Юридична особа зобов’язана мати грошові кошти в розмірі, достатньому для покриття витрат з надання банкам послуг з інкасації, передбачених бізнес-планом на перший рік діяльності.
Ознакою небездоганної ділової репутації юридичної особи, пов’язаною з господарською діяльністю, є:
Юридична особа має право надати Національному банку інформацію та документи з метою підтвердження отримання майбутніх доходів у розмірі, достатньому для покриття таких витрат, якщо в юридичної особи немає грошових коштів у розмірі, достатньому для покриття витрат, передбачених бізнес-планом на перший рік здійснення діяльності з надання банкам послуг з інкасації або здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки.
1) унесення юридичної особи до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності, ведення якого здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (застосовується протягом строку перебування в цьому списку);
Національний банк має право визнати фінансовий стан заявника достатнім для здійснення діяльності з надання банкам послуг з інкасації або здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки за умови підтвердження заявником інформації щодо отримання доходів у майбутньому, наведеної в бізнес-плані та інших документах (у разі їх надання).
2) наявність публічних обмежень чи заборона торгівлі цінними паперами юридичної особи або зупинка розміщення акцій у зв’язку з визнанням емісії недобросовісною чи застосування спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) [застосовується протягом усього строку існування обмеження (обтяження)].
{Пункт 26 розділу V в редакції Постанов Національного банку № 89 від 08.07.2019 , № 115 від 08.11.2021 }