Професійний учасник повинен визначити у внутрішніх документах правила функціонування системи моніторингу та звітності, забезпечити її практичне впровадження та належну підтримку з урахуванням вимог, встановлених цим Положенням, та дотриманням таких принципів:
1) незалежність – структурний підрозділ або посадова особа професійного учасника, на який(яку) покладено функції з аналізу заявок / операцій, обробки сигналів ризиків (далі – структурний підрозділ / посадова особа), уповноважена особа повинні бути організаційно відокремленими від функцій підрозділів професійного учасника, що безпосередньо здійснюють організацію або виконання операцій;
2) ефективність – PDIP забезпечує виявлення підозрілих заявок / операцій незалежно від їх виду та типу клієнта / учасника торгів / контрагента в режимі реального часу або з мінімальною затримкою формування сигналів ризику, але:
не більше ніж 30 хвилин з моменту прийняття заявки та/або вчинення правочину - для PDIP операторів організованих ринків капіталу;
не пізніше кінця робочого дня, протягом якого було отримано / виконано заявку / операцію - для PDIP інвестиційних фірм;
3) безперервність – система моніторингу та звітності повинна функціонувати безперебійно протягом провадження професійної діяльності професійного учасника;
4) пропорційність – PDIP має відповідати масштабу, обсягу та характеру професійної діяльності професійного учасника;
5) адаптивність – механізми виявлення та аналізу підозрілих операцій повинні регулярно переглядатися, оцінюватись та оновлюватися з урахуванням змін ринкової практики та виявлених підозрілих операцій;
6) підзвітність – система моніторингу та звітності повинна забезпечити підзвітність професійного учасника перед НКЦПФР в частині запобігання і виявлення інсайдерських правочинів, маніпулювання або спроби їх вчинення на ринках капіталу;
7) об’єктивність – проведення оцінки сигналів ризику та прийняття рішень щодо підозрілої заявки / операції здійснюється на підставі фактів і не може ґрунтуватись на припущеннях;
8) документованість – інформація, пов’язана з функціонуванням системи моніторингу та звітності, підлягає належному документуванню із забезпеченням її відтворюваності.