У цьому Положенні наведені терміни вживаються в таких значеннях:
заявка – це:
доручення (розпорядження, наказ) клієнта інвестиційної фірми на надання інвестиційної послуги щодо фінансових інструментів на встановлених ним умовах на підставі генеральної угоди;
подана учасником торгів згідно з правилами функціонування організованого ринку капіталу пропозиція на купівлю чи продаж активу, допущеного до торгів на організованому ринку капіталу, на здійснення операції репо з цінним папером, допущеним до торгів на організованому ринку капіталу (заявка репо), або на укладення деривативного контракту, яка містить умови, на яких пропонується вчинити відповідний правочин, з урахуванням змін, що можуть бути внесені до такої пропозиції згідно з правилами функціонування організованого ринку капіталу;
операція – прийом, обробка та виконання інвестиційною фірмою / оператором організованого ринку капіталу у межах своєї професійної діяльності заявок клієнта / учасника торгів, дії таких професійних учасників, пов’язані із укладанням / реєстрацією / виконанням правочинів щодо фінансових інструментів відповідно до заявок клієнта / учасника торгів;
підозріла заявка та/або підозріла операція (далі – підозріла заявка /операція) – заявка та/або котирування, повідомлення про зміну чи скасування такої заявки, а також операція щодо яких є обґрунтовані підстави вважати, що вони можуть становити інсайдерський правочин, маніпулювання або спробу їх вчинення;
індикатор ризику – ознаки інсайдерських правочинів, маніпулювання або спроби їх вчинення, орієнтовний перелік яких визначений у додатку 1 до цього Положення;
система моніторингу та звітності – сукупність механізмів, систем і процедур, які запроваджуються професійними учасниками ринків капіталу з метою запобігання, виявлення та ідентифікації інсайдерських правочинів, маніпулювання, спроб укладення інсайдерських правочинів і маніпулювання на ринках капіталу (далі – PDIP (Preventing, Detecting and Identifying Procedures)), а також звітування про підозрілі заявки / операції до НКЦПФР (далі – повідомлення STOR (Suspicious Transaction and Order Report));
уповноважена особа – посадова особа професійного учасника, до обов’язків якої належить прийняття рішення щодо підозрілої заявки / операції та подання повідомлення STOR.
Термін «суб’єкт аудиторської діяльності» використовуються відповідно до Закону України «Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність».
Інші терміни, які вживаються в цьому Положенні, використовуються відповідно до Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» та профільного законодавства.