Професійні учасники забезпечують регулярну оцінку та вдосконалення системи моніторингу та звітності з урахуванням змін законодавства щодо протидії зловживанням на ринках капіталу; змін ринкових умов та практик торгівлі; нових або змінених індикаторів ризику; результатів прийнятих рішень уповноваженою особою; результатів періодичного тестування; зауважень та рекомендацій НКЦПФР.
Професійні учасники забезпечують проведення періодичного тестування PDIP не рідше одного разу на рік, яке включає, зокрема: перевірку коректності застосування індикаторів ризику; оцінку якості формування сигналів ризику (включаючи оцінку питомої ваги хибно-позитивних та хибно-негативних сигналів); перевірку повноти охоплення заявок / операцій системою моніторингу та звітності; оцінку своєчасності обробки сигналів ризику.
Результати оцінки та вдосконалення системи моніторингу та звітності підлягають документуванню. У разі якщо за результатами оцінки у системі моніторингу та звітності виявленні недоліки, професійні учасники не пізніше 10 робочих днів з дня завершення такої оцінки повинні скласти план заходів щодо її вдосконалення, який містить перелік виявлених недоліків та заходів з їх усунення, відповідальних виконавців заходів та строк їх виконання.
Проведення регулярної оцінки системи моніторингу та звітності здійснюється не рідше одного разу на рік шляхом проведення:
внутрішнього огляду – структурним підрозділом / посадовою особою та/або комплаєнс-менеджером та/або ризик-менеджером професійного учасника та/або надавачем послуг (у разі якщо функції комплаєнсу, управління ризиками передані професійним учасником на аутсорсинг);
аудиту – внутрішнім аудитором професійного учасника або суб’єктом аудиторської діяльності.