Оператор організованого ринку капіталу з метою запобігання, виявлення та ідентифікації підозрілих заявок / операцій повинен забезпечити безперервний моніторинг торгів, включаючи подання, зміну, скасування або відхилення заявок / котирувань, їх обробку в книзі заявок (order book), а також укладання та виконання правочинів, із застосуванням програмного забезпечення, що дозволяє відкладене автоматичне зчитування, відтворення та аналіз даних книги заявок і має технічний ресурс для роботи в умовах алгоритмічної торгівлі, включаючи високочастотну торгівлю.
Інвестиційна фірма з метою виявлення та ідентифікації підозрілих заявок / операцій на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу повинна забезпечити безперервний моніторинг отриманих заявок клієнта, переданих на виконання іншим особам заявок клієнта та операцій, у тому числі із застосуванням програмного забезпечення для професійної діяльності в умовах алгоритмічної торгівлі, включаючи високочастотну торгівлю, що дозволяє відкладене автоматичне зчитування, відтворення та аналіз даних заявок / операцій і має технічний ресурс.