження.

Депозитарій Національного банку в разі відміни іноземним депозитарієм розпорядження депозитарію Національного банку з причин, передбачених внутрішніми правилами та положеннями іноземного депозитарію, надсилає інформацію про відміну такого розпорядження депозитарній установі - ініціатору депозитарної операції.

Депозитарій Національного банку в разі отримання від іноземного депозитарію підтвердження про виконання операції на підставі такого підтвердження завершує відповідну операцію в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

262. Депозитарна установа може надати депозитарію Національного банку розпорядження на відміну наданого раніше розпорядження шляхом направлення відповідного розпорядження засобами системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку або засобами електронної пошти Національного банку, або в паперовій формі. Після отримання такого розпорядження депозитарій Національного банку виконує такі дії:

{Абзац перший пункту 262 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 }

1) здійснює відміну раніше наданого розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку - якщо таке розпорядження надавалося депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку та ще не було направлено до іноземного депозитарію;

{Підпункт 1 пункту 262 глави 33 розділу IV в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025 }

1 - 1 ) залишає раніше надане розпорядження без виконання та надає депозитарній установі інформацію про його відміну засобами системи електронної пошти Національного банку, якщо раніше надане розпорядження було надане депозитарію Національного банку засобами системи електронної пошти Національного банку або у формі паперового документа та ще не було направлено до іноземного депозитарію. Депозитарій Національного банку надає депозитарній установі інформацію про відміну раніше наданого розпорядження в паперовій формі, якщо надати таку інформацію засобами системи електронної пошти Національного банку неможливо;

{Пункт 262 глави 33 розділу IV доповнено новим підпунктом 1 - 1 згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 }

2) надсилає до іноземного депозитарію розпорядження про відміну, якщо раніше надане розпорядження вже було направлено до іноземного депозитарію депозитарієм Національного банку, за умови, якщо можливість такої відміни передбачена регламентом роботи іноземного депозитарію та/або умовами корпоративної операції (події), і в разі отримання підтвердження про відміну від іноземного депозитарію здійснює відміну розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, якщо розпорядження надавалося депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, або надає депозитарній установі інформацію про відміну розпорядження засобами системи електронної пошти Національного банку. Депозитарій Національного банку надає депозитарній установі інформацію про відміну раніше наданого розпорядження в паперовій формі, якщо надати таку інформацію засобами системи електронної пошти Національного банку неможливо.

{Підпункт 2 пункту 262 глави 33 розділу IV в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025 }

Депозитарій Національного банку в разі неможливості здійснення відміни розпорядження відхиляє надане депозитарною установою розпорядження про відміну наданого раніше розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, якщо розпорядження надавалося депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, або надсилає депозитарній установі засобами системи електронної пошти Національного банку або в паперовій формі інформацію про неможливість виконання розпорядження про відміну.

{Абзац п'ятий пункту 262 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 }

Депозитарна установа, якщо розпорядження було надане засобами системи електронної пошти Національного банку або в паперовій формі, може надати розпорядження на відміну раніше наданого розпорядження шляхом заміни раніше наданого розпорядження новим. Розпорядження на заміну раніше наданого розпорядження надається депозитарною установою засобами системи електронної пошти Національного банку або в паперовій формі. Депозитарій Національного банку опрацьовує розпорядження на заміну раніше наданого розпорядження та відміняє раніше надане розпорядження в порядку, встановленому в підпунктах 1 - 1 , 2 та абзаці п’ятому пункту 262 глави 33 розділу IV цього Положення.

{Пункт 262 глави 33 розділу IV доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 }

263. Депозитарна установа для зарахування ОЗДП та державних деривативів на свій рахунок надає депозитарію Національного банку розпорядження, оформлене відповідно до вимог цього Положення.

264. Депозитарій Національного банку перевіряє правильність заповнення розпорядження та залежно від результатів перевірки виконує такі дії:

1) надає розпорядження іноземному депозитарію шляхом надсилання SWIFT-повідомлення або іншим способом, передбаченим договором з іноземним депозитарієм, якщо розпорядження заповнено правильно;

2) відхиляє надане розпорядження, якщо в ньому немає будь-яких з обов'язкових реквізитів.

Депозитарій Національного банку на підставі отриманої від іноземного депозитарію інформації про зарахування ОЗДП та державних деривативів на рахунок у цінних паперах депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснює зарахування ОЗДП та державних деривативів на рахунок у цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку повідомляє клієнта про отримання від іноземного депозитарію повідомлення про відміну виконання операції та в разі неможливості завершення операції відхиляє надане депозитарною установою розпорядження.

265. Депозитарна установа для списання ОЗДП та державних деривативів зі свого рахунка надає депозитарію Національного банку розпорядження, оформлене відповідно до вимог цього Положення.

266. Депозитарій Національного банку перевіряє правильність заповнення розпорядження та наявність на рахунку клієнта кількості цінних паперів, достатньої для здійснення розрахунків, і залежно від результатів перевірки виконує такі дії:

1) здійснює блокування цінних паперів на рахунку депозитарної установи та надає розпорядження іноземному депозитарію на списання цінних паперів шляхом надсилання SWIFT-повідомлення або іншим способом, передбаченим договором з іноземним депозитарієм, якщо розпорядження депозитарної установи містить усі необхідні реквізити, та на рахунку клієнта є достатня кількість цінних паперів, зазначених у розпорядженні, вільних від обтяжень;

2) відхиляє розпорядження депозитарної установи, якщо в ньому немає будь-якого з обов'язкових реквізитів або кількості ЦП, не обтяжених зобов'язаннями, на рахунку не достатньо для проведення операції. Депозитарій Національного банку на підставі отриманої від іноземного депозитарію інформації про списання ОЗДП та державних деривативів з рахунка в цінних паперах депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснює списання ОЗДП та державних деривативів на рахунку в цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку в разі отримання від іноземного депозитарію відмови у виконанні розпорядження та неможливості завершення операції відхиляє надане депозитарною установою розпорядження та здійснює розблокування ЦП на рахунку депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

267. Депозитарій Національного банку для обслуговування виплати доходів та/або погашень за ОЗДП і державними деривативами, та/або інших виплат повідомляє депозитарні установи про очікувані виплати доходів та/або погашень, інші виплати на підставі інформації, отриманої від іноземного депозитарію. Депозитарій Національного банку надсилає повідомлення депозитарним установам, на рахунках яких обліковуються відповідні ОЗДП та державні деривативи на дату отримання інформації про виплату доходів та/або погашення, інші виплати від іноземного депозитарію, засобами системи електронної пошти Національного банку. Депозитарні установи, які не підключені до системи електронної пошти Національного банку, самостійно відстежують інформацію про дати виплати доходів та/або погашень, користуючись при цьому довідниками системи автоматизації депозитарію Національного банку. Депозитарій Національного банку має право додатково надсилати таку інформацію до відома депозитарної установи на її електронну адресу, зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах.

{Абзац перший пункту 267 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020 , № 20 від 15.02.2025 }

Депозитарій Національного банку обслуговує операції з виплати доходу та/або погашення за ОЗДП та державними деривативами, та/або інших виплат, включаючи обслуговування розрахунків за результатами їх проведення.

{Абзац другий пункту 267 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 }

Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування платежів із виплати доходу та/або погашення за ОЗДП та державними деривативами, інших виплат шляхом перерахування відповідним депозитарним установам одержаних від іноземного депозитарію коштів.

{Абзац третій пункту 267 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 }

Депозитарій Національного банку перераховує кошти з виплати доходу та/або погашення за ОЗДП та державними деривативами, інших виплат на рахунки депозитарних установ, зазначені в анкетах рахунків у цінних паперах.

{Абзац четвертий пункту 267 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 }

Якщо дата платежу за ОЗДП та державними деривативами припадає на неробочий день, то обслуговування цих розрахунків проводиться наступного робочого дня.

268. Депозитарій Національного банку в день, що є датою обліку, надає розпорядження КУ на розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОЗДП та державних деривативів, що заблоковані для виставлення на продаж на організованому ринку капіталу чи поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", але підлягають погашенню.

{ Абзац перший пункту 268 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 }

КУ забезпечують розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОЗДП та державних деривативів на підставі розпорядження депозитарію Національного банку після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку в порядку виконання безумовної операції.

{ Абзац другий пункту 268 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 }

Депозитарій Національного банку та КУ виконують розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОЗДП та державних деривативів в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку за ОЗДП та державними деривативами припадає на неробочий день.

{ Абзац третій пункту 268 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 }

ОЗДП та державні деривативи, заблоковані на рахунках власників/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників, за інших підстав, залишаються заблокованими та списуються з відповідних рахунків у порядку виконання безумовної операції.

{ Абзац четвертий пункту 268 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 }

269. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОЗДП та державних деривативів на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку у разі здійснення погашення ОЗДП та державних деривативів виконує блокування ОЗДП та державних деривативів для погашення на рахунках депозитарних установ у розрізі власників/типів власників у порядку виконання безумовної операції.

{ Абзац перший пункту 269 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 }

Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, надає структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків інформацію щодо майбутньої виплати доходів та/або погашень за ОЗДП та державними деривативами.

270. Емітент ОЗДП та державних деривативів згідно з вимогами та в строки, визначені проспектом або рішенням про емісію ОЗДП або державних деривативів або умовами проведення корпоративної операції (події), забезпечує надходження відповідних сум коштів із виплати доходу та/або погашення за ОЗДП і державними деривативами, та/або інших виплат на відповідний рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії. Дата надходження коштів на рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії є датою платежу. У разі надходження коштів на рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії пізніше ніж за дві години до закінчення операційного дня депозитарію Національного банку датою платежу є наступний робочий день депозитарію Національного банку.

{Пункт 270 глави 33 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 100 від 18.09.2018 , № 20 від 15.02.2025 }

271. Депозитарій Національного банку в день, що є датою платежу, на підставі інформації щодо отримання коштів на рахунок в іноземному депозитарії та на підставі інформації з системи депозитарного обліку про утримувачів ОЗДП та державних деривативів, формує розпорядження з фінансових питань щодо переказу грошових коштів в іноземній валюті депозитарним установам та надає його/їх структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків для здійснення переказу коштів на рахунки отримувачів.

Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків на підставі наданих депозитарієм Національного банку документів забезпечує перерахування коштів на рахунки депозитарних установ у терміни, визначені в абзаці сьомому пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення. У разі неможливості здійснення перерахування у день, що є датою платежу, структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків негайно повідомляє про це депозитарій Національного банку. Депозитарій Національного банку вживає всіх необхідних заходів для здійснення платежу.

{Абзац другий пункту 271 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021 , № 69 від 23.05.2023 }

272. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків щодо сум доходу та/або погашень за ОЗДП та державними деривативами, та/або інших виплат здійснює такі дії:

{Абзац перший пункту 272 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 }

1) контролює отримання коштів в іноземній валюті;

2) забезпечує перерахування належних депонентам/клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінальних утримувачів коштів у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та відповідними договорами.

{Підпункт 2 пункту 272 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 }

273. Депозитарій Національного банку під час погашення ОЗДП та державних деривативів списує ОЗДП та державні деривативи з рахунків депозитарних установ на підставі відповідної інформації від іноземного депозитарію до завершення операційного дня дати погашення, що визначена умовами випуску, у порядку виконання безумовної операції. Депозитарій Національного банку списує ОЗДП та державні деривативи з рахунків депозитарних установ до завершення операційного дня наступного робочого дня, якщо день погашення припадає на неробочий день.

274. Депозитарна установа за результатами погашення ОЗДП та державних деривативів уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів/номінальних утримувачів згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення, до завершення операційного дня їх проведення.

{Пункт 274 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 }

275. Депозитарій Національного банку надсилає депозитарним установам інформаційні повідомлення іноземного депозитарію щодо ОЗДП та державних деривативів, які станом на дату отримання такої інформації обліковуються на їхньому рахунку, в електронному вигляді засобами системи електронної пошти Національного банку або, якщо депозитарна установа не підключена до системи електронної пошти Національного банку, електронною поштою на електронну адресу депозитарної установи, що вказана в анкеті рахунку в цінних паперах, якщо інформація за порядком доступу належить до відкритої, або в паперовій формі на поштову адресу депозитарної установи, що вказана в анкеті рахунку в цінних паперах, не пізніше наступного робочого дня з дати їх отримання. Депозитарні установи надають отриману інформацію депонентам / номінальним утримувачам у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та відповідними договорами.

{Пункт 275 глави 33 розділу IV в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 ; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 }

276. Депозитарні установи можуть направляти іноземному депозитарію інформаційні повідомлення щодо ОЗДП та державних деривативів, які обліковуються на їх рахунку, включаючи повідомлення, надання яких необхідне для забезпечення участі депозитарних установ та/або їх депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів у корпоративних операціях (подіях). Для направлення такого повідомлення депозитарні установи надають відповідне розпорядження депозитарію Національного банку засобами системи електронної пошти Національного банку або в паперовій формі.

{Пункт 276 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025 }

277. Депозитарій Національного банку обслуговує операції зі зберігання, обліку та обігу ЦП на рахунках іноземних депозитаріїв на підставі договору про кореспондентські відносини. На рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію депозитарій Національного банку здійснює облік цінних паперів, права на які та права за якими належать клієнтам іноземного депозитарію, а також клієнтам клієнтів іноземного депозитарію.

{Абзац перший пункту 277 глави 34 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020 , № 104 від 12.10.2021 }

Депозитарій Національного банку відкриває для іноземного депозитарію рахунок за принципом номінального утримування, яким передбачено узагальнений (агрегований) облік ЦП без розкриття інформації про власників ЦП, що обліковуються на цьому рахунку в цінних паперах, а також інформації про перехід прав на ЦП та прав за ЦП між клієнтами іноземного депозитарію в депозитарному обліку депозитарію Національного банку.

{Абзац другий пункту 277 глави 34 розділу IV в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 }

Депозитарій Національного банку для забезпечення виконання функцій Національного банку та в інших випадках, передбачених законодавством, має право надавати іноземному депозитарію запити на розкриття інформації про власників цінних паперів, належні їм цінні папери та операції з цінними паперами, що обліковуються на рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію. Іноземний депозитарій розкриває зазначену інформацію в порядку та строки, зазначені у відповідному запиті депозитарію Національного банку.

{Пункт 277 глави 34 розділу IV доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 }

278. Іноземні депозитарії для укладення договору про кореспондентські відносини та відкриття кореспондентського рахунка в депозитарії Національного банку надають депозитарію Національного банку такі документи:

1) анкету рахунка в цінних паперах іноземного депозитарію;

2) копію витягу з торговельного, банківського або судового реєстру або реєстраційного посвідчення місцевого органу державної влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи або іншого документа, що свідчить про реєстрацію юридичної особи, відповідно до законодавства країни, її місцезнаходження;

3) копію зареєстрованого установчого документа юридичної особи;

4) копію ліцензії або іншого документа, що підтверджує статус депозитарію або фінансової установи за законодавством країни, місцезнаходження юридичної особи;

5) копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;

6) картку зі зразками підписів розпорядників рахунком у цінних паперах;

7) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунка в цінних паперах, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності.

Іноземний депозитарій замість документів, передбачених підпунктами 6 та 7 пункту 278 глави 34 розділу IV цього Положення, має право надавати депозитарію Національного банку копію оформленого іноземним депозитарієм документа, що визначає перелік осіб, які мають право діяти від імені іноземного депозитарію, бути розпорядниками рахунку, а також відповідно їхні повноваження та зразки підписів.".

{Пункт 278 глави 34 розділу IV доповнено новим абзацом дев'ятим згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 }

Іноземний депозитарій у строки, установлені договором про кореспондентські відносини, у разі виникнення змін в інформації, що міститься в анкеті рахунка в цінних паперах та/або документах, що надавалися іноземним депозитарієм разом з анкетою рахунка, надає депозитарію Національного банку нову анкету рахунка в цінних паперах і документи, що підтверджують відповідні зміни.

279. Іноземний депозитарій для управління своїм рахунком у цінних паперах має право призначити керуючого рахунком.

Іноземний депозитарій для призначення керуючого рахунком додатково до документів, передбачених пунктом 278 глави 34 розділу IV цього Положення, надає депозитарію Національного банку:

1) копію зареєстрованого установчого документа керуючого рахунком, засвідчену підписом керівника керуючого рахунком, якщо він не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Іноземний депозитарій, якщо установчі документи керуючого рахунком оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію таких установчих документів не надає;

{Підпункт 1 пункту 279 глави 34 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 }

2) анкету керуючого рахунком у цінних паперах (із зазначенням ідентифікаційних даних розпорядників рахунку в цінних паперах), підписану розпорядником рахунку;

{Підпункт 2 пункту 279 глави 34 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 }

3) оригінал або копію документа, що підтверджує повноваження керуючого рахунком;

4) картку зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах, засвідчену керівником керуючого рахунком;

{Підпункт 4 пункту 279 глави 34 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 }

5) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені керуючого рахунком без довіреності.

Іноземний депозитарій / керуючий рахунком у разі виникнення змін в інформації, що міститься в анкеті керуючого рахунком у цінних паперах та/або документах, що надавалися іноземним депозитарієм разом з анкетою керуючого рахунком у цінних паперах, надає депозитарію Національного банку нову анкету керуючого рахунком у цінних паперах і документи, що підтверджують відповідні зміни.

Призначення керуючого рахунком не обмежує прав іноземного депозитарію на розпоряджання власним рахунком у цінних паперах та отримання інформації за цим рахунком.

{Пункт 279 глави 34 розділу IV в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 }

280. Депозитарій Національного банку на підставі поданих документів відкриває іноземному депозитарію рахунок у цінних паперах. Для відкриття такого рахунка депозитарій Національного банку присвоює іноземному депозитарію код клієнта депозитарію Національного банку.

281. Депозитарій Національного банку закриває рахунок у цінних паперах іноземного депозитарію на підставі розпорядження від іноземного депозитарію та тільки за умови, якщо цінних паперів на такому рахунку немає.

282. Обмін розпорядженнями та інформацією між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм здійснюється через систему S.W.I.F.T. або іншими способами, визначеними цим Положенням та/або договором про кореспондентські відносини.

{Пункт 283 глави 34 розділу IV виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 }

284. Депозитарій Національного банку виконує облікові операції за рахунком іноземного депозитарію з використанням під час розрахунків принципів “поставка цінних паперів проти оплати”, “поставка цінних паперів без оплати” у порядку, визначеному в главах 27, 28 розділу III цього Положення.

{Пункт 284 глави 34 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 }

284 - 1 . Депозитарій Національного банку здійснює для іноземного депозитарію такі інформаційні операції з надання:

1) довідки про стан рахунку в цінних паперах;

2) довідки про операції з ЦП;

3) інших довідково-аналітичних форм за запитом іноземного депозитарію або керуючого рахунком.

Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції шляхом надання інформації безпосередньо іноземному депозитарію або шляхом надання доступу керуючому рахунком до системи автоматизації депозитарію Національного банку для надання запитів на формування електронних звітно-аналітичних форм, що є складовими системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку. Конкретний спосіб надання інформації визначається договором між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм та/або документом, яким визначені повноваження керуючого рахунком.

{Главу 34 розділу IV доповнено новим пунктом 284 - 1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 }

284 - 2 . Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції в порядку та у строки, визначені нормативно-правовими актами України з питань депозитарної діяльності, відповідним договором та/або вимогами законодавства України.

Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції на підставі запитів іноземного депозитарію або керуючого рахунком або періодично у випадках, передбачених цим Положенням, відповідним договором, законодавством України.

{Главу 34 розділу IV доповнено новим пунктом 284 - 2 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 }

285. Депозитарій Національного банку може здійснювати виплати доходів та/або погашень за ЦП на рахунок іноземного депозитарію в обслуговуючому банку, або на інший рахунок, зазначений в анкеті рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію.

{Пункт 285 глави 34 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 }

286. Іноземний депозитарій забезпечує перерахування належних його клієнтам коштів за результатами виплати депозитарієм Національного банку доходів та/або погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку іноземного депозитарію, у порядку, передбаченому документами іноземного депозитарію та/або відповідними договорами.

287. Іноземний депозитарій зобов'язаний забезпечити обмеження обігу ЦП, що погашаються, у день, що є датою погашення, та після здійснення депозитарієм Національного банку списання ЦП з його рахунка в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку в порядку виконання безумовної операції на підставі відповідної інформації від депозитарію Національного банку до завершення операційного дня дати погашення відобразити у власному обліку операції з погашення, здійснені депозитарієм Національного банку.

Депозитарій Національного банку списує ЦП з рахунка іноземного депозитарію до завершення операційного дня наступного робочого дня, якщо дата погашення припадає на неробочий день.

288. Депозитарій Національного банку направляє всю інформацію про корпоративні операції (події) за ЦП на рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію безпосередньо іноземному депозитарію засобами системи S.W.I.F.T. та/або керуючому рахунком засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, через систему S.W.I.F.T. або іншими способами, визначеними договором про кореспондентські відносини.

{Пункт 288 глави 34 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 }

Начальник Управління

депозитарної діяльності

Національного банку України

А.В. Супрун

ПОГОДЖЕНО:

Заступник Голови

Національного банку України

О.Є. Чурій

Додаток 1

до Положення про провадження

депозитарної і клірингової діяльності

та забезпечення здійсненн

розрахунків за правочинами

щодо цінних паперів

Національним банком України

(пункт 17 - 1 глави 3 розділу I)

ПЕРЕЛІК

прав та обов'язків сторін за договорами, що укладаються між Національним банком та клієнтами депозитарію

1. Перелік прав депозитарію Національного банку:

1) надавати інформаційні та консультаційні послуги щодо кон'юнктури ринку, умов обігу ЦП, іншу інформацію, необхідну клієнту депозитарію / представнику клієнта депозитарію для реалізації ними своїх прав та обов'язків;

2) не виконувати будь-яких дій і не надавати інформації щодо ЦП, що обліковуються на рахунку клієнта депозитарію, без відповідних розпоряджень клієнта депозитарію / представника клієнта депозитарію, якщо інше не встановлено законодавством із питань депозитарної діяльності;

3) не виконувати розпорядження клієнта депозитарію / представника клієнта депозитарію в разі їх невідповідності вимогам щодо їх подання та/або оформлення, встановленим відповідним договором або законодавством із питань депозитарної діяльності;

4) не приймати на зберігання глобальний сертифікат у разі недотримання вимог законодавства щодо оформлення та складу реквізитів цих сертифікатів та/або ненадання будь-якого документа, надання якого є обов'язковим для депонування глобального сертифіката;

5) обслуговувати операції з ЦП на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, уключаючи розрахунки за правочинами щодо ЦП, відповідно до отриманих засобами системи автоматизації депозитарію розпоряджень КУ про поставку ЦП за результатами правочинів щодо ЦП;

6) отримувати з реєстру договорів брокерів та надавати КУ інформацію, унесену до цього реєстру депозитарною установою, щодо найменування та коду депонентів/номінальних утримувачів (за потреби) та інвестиційних фірм, яким депонентами/номінальними утримувачами депозитарної установи надані повноваження на вчинення правочинів щодо ЦП в інтересах депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, та ЦП, що належать депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів депозитарної установи, яка необхідна для здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП, з метою її відображення у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність;

7) отримувати на безоплатній основі інформацію від депозитарної установи про власників ЦП;

8) надавати розпорядження депозитарній установі про усунення недоліків депозитарного обліку ЦП;

9) установлювати технологічні перерви протягом операційного дня депозитарію Національного банку;

10) у разі початку депозитарною установою процедури припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, виконувати тільки ті розпорядження депозитарної установи щодо ЦП, що належать їй та її депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів,, виконання яких не заборонено законодавством із питань депозитарної діяльності;

11) призупиняти виконання операцій за рахунком у цінних паперах клієнта депозитарію у випадках, передбачених відповідним договором, нормативно-правовими актами Національного банку та законодавством із питань депозитарної діяльності;

12) здійснити блокування рахунку в цінних паперах депозитарної установи у випадках, передбачених законодавством із питань депозитарної діяльності;

13) на підставі інформації, отриманої депозитарієм від КУ, без розпорядження депозитарної установи виконувати на рахунку в цінних паперах депозитарної установи депозитарні операції щодо ЦП, які зарезервовані для здійснення/забезпечення розрахунків за деривативними контрактами, правочинами щодо фінансових інструментів, щодо валютних цінностей, укладеними на організованому ринку та поза ним, грошові розрахунки за якими забезпечуються КУ;

14) розірвати депозитарний договір, якщо депозитарна установа протягом 30 календарних днів із дня його укладення не надала депозитарію Національного банку акт випробувань взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою і за потреби - системою автоматизації її обслуговуючого банку та не звернулася до депозитарію Національного банку з проханням продовжити термін роботи в режимі обмеженої функціональності або в інших випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку та законодавством із питань депозитарної діяльності;

15) за операціями з ОЗДП, які проводяться з використанням рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії, отримувати від депозитарної установи інформацію про виявлені нею факти застосування до її депонента/клієнта та/або кінцевого бенефіціарного власника/власника істотної участі в депоненті/клієнті, на рахунку якого обліковуються ОЗДП, санкцій, включаючи санкції, застосовані іноземними державами (крім держав, які здійснили або здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному в Законі України “Про оборону України”), міждержавними об’єднаннями або міжнародними організаціями, в обсязі, визначеному внутрішніми документами іноземного депозитарію та /або законодавством країни реєстрації іноземного депозитарію, та передавати таку інформацію іноземному депозитарію.

2. Перелік обов'язків депозитарію Національного банку:

1) відкрити клієнту депозитарію рахунок у цінних паперах у порядку та строки, визначені нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності;

2) під час надання послуг за відповідним договором здійснювати ведення та обслуговування рахунку в цінних паперах шляхом виконання операцій згідно з порядком та в строки, визначені договором, нормативно-правовими актами Національного банку та законодавством із питань депозитарної діяльності;

3) не виконувати дій та не надавати інформації щодо ЦП, які обліковуються на рахунку клієнта депозитарію, або інформації щодо самого клієнта депозитарію, що відповідно до законодавства належить до інформації з обмеженим доступом, без відповідних розпоряджень клієнта депозитарію, крім випадків, передбачених законодавством;

4) здійснювати зберігання та облік ЦП, які перебувають на зберіганні в депозитарії Національного банку, права на які та права за якими належать клієнтам депозитарію та клієнтам / депонентам клієнтів депозитарію;

5) на запит клієнта депозитарію протягом трьох робочих днів після його отримання подавати довідку про стан рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію, довідку про операції з ЦП клієнта депозитарію, іншу інформацію, надання якої передбачено відповідним договором або законодавством із питань депозитарної діяльності;

6) здійснювати обслуговування операцій емітентів щодо випущених ними ЦП на рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію;

7) приймати до виконання розпорядження клієнта депозитарію / представника клієнта депозитарію, заповнені, оформлені та подані в строки та в порядку, визначеному відповідним договором та законодавством із питань депозитарної діяльності;

8) приймати на зберігання, зберігати оформлені емітентом / керуючим рахунком емітента відповідно до законодавства з питань депозитарної діяльності глобальні сертифікати випусків ЦП емітента в порядку, визначеному цим Положенням;

9) за розпорядженням емітента / керуючого рахунком емітента складати і передавати в спосіб, зазначений у розпорядженні, реєстр утримувачів ЦП;

10) здійснювати обслуговування розрахунків з виплати доходів та/або погашень за ЦП та розрахунків за результатами розміщення ЦП, яке обслуговує депозитарій Національного банку, у тому числі шляхом проведення грошового клірингу;

11) здійснювати облік ЦП, що належать депозитарній установі, на її рахунку в цінних паперах окремо від ЦП, що належать депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів,;

12) забезпечити обслуговування розрахунків за правочинами щодо ЦП, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" й "оплата проти поставки цінних паперів" шляхом обміну в СЕП фінансовими повідомленнями стандарту ISO 20022;

13) надавати депозитарній установі отриману від КУ інформацію про внесення до внутрішньої системи обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, інформації (змін до інформації) щодо депонентів/номінальних утримувачів, які були взяті на облік КУ;

14) здійснювати операції з ЦП, випущеними та/або розміщеними в іноземній країні, у межах компетенції депозитарію Національного банку відповідно до законодавства за умови, якщо виконання цих операцій не суперечить нормам та вимогам, установленим іноземним депозитарієм, у якому на рахунку в цінних паперах депозитарію Національного банку обліковуються ЦП, законодавству країни, у якій розташований та здійснює свою діяльність іноземний депозитарій, та/або країн, у яких були випущені відповідні ЦП, та проспектам відповідних випусків ЦП;

15) здійснювати ведення рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що припинила свою депозитарну діяльність або якій анульовано ліцензію на провадження депозитарної діяльності, у порядку, визначеному законодавством із питань депозитарної діяльності;

16) ознайомлювати клієнтів депозитарію з нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності, зі змінами щодо депозитарного обслуговування та взаємодії депозитарію Національного банку з клієнтами депозитарію, тарифами на депозитарні послуги депозитарію Національного банку, затвердженими нормативно-правовими актами Національного банку шляхом розміщення відповідної інформації на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

3. Перелік прав клієнта депозитарію:

1) призначити керуючого або керуючих рахунком;

2) надавати депозитарію Національного банку розпорядження на виконання операцій на рахунку в цінних паперах відповідно до вимог відповідного договору та законодавства з питань депозитарної діяльності;

3) отримувати на підставі відповідного розпорядження/запиту протягом трьох робочих днів після його надходження до депозитарію Національного банку довідку про стан рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію, довідку про операції з ЦП клієнта депозитарію, іншу інформацію, надання якої передбачено відповідним договором або законодавством із питань депозитарної діяльності;

4) отримувати від депозитарію Національного банку реєстр утримувачів ЦП, складений за розпорядженням емітента / керуючого рахунком емітента, у випадках, визначених цим Положенням та законодавством із питань депозитарної діяльності;

5) у разі припинення провадження депозитарної діяльності депозитарію Національного банку отримувати від нього попередження щодо вчинення клієнтом депозитарію необхідних дій, пов'язаних із таким припиненням, із зазначенням дня припинення діяльності депозитарію Національного банку, найменування депозитарію-правонаступника та подальшого місцезнаходження депозитарних активів клієнта депозитарію в разі нездійснення ним дій, пов'язаних із припиненням депозитарної діяльності депозитарію Національного банку.

4. Перелік обов'язків клієнта депозитарію:

1) дотримуватися вимог договору та законодавства з питань депозитарної діяльності;

2) призначити розпорядників рахунку в цінних паперах;

3) надавати депозитарію Національного банку інформацію та/або документи, необхідні йому для виконання обов'язків, установлених відповідним договором або законодавством;

4) дотримуватися строків та порядку надання розпоряджень на проведення операцій із цінними паперами на рахунку в цінних паперах та запитів на отримання інформації, установлених відповідним договором та цим Положенням;

5) виконувати депозитарні операції щодо ЦП депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, які заблоковані для здійснення/забезпечення розрахунків за деривативними контрактами, правочинами щодо фінансових інструментів, щодо валютних цінностей, укладеними на організованому ринку та поза ним, грошові розрахунки за якими забезпечуються КУ, лише на підставі розпоряджень та/або повідомлень депозитарію Національного банку, наданих депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою депозитарієм від КУ;

6) у разі початку процедури припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, протягом трьох робочих днів повідомити депозитарій Національного банку стосовно такого припинення із зазначенням підстави припинення і надалі подавати депозитарію Національного банку тільки ті розпорядження щодо ЦП, що належать їй та її депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів, виконання яких не заборонено законодавством із питань депозитарної діяльності;

7) подавати обліковий реєстр власників ЦП не пізніше трьох робочих днів після отримання відповідного запиту від депозитарію Національного банку, якщо інше не передбачено таким запитом;

8) дотримуватися порядку отримання, обліку, передавання, використання та зберігання засобів криптографічного захисту Національного банку та виконання правил інформаційної безпеки відповідно до нормативно-правових актів Національного банку з питань організації захисту електронних банківських документів в установах, яким надано право доступу до інформаційно-обчислювальної мережі Національного банку, та інших вимог, визначених законодавством;

9) виконувати вимоги захисту електронних депозитарних документів щодо технічних, програмних та організаційних засобів захисту інформації;

10) забезпечувати здійснення грошових розрахунків за операціями з ЦП шляхом обміну в СЕП фінансовими повідомленнями стандарту ISO 20022 у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності;

11) оплачувати послуги депозитарію Національного банку згідно з умовами та строками, передбаченими відповідним договором і тарифами депозитарію Національного банку;

12) у разі відкриття депонентам рахунків у цінних паперах у порядку, визначеному внутрішніми документами депозитарної установи, надати таким депонентам інформацію про особливості обліку прав на ЦП та рівень захисту, який надається депоненту в разі обліку прав на ЦП на агрегованому та сегрегованому рахунках, включаючи інформацію щодо юридичних наслідків та ризиків кожного з видів обліку у разі неплатоспроможності або банкрутства депозитарної установи. Така інформація обов’язково має містити відомості про те, що облік прав на ЦП на сегрегованому рахунку передбачає відображення інформації про депонента та права на ЦП, що йому належать, в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку та у разі неплатоспроможності або банкрутства депозитарної установи вона може за потреби бути надана уповноваженій особі в судовому порядку;

13) здійснювати заходи, що забезпечують дотримання вимог законодавства України у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій). За операціями з ОЗДП, які проводяться з використанням рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії, додатково здійснювати заходи, що забезпечують дотримання вимог санкційного законодавства країни реєстрації іноземного депозитарію та внутрішніх документів іноземного депозитарію в питаннях моніторингу фінансових операцій щодо дотримання санкційних обмежень. У разі виявлення депозитарною установою факту застосування до її депонента/клієнта та/або кінцевого бенефіціарного власника/власника істотної участі в депоненті/клієнті, на рахунку якого обліковуються ОЗДП, санкцій, включаючи санкції, застосовані іноземними державами (крім держав, які здійснили або здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному в Законі України “Про оборону України”), міждержавними об’єднаннями або міжнародними організаціями, невідкладно повідомляти про цей факт депозитарій Національного банку.

{Положення доповнено новим додатком 1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021 , № 79 від 21.04.2022, № 69 від 23.05.2023, № 136 від 07.11.2025 }

Додаток 2

до Положення про провадження

депозитарної і клірингової

діяльності та забезпечення

здійснення розрахунків

за правочинами

щодо цінних паперів

Національним банком України

(пункт 23 глави 4 розділу I)

ПЛАН

балансових рахунків депозитарного обліку

№ з/п

Розділ

Підрозділ

Загальна характеристика балансового рахунка

Група

Підгрупа*

Номер рахунка

Активні балансові рахунки

Глобальні сертифікати на зберіганні в депозитарії, в його власному сховищі

Електронні цінні папери:

{Рядок 4 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

оформлені глобальним сертифікатом

000

122000

вилучаються з обігу

000

123000

Глобальні сертифікати на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії

Електронні цінні папери:

оформлені глобальним сертифікатом

000

322000

вилучаються з обігу

000

323000

Пасивні балансові рахунки

Цінні папери на обліку депозитарної установи в депозитарії

Цінні папери депозитарної установи або клієнтів іноземного депозитарію в депозитарії:

не обтяжені зобов'язаннями

000

210000

заблоковані:

для здійснення розрахунків за результатами розміщення

000

220000

для продажу (за несквитованими розпорядженнями)

010

220010

для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

020

220020

для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)

030

220030

для здійснення розрахунків за результатами розміщення під час аукціону з обміну ОВДП

040

220040

{Рядок 20 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 21 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 22 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 23 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

за операціями емітента

000

222000

унаслідок безумовної операції

000

223000

за емісійними обмеженнями

000

224000

для забезпечення кредитів Національного банку України з підтримки ліквідності

000

225000

для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

010

225010

для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

020

225020

для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

030

225030

для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

040

225040

для забезпечення кредиту

000

226000

для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

010

226010

для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

020

226020

для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

030

226030

для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

040

226040

для продажу

010

227010

для оплати

020

227020

власником під забезпечення виконання договірних відносин

000

228000

власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

010

228010

власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

030

228030

у гарантійному фонді

000

229000

центральному контрагенту (далі - ЦК) як стороні правочину щодо ЦП та призначені для забезпечення виконання зобов'язань за правочинами щодо ЦП під час виконання КУ функції ЦК

010

229010

Цінні папери на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії

100

210100

Цінні папери на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії та вилучаються з обігу як погашені

100

222100

Цінні папери депонентів депозитарної установи, номінальних утримувачів

не обтяжені зобов'язаннями ", що належать:

резидентам - фізичним особам

100

410100

нерезидентам

200

410200

юридичним особам - банкам-резидентам

300

410300

юридичним особам - небанкам-резидентам

400

410400

територіальним громадам

600

410600

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача

700

410700

заблоковані цінні папери, що належать:

резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення

100

420100

нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення

200

420200

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення

300

420300

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення

400

420400

територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення

600

420600

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення

700

420700

резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)

110

420110

нерезидентам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)

210

420210

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)

310

420310

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)

410

420410

територіальним громадам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)

610

420610

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)

710

420710

резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

120

420120

нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

220

420220

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

320

420320

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

420

420420

територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

620

420620

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

720

420720

резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)

130

420130

нерезидентам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)

230

420230

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)

330

420330

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)

430

420430

територіальним громадам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)

630

420630

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)

730

420730

резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення під час аукціону з обміну ОВДП

140

420140

нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення під час аукціону з обміну ОВДП

240

420240

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення під час аукціону з обміну ОВДП

340

420340

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення під час аукціону з обміну ОВДП

440

420440

територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення під час аукціону з обміну ОВДП

640

420640

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення під час аукціону з обміну ОВДП

740

420740

{Рядок 64 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 65 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 66 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 67 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 68 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 69 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 70 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 71 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 72 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 73 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 74 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 75 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 76 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 77 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 78 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 79 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

резидентам - фізичним особам і заблоковані за операціями емітента

100

422100

нерезидентам і заблоковані за операціями емітента

200

422200

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за операціями емітента

300

422300

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані за операціями емітента

400

422400

територіальним громадам і заблоковані за операціями емітента

600

422600

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані за операціями емітента

700

422700

резидентам - фізичним особам і заблоковані внаслідок безумовної операції

100

423100

резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції)

110

423110

нерезидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції

200

423200

нерезидентам і заблоковані для продажу

(унаслідок безумовної операції)

210

423210

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції

300

423300

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції)

310

423310

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції

400

423400

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції)

410

423410

територіальним громадам і заблоковані внаслідок безумовної операції

600

423600

територіальним громадам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції)

610

423610

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані внаслідок безумовної операції

700

423700

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції)

710

423710

резидентам - фізичним особам і заблоковані за емісійними обмеженнями

100

424100

100

нерезидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями

200

424200

101

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями

300

424300

102

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями

400

424400

103

територіальним громадам і заблоковані за емісійними обмеженнями

600

424600

104

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані за емісійними обмеженнями

700

424700

105

банкам-резидентам і заблоковані для забезпечення кредитів Національного банку України з підтримання ліквідності

300

425300

106

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

310

425310

107

320

425320

108

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

330

425330

109

340

425340

110

резидентам - фізичним особам і заблоковані власником під забезпечення кредиту

100

426100

111

резидентам - фізичним особам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

110

426110

112

резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

120

426120

113

резидентам - фізичним особам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

130

426130

114

резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

140

426140

115

нерезидентам і заблоковані власником під забезпечення кредиту

200

426200

116

нерезидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

210

426210

117

нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

220

426220

118

нерезидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

230

426230

119

нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

240

426240

120

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані під забезпечення кредиту

300

426300

121

310

426310

122

320

426320

123

330

426330

124

340

426340

125

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення кредиту

400

426400

126

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

410

426410

127

420

426420

128

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

430

426430

129

440

426440

130

територіальним громадам і заблоковані власником під забезпечення кредиту

600

426600

131

територіальним громадам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

610

426610

132

територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

620

426620

133

територіальним громадам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

630

426630

134

територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)

640

426640

135

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані власником під забезпечення кредиту

700

426700

136

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

710

426710

137

720

426720

138

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)

730

426730

139

740

426740

140

резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу

110

427110

141

резидентам - фізичним особам і заблоковані для оплати

120

427120

142

нерезидентам і заблоковані для продажу

210

427210

143

нерезидентам і заблоковані для оплати

220

427220

144

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу

310

427310

145

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для оплати

427320

146

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу

410

427410

{Рядок 141 виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 }

{Рядок 142 виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 }

{Рядок 143 виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 }

147

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для оплати

420

427420

148

ЦК як стороні правочину щодо ЦП та призначені для здійснення розрахунків під час виконання КУ функції ЦК

500

427500

149

територіальним громадам і заблоковані для продажу

610

427610

150

територіальним громадам і заблоковані для оплати

620

427620

151

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу

710

427710

152

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для оплати

720

427720

153

резидентам - фізичним особам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин

100

428100

154

резидентам - фізичним особам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

110

428110

155

резидентам - фізичним особам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

130

428130

156

нерезидентам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин

200

428200

157

нерезидентам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

210

428210

158

нерезидентам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

230

428230

159

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин

300

428300***

160

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

310

428310

161

юридичним особам - банкам-резидентам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

330

428330

162

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин

400

428400

163

юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

410

428410

164

юридичним особам - небанкам-резидентам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

430

428430

165

територіальним громадам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин

600

428600

166

територіальним громадам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

610

428610

167

територіальним громадам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

630

428630

168

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин

700

428700

169

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

710

428710

170

клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)

730

428730

171

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані власником для забезпечення операцій з передавання запасів готівки на зберігання

300

429300

172

юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані власником для забезпечення операцій з передавання запасів готівки на зберігання (за несквитованими розпорядженнями)

310

429310

173

Цінні папери емітента

174

оформлені глобальним сертифікатом до розподілу за власниками

000

610000

175

заблоковані:

{Рядок 169 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 170 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 171 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

176

викуплені емітентом, що погашаються або анулюються

000

622000

{Рядок 170 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

177

викуплені емітентом

000

623000

178

для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)

030

623030

179

викуплені емітентом, що погашаються або анулюються у разі розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП

040

622040

__________

*Транзитні рахунки депозитарного обліку;

***Останній символ номера рахунку може використовуватися для позначення операцій конкретного депонента/клієнта

{Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 70 від 25.06.2018 , № 100 від 18.09.2018 , № 119 від 18.08.2020 , № 104 від 12.10.2021 , № 79 від 21.04.2022 , № 69 від 23.05.2023 , № 20 від 15.02.2025 }

Додаток 3

до Положення про провадження

депозитарної і клірингової діяльності

та забезпечення здійснення розрахунків

за правочинами щодо цінних паперів

Національним банком України

(пункт 23 глави 4 розділу I)

ПЕРЕЛІК

депозитарних проводок за операціями з цінними паперами

№ з/п

Дебет

Кредит

Примітки

1. Первинне розміщення ОВДП/первинне розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП:

122000

610000

122000

балансові рахунки емітентів (на кількість ОВДП, що були розміщені)

122000

220000

420100

420200

420300

420400

420600

420700

балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що були розміщені)

220000

420100

420200

420300

420400

420600

420700

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що були оплачені)

Блокування ОВДП в обігу для розрахунків за результатами аукціону з обміну ОВДП

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

220040

420140

420240

420340

420440

420640

420740

балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що були заблоковані)

Переведення ОВДП в обігу на рахунок емітента під час аукціону з обміну ОВДП

220040

420140

420240

420340

420440

420640

420740

122000

балансові рахунки власників після переведення ОВДП на балансовий рахунок емітента

123000

622040

балансовий рахунок емітента

Анулювання ОВДП

622040

123000

балансовий рахунок емітента

у разі несплати коштів за ОВДП:

220000

420100

420200

420300

420400

420600

420700

122000

балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що не були оплачені)

122000

610000

122000

балансовий рахунок емітента

Розблокування ОВДП в обігу в разі невиконання умов аукціону з обміну ОВДП

220040

420140

420240

420340

420440

420640

420740

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що не були оплачені)

2. Первинне розміщення ОВДП у разі прийняття окремої постанови Кабінету Міністрів України:

122000

610000

122000

балансові рахунки емітента (на кількість ОВДП, що були розміщені)

122000

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що були розміщені)

{Рядок 11 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 12 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 13 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 14 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 15 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 16 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 17 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 18 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 19 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 20 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 21 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 22 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 23 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 24 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 25 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 26 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 27 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 28 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 29 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 30 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 31 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 32 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 33 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 34 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 35 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 36 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 37 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 38 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 39 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 40 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 41 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 42 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 43 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 44 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 45 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 46 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 47 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 48 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 49 виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 }

{Рядок 50 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 51 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 52 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 53 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 54 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 55 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 56 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

4. Зарахування ОЗДП та державних диривативів на рахунок депозитарію в іноземному депозитарії за розпорядженнями депозитарних установ за принципом "поставка цінних паперів без оплати":

322000

210100

балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії

210100

322000

32200

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки власників (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були розміщені)

5. Списання ОЗДП та державних диривативів з рахунка депозитарію в іноземному депозитарії за розпорядженнями депозитарних установ за принципом "поставка цінних паперів без оплати":

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

220030

420130

420230

420330

420430

420630

420730

балансові рахунки власників (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були заблоковані для списання)

220030

420130

420230

420330

420430

420630

420730

322000

балансові рахунки власників (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були заблоковані для списання)

322000

210100

балансові рахунки щодо ОЗДП та державних деривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії

210100

322000

6. Блокування ЦП для їх продажу та проведення операцій репо з переходом прав на ЦП, що виконуються в режимі одиночних або неттінгових розрахунків, у тому числі під час виконання КУ функцій ЦК

210000

223000

410100

423100

410200

423200

410300

423300

410400

423400

410600

423600

410700

423700

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

балансові рахунки власників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)

розблокування ЦП у разі відмови в укладенні/не укладення договору щодо ЦП:

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

210000

223000

410100

423100

410200

423200

410300

423300

410400

423400

410600

423600

410700

423700

балансові рахунки власників (на кількість розблокованих ЦП)

7. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП поза організованим ринком капіталу та на організованому ринку капіталу, що виконуються в режимі одиночних розрахунків без ЦК:

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

227020

427120

427220

427320

427420

427620

427720

балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП)

227020

427120

427220

427320

427420

427620

427720

122000

322000

балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)

122000

322000

227010

427110

427210

427310

427410

623000

427610

427710

балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)

8. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП за договорами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу та на організованому ринку капіталу, що виконуються в режимі одиночних та неттінгових розрахунків під час виконання КУ функцій ЦК:

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

227020

427120

427220

427320

427420/

427620

427720

балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП)

227020

427120

427220

427320

427420

427620

427720

122000

322000

балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)

122000

322000

427500

балансовий рахунок КУ

427500

122000

322000

балансовий рахунок КУ

122000 322000

227010

427110

427210

427310

427410

623000

427610

427710

балансові рахунки одержувачів

9. Блокування/розблокування ЦП у гарантійному фонді/з гарантійного фонду, створеного особою, яка провадить клірингову діяльність, для управління ризиками, та гарантій із виконання зобов'язань:

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

122000

322000

балансові рахунки постачальників

122000

322000

229000

балансові рахунки особи, яка провадить клірингову діяльність

229000

122000

322000

балансові рахунки особи, яка провадить клірингову діяльність

122000

322000

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

балансові рахунки одержувачів

10. Переказ ЦП з гарантійного фонду на рахунок КУ щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу:

229000

227010

балансові рахунки КУ (на кількість ЦП, що заблоковані для продажу)

11. Переведення ЦП у власність КУ у разі невиконання зобов'язань клієнтом-постачальником/одержувачем з метою подальшого продажу ЦП:

227010

427310

427410

229010

балансові рахунки постачальників

122000

322000

227010

балансовий рахунок КУ

229010

122000

322000

балансовий рахунок КУ

122000

322000

227010

427310

427410

балансові рахунки одержувачів

12. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП та інші за правочинами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів без оплати", у тому числі коригуючі проводки:

210000

410100

410200

410300

410400

623000

410600

410700

220030

420130

420230

420330

420430

623030

420630

420730

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

220030

420130

420230

420330

420430

623030

420630

420730

122000

балансові рахунки постачальників

122000

210000

410100

410200

410300

410400

623000

410600

410700

балансові рахунки одержувачів

13. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП за правочинами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати":

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

220010

420110

420210

420310

420410

420610

420710

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

220010

420110

420210

420310

420410

420610

420710

220020

420120

420220

420320

420420

420620

420720

балансові рахунки постачальників (для здійснення розрахунків після квитування розпоряджень)

220020

420120

420220

420320

420420

420620

420720

122000

балансові рахунки постачальника (після оплати)

122000

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки одержувачів (після оплати)

розблокування ЦП та повернення їх власнику в разі неоплати:

220020

420120

420220

420320

420420

420620

420720

220010

420110

420210

420310

420410

420610

420710

балансові рахунки постачальника (що не були оплачені)

220010

420110

420210

420310

420410

420610

420710

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки постачальників

14. Операції з ЦП щодо забезпечення кредитів, наданих Національним банком України через механізми рефінансування:

{Рядок 98 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 }

{Рядок 99 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 }

{Рядок 100 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 }

{Рядок 101 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 }

{Рядок 102 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 }

{Рядок 103 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 }

{Рядок 104 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 }

{Рядок 105 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 }

блокування ЦП за операціями рефінансування з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати":

210000

410300

225010

425310

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам

225010

425310

225000

425300

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що заблоковані)

розблокування ЦП за операціями рефінансування з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати":

225000

425300

225030

425330

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

225030

425330

210000

410300

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (після розблокування застави)

розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією:

225000

425300

223000

423300

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам

223000

423300

122000

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам

122000

210000

балансові рахунки одержувача

розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:

225000

425300

223000

423300

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам

223000

423300

227010

427310

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)

227010

427310

122000

322000

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що були оплачені)

122000

322000

427500

балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)

427500

122000

балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)

122000

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)

у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:

227010

427310

223000

423300

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам

223000

423300

122000

210000

балансовий рахунок одержувача (Національного банку України)

розблокування ЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін:

225000

425300

225030

425330

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам

225030

425330

122000

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам

122000

210000

балансові рахунки одержувача

у випадках повернення надлишку ЦП банкам:

227010

427310

223000

423300

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам

223000

423300

210000

410300

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам

15. Операції з ЦП щодо забезпечення кредиту:

блокування ЦП під час надання кредиту:

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

226010

426110

426210

426310

426410

426610

426710

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

226010

426110

426210

426310

426410

426610

426710

226020

426120

426220

426320

426420

426620

426720

балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень та до отримання кредиту)

100

226020

426120

426220

426320

426420

426620

426720

226000

426100

426200

426300

426400

426600

426700

балансові рахунки постачальників (після отримання кредиту)

101

розблокування ЦП під час повернення кредиту та/або сплати відсотків:

102

226000

426100

426200

426300

426400

426600

426700

226030

426130

426230

426330

426430

426630

426730

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

103

226030

426130

426230

426330

426430

426630

426730

226040

426140

426240

426340

426440

426640

426740

балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень та до повернення кредиту)

104

226040

426140

426240

426340

426440

426640

426740

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки постачальників (після повернення кредиту)

105

розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією:

106

226000

426100

426200

426300

426400

223000

423100

423200

423300

423400

426600

426700

423600

423700

223000

423100

423200

423300

423400

122000

322000

423600

423700

балансові рахунки -постачальників

107

122000

322000

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки одержувачів

108

розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:

109

226000

426100

426200

426300

426400

426600

426700

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

балансові рахунки постачальників

110

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)

111

227010

427100

427200

427300

427400

427610

427710

122000

322000

балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)

112

122000

322000

427500

балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)

113

427500

122000

322000

балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)

114

122000

227010

427110

427210

427310

427410

623000

427610

427710

балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)

115

у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:

116

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

балансові рахунки постачальників

117

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

122000

балансові рахунки постачальників

118

122000

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки одержувачів

119

розблокування ЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін:

120

226000

426100

426200

426300

426400

426600

426700

226030

426130

426230

426330

426430

426630

426730

балансові рахунки постачальників

121

226030

426130

426230

426330

426430

426630

426730

122000

балансові рахунки постачальників

122

122000

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки одержувачів

{Рядок 159 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 160 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 161 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 162 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 163 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 164 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 165 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 166 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 167 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 168 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 169 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 170 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 171 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 172 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 173 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 174 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 175 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 176 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 177 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 178 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 179 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 180 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 181 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 182 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 183 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 184 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 185 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 186 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 187 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 188 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

{Рядок 189 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 }

123

17. Заміна застави за операціями з кредитування під заставу ЦП, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати":

124

блокування ЦП:

125

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

226010

426110

426210

426310

426410

426610

426710

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

126

226010 426110 426210 426310 426410

426610

426710

226000

426100

426200

426300

426400

426600

426700

балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень)

127

розблокування ЦП:

128

226000

426100

426200

426300

426400

426600

426700

226030

426130

426230

426330

426430

426630

426730

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

129

226030

426130

426230

426330

426430

426630

426730

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень)

130

18. Операції застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин, у тому числі блокування/розблокування ЦП у/з гарантійного фонду під час виконання операцій своп процентної ставки:

131

блокування ЦП для виконання договірних відносин :

132

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

228010

428110

428210

428310

428410

428610

428710

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

133

228010

428110

428210

428310

428410

428610

428710

228000

428100

428200

428300

428400

428600

428700

балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень)

134

розблокування ЦП після виконання договірних відносин:

135

228000

428100

428200

428300

428400

428600

428700

228030

428130

428230

428330

428430

428630

428730

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

136

228030

428130

428230

428330

428430

428630

428730

210000

410100

410200

410300

410600

410700

балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень)

137

розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (у разі невиконання постачальниками зобов'язань за договірними відносинами):

138

228000

428100

428200

428300

428400

428600

428700

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

балансові рахунки постачальників

139

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

122000

322000

балансові рахунки постачальників

140

122000

322000

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки одержувачів

141

розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (у разі невиконання одержувачами зобов'язань за договірними відносинами):

142

228000

428100

428200

428300

428400

428600

428700

223000

423100

423200

423300

423400

410600

410700

423600

423700

балансові рахунки постачальників

143

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки постачальників

144

розблокування ЦП у разі невиконання зобов'язань постачальниками шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:

145

228000

428100

428200

428300

428400

428600

428700

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

балансові рахунки постачальників

146

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)

147

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

122000

322000

балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)

148

122000

322000

427500

балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)

149

427500

122000

322000

балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)

150

122000

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)

151

у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:

152

227010

427110

427210

427310

427410

427610

427710

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

балансові рахунки постачальників

153

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

122000

балансові рахунки постачальників

154

122000

210000

410100

410200

410300

410600

410700

балансові рахунки одержувачів

155

розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань постачальниками):

156

228000

428100

428200

428300

428400

228030

428130

428230

428330

428430

балансові рахунки клієнтів-постачальників

157

228030

428130

428230

428330

428430

122000

балансові рахунки клієнтів-постачальників

158

122000

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки одержувачів

159

розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань одержувачами):

160

228000

428100

428200

428300

428400

428600

428700

228030

428130

428230

428330

428430

428630

428730

балансові рахунки постачальників

161

228030

428130

428230

428330

428430

428630

428730

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки постачальників

162

19. Спадкування ЦП:

163

410100

410200

410700

428110

428210

428710

балансові рахунки спадкодавця

164

428110

428210

428710

122000

322000

165

122000

322000

410100

410200

410300

410600

410700

балансові рахунки спадкоємця

166

19 - 1 . Правонаступництво за ЦП:

167

410200

410300

410400

410600

410700

428210

428310

428410

428610

428710

балансові рахунки постачальників

168

428210

428310

428410

428610

428710

122000

322000

балансові рахунки постачальників

169

122000

322000

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки одержувачів

170

20. Дарування ЦП:

171

210000

410100

410200

410300

410600

410700

228010

428110

428210

428310

428410

428610

428710

балансові рахунки дарувальника

172

228010

428110

428210

428310

428410

428610

428710

122000

322000

балансові рахунки дарувальника

173

122000

322000

410600

410700

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки обдарованого

174

21. Переказ / списання / зарахування ЦП без зміни власника:

175

переказ депонентських ЦП/ЦП, що належать клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача, на обслуговування до іншої депозитарної установи:

1767

410100

410200

410300

410400

410600

410700

428110

428210

428310

428410

428610

428710

балансові рахунки власників

177

428110

428210

428310

428410

428610

428710

122000

322000

балансові рахунки власників

178

122000

322000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки власників

179

переказ ЦП, що належать депозитарній установі, на обслуговування до депозитарної установи Національного банку:

180

переказ ЦП на рахунок у цінних паперах у депозитарній установі Національного банку

181

210000

410300

228010

428310

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

182

228010

428310

122000

балансові рахунки постачальників

183

122000

410300

балансові рахунки одержувачів

184

переказ ЦП з рахунку в цінних паперах у депозитарній установі Національного банку

185

410300

428310

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

186

428310

122000

балансові рахунки постачальників

187

122000

210000

410300

балансові рахунки одержувачів

188

22. Списання/зарахування з/на рахунок іноземного депозитарію без переходу права власності:

189

410200

420230

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

190

420230

122000

балансові рахунки постачальників

191

122000

410200

балансові рахунки одержувачів

192

23. Консолідація і дроблення ЦП:

193

вилучення з обігу ЦП:

194

210000

410100

410200

410300

410400

хххххх*

410600

410700

122000

322000

балансові рахунки постачальників у день вилучення

195

123000

622000

123000

балансові рахунки емітентів

196

розміщення ЦП:

197

122000

610000

122000

балансові рахунки емітентів

198

122000

322000

210000

410100

410200

410300

410400

хххххх*

410600

410700

балансові рахунки постачальників

199

24. Конвертація ЦП:

200

вилучення з обігу ЦП:

201

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

122000

322000

балансові рахунки постачальників у день вилучення

202

123000

622000

123000

балансові рахунки емітентів

203

розміщення ЦП:

204

122000

610000

122000

балансові рахунки емітентів

205

122000

322000

210000

410100

410200

410300

410600

410700

балансові рахунки постачальників

206

25. Анулювання викуплених емітентом ЦП:

207

623000

622000

балансові рахунки емітентів

208

123000

122000

балансові рахунки вилучення з обігу ЦП

209

622000

123000

балансові рахунки емітентів

210

26. Викуп емітентом:

211

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

122000

322000

балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)

212

122000

322000

623000

балансові рахунки емітента (на кількість ЦП, що були оплачені)

213

27. Дострокове погашення ЦП:

214

блокування ЦП (для здійснення дострокового погашення):

215

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

222000

422100

422200

422300

422400

422600

422700

балансові рахунки постачальників

216

розблокування ЦП (у разі відмови в достроковому погашенні):

217

222000

422100

422200

422300

422400

422600

422700

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки постачальників

218

дострокове погашення ЦП:

219

222000

422100

422200

422300

422400

хххххх*

422600

422700

122000

після проведення платежів з погашення: балансові рахунки постачальників

220

123000

622000

123000

балансові рахунки емітентів

221

28. Погашення ЦП:

222

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

222000

422100

422200

422300

422400

422600

422700

балансові рахунки постачальників у день погашення

223

222000

422100

422200

422300

422400

хххххх*

422600

422700

122000

322000

балансові рахунки постачальників після проведення платежів з погашення ЦП та/або після переведення ЦП на балансові рахунки емітентів

224

123000

622000

балансові рахунки емітентів

225

323000

222100

226

622000

123000

балансові рахунки емітентів

227

222100

323000

228

29. Блокування/розблокування та переведення ЦП за рішенням суду та в інших випадках, передбачених законодавством України, за безумовною операцією:

229

блокування/розблокування ЦП на рахунках власників (постачальників):

230

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

балансові рахунки постачальників

231

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

балансові рахунки постачальників

232

переведення ЦП на рахунки нових власників (одержувачів):

233

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

балансові рахунки постачальників

234

223000

423100

423200

423300

423400

423600

423700

122000

балансові рахунки постачальників

235

122000

322000

210000

410100

410200

410300

410400

410600

410700"

балансові рахунки одержувача

236

Блокування/розблокування ЦП для забезпечення операцій з передавання запасів готівки на зберігання

237

блокування ЦП для забезпечення операцій з передавання запасів готівки на зберігання

238

410300

429310

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

239

429310

429300

балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень)

240

розблокування ЦП для забезпечення операцій з передавання запасів готівки на зберігання

241

429300

429310

балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)

242

429310

410300

балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (після квитування розпоряджень)

__________

*Рахунки в ЦП для обліку ЦП, обтяжені зобов'язаннями.