Система моніторингу та звітності професійних учасників повинна забезпечувати:
1) аналіз всіх операцій при здійсненні професійної діяльності професійного учасника (за виключенням операцій, пов’язаних з діями, що вчиняються органами державної влади та іншими державними органами у зв’язку з реалізацією грошово-кредитної політики, валютної політики або політики управління державним боргом (крім дій фізичних осіб, які працюють у таких органах на підставі трудового договору або на інших підставах, у разі якщо такі фізичні особи прямо чи опосередковано від свого імені здійснюють операції, надсилають заявки та/або котирування тощо)), включаючи подані, змінені, передані, скасовані або відхилені заявки / операції на організованому ринку капіталу та поза ним за часовими (у тому числі можливістю ретроспективного аналізу за період не менший ніж п’ять років), кількісними та ціновими параметрами на кожному з наступних рівнів:
операційний рівень – порівняльний аналіз заявок / операцій щодо відповідного фінансового інструменту з метою виявлення нетипових, повторюваних, синхронізованих або пов’язаних заявок / операцій;
поведінковий рівень – порівняльний аналіз дій клієнта(ів) / учасника (ів) торгів / контрагента(ів) та пов’язаних з ним (ними) осіб щодо заявок / операцій з метою виявлення аномальних відхилень від його(їх) звичайної поведінки на ринках капіталу;
ринковий рівень – порівняльний аналіз заявок / операцій в частині ціни та обсягу пропозиції фінансового інструменту, допущеного до торгів на організованому ринку капіталу, з метою встановлення їх впливу на ціну, попит або пропозицію відповідного фінансового інструменту;
подієвий рівень – порівняльний аналіз заявок / операцій щодо відповідного фінансового інструменту в частині їх кореляції з корпоративними подіями емітента такого фінансового інструменту та розкриттям ним інсайдерської інформації на ринках капіталу відповідно до статті 133 - 1 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», інформації про викуп або проведення стабілізації цінних паперів.
2) формування сигналів ризику щодо кожної заявки / операції у разі встановлення за результатами проведеного аналізу на будь-якому з рівнів, передбачених підпунктом 1 цього пункту, відповідності такої заявки / операції індикатору ризику, визначеному у внутрішніх документах професійного учасника з урахуванням характеру, складності, виду та обсягу його професійної діяльності;
3) складання, реєстрацію та передачу повідомлення STOR відповідно до вимог цього Положення.