Обробка сигналу ризику здійснюється структурним підрозділом / посадовою особою / надавачем послуг (у разі якщо PDIP передано професійним учасником на аутсорсинг) у такій послідовності:
1) реєстрація: кожен сигнал ризику підлягає реєстрації в журналі сигналів ризику;
2) оцінка: проводиться перевірка причин формування сигналу ризику, зокрема інформації щодо заявки / операції, клієнта / учасника торгів / контрагента, його дій та пов’язаних з ним осіб, ціни, попиту та пропозицій фінансового інструменту, корпоративних подій емітента відповідного фінансового інструменту та розкриття ним інсайдерської інформації, інформації про викуп або проведення стабілізації цінних паперів. Для проведення перевірки професійним учасником використовуються дані внутрішнього обліку інформації з питань провадження професійного діяльності та зовнішні джерела інформації;
3) фіксація та передача результатів обробки сигналу ризику: результати обробки сигналу ризику повинні бути задокументовані та разом з документами та матеріалами, які обґрунтовують обставини та причини формування сигналу ризику, передані уповноваженій особі для прийняття рішення щодо подання повідомлення STOR.
У разі якщо структурним підрозділом / посадовою особою / надавачем послуг (у разі якщо PDIP передано професійним учасником на аутсорсинг) отримана інформація, звернення, скарга або запит, які обґрунтовано підтверджують, що виконана заявка / операція, стосовно якої PDIP не було сформовано сигнал ризику або уповноваженою особою прийнято рішення про відсутність підозри, може бути інсайдерським правочином, маніпулюванням або спробою їх вчинення, така інформація, звернення, скарга або запит вважається сигналом ризику. Обробка такого сигналу ризику починається структурним підрозділом / посадовою особою / надавачем послуг (у разі якщо PDIP передано професійним учасником на аутсорсинг) в день отримання інформації у послідовності, передбаченій цим пунктом.
У разі якщо обробка сигналу ризику не здійснено у строки, визначені пунктом 8 цього Положення, вся інформація щодо такого сигналу передається уповноваженій особі для прийняття рішення.