Про затвердження Положення про порядок здійснення емісії акцій, реєстрації та скасування реєстрації випуску акцій

У разі дроблення коефіцієнт деномінації більше одиниці.

3. Обов’язковою умовою консолідації або дроблення є обмін акцій старої номінальної вартості на цілу кількість акцій нової номінальної вартості для кожного з акціонерів.

4. Реєстрація випуску акцій нової номінальної вартості здійснюється НКЦПФР.

5. Для реєстрації випуску акцій нової номінальної вартості товариство подає документи, визначені цим Положенням (якщо відомості, що містяться в них, не внесені до відповідних інформаційних баз в достатньому обсязі).

6. Порядок здійснення консолідації або дроблення акцій включає таку послідовність дій товариства:

1) подання до реєструвального органу документів для зупинення обігу акцій у зв’язку із наміром проведення консолідації або дроблення акцій;

2) формування Центральним депозитарієм цінних паперів за запитом емітента реєстру власників іменних цінних паперів акцій;

3) перевірка емітентом можливості проведення деномінації випуску цінних паперів;

4) прийняття загальними зборами акціонерів товариства рішень про:

консолідацію або дроблення акцій;

внесення змін до статуту товариства, пов’язаних з консолідацією або дробленням акцій (щодо номінальної вартості та кількості акцій);

5) персональне письмове повідомлення усіх акціонерів, а також розміщення на власному вебсайті товариства відповідного повідомлення про прийняте загальними зборами акціонерів рішення про консолідацію або дроблення акцій.

Персональні письмові повідомлення про прийняте загальними зборами акціонерів рішення надсилаються акціонерам (згідно з переліком акціонерів, що мали право на участь у загальних зборах, на яких прийнято відповідне рішення) не пізніше десяти робочих днів після прийняття таких рішень;

6) державна реєстрація змін до статуту товариства, пов’язаних з консолідацією або дробленням акцій, в органах державної реєстрації;

7) подання до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку заяви та всіх необхідних документів для реєстрації випуску акцій нової номінальної вартості та інформації яка підтверджує можливість проведення деномінації випуску;

8) реєстрація випуску акцій нової номінальної вартості, видача товариству свідоцтва про реєстрацію випуску акцій та відновлення обігу акцій після здійснення деномінації;

9) присвоєння акціям міжнародного ідентифікаційного номера (коду ISIN);

10) оформлення і депонування глобального сертифіката випуску акцій нової номінальної вартості у Центральному депозитарії цінних паперів;

11) здійснення операцій у депозитарній системі щодо конвертації акцій старої номінальної вартості акцій на акції нової номінальної вартості та анулювання акцій старої номінальної вартості у зв’язку з скасуванням реєстрації їх випуску.

7. У повідомленні про прийняте загальними зборами акціонерів рішення про консолідацію або дроблення акцій, зазначеному у підпункті 2 пункту 1 цього розділу, має бути вказано:

найменування та місцезнаходження товариства, номер телефону, ідентифікаційний код;

розмір статутного капіталу товариства, кількість та номінальна вартість акцій на момент прийняття рішення про консолідацію або дроблення;

дата і номер протоколу загальних зборів, на яких прийнято рішення про консолідацію або дроблення акцій;

нова кількість і номінальна вартість акцій;

посилання на нормативно-правовий акт, що регулює порядок здійснення операцій у депозитарній системі щодо зміни номінальної вартості акцій.

2. Реєстрація випуску акцій нової номінальної вартості

1. Порядок дій НКЦПФР щодо реєстрації випуску акцій нової номінальної вартості, пов’язаних з консолідацією або дробленням, визначений главою 1 цього розділу.

2. Для реєстрації випуску акцій нової номінальної вартості товариство не пізніше 30 календарних днів з дня реєстрації державним реєстратором змін до статуту, пов’язаних з консолідацією або дробленням, подає до реєструвального органу такі документи:

1) заяву про реєстрацію випуску акцій, складену згідно з додатком 12 до цього Положення;

2) рішення загальних зборів акціонерів товариства про консолідацію або дроблення акцій і про внесення змін до статуту товариства, пов’язаних з консолідацією або дробленням акцій.

Зазначене рішення має містити, зокрема:

найменування товариства, його місцезнаходження та ідентифікаційний код;

інформацію про Центральний депозитарій цінних паперів із зазначенням його найменування, місцезнаходження, ідентифікаційного коду, номера та дати укладення договору про обслуговування випусків цінних паперів;

інформацію про раніше розміщені акції товариства:

інформація про випуски акцій товариства за кожним випуском із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості розміщених товариством акцій кожного типу, кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування;

інформація про наявність викуплених акцій, їх кількість;

розмір статутного капіталу товариства, кількість та номінальну вартість акцій на момент прийняття рішення про консолідацію або дроблення;

вид деномінації (консолідація або дроблення), коефіцієнт деномінації;

нову номінальну вартість акцій;

кількість акцій за кожним типом і класом (у разі наявності) після консолідації або дроблення.

Заявник може подавати виписку з протоколу загальних зборів акціонерів, яка має містити питання, зазначені в цьому підпункті;

3) проміжну фінансову звітність відповідно до вимог пункту 8 розділу I цього Положення разом із звітом щодо огляду проміжної фінансової звітності за звітний період, крім випадку, коли попереднім звітним періодом є рік, або річну фінансову звітність відповідно до вимог пункту 8 розділу I цього Положення разом із аудиторським звітом щодо річної фінансової звітності за звітний рік (у випадку, коли попереднім звітним періодом є рік);

4) довідку, яка свідчить про персональне повідомлення всіх акціонерів про прийняте загальними зборами акціонерів рішення, засвідчену підписом керівника товариства;

5) оригінал свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію попереднього випуску (випусків) акцій (у разі існування свідоцтва (свідоцтв) в паперовій формі);

6) копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 «Про державне мито», засвідчену підписом керівника товариства;

7) засвідчену підписом керівника товариства довідку, яка свідчить про персональне повідомлення всіх акціонерів про проведення загальних зборів, на яких прийнято рішення про консолідацію або дроблення акцій, відповідно до Закону України «Про акціонерні товариства» і статуту товариства.

VII. Анулювання викуплених акціонерним товариством акцій

1. Порядок анулювання викуплених акціонерним товариством акцій без зміни розміру статутного капіталу

1. Акціонерне товариство має право приймати рішення про анулювання раніше викуплених товариством акцій без зміни розміру статутного капіталу та зменшення їх загальної кількості в обсязі, який не перевищує кількості викуплених акцій, наявних на балансі акціонерного товариства на момент прийняття відповідного рішення.

2. Збереження розміру статутного капіталу акціонерного товариства у разі анулювання викуплених акціонерним товариством акцій здійснюється виключно шляхом підвищення номінальної вартості решти акцій за рахунок використання додаткового капіталу (його частини) та/або прибутку (його частини).

Збереження розміру статутного капіталу акціонерного товариства у разі анулювання викуплених акціонерним товариством акцій за рахунок додаткового капіталу (його частини), прибутку (його частини) може здійснюватися з поєднанням цих джерел.

3. Загальна сума додаткового капіталу (його частини) та/або прибутку (його частини) повинна забезпечувати сумарну номінальну вартість акцій після завершення процедури анулювання викуплених товариством акцій без зміни розміру статутного капіталу та підвищення номінальної вартості решти акцій.

4. Анулювання викуплених акціонерним товариством акцій здійснюється одночасно зі збільшенням номінальної вартості решти акцій шляхом збільшення номінальної вартості існуючих акцій.

5. Номінальна вартість акції після завершення процедури анулювання викуплених акціонерним товариством акцій та підвищення номінальної вартості решти акцій повинна мати ціле значення у копійках з урахуванням вимоги щодо мінімальної номінальної вартості акції.

6. Реєстрація випуску акцій нової номінальної вартості здійснюється НКЦПФР.

7. Для реєстрації випуску акцій заявник подає документи, визначені цим Положенням (якщо відомості, що містяться в них, не внесені до відповідних інформаційних баз в достатньому обсязі).

8. Порядок здійснення анулювання викуплених акціонерним товариством акцій без зміни розміру статутного капіталу та підвищення номінальної вартості решти акцій включає таку послідовність дій акціонерного товариства:

1) прийняття загальними зборами акціонерного товариства рішень про:

анулювання викуплених акціонерним товариством акцій без зміни розміру статутного капіталу;

затвердження результатів діяльності товариства за рік, у якому отримано прибуток, який є джерелом підвищення номінальної вартості решти акцій (якщо вони не були затверджені);

визначення частини прибутку та/або додаткового капіталу, що використовується для підвищення номінальної вартості решти акцій;

випуск акцій нової номінальної вартості;

внесення змін до статуту товариства в частині зміни номінальної вартості та кількості розміщених акцій.

Рішення, передбачене абзацом третім цього підпункту, приймається у разі якщо джерелом (одним із джерел) підвищення номінальної вартості решти акцій є прибуток.

Акціонерне товариство може анулювати викуплені акції відповідно до рішення загальних зборів, яким було передбачено викуп товариством власних акцій з метою їх анулювання;

2) персональне письмове повідомлення всіх акціонерів, а також розміщення на власному вебсайті товариства відповідного повідомлення про прийняте загальними зборами акціонерів рішення про анулювання викуплених акціонерним товариством акцій без зміни розміру статутного капіталу та випуск акцій нової номінальної вартості (крім акціонерних товариств, повноваження загальних зборів акціонерів у яких здійснюються одноосібно єдиним акціонером товариства або іншою особою відповідно до законодавства).

Персональні письмові повідомлення про прийняті загальними зборами акціонерів рішення надсилаються акціонерам (згідно з переліком акціонерів, що мали право на участь у загальних зборах, на яких прийнято відповідні рішення) не пізніше десяти робочих днів після прийняття таких рішень;

3) державна реєстрація змін до статуту товариства, пов’язаних зі зміною номінальної вартості та кількості розміщених акцій, в органах державної реєстрації;

4) подання до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку заяви та всіх необхідних документів для реєстрації випуску акцій нової номінальної вартості;

5) реєстрація випуску акцій нової номінальної вартості та видача товариству свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;

6) переоформлення і депонування глобального сертифіката випуску акцій нової номінальної вартості у Центральному депозитарії цінних паперів;

7) здійснення операцій у депозитарній системі щодо анулювання викуплених акцій та зміни номінальної вартості акцій.

9. У повідомленні про прийняте загальними зборами акціонерів рішення про анулювання викуплених акціонерним товариством акцій без зміни розміру статутного капіталу та випуск акцій нової номінальної вартості, зазначеному у підпункті 2 пункту 1 цього розділу, мають бути вказані:

найменування та місцезнаходження товариства, номер телефону, адреса електронної пошти, ідентифікаційний код;

розмір статутного капіталу товариства, кількість та номінальна вартість акцій на момент прийняття рішення про анулювання викуплених товариством акцій без зміни розміру статутного капіталу;

кількість та номінальна вартість викуплених товариством акцій, які згідно з рішенням загальних зборів підлягають анулюванню;

дата і номер протоколу загальних зборів, на яких прийнято рішення про анулювання викуплених акціонерним товариством акцій без зміни розміру статутного капіталу та випуск акцій нової номінальної вартості;

нова кількість і номінальна вартість акцій;

2. Порядок реєстрації випуску акцій нової номінальної вартості у зв’язку з прийняттям рішення про анулювання викуплених акціонерним товариством акцій без зміни розміру статутного капіталу

1. Порядок дій НКЦПФР щодо реєстрації випуску акцій нової номінальної вартості у зв’язку з прийняттям рішення про анулювання викуплених акціонерним товариством акцій без зміни розміру статутного капіталу визначений главою 1 цього розділу.

2. Для реєстрації випуску акцій нової номінальної вартості товариство не пізніше 15 календарних днів з дня реєстрації змін до статуту, пов’язаних зі зміною номінальної вартості та кількості розміщених акцій, в органах державної реєстрації подає до реєструвального органу такі документи:

1) заяву про реєстрацію випуску акцій, складену згідно з додатком 12 до цього Положення;

2) рішення загальних зборів акціонерів або акціонера товариства (у разі якщо повноваження загальних зборів акціонерів здійснюються одноосібно єдиним акціонером товариства або іншою особою відповідно до законодавства) про:

анулювання викуплених акціонерним товариством акцій без зміни розміру статутного капіталу та/або рішення загальних зборів, яким було передбачено викуп товариством власних акцій з метою їх анулювання;

затвердження результатів діяльності товариства за рік, у якому отримано прибуток, який є джерелом підвищення номінальної вартості решти акцій (у разі якщо джерелом (одним із джерел) підвищення номінальної вартості акцій є прибуток);

розподіл прибутку товариства та визначення частини прибутку та/або додаткового капіталу (його частини), що використовується для підвищення номінальної вартості решти акцій (у разі якщо джерелом (одним із джерел) підвищення номінальної вартості акцій є прибуток);

випуск акцій нової номінальної вартості;

внесення змін до статуту товариства в частині зміни номінальної вартості та кількості розміщених акцій.

Заявник може подавати виписку з протоколу загальних зборів акціонерів, яка має містити питання, зазначені в абзацах другому - шостому цього підпункту.

Рішення про випуск акцій нової номінальної вартості має також містити:

найменування товариства, його місцезнаходження та ідентифікаційний код;

номер і дату укладення договору про обслуговування випусків цінних паперів з Центральним депозитарієм цінних паперів;

інформацію про раніше розміщені акції товариства, а саме:

про випуски акцій товариства за кожним випуском із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості розміщених товариством акцій кожного типу, кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування;

про кількість викуплених товариством акцій;

розмір статутного капіталу товариства, кількість та номінальну вартість акцій на дату прийняття рішення про анулювання викуплених товариством акцій без зміни розміру статутного капіталу;

кількість та номінальну вартість викуплених товариством акцій, які згідно з рішенням загальних зборів підлягають анулюванню;

нову номінальну вартість акцій;

кількість акцій за кожним типом і класом (у разі наявності) після здійснення анулювання викуплених товариством акцій;

3) статут товариства з урахуванням змін, внесених у зв’язку зі зміною номінальної вартості та кількості акцій;

4) проміжну фінансову звітність відповідно до вимог пункту 8 розділу I цього Положення разом із звітом щодо огляду проміжної фінансової звітності за звітний період;

5) річну фінансову звітність відповідно до вимог пункту 8 розділу I цього Положення разом із аудиторським звітом щодо річної фінансової звітності за звітний рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій нової номінальної вартості;

У разі якщо для підвищення номінальної вартості акцій товариства використовується прибуток (його частина) більше ніж за один рік, зазначені форми звітності подаються за кожен з відповідних років;

6) засвідчену підписом керівника довідку, яка свідчить про персональне повідомлення всіх акціонерів про прийняте загальними зборами акціонерів рішення та його розміщення на власному вебсайті товариства (крім акціонерних товариств, повноваження загальних зборів акціонерів у яких здійснюються одноосібно єдиним акціонером товариства або іншою особою відповідно до законодавства);

7) оригінал(и) свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію попереднього випуску (випусків) акцій (у разі існування свідоцтва (свідоцтв) в паперовій формі);

8) довідку про укладення з Центральним депозитарієм цінних паперів договору про обслуговування випусків цінних паперів і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом керівника Центрального депозитарію цінних паперів;

9) засвідчену підписом керівника товариства довідку, яка свідчить про персональне повідомлення всіх акціонерів про проведення загальних зборів, на яких прийняті рішення, зазначені у підпункті 2 цього пункту, відповідно до Закону України «Про акціонерні товариства» і статуту товариства (крім акціонерних товариств, повноваження загальних зборів акціонерів у яких здійснюються одноосібно єдиним акціонером товариства або іншою особою відповідно до законодавства).

Якщо до порядку денного загальних зборів товариства були внесені зміни, також надається засвідчена підписом керівника товариства довідка, яка свідчить про повідомлення акціонерів про зміни у порядку денному згідно з порядком, установленим у статуті товариства (крім акціонерних товариств, повноваження загальних зборів акціонерів у яких здійснюються одноосібно єдиним акціонером товариства або іншою особою відповідно до законодавства).

Директор департаменту

методології корпоративного

управління, корпоративних

фінансів, фінансових

інструментів на ринках

капіталу та організованих

товарних ринків

Д. Пересунько

Додаток 1

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 14 розділу І)

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

Додаток 2

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 20 розділу І)

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

Додаток 3

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 21 розділу І)

ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО

про реєстрацію випуску акцій

Додаток 4

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 21 розділу І)

ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО

про реєстрацію випуску акцій

Додаток 5

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 22 розділу І)

СВІДОЦТВО

про реєстрацію випуску акцій

Додаток 6

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 22 розділу І)

СВІДОЦТВО

про реєстрацію випуску акцій

Додаток 7

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 23 розділу І)

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

Додаток 8

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 23 розділу І)

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

Додаток 9

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 23 розділу І)

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

Додаток 10

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 26 розділу І)

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

Додаток 11

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 10 глави 1 розділу II)

ЗАЯВА

про скасування реєстрації випуску акцій у зв’язку з відмовою від емісії акцій

Найменування

Місцезнаходження акціонерного товариства, що визначено засновниками

Запланований розмір статутного капіталу (загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити)

Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зтимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій

Засоби зв’язку:

телефон

адреса електронної пошти

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника

Додаток 12

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 1 глави 2 розділу II)

Національна комісія з цінних паперів

та фондового ринку

«___» ______________ 20__ року № ___

(дата подання заяви)

ЗАЯВА

про реєстрацію випуску акцій

Найменування акціонерного товариства, що створюється

Місцезнаходження акціонерного товариства, що визначено засновниками

Запланований розмір статутного капіталу (загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити)

Номінальна вартість акції

Загальна кількість акцій, що планується розмістити,

в тому числі:

простих;

привілейованих (у разі якщо планується розмістити привілейовані акції з поділом їх на класи,- кількість привілейованих акцій кожного класу, що планується розмістити)

Засоби зв’язку:

телефон

адреса електронної пошти

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника

Додаток 13

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 1 глави 2 розділу II)

РІШЕННЯ

про емісію акцій

________________________________________________________________________

(найменування акціонерного товариства, що створюється)

Дата проведення зборів засновників

Відомості про засновників:

для юридичних осіб - найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код, у разі якщо юридична особа має єдиного учасника,- інформація про такого учасника, а саме: найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код або прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) (для фізичної особи)

для фізичних осіб - прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), місце проживання

Місцезнаходження товариства, що визначено засновниками

Заплановані мета та предмет діяльності товариства

Запланований розмір статутного капіталу

Загальна кількість акцій, що планується розмістити

Номінальна вартість акції

Тип (типи) акцій, що планується розмістити

У разі якщо планується розмістити акції різного типу,

- кількість кожного типу (класу) акцій, що планується розмістити

У разі якщо планується розмістити привілейовані акції,

- права, які надаються їх власникам, а у разі якщо планується розмістити привілейовані акції з поділом їх на класи,

- права, які надаються їх власникам щодо кожного класу окремо

Форма існування акцій, які планується розмістити

Дата початку та дата закінчення розміщення акцій

Строк та порядок оплати акцій (із зазначенням джерел та форми оплати акцій)

Строк та порядок повернення внесків у разі відмови від створення товариства

Відомості про засновника (засновників) або уповноважену(их) особу (осіб) засновника (засновників) (прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) - для фізичної особи; найменування, ідентифікаційний код, місцезнаходження та номери телефонів - для юридичної особи), яким надаються повноваження здійснювати дії, пов’язані зі створенням товариства та реєстрацією випуску акцій

Додаток 14

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 1 глави 3 розділу II)

«___» ________________ 20__ року № ___

(дата подання заяви)

ЗАЯВА

про реєстрацію звіту про результати емісії акцій

Найменування товариства

Ідентифікаційний код

Місцезнаходження

Номер поточного рахунку та найменування банку, в якому відкрито рахунок

Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства

Номінальна вартість акції

Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій

Кількість і тип фактично розміщених акцій

Дата реєстрації випуску акцій і реєстраційний номер випуску акцій згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій

Дата оприлюднення публічної пропозиції (у разі здійснення публічної пропозиції акцій) із зазначенням способу і дати оприлюднення

Дата оприлюднення проспекту акцій (у разі затвердження проспекту акцій реєструвальним органом) із зазначенням способу і дати оприлюднення

Засоби зв’язку:

телефон

адреса електронної пошти

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника

Додаток 15

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 1 глави 3 розділу II)

ЗВІТ

про результати емісії акцій

___________________________________________________________________

(найменування товариства)

Реєстраційний номер тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій __ /1/__-Т.

Дата реєстрації «___» _______________ 20___ року.

Дата початку розміщення акцій:

Дата закінчення розміщення акцій:

Загальна номінальна вартість акцій:

запланованих до розміщення

фактично розміщених (обліковуються на рахунках власників на дату засвідчення звіту)

Загальна кількість акцій, тип, клас:

запланованих до розміщення

фактично розміщених (обліковуються на рахунках власників на дату засвідчення звіту)

Загальна кількість та сума договорів, укладених при здійсненні розміщення акцій

Вклади засновників, внесені як оплата вартості акцій:

грошові кошти в національній валюті, внесені як оплата вартості акцій

(із зазначенням кількості акцій)

грошові кошти в іноземній валюті (із зазначенням виду іноземної валюти), внесені як оплата вартості акцій (із зазначенням кількості акцій)

ринкова вартість майна, майнових і немайнових прав, що мають оцінку, внесених як оплата вартості акцій (із зазначенням кількості акцій)

ринкова вартість емісійних цінних паперів, що перебувають в обігу на регульованому ринку та внесені як оплата вартості акцій (із зазначенням кількості акцій)

Розподіл коштів на:

статутний капітал (у сумі загальної номінальної вартості розміщених акцій)

додатково вкладений капітал (у сумі перевищення фактичної ціни розміщення акцій над їх номінальною вартістю)

Засоби зв’язку:

телефон

адреса електронної пошти

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої(их) особи (осіб) заявника, уповноваженої особи Центрального депозитарію цінних паперів.

Додаток 16

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 2 глави 3 розділу II)

Національна комісія з цінних паперів

та фондового ринку

«___» ________________ 20___ року №___

(дата подання заяви)

ЗАЯВА

про реєстрацію звіту про результати емісії акцій та скасування реєстрації випуску акцій

Найменування акціонерного товариства, що створюється

Місцезнаходження акціонерного товариства, що визначено засновниками

Запланований розмір статутного капіталу (загальна номінальна вартість акцій, які планувалося розмістити)

Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій

Засоби зв’язку:

телефон

адреса електронної пошти

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої(х) особи (осіб) заявника

Додаток 17

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 7 глави 1 розділу III)

РІШЕННЯ

про емісію акцій (без здійснення публічної пропозиції)

_______________________________________________________________________

(найменування товариства)

І. Інформація про емітента

Загальна інформація про емітента:

найменування

скорочене найменування (за наявності)

ідентифікаційний код

місцезнаходження

засоби зв’язку:

телефон

адреса електронної пошти

дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента

предмет і мета діяльності

інформація про посадових осіб із зазначенням прізвищ, імен, по батькові (за наявності), повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи:

голова та члени колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу

голова та члени наглядової ради (за наявності)

ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності)

корпоративний секретар (за наявності)

головний бухгалтер (за наявності)

відомості про середньомісячну заробітну плату членів колегіального виконавчого органу або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував кварталу та року, в якому приймалось рішення про емісію акцій

10)

реквізити договору з Центральним депозитарієм про обслуговування випусків цінних паперів (номер, дата укладання)

11)

інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента:

Найменування та ідентифікаційний код аудиторської фірми або прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) аудитора

місцезнаходження або місце проживання

номер реєстрації аудиторської фірми / аудитора у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності

12)

відомості про участь емітента в асоціаціях, консорціумах, концернах, корпораціях, інших об’єднаннях підприємств

Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента:

розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення

про емісію акцій

номінальна вартість і загальна кількість акцій

кількість розміщених товариством акцій кожного типу

кількість розміщених товариством привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів)

кількість акціонерів на дату прийняття рішення про емісію акцій

інформація про наявність викуплених та/або іншим чином набутих товариством акцій на дату прийняття рішення про емісію акцій:

кількість

тип

клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів)

форма існування

кількість акцій, що перебувають у власності членів виконавчого органу емітента або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу

перелік власників пакетів акцій (5 відсотків і більше) із зазначенням відсотка та кількості акцій кожного власника

Інформація про цінні папери емітента:

інформація про випуски акцій емітента із зазначенням реквізитів, чинних на дату прийняття рішення свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості кожного типу розміщених товариством акцій, у тому числі кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування

інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування

інформація про інші цінні папери, розміщені емітентом, із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду цінних паперів, кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування

відомості про організовані ринки, на яких продавались або продаються цінні папери емітента (у разі здійснення таких операцій)

Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан:

чисельність штатних працівників (станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, в якому приймалось рішення про емісію акцій)

перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням терміну закінчення їх дії

опис діяльності емітента станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, в якому приймалось рішення про емісію акцій, а саме дані про:

обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент

обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента

відомості про філії та представництва емітента

відомості про грошові зобов’язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)):

які існують на дату прийняття рішення про емісію акцій: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання;

строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов’язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином які не були виконані: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину);

кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання;

строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов’язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином

можливі фактори ризику в діяльності емітента

відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 10 відсотками статутного капіталу (активів), у тому числі про дочірні підприємства

відомості про дивідендну політику емітента за останні п’ять років (інформація про нараховані та виплачені дивіденди, розмір дивідендів на одну акцію)

відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосування санації до товариства чи юридичної особи, в результаті реорганізації якої утворилося товариство, протягом трьох років, що передували року здійснення розміщення акцій

10)

фінансова звітність емітента за звітний період, що передував кварталу, в якому приймається рішення про емісію акцій: звіт про фінансовий стан на кінець періоду; звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період; звіт про зміни у власному капіталі за період; звіт про рух грошових коштів за період; примітки до фінансової звітності або посилання на вебсайт емітента та базу даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу, на яких розміщена відповідна фінансова звітність (із зазначенням універсального покажчику місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменного ім’я, місцезнаходження сторінки та назви файла)

11)

звіт про зміни у власному капіталі за період; звіт про рух грошових коштів за період; примітки до фінансової звітності або посилання на вебсайт емітента та базу даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу, на яких розміщена відповідна фінансова звітність (із зазначенням універсального покажчику місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменного ім’я, місцезнаходження сторінки та назви файла)

II. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про емісію

Дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства (або рішення єдиного акціонера товариства, або рішення іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), яким оформлені рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про емісію акцій

Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі в загальних зборах акціонерів товариства (зазначається кількість голосуючих акцій з питань порядку денного про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про емісію акцій), та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішень про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про емісію акцій

Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити

Зобов’язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при емісії акцій у рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства

Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання)

Кількість акцій кожного типу, що планується розмістити

Номінальна вартість акції

Ринкова вартість акцій

Відомості про суб’єкта оціночної діяльності, що визначив ринкову вартість акцій відповідно до законодавства / про операторів регульованого ринку (на яких перебувають в обігу акції емітента, ринкова вартість яких була визначена відповідно до законодавства, з урахуванням результатів торгів на таких операторах регульованого ринку) із зазначенням найменування, ідентифікаційного коду, місцезнаходження

Обсяг прав, що надаються власникам акцій, які планується розмістити (у разі розміщення привілейованих акцій)

Інформація про надання акціонерам переважного права на придбання акцій додаткової емісії (крім випадку прийняття загальними зборами рішення про невикористання такого права) у порядку, встановленому законодавством

Порядок реалізації акціонерами переважного права на придбання акцій додаткової емісії (крім випадку прийняття загальними зборами рішення про невикористання такого права):

строк та порядок подання письмових заяв про придбання акцій

строк та порядок перерахування коштів у сумі, яка дорівнює вартості акцій, що придбаваються, із зазначенням найменування банку та номера поточного рахунку, на який перераховуються кошти в оплату за акції

строк та порядок видачі товариством письмових зобов’язань про продаж відповідної кількості акцій

Порядок розміщення акцій та їх оплати:

дати початку та закінчення першого та другого етапів розміщення акцій

порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на першому етапі розміщення акцій), щодо яких акціонером під час реалізації

переважного права була подана заява про придбання та перераховані відповідні кошти відповідно до умов емісії акцій

строк та порядок подання заяв про придбання акцій учасниками розміщення, перелік яких затверджено загальними зборами акціонерів (або єдиним акціонером товариства, або іншою особою, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), а також строк та порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на другому етапі розміщення акцій)

адреси, за якими відбуватиметься розміщення акцій

строк, порядок та форма оплати акцій

у разі оплати акцій грошовими коштами - найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акції;

якщо оплата акцій здійснюється у національній та іноземній валютах, окремо зазначаються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти

Можливість дострокового закінчення розміщення акцій та дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій (якщо на запланований обсяг акцій укладено договори з першими власниками та акції повністю оплачено)

Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі

Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від емісії акцій

Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів емісії акцій

Перелік осіб, які є учасниками розміщення акцій

Додаток 18

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 7 глави 1 розділу III)

РОЗПОРЯДЖЕННЯ №____ -КФ-ЗБР-А

Додаток 19

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 13 частини 2.2 глави 2 розділу III)

Національна комісія з цінних паперів

та фондового ринку

«____» _______________ 20__ року № ____

(дата подання заяви)

ЗАЯВА

про реєстрацію випуску акцій/ реєстрацію випуску та затвердження проспекту акцій

Найменування товариства

Ідентифікаційний код

Місцезнаходження

Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок

Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства

Номінальна вартість акції

Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити

Загальна кількість акцій, які планується розмістити:

у тому числі:

простих

Спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції, без здійснення публічної пропозиції)

Засоби зв’язку:

телефон

адреса електронної пошти

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР

Додаток 20

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 13 частини 2.2 глави 2 розділу III)

ДОВІДКА

про персональне повідомлення акціонерів щодо проведення загальних зборів акціонерів

_______________________________________________________________________

(найменування емітента, ідентифікаційний код)

Дата проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про зміну розміру статутного капіталу/ внесення змін до статуту, пов’язаних зі зміною розміру статутного капіталу

Дані про дату (або дати початку та закінчення) повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів

Спосіб повідомлення акціонерів

Дата складання переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів

Дата розміщення у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу, повідомлення про проведення загальних зборів

Дата розміщення на власному вебсайті товариства повідомлення про проведення загальних зборів

Адреса власного вебсайту товариства, де розміщене повідомлення про проведення загальних зборів

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника

Додаток 21

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 13 частини 2.2 глави 2 розділу III)

ДОВІДКА

про повідомлення акціонерів щодо змін у порядку денному загальних зборів акціонерів

_______________________________________________________________________

(найменування емітента, ідентифікаційний код)

Дата проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про зміну розміру статутного капіталу / внесення змін до статуту, пов’язаних зі зміною статутного капіталу

Дані про дату (або дати початку та закінчення) повідомлення про зміни в порядку денному загальних зборів акціонерів

Спосіб повідомлення акціонерів про зміни в порядку денному загальних зборів акціонерів

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника

Додаток 22

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 14 частини 2.2 глави 2 розділу III)

РІШЕННЯ

про емісію акцій (шляхом публічної пропозиції у разі неоформлення проспекту)

_______________________________________________________________________

(найменування товариства)

І. Інформація про емітента

Загальна інформація про емітента:

найменування

скорочене найменування (за наявності)

ідентифікаційний код

місцезнаходження

засоби зв’язку (телефон, адреса електронної пошти)

дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента

предмет і мета діяльності

голова та члени наглядової ради (за наявності)

ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності)

корпоративний секретар (за наявності)

головний бухгалтер (за наявності)

10)

11)

інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента:

найменування та ідентифікаційний код аудиторської фірми або прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) аудитора

місцезнаходження або місце проживання

номер реєстрації аудиторської фірми / аудитора у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності

12)

Інформація про статутний капітал та акціонерів емітента:

розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про емісію акцій

номінальна вартість і загальна кількість акцій

кількість розміщених товариством акцій кожного типу

кількість акціонерів на дату прийняття рішення про емісію акцій

кількість

тип

клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів)

форма існування

Інформація про цінні папери емітента:

Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан:

обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент

обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента

відомості про філії та представництва емітента

відомості про грошові зобов’язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)):

які існують на дату прийняття рішення про емісію акцій: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину);

які не були виконані: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов’язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином

можливі фактори ризику в діяльності емітента

10)

фінансова звітність емітента за звітний період, що передував кварталу, в якому приймається рішення про емісію акцій: звіт про фінансовий стан на кінець періоду; звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період; звіт про зміни у власному капіталі за період; звіт про рух грошових коштів за період; примітки до фінансової звітності або посилання на веб-сайт емітента та базу даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу, на яких розміщена відповідна фінансова звітність (із зазначенням універсального покажчику місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменного ім’я, місцезнаходження сторінки та назви файла)

11)

II. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про емісію

Дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства (або рішення єдиного акціонера товариства, або рішення іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), яким оформлені рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом додаткової емісії акцій існуючої номінальної вартості за рахунок додаткових внесків та про емісію акцій (шляхом здійснення публічної пропозиції)

Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі в загальних зборах акціонерів товариства (зазначається кількість голосуючих акцій з питань порядку денного про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом додаткової емісії акцій існуючої номінальної вартості за рахунок додаткових внесків та про емісію акцій (шляхом здійснення публічної пропозиції)), та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішення про емісію акцій

Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити

Кількість акцій, що планується розмістити

Номінальна вартість акції

Ринкова вартість акцій

Обсяг прав, що надаються власникам акцій, які планується розмістити (у разі розміщення привілейованих акцій)

Порядок розміщення акцій та їх оплати:

дати початку та закінчення розміщення акцій

строк та порядок подання заяв про придбання акцій учасниками розміщення, а також строк та порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій під час розміщення акцій

адреси, за якими відбуватиметься розміщення акцій

строк, порядок та форма оплати акцій

Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі

Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від емісії акцій

Додаток 23

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 14 частини 2.2 глави 2 розділу III)

РІШЕННЯ

про емісію акцій (у разі оформлення проспекту акцій)

____________________________________________________________________________

(найменування товариства)

І. Інформація про емітента

Загальна інформація про емітента:

найменування

скорочене найменування (за наявності)

ідентифікаційний код

місцезнаходження

засоби зв’язку (телефон, адреса електронної пошти)

предмет і мета діяльності

голова та члени наглядової ради (за наявності)

ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності)

корпоративний секретар (за наявності)

головний бухгалтер (за наявності)

реквізити договору з Центральним депозитарієм цінних паперів про обслуговування випусків цінних паперів (номер, дата укладання)

Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента:

розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про емісію акцій

номінальна вартість і загальна кількість акцій

кількість розміщених товариством акцій кожного типу

кількість акціонерів на дату прийняття рішення про емісію акцій

II. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про емісію

Дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства (або рішення єдиного акціонера товариства, або рішення іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), яким оформлені рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом додаткової емісії акцій існуючої номінальної вартості за рахунок додаткових внесків та про емісію акцій (шляхом здійснення публічної пропозиції)

Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі в загальних зборах акціонерів товариства (зазначається кількість голосуючих акцій з питань порядку денного про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом додаткової емісії акцій існуючої номінальної вартості за рахунок додаткових внесків та про емісію акцій (шляхом здійснення публічної пропозиції)), та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішення про емісію акцій

Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити

Кількість акцій, що планується розмістити

Номінальна вартість акції

Ринкова вартість акцій

Обсяг прав, що надаються власникам акцій, які планується розмістити (у разі розміщення привілейованих акцій)

Порядок розміщення акцій та їх оплати:

дати початку та закінчення розміщення акцій

адреси, за якими відбуватиметься розміщення акцій

строк, порядок та форма оплати акцій

Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі

Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від емісії акцій

Додаток 24

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 15 частини 2.2 глави 2 розділу III)

Національна комісія з цінних

паперів та фондового ринку

«___» ________________ 20___ року № ___

(дата подання заяви)

ЗАЯВА

про реєстрацію випуску акцій у разі збільшення статутного капіталу акціонерного товариства шляхом розміщення акцій додаткової емісії існуючої номінальної вартості шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції

Найменування товариства

Ідентифікаційний код

Місцезнаходження

Номер поточного рахунку та найменування банку, в якому відкрито рахунок

Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства

Номінальна вартість акції

Загальна номінальна вартість акцій додаткової емісії, що планується розмістити шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції

Загальна кількість акцій додаткової емісії, що планується розмістити шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції

Засоби зв’язку:

телефон

адреса електронної пошти

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника

Додаток 25

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 15 частини 2.2 глави 2 розділу III)

РІШЕННЯ

про емісію акцій шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції

___________________________________________________________________________

(найменування товариства)

І. Інформація про емітента

Загальна інформація про емітента:

найменування

скорочене найменування (за наявності)

ідентифікаційний код

місцезнаходження

засоби зв’язку:

телефон

адреса електронної пошти

дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента

предмет і мета діяльності

голова та члени наглядової ради (за наявності)

ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності)

корпоративний секретар (за наявності)

головний бухгалтер (за наявності)

10)

реквізити договору з Центральним депозитарієм про обслуговування випусків цінних паперів (номер, дата укладення)

11)

інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента:

місцезнаходження або місце проживання

номер реєстрації аудиторської фірми / аудитора у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності

12)

Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента:

розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про емісію акцій

номінальна вартість і загальна кількість акцій

кількість розміщених товариством акцій кожного типу

кількість акціонерів на дату прийняття рішення про емісію акцій

кількість

тип

клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів)

форма існування

Інформація про цінні папери емітента:

Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан:

обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент

обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента

відомості про філії та представництва емітента

відомості про грошові зобов’язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)):

які існують на дату прийняття рішення про розміщення акцій: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином;

валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов’язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином які не були виконані: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов’язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином

можливі фактори ризику в діяльності емітента

10)

11)

фінансова звітність емітента за звітний рік, що передував року, в якому приймається рішення про емісію акцій: звіт про фінансовий стан на кінець періоду; звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період; звіт про зміни у власному капіталі за період; звіт про рух грошових коштів за період; примітки до фінансової звітності або посилання на вебсайт емітента та базу даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу, на яких розміщена відповідна фінансова звітність (із зазначенням універсального покажчику місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменного ім’я, місцезнаходження сторінки та назви файла)

II. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про емісію

Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі в загальних зборах акціонерів товариства, та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про емісію акцій шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції

Загальна номінальна вартість акцій додаткової емісії, які планується розмістити шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції

Кількість акцій додаткової емісії, які планується розмістити шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції

Номінальна вартість акції

Інформація про конвертовані облігації емітента із зазначенням реквізитів свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій, органу, що видав свідоцтво, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску, строків погашення облігацій

Обсяг прав, що надаються власникам акцій додаткової емісії, які планується розмістити шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції

Порядок розміщення акцій додаткової емісії, які планується розмістити шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції:

дата початку та закінчення розміщення акцій шляхом укладання договорів з власниками конвертованих облігацій у процесі конвертації конвертованих облігацій в акції

строк та порядок подання заяв про конвертацію конвертованих облігацій в акції

адреси, за якими відбуватиметься розміщення акцій шляхом укладання договорів з власниками конвертованих облігацій у процесі конвертації конвертованих облігацій в акції

коефіцієнт конвертації

Можливість дострокового закінчення розміщення акцій та дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції (якщо на запланований обсяг акцій укладено договори з власниками конвертованих облігацій у процесі конвертації конвертованих облігацій в акції)

Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції здійснено не в повному обсязі

Строк виплати номінальної вартості акцій особам, які здійснили конвертацію належних конвертованих облігацій в акції, у разі відмови від емісії акцій шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції, у разі визнання емісії недійсною або незатвердження у встановлені законодавством строки результатів розміщення цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, або невнесення (незатвердження) протягом трьох місяців після затвердження результатів розміщення акцій змін до статуту, пов’язаних із збільшенням статутного капіталу акціонерного товариства, з урахуванням результатів розміщення акцій

Додаток 26

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 16 частини 2.2 глави 2 розділу III)

РІШЕННЯ

про емісію акцій шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції (шляхом публічної пропозиції)

_______________________________________________________________________

(найменування товариства)

І. Інформація про емітента

Загальна інформація про емітента:

найменування

скорочене найменування (за наявності)

ідентифікаційний код

місцезнаходження

засоби зв’язку:

телефон

адреса електронної пошти

предмет і мета діяльності

голова та члени наглядової ради (за наявності)

ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності)

корпоративний секретар (за наявності)

головний бухгалтер (за наявності)

реквізити договору з Центральним депозитарієм цінних паперів про обслуговування випусків цінних паперів (номер, дата укладення)

Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента:

розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про емісію акцій

номінальна вартість і загальна кількість акцій

кількість розміщених товариством акцій кожного типу

кількість акціонерів на дату прийняття рішення про емісію акцій

інформація про наявність викуплених товариством акцій на дату прийняття рішення про емісію акцій:

кількість

тип

клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів)

форма існування

II. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про емісію

Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі в загальних зборах акціонерів товариства, та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про емісію акцій шляхом публічної пропозиції з метою конвертації конвертованих облігацій в акції

Номінальна вартість акції

інформація про конвертовані облігації емітента із зазначенням реквізитів свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій, органу, що видав свідоцтво, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску, строків погашення облігацій

дата початку та закінчення розміщення акцій шляхом публічної пропозиції з метою конвертації конвертованих облігацій в акції

строк та порядок подання заяв про конвертацію конвертованих облігацій в акції

коефіцієнт конвертації

Додаток 27

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 19 частини 2.2 глави 2 розділу III)

ЗВІТ

про результати емісії акцій (без здійснення публічної пропозиції)

______________________________________________________________________

(найменування емітента та ідентифікаційний код)

Реєстраційний номер _____ /1/_____-Т

Дата реєстрації ___ ________________ 20___ року

Дати початку та закінчення строку реалізації акціонерами переважного права на придбання акцій додаткової емісії

Дата початку розміщення акцій у процесі емісії акцій:

дата початку проведення першого етапу розміщення акцій

дата початку проведення другого етапу розміщення акцій

Дата закінчення розміщення акцій у процесі емісії акцій:

дата закінчення першого етапу розміщення акцій

дата закінчення другого етапу розміщення акцій

Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій (обліковуються на рахунках власників на дату засвідчення звіту) порівняно із запланованим обсягом;

Кількість фактично розміщених акцій (обліковуються на рахунках власників на дату засвідчення звіту)

Кількість і тип розміщених акцій, щодо яких укладено договори з першими власниками у процесі емісії (розміщення) акцій:

кількість і тип акцій, щодо яких укладено договори з першими власниками у процесі емісії акцій на першому етапі

кількість і тип акцій, щодо яких укладено договори з першими власниками у процесі емісії акцій на другому етапі

Загальна кількість і сума укладених договорів з першими власниками у процесі емісії акцій:

загальна кількість і сума договорів, укладених на першому етапі розміщення

загальна кількість і сума договорів на другому етапі розміщення

Загальна сума коштів, одержаних при здійсненні емісії акцій:

під час реалізації акціонерами переважного права на придбання акцій додаткової емісії:

грошові кошти у національній валюті, внесені як плата за акції, із зазначенням кількості акцій

вартісна оцінка майна, цінних паперів тощо, внесених як плата за акції, із зазначенням кількості акцій

оцінка іноземної валюти, внесеної як плата за акції, із зазначенням

кількості акцій

під час проведення другого етапу:

грошові кошти у національній валюті, внесені як плата за акції, із зазначенням кількості акцій

вартісна оцінка майна, цінних паперів тощо, внесених як плата за акції, із зазначенням кількості акцій

оцінка іноземної валюти, внесеної як плата за акції, із зазначенням

кількості акцій

Розподіл коштів на:

статутний капітал (у сумі загальної номінальної вартості розміщених акцій)

додатковий капітал (у сумі перевищення фактичної ціни розміщення акцій над їх номінальною вартістю)

Кількість акцій, що обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента за результатами повернення внесків, унесених в оплату за акції, усім особам, які зробили ці внески*

Загальна сума повернутих внесків, унесених в оплату за акції, усім особам, які зробили ці внески, грн*

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника, Центрального депозитарію цінних паперів, інвестиційної фірми, що здійснює андеррайтинг та/або діяльність з розміщення з наданням гарантії або діяльність з розміщення без надання гарантії**

__________

* Заповнюється у разі подання документів для реєстрації звіту про результати емісії акцій та скасування реєстрації випуску акцій.

** За наявності.

Додаток 28

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 19 частини 2.2 глави 2 розділу III)

ЗВІТ

про результати емісії акцій

_____________________________________________________________________

(найменування емітента та ідентифікаційний код)

Реєстраційний номер _____ /1/_____-Т

Дата реєстрації ___ __________________ 20___ року

Дата початку розміщення акцій у процесі емісії акцій

Дата закінчення розміщення акцій у процесі емісії акцій

Кількість фактично розміщених акцій (обліковуються на рахунках власників на дату засвідчення звіту)

Кількість і тип розміщених акцій у процесі емісії акцій (щодо яких укладено договори та які зараховані на рахунки власників)

Загальна кількість і сума укладених договорів під час розміщення акцій у процесі емісії акцій

Загальна сума коштів, одержаних при здійсненні емісії акцій:

грошові кошти у національній валюті, внесені як плата за акції, із зазначенням кількості акцій

вартісна оцінка майна, цінних паперів тощо, внесених як плата за акції, із зазначенням кількості акцій

оцінка іноземної валюти, внесеної як плата за акції, із зазначенням

кількості акцій

Розподіл коштів на:

статутний капітал (у сумі загальної номінальної вартості розміщених акцій)

додатковий капітал (у сумі перевищення фактичної ціни розміщення акцій над їх номінальною вартістю)

Загальна сума повернутих внесків, унесених в оплату за акції, усім особам, які зробили ці внески, грн*

___________

** За наявності.

Додаток 29

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 20 частини 2.2 глави 2 розділу III)

ЗВІТ

про результати емісії акцій (шляхом публічної пропозиції)

______________________________________________________________________

(найменування емітента та ідентифікаційний код)

Реєстраційний номер _____ /1/_____-Т

Дата реєстрації ___ __________________ 20___ року

Дата початку розміщення акцій у процесі їх публічної пропозиції

Дата закінчення розміщення акцій у процесі їх публічної пропозиції

Кількість фактично розміщених акцій (обліковуються на рахунках власників на дату засвідчення звіту)

Кількість і тип розміщених акцій у процесі публічної пропозиції акцій (щодо яких укладено договори та які зараховані на рахунки власників)

Загальна кількість і сума укладених договорів під час розміщення акцій у процесі їх публічної пропозиції

Загальна сума коштів, одержаних при здійсненні емісії акцій:

грошові кошти у національній валюті, внесені як плата за акції, із зазначенням кількості акцій

вартісна оцінка майна, цінних паперів тощо, внесених як плата за акції, із зазначенням кількості акцій

оцінка іноземної валюти, внесеної як плата за акції, із зазначенням кількості акцій

Розподіл коштів на:

статутний капітал (у сумі загальної номінальної вартості розміщених акцій)

додатковий капітал (у сумі перевищення фактичної ціни розміщення акцій над їх номінальною вартістю)

Загальна сума повернутих внесків, унесених в оплату за акції, усім особам, які зробили ці внески, грн*

__________

** За наявності.

Додаток 30

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 21 частини 2.2 глави 2 розділу III)

ЗВІТ

про результати емісії акцій (шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції)

_____________________________________________________________________

(найменування емітента та ідентифікаційний код)

Реєстраційний номер _____ /1/_____-Т

Дата реєстрації ____ __________________ 20___ року

Дата початку розміщення акцій додаткової емісії шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції

Дата закінчення розміщення акцій додаткової емісії шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції

Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій додаткової емісії (обліковуються на рахунках власників на дату засвідчення звіту) шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції порівняно із запланованим обсягом

Кількість і тип фактично розміщених акцій (обліковуються на рахунках власників на дату засвідчення звіту) за наслідками конвертації конвертованих облігацій в акції

Загальна кількість і сума укладених договорів з власниками конвертованих облігацій у процесі конвертації конвертованих облігацій в акції

Розподіл коштів на статутний капітал

Кількість акцій, що обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента за результатами виплати номінальної вартості акцій особам, які здійснили конвертацію належних конвертованих облігацій в акції*

Загальна сума за результатами виплати номінальної вартості акцій особам, які здійснили конвертацію належних конвертованих облігацій в акції, грн*

__________

** За наявності.

Додаток 31

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 24 частини 2.2 глави 2 розділу III)

«___» ____________ 20___ року № ____

(дата подання заяви)

ЗАЯВА

про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій

Найменування товариства

Місцезнаходження

Номер поточного рахунку та найменування банку, в якому відкрито рахунок

Засоби зв’язку (телефон, адреса електронної пошти)

Ідентифікаційний код

Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства

Номінальна вартість акції

Дата затвердження проспекту акцій

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника

Додаток 32

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 24 частини 2.2 глави 2 розділу III)

ДОВІДКА

про результати емісії акцій

______________________________________________________________________

(найменування емітента та ідентифікаційний код)

Реєстраційний номер _____ /1/_____-Т

Дата реєстрації ___ _________________ 20___ року

Дата початку розміщення акцій у процесі емісії акцій:

дата початку проведення першого етапу розміщення акцій

дата початку проведення другого етапу розміщення акцій

Дата закінчення розміщення акцій у процесі емісії акцій:

дата закінчення першого етапу розміщення акцій

дата закінчення другого етапу розміщення акцій

Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій порівняно із запланованим обсягом

Кількість і тип розміщених акцій, щодо яких укладено договори з першими власниками у процесі емісії акцій

Загальна кількість і сума укладених договорів з першими власниками у процесі емісії акцій

Загальна сума коштів, одержаних при здійсненні емісії акцій

Загальна сума повернутих внесків, унесених в оплату за акції, усім особам, які зробили ці внески, грн

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника

Додаток 33

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 5 частини 2.3 глави 2 розділу III)

«___» ____________ 20___ року № ____

(дата подання заяви)

ЗАЯВА

про реєстрацію випуску акцій при збільшенні розміру статутного капіталу шляхом підвищення номінальної вартості акцій

Найменування товариства

Ідентифікаційний код

Місцезнаходження

Засоби зв’язку (телефон, електронна пошта)

Номер поточного рахунку та найменування банку, в якому відкрито рахунок

Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства

Загальна кількість акцій

у тому числі:

простих

привілейованих (за наявності)

Нова номінальна вартість акції

Попередня номінальна вартість акції

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника

Додаток 34

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 5 частини 2.3 глави 2 розділу III)

РІШЕННЯ

про підвищення номінальної вартості акцій

Найменування товариства

Ідентифікаційний код

Місцезнаходження

Інформація про посадових осіб із зазначенням прізвища, імені, по батькові (за наявності), повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи:

голова та члени наглядової ради (за наявності)

корпоративний секретар (за наявності)

ревізор або голова, члени ревізійної комісії (за наявності)

головний бухгалтер (за наявності)

Реквізити договору з Центральним депозитарієм про обслуговування випусків цінних паперів (номер, дата укладення)

Інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента:

Найменування і ідентифікаційний код аудиторської фірми або прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) аудитора

місцезнаходження або місце проживання

номер реєстрації аудиторської фірми / аудитора у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності

Інформація про випуски акцій емітента із зазначенням реквізитів свідоцтв, чинних на дату прийняття рішення:

інформація про акції емітента (щодо кожного випуску):

реквізити свідоцтв про реєстрацію випусків акцій

органи, що видали відповідні свідоцтва

номінальна вартість акції

кількість акцій

загальна сума випуску

форма випуску

форма існування

Інформація про наявність і кількість викуплених та/або іншим чином набутих акцій

Розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про підвищення номінальної вартості акцій

Кількість простих/привілейованих акцій

Попередня номінальна вартість акції

Нова номінальна вартість акції

Загальна номінальна вартість акцій (з урахуванням рішення про підвищення номінальної вартості акцій)

Додаток 35

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 8 глави 3 розділу III)

«___» ____________ 20___ року № ____

(дата подання заяви)

ЗАЯВА

про реєстрацію випуску акцій у разі зменшення розміру статутного капіталу шляхом анулювання раніше викуплених акцій та/або іншим чином набутих та зменшення їх загальної кількості

Найменування товариства

Ідентифікаційний код

Місцезнаходження

Номер поточного рахунку та найменування банку, в якому відкрито рахунок

Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства

Загальна кількість акцій:

у тому числі:

простих

привілейованих (за наявності)

Загальна номінальна вартість викуплених акцій

Загальна кількість викуплених акцій

Загальна номінальна вартість іншим чином набутих акцій

Загальна кількість іншим чином набутих акцій

Кількість акцій, що анулюються

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника

Додаток 36

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 8 глави 3 розділу III)

РІШЕННЯ

про зменшення кількості акцій

Найменування товариства

Ідентифікаційний код

Місцезнаходження

Інформація про посадових осіб із зазначенням прізвищ, імен, по батькові (за наявності), повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи:

голова та члени наглядової ради (за наявності)

корпоративний секретар (за наявності)

ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності)

головний бухгалтер (за наявності)

Реквізити договору з Центральним депозитарієм про обслуговування випуску цінних паперів (номер, дата укладення)

Інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту товариства:

місцезнаходження або місце проживання

номер реєстрації аудиторської фірми / аудитора у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності

Інформація про раніше розміщені цінні папери емітента:

інформація про випуски акцій емітента із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випуску акцій, чинних на дату прийняття рішення, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості кожного типу розміщених товариством акцій, у тому числі кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування

Розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про зменшення кількості акцій

Інформація про акції, які анулюються (викуплені та/або іншим чином набуті акції):

дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про викуп розміщених товариством акцій (або відповідного рішення єдиного акціонера товариства або іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів)

кількість викуплених простих/привілейованих акцій

загальна номінальна вартість викуплених акцій

відомості щодо іншим чином набутих акцій (підстава, дата набуття):

кількість іншим чином набутих акцій

загальна номінальна вартість іншим чином набутих акцій

кількість простих/привілейованих акцій, що анулюються

загальна номінальна вартість акцій, що анулюються

Додаток 37

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 9 глави 3 розділу III)

«___» ______________ 20___ року № _____

(дата подання заяви)

ЗАЯВА

про реєстрацію випуску акцій у разі зменшення розміру статутного капіталу шляхом зменшення номінальної вартості акцій

Найменування товариства

Ідентифікаційний код

Місцезнаходження

Номер поточного рахунку та найменування банку, в якому відкрито рахунок

Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства

Загальна кількість акцій:

у тому числі:

простих

привілейованих (за наявності)

Нова номінальна вартість акції

Попередня номінальна вартість акції

Засоби зв’язку:

телефон

адреса електронної пошти

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника

Додаток 38

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 9 глави 3 розділу III)

РІШЕННЯ

про зменшення нової номінальної вартості акцій

Найменування товариства

Ідентифікаційний код

Місцезнаходження

голова та члени наглядової ради (за наявності)

корпоративний секретар (за наявності)

ревізор або голова, члени ревізійної комісії (за наявності)

головний бухгалтер (за наявності)

Інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента:

Найменування й ідентифікаційний код аудиторської фірми або прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) аудитора

місцезнаходження або місце проживання

номер реєстрації аудиторської фірми / аудитора у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності

Інформація про раніше розміщені цінні папери емітента:

Інформація про наявність і кількість викуплених та/або іншим чином набутих акцій

Розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про зменшення номінальної вартості акцій

Кількість простих/привілейованих акцій

Попередня номінальна вартість акції

Нова номінальна вартість акції

Загальна номінальна вартість акцій (з урахуванням рішення про зменшення номінальної вартості акцій)

Додаток 39

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 4 глави 3 розділу IV)

РІШЕННЯ

про емісію акцій шляхом додаткової емісії акцій існуючої номінальної вартості, в які будуть переведені грошові зобов’язання товариства

______________________________________________________________________

(найменування товариства)

I. Інформація про емітента

Загальна інформація про емітента:

найменування

скорочене найменування (за наявності)

ідентифікаційний код

місцезнаходження

засоби зв’язку (телефон, адреса електронної пошти)

дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента

предмет і мета діяльності

голова та члени наглядової ради (за наявності)

ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності)

корпоративний секретар (за наявності)

головний бухгалтер (за наявності)

10)

11)

інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента:

місцезнаходження або місце проживання

номер реєстрації аудиторської фірми / аудитора у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності

12)

Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента:

розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про емісію акцій

номінальна вартість і загальна кількість акцій

кількість розміщених товариством акцій кожного типу

кількість акціонерів на дату прийняття рішення про емісію акцій

кількість

тип

клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів)

форма існування

Інформація про цінні папери емітента:

Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан:

обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент

обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента

відомості про філії та представництва емітента

відомості про грошові зобов’язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)):

можливі фактори ризику в діяльності емітента

10)

фінансова звітність емітента за звітний період, що передував кварталу, в якому приймається рішення про емісію акцій:

звіт про фінансовий стан на кінець періоду;

звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період;

звіт про зміни у власному капіталі за період;

звіт про рух грошових коштів за період;

примітки до фінансової звітності або посилання на вебсайт емітента та базу даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу, на яких розміщена відповідна фінансова звітність (із зазначенням універсального покажчику місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменного ім’я, місцезнаходження сторінки та назви файла)

11)

фінансова звітність емітента за звітний рік, що передував року, в якому приймається рішення про емісію акцій:

звіт про фінансовий стан на кінець періоду;

звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період;

звіт про зміни у власному капіталі за період;

звіт про рух грошових коштів за період;

II. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про емісію

Дати затвердження кредиторами та схвалення судом плану санації акціонерного товариства

Загальна номінальна вартість акцій додаткової емісії, які планується розмістити шляхом переведення зобов’язань товариства в акції

Кількість акцій додаткової емісії, які планується розмістити шляхом переведення зобов’язань товариства в акції

Номінальна вартість однієї акції додаткової емісії

Розмір зобов’язань емітента, визначений у грошовій формі, які будуть переведені в акції

Інформація про зобов’язання емітента, які будуть переведені в акції, із зазначенням реквізитів документів, що підтверджують такі зобов’язання

Обсяг прав, що надаються власникам акцій додаткової емісії, які планується розмістити шляхом переведення зобов’язань товариства в акції

Порядок розміщення акцій додаткової емісії, які планується розмістити шляхом переведення зобов’язань товариства в акції, та їх оплати:

дата початку та закінчення розміщення акцій

строк та порядок подання учасниками розміщення повідомлень з реквізитами рахунків в цінних паперах для зарахування належних їм акцій додаткової емісії

строк та порядок проведення операції із перерахування (списання) акції додаткової емісії з рахунку в цінних паперах емітента, відкритого у Центральному депозитарії, на рахунки в цінних паперах кредиторів

адреса, на яку кредитори повинні направити повідомлення з реквізитами їхніх рахунків у цінних паперах

порядок та спосіб оплати акцій

наслідки не надання кредиторами необхідної інформації/документів для перерахування акції додаткової емісії у визначені строки або надання неправильної інформації, що унеможливило виконання операції із перерахування акцій емітента на рахунок в цінних паперах кредитора

Можливість дострокового закінчення розміщення акцій та дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій шляхом переведення зобов’язань товариства в акції (якщо від усіх кредиторів отримано повідомлення з реквізитами їхніх рахунків у цінних паперах та акції зараховано на рахунок кредитора)

Перелік осіб, які є учасниками розміщення акцій

Додаток 40

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 5 глави 3 розділу IV)

ЗВІТ

про результати емісії акцій (за наслідками переведення зобов’язань товариства в акції)

______________________________________________________________________

(найменування емітента та ідентифікаційний код)

Реєстраційний номер ______/1/_______-Т

Дата реєстрації ___ ___________________ 20___ року

Дата початку розміщення акцій додаткової емісії шляхом переведення зобов’язань товариства в акції

Дата закінчення розміщення акцій додаткової емісії шляхом переведення зобов’язань товариства в акції

Загальна номінальна вартість акцій додаткової емісії, які планувалось розмістити, шляхом переведення зобов’язань товариства в акції, які планувалось розмістити

Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій додаткової емісії (обліковуються на рахунках власників на дату засвідчення звіту) шляхом переведення зобов’язань товариства в акції

Кількість фактично розміщених акцій додаткової емісії (обліковуються на рахунках власників на дату засвідчення звіту) шляхом переведення зобов’язань товариства в акції порівняно із запланованим обсягом

Кількість нерозміщених акцій, що обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента, відкритого у Центральному депозитарії цінних паперів за результатами розміщення

Загальна номінальна вартість зобов’язань товариства, що погашені, шляхом переведення в акції

__________

* За наявності.

Додаток 41

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 1 глави 1 розділу V)

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

Додаток 42

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 1 глави 1 розділу V)

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

Додаток 43

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 1 глави 2 розділу V)

«___» ____________ 20___ року № ____

(дата подання заяви)

ЗАЯВА

про зупинення обігу акцій

Найменування акціонерного товариства

Ідентифікаційний код

Місцезнаходження, телефон, адреса електронної пошти

Розмір статутного капіталу

Кількість акцій за типами та класами

Номінальна вартість акції

Реквізити Центрального депозитарію / депозитарної установи: найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код, телефон, адреса електронної пошти

Інформація щодо державної частки у статутному капіталі емітента на дату прийняття відповідного рішення із зазначенням такої частки (за наявності)

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника

Додаток 44

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 2 глави 2 розділу V)

Національна комісія

з цінних паперів та фондового ринку

«___» _______________ 20___ року № _____

(дата подання заяви)

ЗАЯВА

про відновлення обігу акцій

Найменування акціонерного товариства

Ідентифікаційний код

Місцезнаходження, телефон, адреса електронної пошти

Розмір статутного капіталу

Кількість акцій за типами та класами

Номінальна вартість акції

Реквізити Центрального депозитарію / депозитарної установи: найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код, телефон

Дата видачі розпорядження про зупинення обігу акцій та номер відповідного розпорядження

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника

Додаток 45

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 3 глави 2 розділу V)

Національна комісія

з цінних паперів та фондового ринку

«___» _______________ 20___ року № _____

(дата подання заяви)

ЗАЯВА

про скасування реєстрації випуску акцій

Найменування акціонерного товариства

Ідентифікаційний код

Місцезнаходження, телефон, адреса електронної пошти

Розмір статутного капіталу

Кількість акцій за типами та класами

Номінальна вартість акції

Дата реєстрації свідоцтва про реєстрацію випуску акцій та реєстраційний номер

Дата видачі розпорядження про зупинення обігу акцій та номер відповідного розпорядження

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника

Додаток 46

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 1 глави 1 розділу V)

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

Додаток 47

до Положення про порядок здійснення

емісії акцій, реєстрації та скасування

реєстрації випуску акцій

(пункт 1 глави 2 розділу IV)

ДОВІДКА

про повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про скасування / рішення про ліквідацію товариства/ рішення про скасування рішення про припинення акціонерного товариства шляхом перетворення / рішення про затвердження передавального акта/ рішення про затвердження ліквідаційного балансу

_________________________________________________________________________

(найменування товариства)

Загальна інформація про емітента:

найменування

скорочене найменування (за наявності)

ідентифікаційний код

місцезнаходження

засоби зв’язку:

телефон

адреса електронної пошти

Данні про проведення загальних зборів:

дата (або дати початку та закінчення) проведення загальних зборів

спосіб надсилання повідомлення про проведення загальних зборів акціонерам

дата складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів

дата та адреса власного вебсайту товариства, де розміщено повідомлення про проведення загальних зборів

дата розміщення повідомлення про проведення загальних зборів у базі даних особи, яка провадить діяльність із оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків

реквізити (дата, номер (за наявності)) та текст рішення, яке було прийнято (про скасування / рішення про ліквідацію товариства / рішення про скасування рішення про припинення акціонерного товариства шляхом перетворення / рішення про затвердження передавального акта/ рішення про затвердження ліквідаційного балансу)

Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи заявника

Про затвердження Положення про порядок здійснення емісії акцій, реєстрації та скасування реєстрації випуску акцій — частина 2