Професійні учасники забезпечують зберігання інформації, пов’язаної з функціонуванням системи моніторингу та звітності, зокрема:
дані щодо заявок / операцій, стосовно яких був сформований сигнал ризику, з усіма документами та матеріалами, які обґрунтовують обставини та причини формування сигналу ризику;
дані про заявки / операції, щодо яких здійснювався цілеспрямований аналіз поза стандартним автоматичним потоком формування сигналів ризику (зокрема, за зверненням, скаргою або запитом), незалежно від того, чи такий аналіз призвів до формування сигналу ризику в автоматизованій системі;
журнал сигналів ризику;
рішення уповноваженої особи;
копії поданих повідомлень STOR;
результати оцінки та вдосконалення системи моніторингу та звітності;
результати періодичного тестування PDIP;
інформація щодо проходження навчання з питань протидії зловживанням на ринках капіталу посадовими особами професійного учасника, на яких(яку) покладено функції з аналізу заявок / операцій, обробки сигналів ризиків, уповноваженою особою, а також особами, залученими до запобігання інсайдерським правочинам та маніпулюванню на ринках капіталу;
внутрішні документи, що визначають правила функціонування системи моніторингу та звітності, передбачені пунктом 4 цього Положення, зміни та оновлення до них.
Інформація зберігається не менше п’яти років в електронній формі, що забезпечує її цілісність, повноту, конфіденційність, захист від несанкціонованої зміни або видалення, а також можливість її відтворення та перевірки.
Професійні учасники на запит НКЦПФР у встановлений нею строк надають інформацію та внутрішні документи, передбачені цим пунктом та пунктом 4 цього Положення.