Про затвердження Положення про депозитарну діяльність — частина 2

вимогу на списання цінних паперів цього випуску з рахунку в цінних паперах емітента (за наявності);

вимогу про погашення глобального сертифіката зазначеного випуску;

вимогу про закриття рахунку в цінних паперах емітента, якщо емітентом прийнято рішення про розірвання договору про обслуговування емісії цінних паперів з попереднім депозитарієм;

4) протягом трьох робочих днів після отримання від попереднього депозитарію Переліку емітент має оформити та надати новообраному депозитарію глобальний сертифікат зазначеного випуску, а також надати новообраному депозитарію:

розпорядження про депонування глобального сертифіката та про зарахування цінних паперів усього випуску на рахунок у цінних паперах емітента;

один примірник у формі паперового документа та один примірник в електронному вигляді отриманих ним від попереднього депозитарію Переліку за цим випуском цінних паперів.

10.2. Попередній депозитарій після отримання від емітента зазначеного у підпункті 3 підпункту 6.1 цього пункту розпорядження зобов'язаний:

1) до закінчення операційного дня дати складання Переліку здійснити безумовну операцію щодо обмеження здійснення операцій з цінними паперами відповідного випуску (крім операцій щодо зміни місця зберігання глобального сертифіката цього випуску) в системі депозитарного обліку депозитарію та надати своїм клієнтам-зберігачам розпорядження про обмеження здійснення операцій з цінними паперами цього випуску (крім операцій щодо зміни місця зберігання глобального сертифіката цього випуску) в їх системах депозитарного обліку;

2) станом на кінець операційного дня дати складання Переліку скласти Перелік за відповідним випуском цінних паперів цього емітента у формі паперового документа у двох примірниках та в електронному вигляді на машинному носії (магнітному, оптичному чи електронному) в одному примірнику, який має містити:

назву документа "Перелік клієнтів, на рахунках у цінних паперах яких у депозитарії обліковуються цінні папери випуску, щодо якого емітентом прийнято рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката";

дату складання;

дату, за станом на яку вказується інформація;

інформацію про депозитарій (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, засоби зв'язку тощо);

інформацію про емітента цінних паперів (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ);

інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/різновид/найменування цінних паперів, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів));

реквізити зберігачів, на рахунках в цінних паперах яких обліковуються цінні папери відповідного випуску (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ, серія та номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів);

щодо кожного зберігача, внесеного до Переліку, інформацію про загальну кількість цінних паперів відповідного випуску, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, про загальну кількість цінних паперів відповідного випуску, у відношенні яких зареєстровано обтяження зобов'язаннями/обмеження в обігу (окремо за кожним варіантом режиму обтяження зобов'язаннями/обмеження в обігу);

інформацію про загальну кількість цінних паперів відповідного випуску, що обліковуються на рахунку емітента (окремо за цінними паперами, що підлягають розміщенню, анулюванню або погашені чи викуплені емітентом з метою наступного продажу або анулювання);

3) протягом одного робочого дня з дати складання Переліку надати емітенту два примірники у формі паперового документа та один примірник в електронному вигляді складеного ним Переліку за відповідним випуском цінних паперів цього емітента.

10.3. Новообраний депозитарій протягом одного робочого дня після отримання від емітента зазначених у підпункті 4 підпункту 6.1 цього пункту документів:

1) депонує глобальний сертифікат і зараховує цінні папери всього випуску на рахунок у цінних паперах емітента (із забезпеченням відповідного обліку викуплених емітентом цінних паперів, за наявності);

2) за власним розпорядженням на підставі отриманого Переліку переказує цінні папери цього випуску з рахунку в цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах попереднього депозитарію у кількості, що дорівнює кількості цінних паперів, що обліковуються у попереднього депозитарію на рахунках у цінних паперах зберігачів, які зазначені у Переліку;

3) надає попередньому депозитарію довідку про стан його рахунку в цінних паперах і розпорядження про відображення в його системі депозитарного обліку на відповідному активному аналітичному рахунку депозитарного обліку операції переміщення цінних паперів цього випуску на зберігання та обслуговування до новообраного депозитарію.

10.4. Попередній депозитарій протягом одного робочого дня після отримання від новообраного депозитарію зазначених у підпункті 3 підпункту 6.3 цього пункту довідки та розпорядження здійснює:

1) виконання розпорядження емітента щодо списання цінних паперів відповідного випуску з рахунку у цінних паперах емітента та закриття рахунку в цінних паперах емітента (якщо емітентом прийнято рішення про розірвання договору про обслуговування емісії цінних паперів з попереднім депозитарієм);

2) погашення глобального сертифіката відповідного випуску цінних паперів;

3) відображення в своїй системі депозитарного обліку операції переміщення цінних паперів відповідного випуску, що були зараховані на його рахунок у цінних паперах у новообраному депозитарії;

4) зняття обмежень щодо здійснення операцій з цінними паперами відповідного випуску в своїй системі депозитарного обліку та надає зберігачам повідомлення про завершення операції емітента щодо зміни місця зберігання глобального сертифіката відповідного випуску цінних паперів та розпорядження про зняття обмеження щодо здійснення операцій з цінними паперами цього випуску на рахунках у цінних паперах їх депонентів, що має бути виконано зберігачами не пізніше ніж протягом одного робочого дня з дня його отримання.

10.5. На бажання власника належні йому цінні папери випуску, щодо якого було проведено операцію емітента щодо зміни місця зберігання глобального сертифіката, можуть бути переведені у новообраному депозитарії на рахунок у цінних паперах, відкритий у нього зберігачу, депонентом якого є цей власник. Для забезпечення такого переведення:

власник надає зберігачу розпорядження на переміщення зазначених цінних паперів на зберігання до новообраного депозитарію;

зберігач протягом одного робочого дня після отримання розпорядження власника надає попередньому депозитарію розпорядження на списання відповідних цінних паперів зі свого рахунку в цінних паперах в цьому депозитарії з метою їх зарахування на його рахунок у цінних паперах у новообраному депозитарії;

зберігач протягом одного робочого дня після отримання розпорядження власника надає новообраному депозитарію розпорядження про переказ відповідних цінних паперів з рахунку в цінних паперах попереднього депозитарію на свій рахунок у цінних паперах в цьому депозитарії;

попередній депозитарій протягом одного робочого дня після отримання розпорядження зберігача надає новообраному депозитарію розпорядження про переказ відповідних цінних паперів у новообраного депозитарію зі свого рахунку в цінних паперах на рахунок у цінних паперах цього зберігача;

новообраний депозитарій на підставі зустрічних розпоряджень своїх клієнтів - попереднього депозитарію та зберігача протягом одного робочого дня з дати їх отримання переказує цінні папери з рахунку в цінних паперах попереднього депозитарію на рахунок у цінних паперах цього зберігача та до закінчення операційного дня виконання цієї операції надає попередньому депозитарію довідку про операції з цінними паперами на його рахунку в цінних паперах із зазначенням інформації про депозитарний код рахунку зберігача, на рахунок якого здійснено переказ цінних паперів, і надає цьому зберігачу довідку про стан його рахунку в цінних паперах;

попередній депозитарій протягом одного робочого дня після отримання від новообраного депозитарію довідки про операції з цінними паперами на його рахунку в цінних паперах списує відповідні цінні папери з рахунку свого клієнта-зберігача, який ініціював цю операцію, та надає цьому зберігачу довідку про стан його рахунку в цінних паперах;

зберігач протягом одного робочого дня після отримання від обох депозитаріїв довідок про стан його рахунків у цінних паперах здійснює відображення в своїй системі депозитарного обліку на рахунку в цінних паперах власника, що ініціював цю операцію, та на відповідному активному аналітичному рахунку депозитарного обліку операції переміщення належних цьому власнику цінних паперів відповідного випуску на зберігання та обслуговування до новообраного депозитарію.

10.6. У разі отримання новообраним депозитарієм від емітента розпорядження на складання зведеного облікового реєстру випуску цінних паперів на дату, коли цей випуск знаходився на зберіганні та обслуговуванні у попередньому депозитарії, новообраний депозитарій протягом одного робочого дня зобов'язаний надати до попереднього депозитарію розпорядження на складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів та засвідчену ним копію розпорядження від емітента. Попередній депозитарій зобов'язаний сформувати та надати такий реєстр новообраному депозитарію у порядку та строки, встановлені законодавством.

{ Розділ VII доповнено пунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 284 ( z0640-11 ) від 22.03.2011 }

11. Депозитарна установа повинна передавати емітенту запити своїх депонентів або клієнтів стосовно проведення емітентом операцій щодо випущених ним цінних паперів, проведення загальних зборів акціонерів, особливої інформації про емітента та іншої інформації, передбаченої законодавством України.

12. Порядок переведення всього випуску цінних паперів, розміщених в документарній формі, в бездокументарну форму визначається законодавством.

У разі неотримання зберігачем, з яким емітентом укладений договір про відкриття рахунків власникам, від емітента розпорядження про зарахування дематеріалізованих акцій на рахунки в цінних паперах їх власників протягом тридцяти робочих днів з дня зарахуванння на рахунок зберігача дематеріалізованих акцій зберігач зобов'язаний повернути ці цінні папери на рахунок у цінних паперах емітента з підставою "відсутнє розпорядження емітента". Повернуті з такою підставою цінні папери депозитарій зараховує на рахунок емітента без додаткового розпорядження, про що повідомляє емітента, та здійснює їх відокремлений облік відповідно до внутрішніх документів депозитарію. { Пункт 12 розділу VII доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

1. Зведений обліковий реєстр та обліковий реєстр складаються депозитарними установами на підставі відповідних розпоряджень на складання зведеного облікового реєстру, облікового реєстру, списку (переліку) власників іменних цінних паперів, переліку акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами, або розпоряджень про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства. В таких розпорядженнях обов'язково повинні вказуватися: { Абзац перший пункту 1 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

повне найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента;

інформація про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/клас/різновид/найменування цінних паперів, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів);

підстава для складання реєстру;

дата, станом на яку складається реєстр (далі - дата обліку). У випадку складання реєстру з метою забезпечення реєстрації для участі у загальних зборах акціонерного товариства акціонерів, що мають право на таку участь, вказується дата обліку, що за 3 робочих дні передує даті проведення загальних зборів;

спосіб передання зведеного облікового реєстру або облікового реєстру (засобами електронного документообігу, кур'єром тощо);

інформація щодо особи, якій надані повноваження проводити реєстрацію акціонерів (їх представників) для участі в загальних зборах акціонерного товариства (реєстраційна комісія), у випадку подання розпорядження на складання зведеного облікового реєстру та/або переліку акціонерів для забезпечення реєстрації акціонерів для участі у загальних зборах акціонерного товариства депозитарію, з яким цим акціонерним товариством укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів (ця особа є особою, якій надається складений депозитарієм зведений обліковий реєстр власників акцій та/або перелік акціонерів). { Абзац сьомий пункту 1 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Для організації проведення загальних зборів акціонерного товариства та реєстрації акціонерів на цих зборах або організації забезпечення нарахування та виплати дивідендів за акціями/доходів за цінними паперами депозитарієм складається відповідно перелік акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, або перелік осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами, у формі зведеного облікового реєстру та/або у формі переліку акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, або переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами (далі - Перелік власників), складеного на підставі даних такого зведеного облікового реєстру, відповідно до вимог пункту 8 цього розділу за відповідним розпорядженням. { Абзац пункту 1 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

За необхідності включення до Переліків власників цінних паперів за декількома випусками у розпорядженнях на складання відповідного переліку обов'язково повинна вказуватися інформація про всі випуски цінних паперів, за якими він складатиметься (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип і клас (за наявності) цінних паперів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера). Перелік складається у розрізі випусків цінних паперів. { Абзац пункту 1 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Якщо випуск цінних паперів оформлений глобальним сертифікатом і тимчасовим глобальним сертифікатом, зведений обліковий реєстр, перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, складаються окремо в розрізі кожної частини цього випуску, на яку відповідно оформлений глобальний сертифікат і тимчасовий глобальний сертифікат. { Абзац пункту 1 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

1.1. До розпоряджень, наданих реєстраторами, мають додаватися копії документів (або витяги з них), які отримані реєстратором від емітента або акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, і підтверджують наявність підстав для складання зведеного облікового та облікового реєстрів.

{ Підпункт 1.1 пункту 1 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

1.2. До розпоряджень про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства, що надаються акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, - депозитаріям, реєстроутримувачем - номінальним утримувачам (зберігачам та депозитаріям) має додаватися письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний.

Депозитарії та зберігачі-номінальні утримувачі на підставі документів, вказаних в абзаці першому цього пункту, забезпечують письмове повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та/або відповідним договором.

{ Підпункт 1.2 пункту 1 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

1.3. Розпорядження на складання зведеного облікового реєстру, облікового реєстру, списку (переліку) власників іменних цінних паперів, переліку акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами, розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства (крім розпоряджень акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства) повинні бути підписані уповноваженою посадовою особою уповноваженого органу емітента (розпорядником рахунку у цінних паперах), або реєстроутримувача, або депозитарію залежно від того, хто надає розпорядження, та у разі надання розпорядження у формі паперового документа скріплені печаткою відповідного емітента, реєстроутримувача або депозитарію. { Підпункт 1.3 пункту 1 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

1.4. Розпорядження акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, має бути підписано всіма акціонерами, які подавали вимогу. До такого розпорядження мають додаватися:

виписка з рахунку в цінних паперах (виписки з рахунків у цінних паперах), що підтверджує (підтверджують) факт володіння зазначеною особою (зазначеними особами) визначеним відсотком акцій;

копія вимоги про проведення позачергових загальних зборів, подана виконавчому органу акціонерного товариства, і копія рішення наглядової ради акціонерного товариства про відмову у скликанні позачергових загальних зборів (за наявності); { Абзац третій підпункту 1.4 пункту 1 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний (у разі надання розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства). { Абзац четвертий підпункту 1.4 пункту 1 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

1.5. Передання зведеного облікового реєстру та облікового реєстру, складеного у формі електронного документа, між депозитарними установами здійснюється засобами електронного документообігу, визначеними відповідним договором (депозитарним договором, договором про кореспондентські відносини).

Спосіб підписання облікового реєстру, зведеного облікового реєстру визначається згідно зі способом підтвердження достовірності підпису, що використовується при обміні інформацією між депозитарними установами, і може бути таким:

електронний цифровий підпис розпорядника рахунку та електронний цифровий підпис, що за правовим статусом прирівнюється до печатки юридичної особи - у разі надання облікового реєстру, зведеного облікового реєстру у вигляді електронного документа;

електронне підтвердження (авторизація) підписання облікового реєстру, зведеного облікового реєстру ініціатором депозитарної операції (користувачем системи S.W.I.F.T.) - у разі надання облікового реєстру, зведеного облікового реєстру у вигляді електронного документа у формі S.W.I.F.T. - повідомлення. У цьому випадку для його підтвердження депозитарною установою має бути забезпечено в установлений договором строк додаткове надання облікового реєстру, зведеного облікового реєстру у формі паперового документа або електронного документа із використанням електронних цифрових підписів.

Спосіб підтвердження достовірності підпису на обліковому реєстрі, зведеному обліковому реєстрі обумовлюється відповідно до вимог законодавства у відповідному договорі (депозитарному договорі, договорі про кореспондентські відносини).

1.6. Облікові реєстри власників цінних паперів формуються зберігачами на підставі записів на відкритих у них рахунках у цінних паперах цих власників станом на 24 годину дати обліку, а зведений обліковий реєстр власників цінних паперів - депозитарієм на підставі даних цих облікових реєстрів, наданих зберігачами, та даних зведеного облікового реєстру, наданого депозитарієм-кореспондентом. { Абзац перший підпункту 1.6 пункту 1 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Якщо дата обліку є датою у майбутньому, то термін надання розпорядження емітентом або акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій емітента, депозитарію або реєстроутримувачем - зберігачам та депозитаріям, повинен бути не менше трьох робочих днів до дати обліку, на яку повинен формуватися даний реєстр. Розпорядження на складання зведеного облікового реєстру надається депозитарієм депозитарію-кореспонденту не менше ніж за два робочих дні до дати обліку, на яку повинен формуватися даний реєстр. Розпорядження на складання зведеного облікового реєстру надається Національним депозитарієм України іноземним депозитарним установам у термін, передбачений договором про кореспондентські (міждепозитарні) відносини. Розпорядження на складання облікового реєстру надається депозитарієм, депозитарієм-кореспондентом своїм клієнтам - зберігачам до закінчення операційного дня дати обліку, і облікові реєстри формуються зберігачами протягом операційного дня, наступного за датою обліку. { Абзац другий підпункту 1.6 пункту 1 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Зберігач має надати сформований ним обліковий реєстр депозитарію, депозитарію-кореспонденту, реєстроутримувачу протягом операційного дня, наступного за датою обліку. Депозитарій-кореспондент має надати сформований ним зведений обліковий реєстр депозитарію до закінчення операційного дня, наступного за датою обліку. Іноземні депозитарні установи здійснюють надання зведених облікових реєстрів Національному депозитарію України у термін, передбачений договором про кореспондентські (міждепозитарні) відносини. Депозитарій має надати сформований ним зведений обліковий реєстр, перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, список (перелік) власників іменних цінних паперів емітенту або реєстроутримувачу не пізніше двох робочих днів від дати обліку. { Абзац підпункту 1.6 пункту 1 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

У випадку складання зведеного облікового реєстру за відповідним розпорядженням, у якому вказана дата обліку є вихідним, святковим, неробочим днем, розпорядження на складання облікового реєстру надається депозитарієм, депозитарієм-кореспондентом своїм клієнтам - зберігачам до закінчення операційного дня, що передує визначеній даті обліку, зберігачі формують облікові реєстри власників цінних паперів протягом операційного дня, наступного за датою обліку, на підставі записів на відкритих у них рахунках у цінних паперах цих власників станом на 24 годину операційного дня, що передує визначеній даті обліку, та здійснюють надання облікових реєстрів депозитарію, депозитарію-кореспонденту протягом операційного дня, наступного за датою обліку. { Абзац підпункту 1.6 пункту 1 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

За необхідності складання зведеного облікового та облікового реєстрів на дату у минулому зберігачі та депозитарії-кореспонденти здійснюють надання облікового та зведеного облікового реєстрів протягом двох робочих днів від дати отримання розпорядження від депозитарію, зберігачі та депозитарії - протягом трьох робочих днів від дати отримання розпорядження від реєстроутримувача або емітента.

{ Пункт 1 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

2. Зведений обліковий реєстр та обліковий реєстр складаються депозитарними установами за бездокументарними цінними паперами.

Зведений обліковий реєстр та обліковий реєстр складаються у вигляді паперового та/або електронного документа. Реєстр у паперовій формі повинен бути засвідчений підписом уповноваженої особи депозитарної установи та містити відбиток печатки депозитарної установи. Усі аркуші реєстру повинні бути пронумеровані та прошнуровані, а їх кількість - завірена підписом керівника або посадової особи депозитарної установи та містити відбиток печатки депозитарної установи. { Абзац другий пункту 2 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008, N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

3. За знерухомленими іменними цінними паперами, зареєстрованими в документарній формі, депозитарна установа, яка зареєстрована в реєстрі власників іменних цінних паперів як номінальний утримувач, складає обліковий реєстр (складається зберігачем) або зведений обліковий реєстр (складається депозитарієм) в таких випадках: { Абзац перший пункту 3 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

рішення уповноваженого відповідно до законодавства органу акціонерного товариства про проведення річних (чергових) та позачергових загальних зборів; { Абзац другий пункту 3 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

вимога акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, про проведення позачергових загальних зборів у передбаченому законодавством порядку; { Абзац третій пункту 3 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

пропозиція особи (осіб, що діють спільно), яка придбала(и) контрольний пакет акцій акціонерного товариства, всім акціонерам придбати у них прості акції цього товариства, крім випадку придбання контрольного пакета акцій у процесі приватизації; { Абзац пункту 3 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

рішення органів державної влади відповідно до їх компетенції та в межах їх повноважень, визначених законами України, у тому числі за запитом Комісії при здійсненні контролю за випуском і обігом цінних паперів; { Абзац п'ятий пункту 3 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

настання строку виплати доходів за цінними паперами;

рішення про припинення діяльності емітента;

для отримання емітентом інформації про власників значних пакетів (10 відсотків і більше) акцій; { Пункт 3 розділу VIII доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

інших випадках, які передбачені законодавством України.

4. За цінними паперами, розміщеними в бездокументарній формі або переведеними в таку форму при дематеріалізації чи конвертації, депозитарієм, в якому зберігається глобальний сертифікат випуску цінних паперів, або депозитарієм, на рахунку в цінних паперах якого в іншому депозитарії на підставі договору про кореспондентські відносини обліковуються цінні папери цього випуску (депозитарієм-кореспондентом), або Національним депозитарієм України, на рахунку у цінних паперах якого в іноземній депозитарній установі, з якою ним встановлені кореспондентські відносини, обліковуються цінні папери цього випуску, складається зведений обліковий реєстр у таких випадках: { Абзац перший пункту 4 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010, Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012; N 1903 ( z0355-13 ) від 27.12.2012 }

рішення уповноваженого відповідно до законодавства органу акціонерного товариства про проведення річних (чергових) та позачергових загальних зборів; { Абзац другий пункту 4 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

на вимогу акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, про проведення позачергових загальних зборів у передбаченому законодавством порядку; { Абзац третій пункту 4 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

настання терміну звітності депозитарію перед емітентом, з яким цим депозитарієм укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів, стосовно переліку власників; { Абзац четвертий пункту 4 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

пропозиція особи (осіб, що діють спільно), яка придбала(и) контрольний пакет акцій акціонерного товариства, всім акціонерам придбати у них прості акції цього товариства, крім випадку придбання контрольного пакета акцій у процесі приватизації; { Абзац пункту 4 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

настання строку виплати доходів за цінними паперами;

рішення емітента про зміну місця зберігання глобального сертифіката; { Абзац сьомий пункту 4 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 284 ( z0640-11 ) від 22.03.2011 }

рішення про припинення діяльності емітента;

рішення органів державної влади відповідно до їх компетенції та в межах їх повноважень, визначених законами України, у тому числі за запитом Комісії при здійсненні контролю за випуском і обігом цінних паперів; { Абзац дев'ятий пункту 4 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

для отримання емітентом інформації про власників значних пакетів (10 відсотків і більше) акцій; { Пункт 4 розділу VIII доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

запит Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з метою прийняття рішення про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України, рішення про граничний обсяг (збільшення граничного розміру) цінних паперів іноземного емітента, що допущені для обігу на території України; { Пункт 4 розділу VIII доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1903 ( z0355-13 ) від 27.12.2012 }

інших випадках, які передбачені законодавством України або договором про обслуговування емісії цінних паперів, укладеним між емітентом та депозитарієм.

5. Обліковий реєстр складається зберігачем:

для передачі депозитарію з метою складання ним зведеного облікового реєстру у випадках, передбачених цим Положенням;

для передачі реєстроутримувачу з метою складання ним реєстру власників іменних цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням;

для забезпечення персонального повідомлення депонентів (акціонерів) про проведення загальних зборів акціонерного товариства; { Пункт 5 розділу VIII доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

для передачі органам державної влади в межах їх повноважень, визначених законами України.

5.1. Обліковий реєстр за цінними паперами, розміщеними в бездокументарній формі або переведеними в таку форму при дематеріалізації чи конвертації, складається зберігачем за розпорядженням депозитарію.

{ Підпункт 5.1 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

5.2. Обліковий реєстр за бездокументарними іменними цінними паперами, знерухомленими іменними цінними паперами, зареєстрованими в документарній формі, складається зберігачем: { Абзац перший підпункту 5.2 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

за розпорядженням реєстроутримувача, який відкрив зберігачу особовий рахунок номінального утримувача в системі реєстру відповідного емітента;

за розпорядженням депозитарію, який обліковується в системі реєстру відповідного емітента як номінальний утримувач і здійснює колективне зберігання відповідних іменних цінних паперів на рахунку у цінних паперах, відкритому ним зберігачу.

5.3. Обліковий реєстр складається окремо за кожним випуском цінних паперів. Обліковий реєстр повинен містити:

назву документа "Обліковий реєстр власників цінних паперів" - у разі його надання депозитарію або "Список (перелік) власників іменних цінних паперів" - у разі його надання реєстроутримувачу; { Абзац другий підпункту 5.3 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

дату складання;

дату, за станом на яку вказується інформація про власників цінних паперів;

інформацію про зберігача (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, засоби зв'язку тощо); { Абзац п'ятий підпункту 5.3 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

інформацію про емітента цінних паперів (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження);

{ Абзац шостий підпункту 5.3 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/клас/різновид/найменування цінних паперів, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів)); { Абзац сьомий підпункту 5.3 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

щодо кожного власника (співвласника), внесеного до облікового реєстру, має бути вказано: { Абзац восьмий підпункту 5.3 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

депозитарний код рахунку у цінних паперах;

для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів за наявності), громадянство, дані документа, що посвідчує особу, місце та дата народження, реєстраційний номер облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків (вказується для резидентів за наявності); { Абзац десятий підпункту 5.3 пунку 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

для юридичної особи - повне або скорочене найменування та код за ЄДРПОУ (для резидентів). Для юридичних осіб - нерезидентів вказується країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності; { Абзац одинадцятий підпункту 5.3 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

для пайового інвестиційного фонду - повне або скорочене (за наявності) найменування пайового інвестиційного фонду та ідентифікаційний код за ЄДРІСІ, повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, що створила цей фонд; { Підпункт 5.3 пункту 5 розділу VIII доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

для держави - держава Україна, реквізити суб'єкта(ів) управління (для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові, дані документа, що посвідчує особу, місце та дата народження, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта; для юридичної особи - повне найменування та код за ЄДРПОУ); { Підпункт 5.3 пункту 5 розділу VIII доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

місцезнаходження (місце проживання);

загальну кількість, номінальну вартість цінних паперів відповідного випуску, що належать особі;

загальну кількість належних особі цінних паперів відповідного випуску, у відношенні яких зберігачем зареєстровано обтяження зобов'язаннями.

6. Зведений обліковий реєстр складається депозитарієм:

за розпорядженням емітента, з яким укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів;

за розпорядженням депозитарію, з яким емітентом укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів або який зареєстрований як номінальний утримувач у системі реєстру власників іменних цінних паперів відповідного емітента і клієнтом якого є депозитарій, що складає зведений обліковий реєстр; { Пункт 6 розділу VIII доповнено абзацом третім згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

за розпорядженням акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, про проведення позачергових загальних зборів; { Пункт 6 розділу VIII доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

за розпорядженням реєстроутримувача, який відкрив депозитарію особовий рахунок номінального утримувача в системі реєстру відповідного емітента.

Зведений обліковий реєстр за цінними паперами, розміщеними за межами України, складається Національним депозитарієм України за розпорядженням іноземної депозитарної установи, у якій на рахунку Національного депозитарію України обліковуються цінні папери, розміщені за межами України, запитом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з метою прийняття рішення про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України, рішення про граничний обсяг (збільшення граничного розміру) цінних паперів іноземного емітента, що допущені для обігу на території України. { Пункт 6 розділу VIII доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1903 ( z0355-13 ) від 27.12.2012 }

6.1. Зведений обліковий реєстр складається депозитарієм на підставі даних облікових реєстрів, наданих йому зберігачами, та зведених облікових реєстрів, наданих йому депозитаріями-кореспондентами, у випадках, передбачених пунктами 3 і 4 цього розділу.

Порядок включення депозитарієм до зведеного облікового реєстру даних зведеного облікового реєстру, наданого депозитарієм-кореспондентом, визначається внутрішніми документами депозитарію.

{ Підпункт 6.1 пункту 6 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

6.2. Зведений обліковий реєстр складається окремо за кожним емітентом та випуском цінних паперів. Зведений обліковий реєстр повинен містити:

назву документа "Зведений обліковий реєстр власників цінних паперів" - у разі його надання емітенту чи депозитарію, з яким емітентом укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів або який зареєстрований як номінальний утримувач у системі реєстру власників іменних цінних паперів відповідного емітента і клієнтом якого є депозитарій, що складає зведений обліковий реєстр, або "Список (перелік) власників іменних цінних паперів" - у разі його надання реєстроутримувачу; { Абзац другий підпункту 6.2 пункту 6 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

дату складання;

дату, за станом на яку вказується інформація про власників цінних паперів;

інформацію про депозитарій (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, засоби зв'язку тощо); { Абзац п'ятий підпункту 6.2 пункту 6 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010; Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

інформацію про емітента цінних паперів (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ); { Абзац шостий підпункту 6.2 пункту 6 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/ клас/ різновид/ найменування цінних паперів, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі)); { Абзац сьомий підпункту 6.2 пункту 6 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

щодо кожного власника, внесеного до зведеного облікового реєстру, вказується інформація, передбачена для облікового реєстру. Додатково до інформації щодо кожного власника цінних паперів вказуються реквізити зберігача (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ, серія та номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів), який відкрив власнику рахунок у цінних паперах (крім складання зведених облікових реєстрів іноземними депозитарними установами). { Абзац восьмий підпункту 6.2 пункту 6 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010; Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Дані про власників у зведеному обліковому реєстрі повинні бути впорядковані за зберігачами (крім складання зведених облікових реєстрів іноземними депозитарними установами). { Абзац дев'ятий підпункту 6.2 пункту 6 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

6.3. Процедура передачі зведеного облікового реєстру між депозитаріями, які встановили кореспондентські відносини щодо цінних паперів, повинна бути встановлена договором про кореспондентські відносини.

Електронний документообіг між реєстроутримувачем і депозитарною установою, яка зареєстрована в системі реєстру цього реєстроутримувача як номінальний утримувач, у тому числі процедура передання складеного у формі електронного документа облікового та зведеного облікового реєстрів, здійснюється у порядку, передбаченому Законами України "Про електронні документи та електронний документообіг" ( 851-15 ), "Про електронний цифровий підпис" ( 852-15 ). { Абзац другий підпункту 6.3 пункту 6 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

Електронний документообіг між депозитарієм та емітентом, у тому числі процедура передання складених у формі електронного документа зведеного облікового реєстру, Переліку власників, здійснюється у порядку, передбаченому Законами України "Про електронні документи та електронний документообіг" ( 851-15 ), "Про електронний цифровий підпис" ( 852-15 ). { Підпункт 6.3 пункту 6 розділу VIII доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Отриманий емітентом або уповноваженою ним особою (далі - отримувач електронного документа) від депозитарію зведений обліковий реєстр, Перелік власників у вигляді електронного документа може бути перетворений у візуальну форму як копія на папері. Ідентичність цієї паперової копії електронному документу засвідчується підписом особи, що відповідно до установчих документів отримувача електронного документа має право діяти від його імені без довіреності, та печаткою отримувача електронного документа. { Підпункт 6.3 пункту 6 розділу VIII доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

6.4. У разі необхідності надання іноземній депозитарній установі Переліку власників цінних паперів, розміщених за межами України, Національний депозитарій України надає такий Перелік у порядку та строки, встановлені іноземною депозитарною установою. { Пункт 6 розділу VIII доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1903 ( z0355-13 ) від 27.12.2012 }

7. Зберігач, депозитарій має право відмовити в узятті до виконання розпорядження на складання облікового реєстру, зведеного облікового реєстру, списку (переліку) власників іменних цінних паперів, переліку (реєстру) акціонерів або розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства, якщо:

розпорядження не містить обов'язкових реквізитів, передбачених пунктом 1 цього розділу;

розпорядження не відповідає вимогам підпунктів 1.3, 1.4 пункту 1 цього розділу;

у розпорядженні, яке надане депозитарію емітентом, виявлена невідповідність підпису розпорядника рахунку у цінних паперах та/або печатки на розпорядженні зразка підпису розпорядника рахунку та/або печатки відповідно, що містяться в картці зразків підписів розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах та відбитка печатки емітента;

розпорядження, яке надане депозитарію емітентом, підписане особою, строк повноважень якої закінчився;

розпорядження подане із порушенням строків, встановлених цим Положенням для його надання;

зазначена у розпорядженні підстава для складання облікового реєстру власників цінних паперів, зведеного облікового реєстру власників цінних паперів не передбачена пунктами 3,4 цього розділу;

не надані копії документів (або витяги з них), які отримані реєстратором від емітента і підтверджують наявність підстав для складання зведеного облікового, облікового реєстрів власників цінних паперів, - у разі надходження розпорядження від реєстратора;

не надане письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний - у разі надходження розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства.

Якщо у розпорядженні на складання облікового реєстру власників цінних паперів, зведеного облікового реєстру власників цінних паперів зазначена підстава, передбачена в абзаці дев'ятому пункту 3 або абзаці одинадцятому пункту 4 цього розділу, воно має містити посилання на відповідну норму законодавства, якою у такому конкретному випадку передбачено складання облікового реєстру власників цінних паперів, зведеного облікового реєстру власників цінних паперів. { Абзац десятий пункту 7 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

{ Розділ VIII доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

8. У разі складання депозитарієм зведеного облікового реєстру для організації проведення загальних зборів акціонерного товариства та реєстрації акціонерів на цих зборах або організації забезпечення нарахування та виплати дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами депозитарій на підставі даних складеного ним зведеного облікового реєстру може за відповідним розпорядженням складати Перелік власників.

8.1. Перелік власників складається депозитарієм станом на дату обліку, на яку було складено зведений обліковий реєстр (зведені облікові реєстри), на підставі даних якого (яких) складається Перелік власників, та містить інформацію про всіх власників, що вказані в цьому зведеному обліковому реєстрі (в цих зведених облікових реєстрах).

8.2. Перелік власників повинен містити:

назву документа "Перелік акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства"/"Перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства"/"Перелік осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами";

дату складання;

дату, станом на яку вказується інформація про власників цінних паперів;

інформацію про депозитарій (повне або скорочене (за наявності) найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, засоби зв'язку тощо);

інформацію про емітента цінних паперів (повне або скорочене (за наявності) найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження);

інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/різновид/найменування цінних паперів, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів));

щодо кожної особи, внесеної до переліку, має бути вказано:

для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів за наявності), дані документа, що посвідчує особу;

для юридичної особи - повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ (для резидентів). Для юридичних осіб - нерезидентів вказуються країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності;

для пайового інвестиційного фонду - повне або скорочене найменування пайового інвестиційного фонду та ідентифікаційний код за ЄДРІСІ, повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, що створила цей фонд;

для держави - держава Україна, реквізити суб'єкта(ів) управління (для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові, дані документа, що посвідчує особу; для юридичної особи - повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ);

місцезнаходження (місце проживання);

кількість голосів акціонера (у разі складання переліку акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, або переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства), кількість цінних паперів, що належать особі (у разі складання переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами).

8.3. Перелік власників складається у вигляді паперового та/або електронного документа. Перелік власників у формі паперового документа повинен бути засвідчений підписом уповноваженої особи депозитарію та містити відбиток печатки депозитарію. Усі аркуші переліку повинні бути пронумеровані та прошнуровані, а їх кількість - завірена підписом уповноваженої особи депозитарію та містити відбиток печатки депозитарію.

{ Розділ VIII доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

1. Власник цінних паперів, який має відкритий рахунок у цінних паперах у зберігача, може знерухомити належні йому документарні цінні папери, надавши зберігачу розпорядження про знерухомлення та зарахування цінних паперів (далі - розпорядження про знерухомлення). У розпорядженні має бути визначено місце зберігання цінних паперів (у зберігача або в депозитарії) та спосіб зберігання цінних паперів (при знерухомленні цінних паперів на пред'явника).

Разом з розпорядженням про знерухомлення подаються сертифікати цінних паперів. Приймання сертифікатів цінних паперів оформлюється складанням акта приймання-передавання. При знерухомленні документарних іменних цінних паперів для проведення відповідної операції в системі реєстру власників іменних цінних паперів відповідного емітента надається передавальне розпорядження про передачу цінних паперів від власника до номінального утримувача (зберігача або депозитарію).

1.1. Подані сертифікати цінних паперів повинні відповідати вимогам, встановленим на дату реєстрації випуску цінних паперів.

1.2. Порядок відкриття в системі реєстру власників іменних цінних паперів, що знерухомлюються, особового рахунку номінального утримувача, внесення на нього інформації про знерухомлені цінні папери та перелік необхідних для проведення відповідних операцій в системі реєстру документів визначаються Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000 ( z0049-07 ), зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316.

{ Підпункт 1.2 пункту 1 розділу IX в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

1.3. Знерухомлення складається з таких етапів:

приймання документів, визначених цим пунктом;

при знерухомленні документарних іменних цінних паперів - унесення в систему реєстру власників іменних цінних паперів відповідного емітента на особовий рахунок депозитарної установи як номінального утримувача інформації про знерухомлені цінні папери; { Абзац третій підпункту 1.3 пункту 1 розділу IX в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

передання сертифікатів цінних паперів на пред'явника або свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів для зберігання у сховище депозитарної установи;

зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, а також у разі визначення депозитарію як місце зберігання цінних паперів - зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах зберігача в депозитарії, у кількості, зазначеній у розпорядженні про знерухомлення та в акті приймання-передавання сертифікатів цінних паперів;

у разі знерухомлення іменних цінних паперів, які у відповідній системі реєстру власників іменних цінних паперів були заблоковані у зв'язку з обтяженням їх зобов'язаннями, зазначені цінні папери блокуються на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, а також у разі визначення депозитарію як місця зберігання цінних паперів - на рахунку в цінних паперах зберігача в депозитарії; { Підпункт 1.3 пункту 1 розділу IX доповнено абзацом шостим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

видача зберігачем депоненту виписки з рахунку у цінних паперах, видача депозитарієм зберігачу довідки з рахунку у цінних паперах.

1.4. Депозитарна установа має право відмовити у знерухомленні, якщо:

документи, які підтверджують повноваження особи, яка вимагає знерухомлення цінних паперів, не відповідають законодавству та не підтверджують її повноваження стосовно вчинення таких дій;

встановлені законодавством вимоги до сертифікатів не виконані;

кількість цінних паперів, зазначена у сертифікатах цінних паперів, менше кількості, визначеній в розпорядженні на знерухомлення та в акті приймання-передавання сертифікатів цінних паперів; { Абзац четвертий підпункту 1.4 пункту 1 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

не вказаний спосіб зберігання сертифікатів цінних паперів на пред'явника: колективний або відокремлений;

ініціювання знерухомлення цінних паперів відбувається у період дії обмежень на здійснення операцій з цими цінними паперами, накладених судовим рішенням, рішенням Комісії щодо зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного емітента чи цього власника, що приймається на строк до усунення порушень, що стали підставою для його прийняття. { Підпункт 1.4 пункту 1 розділу IX доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

2. Зберігач за розпорядженням депонента може здійснити операцію переміщення знерухомлених у нього цінних паперів на зберігання до депозитарію, надавши відповідне розпорядження депозитарію.

При переміщенні знерухомлених цінних паперів за формою випуску на пред'явника, розміщених у документарній формі, разом з розпорядженням депозитарію подаються відповідні сертифікати цінних паперів.

При переміщенні знерухомлених іменних цінних паперів, розміщених у документарній формі, одночасно з розпорядженням депозитарію зберігач подає реєстроутримувачу пакет документів, визначений Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000 ( z0049-07 ), зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316. Депозитарій у свою чергу подає реєстроутримувачу документ, що підтверджує наявність на особовому рахунку номінального утримувача - депозитарію в системі реєстру власників іменних цінних паперів інформації про відповідну кількість знерухомлених у нього цінних паперів (у разі наявності).

{ Пункт 2 розділу IX в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

3. Зберігач за розпорядженням депонента може здійснити операцію переміщення знерухомлених у депозитарії цінних паперів на зберігання до себе, надавши відповідне розпорядження депозитарію.

При переміщенні знерухомлених іменних цінних паперів, розміщених у документарній формі, одночасно з розпорядженням до депозитарію зберігач подає реєстроутримувачу документ, що підтверджує наявність на особовому рахунку номінального утримувача - зберігача в системі реєстру власників іменних цінних паперів інформації про відповідну кількість знерухомлених у нього цінних паперів (у разі наявності). Депозитарій в свою чергу подає реєстроутримувачу пакет документів, визначений Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000 ( z0049-07 ), зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316.

{ Пункт 3 розділу IX в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

4. При знерухомленні документарних цінних паперів на пред'явника депозитарна установа, яка визначена як місце зберігання цих цінних паперів, зобов'язана зарахувати цінні папери на рахунок у цінних паперах депонента або клієнта протягом трьох робочих днів з дати отримання розпорядження про знерухомлення або надати депоненту або клієнту вмотивовану відмову.

У разі знерухомлення документарних цінних паперів на пред'явника з визначенням місця зберігання у депозитарію:

депозитарій протягом одного робочого дня з дати зарахування цих цінних паперів на рахунок у цінних паперах зберігача у депозитарію надає зберігачу розпорядження про зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах власника цих цінних паперів у зберігача;

зберігач зараховує зазначені цінні папери на рахунок у цінних паперах депонента протягом одного робочого дня з дати отримання зазначеного вище розпорядження від депозитарію.

5. При знерухомленні іменних цінних паперів, розміщених у документарній формі, зберігач повинен не пізніше трьох робочих днів від дати отримання ним від депонента розпорядження на знерухомлення надати: { Абзац перший пункту 5 розділу IX в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

реєстроутримувачу - сертифікати іменних цінних паперів та необхідні документи, визначені Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000 ( z0049-07 ), зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316; { Абзац пункту 5 розділу IX в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

депозитарію - розпорядження про знерухомлення, якщо місцем зберігання визначений депозитарій. { Абзац пункту 5 розділу IX в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

Якщо місцем зберігання визначений депозитарій, він не пізніше трьох робочих днів від дати отримання ним від зберігача розпорядження про знерухомлення подає реєстроутримувачу документ, що підтверджує наявність на особовому рахунку номінального утримувача - депозитарію в системі реєстру власників іменних цінних паперів інформації про відповідну кількість знерухомлених у нього цінних паперів (у разі наявності). { Абзац пункту 5 розділу IX в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

Депозитарна установа, яка зареєстрована в системі реєстру власників іменних цінних паперів, що знерухомлюються, як номінальний утримувач цих цінних паперів, зобов'язана зарахувати цінні папери на рахунок у цінних паперах депонента або клієнта протягом одного робочого дня з дати отримання від реєстроутримувача свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів.

Якщо в системі реєстру номінальним утримувачем реєструється депозитарій:

депозитарій протягом одного робочого дня з дати зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах зберігача у депозитарію надає зберігачу розпорядження про зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах власника цих цінних паперів у зберігача;

зберігач зараховує зазначені цінні папери на рахунок у цінних паперах депонента протягом одного робочого дня з дати отримання зазначеного вище розпорядження від депозитарію.

6. Депозитарна установа зараховує на рахунок у цінних паперах депонента або клієнта цінні папери у кількості, зазначеній в розпорядженні про знерухомлення, а також відповідно до документів, що підтверджують передання цих цінних паперів на облік та зберігання до депозитарної установи (акт приймання-передавання сертифікатів цінних паперів, сертифікати цінних паперів, свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів тощо).

У разі знерухомлення іменних цінних паперів, які у відповідній системі реєстру власників іменних цінних паперів були заблоковані у зв'язку з обтяженням їх зобов'язаннями: { Пункт 6 розділу IX доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

1) якщо місцем зберігання цінних паперів визначений зберігач, він блокує зазначені цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента на підставі отриманих від реєстроутримувача копій документів, які свідчать про таке обтяження; { Пункт 6 розділу IX доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

2) якщо місцем зберігання цінних паперів визначений депозитарій: { Пункт 6 розділу IX доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

депозитарій блокує зазначені цінні папери на рахунку в цінних паперах клієнта на підставі отриманих від реєстроутримувача копій документів, які свідчать про таке обтяження; { Пункт 6 розділу IX доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

зберігач блокує зазначені цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента на підставі відповідного розпорядження депозитарію та переданих йому депозитарієм копій документів, які свідчать про таке обтяження. { Пункт 6 розділу IX доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

7. За результатами зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах на дату зарахування складається виписка з рахунку у цінних паперах. Строки та спосіб передачі виписки з рахунку в цінних паперах депоненту, клієнту визначаються договором про відкриття рахунку в цінних паперах та депозитарним договором.

8. Цінні папери, розміщені в документарній формі існування, які зараховані на рахунок у цінних паперах їх власника у зберігача, вважаються знерухомленими та з цього моменту знаходяться в обігу як цінні папери бездокументарної форми існування у вигляді облікових записів на рахунках у цінних паперах їх власників у зберігачів та у разі їх знерухомлення у депозитарії - на рахунках у цінних паперах зберігачів у депозитарії.

Власник знерухомлених цінних паперів, випуск яких зареєстрований як випуск цінних паперів документарної форми існування, має право перевести їх у документарну форму існування із дотриманням вимог розділу X цього Положення.

{ Пункт 8 розділу IX в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

1. Переведення у документарну форму існування знерухомлених цінних паперів (далі - матеріалізація цінних паперів) здійснюється зберігачем, який обслуговує депонента, на рахунку у цінних паперах якого обліковуються зазначені цінні папери. Зберігач здійснює матеріалізацію цінних паперів за письмовим розпорядженням про матеріалізацію та списання цінних паперів (далі - розпорядження про матеріалізацію), складеним власником цінних паперів або особою, уповноваженою цим власником на проведення відповідних дій щодо матеріалізації належних йому цінних паперів.

Зберігач не має права на проведення матеріалізації знерухомлених цінних паперів за формою випуску на пред'явника, якщо зазначені цінні папери заблоковані.

2. Приймання зберігачем розпорядження про матеріалізацію здійснюється у відповідності до загальної процедури приймання розпоряджень від депонентів.

{ Абзац другий пункту 2 розділу X виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

{ Абзац третій пункту 2 розділу X виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

{ Абзац четвертий пункту 2 розділу X виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

3. З моменту прийняття до виконання розпорядження про матеріалізацію зберігач припиняє виконання будь-яких депозитарних операцій із зазначеними цінними паперами власника на рахунку в цінних паперах, що не пов'язані з їх матеріалізацією.

4. Матеріалізація знерухомлених у зберігача цінних паперів за формою випуску на пред'явника повинна бути виконана зберігачем у строк не більше трьох робочих днів з дати отримання розпорядження про матеріалізацію.

5. Матеріалізація знерухомлених у депозитарії цінних паперів за формою випуску на пред'явника повинна бути виконана зберігачем у строк не більше шести робочих днів з дати отримання розпорядження про матеріалізацію.

Депозитарій протягом трьох робочих днів з дати отримання від зберігача розпорядження про матеріалізацію має списати відповідні цінні папери з рахунку в цінних паперах зберігача в депозитарії та передати йому сертифікати цінних паперів на пред'явника для видачі власнику.

6. Зберігач повинен надати можливість власнику матеріалізованих цінних паперів отримати сертифікати цінних паперів на пред'явника не пізніше робочого дня, наступного за датою списання відповідних цінних паперів з рахунку в цінних паперах цього власника.

7. Зберігач, який здійснює матеріалізацію іменних цінних паперів, що знерухомлені в депозитарії, повинен оформити та передати до депозитарію розпорядження про матеріалізацію на ім'я власника іменних цінних паперів не пізніше трьох робочих днів від дати отримання розпорядження про матеріалізацію від власника.

Зберігач і депозитарій, якщо іменні цінні папери знерухомлені в депозитарії, повинні надати реєстроутримувачу відповідно до своєї компетенції необхідні для проведення матеріалізації документи не пізніше трьох робочих днів від дати отримання відповідного розпорядження про матеріалізацію.

7.1. За результатами внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів щодо переведення у документарну форму знерухомлених іменних цінних паперів депозитарна установа отримує від реєстроутримувача:

свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, яке містить інформацію про загальну кількість іменних цінних паперів певного випуску, що залишилися знерухомленими у номінального утримувача, або виписку з його особового рахунку номінального утримувача, якщо у номінального утримувача не залишилося знерухомлених іменних цінних паперів;

оформлений на ім'я власника сертифікат іменних цінних паперів. За взаємною згодою власника іменних цінних паперів та зберігача отримати в реєстроутримувача сертифікат на матеріалізовані іменні цінні папери власник може самостійно.

7.2. Списання іменних цінних паперів з рахунку в цінних паперах зберігача (якщо цінні папери були знерухомлені в депозитарії) здійснюється депозитарієм у строк не більше одного робочого дня з дати отримання свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів, яке містить інформацію про загальну кількість іменних цінних паперів, що залишилися знерухомленими у номінального утримувача, або виписки з особового рахунку номінального утримувача, якщо у номінального утримувача не залишилося знерухомлених іменних цінних паперів.

7.3. Списання іменних цінних паперів з рахунку власника здійснюється зберігачем у строк не більше одного робочого дня з дати:

отримання свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів, яке містить інформацію про загальну кількість іменних цінних паперів, що залишилися знерухомленими у номінального утримувача, або виписки з особового рахунку номінального утримувача - якщо цінні папери були знерухомлені в зберігача;

отримання від депозитарію повідомлення про списання цінних паперів з рахунку в цінних паперах зберігача та розпорядження про списання цінних паперів з рахунку в цінних паперах власника - якщо цінні папери були знерухомлені в депозитарії.

Зберігач повинен надати можливість власнику отримати сертифікати іменних цінних паперів не пізніше робочого дня, наступного за датою їх списання зберігачем з рахунку в цінних паперах власника, якщо за взаємною згодою власника та зберігача отримання у реєстроутримувача сертифіката на матеріалізовані іменні цінні папери покладено на зберігача.

7.4. Порядок відкриття в системі реєстру особового рахунку власника, зарахування на нього цінних паперів, оформлення свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів та сертифіката іменних цінних паперів та перелік необхідних для проведення відповідних операцій в системі реєстру документів визначаються Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000 ( z0049-07 ), зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316.

{ Пункт 7 розділу X в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

8. Депозитарна установа має право відмовити у виконанні розпорядження про матеріалізацію, якщо:

документи, на підставі яких особа вимагає матеріалізувати цінні папери, не відповідають вимогам законодавства та/або не підтверджують її повноваження стосовно вчинення таких дій;

кількість знерухомлених іменних цінних паперів, що обліковуються на рахунку в цінних паперах, є недостатньою для виконання розпорядження про матеріалізацію; { Абзац третій пункту 8 розділу X в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

кількість знерухомлених цінних паперів на пред'явника, що обліковуються на рахунку в цінних паперах і не обтяжені зобов'язаннями, є недостатньою для виконання розпорядження про матеріалізацію; { Абзац пункту 8 розділу X в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

ініціювання матеріалізації цінних паперів відбувається у період дії обмежень на здійснення операцій з цими цінними паперами, накладених судовим рішенням, рішенням Комісії щодо зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного емітента чи цього власника, що приймається на строк до усунення порушень, що стали підставою для його прийняття. { Пункт 8 розділу X доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

9. Знерухомлені цінні папери, списані з рахунку в цінних паперах за розпорядженням про матеріалізацію, уважаються матеріалізованими та переведеними в документарну форму існування. Облік прав власності на матеріалізовані іменні цінні папери виконується в системі реєстру власників іменних цінних паперів відповідного емітента.

1. Керівник та працівники депозитарної установи, що безпосередньо залучені до депозитарної діяльності, повинні мати кваліфікацію фахівця з депозитарної діяльності з цінними паперами.

Кваліфікація фахівця з депозитарної діяльності з цінними паперами підтверджується сертифікатом установленого зразка, який видається Комісією в установленому нею порядку. { Абзац другий пункту 1 розділу XI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Депозитарна установа повинна в посадових інструкціях для своїх працівників, що безпосередньо залучені до депозитарної діяльності, визначити рівень компетенції, необхідний для виконання відповідних депозитарних операцій.

2. Працівникам депозитарної установи, які здійснюють контроль за депозитарною діяльністю та виконують депозитарні операції, забороняється здійснювати іншу професійну діяльність на ринку цінних паперів, бути засновниками або учасниками юридичних осіб, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, виконувати будь-яку оплачувану роботу для цих осіб, крім викладацької.

3. Депозитарні установи зобов'язані здійснювати депозитарну діяльність на умовах гарантованої конфіденційності інформації щодо рахунків у цінних паперах та обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах. Усі працівники депозитарної установи зобов'язані додержуватися вимог конфіденційності інформації щодо рахунків у цінних паперах та обігу цінних паперів.

Розкриття інформації, що за своїм правовим режимом належить до конфіденційної, здійснюється з урахуванням Закону України "Про інформацію" ( 2657-12 ) та статті 42 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ).

Відомості про порушення цілісності інформації, що відноситься до конфіденційної, а також про втрати, крадіжки, несанкціоноване знищення, викривлення, підроблення, копіювання інформації передаються до Комісії. { Абзац третій пункту 3 розділу XI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

4. Депозитарна установа повинна розробити, затвердити відповідним органом управління та використовувати внутрішні документи, визначені Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженими рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 349 ( z0975-06 ), зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 975/12849.

5. Депозитарна установа організовує контроль за проведенням депозитарних операцій на всіх етапах виконання депозитарної діяльності відповідно до положення про внутрішній контроль за депозитарною діяльністю депозитарної установи, яке повинно містити:

призначення, функції та повноваження органу внутрішнього контролю депозитарної установи;

порядок проведення внутрішнього контролю;

порядок надання інформації для проведення внутрішнього контролю.

Уповноважені особи, що здійснюють внутрішній контроль у депозитарній установі, призначаються керівником юридичної особи.

6. Інструкції та правила користування засобами захисту інформації мають уключати зокрема:

інструкцію про захист інформації депозитарного обліку;

інструкцію щодо відновлення інформації у разі порушення цілісності або знищення інформації;

правила доступу до баз даних депозитарного обліку;

правила захисту баз даних депозитарного обліку від знищення;

правила виявлення та реєстрації порушень функціонування взаємозв'язку між інформаційними системами різних депозитарних установ.

Депозитарні установи повинні мати документи, що містять повний опис заходів щодо захисту інформації.

7. Правила доступу до баз даних депозитарного обліку для забезпечення захисту від несанкціонованого доступу сторонніх осіб мають містити зокрема:

опис системи ідентифікаційних кодів і паролів при роботі з програмним забезпеченням щодо ведення депозитарного обліку;

порядок та періодичність оновлення паролів;

порядок розподілення обов'язків між працівниками депозитарної установи, відповідальними за використання ідентифікаційних кодів і паролів;

порядок реєстрації спроб несанкціонованого доступу до бази даних депозитарного обліку та запобігання таким спробам.

8. Правила захисту баз даних депозитарного обліку від знищення повинні містити зокрема:

вимоги до системи резервного копіювання даних депозитарного обліку;

періодичність та методи створення резервних копій;

вимоги до зберігання резервних копій;

порядок тестування засобів резервного копіювання;

плани дій на випадок виникнення надзвичайних обставин, зокрема, оцінка часу, необхідного для відновлення копії системи в іншому приміщенні;

правила експлуатації обладнання.

9. Депозитарні установи повинні забезпечити можливість відновлення інформації у разі порушення цілісності інформації, а також у випадку втрат, крадіжок, несанкціонованого знищення, викривлення, підроблення, копіювання інформації. Відновлення інформації депозитарні установи повинні проводити в строк, що не перевищує одного дня з моменту виникнення такого порушення, відповідно до внутрішніх документів депозитарної установи, а саме: інструкції щодо відновлення інформації у разі порушення цілісності інформації або знищення інформації.

10. Депозитарна установа повинна вести такі журнали:

журнал розпоряджень;

журнал депозитарних операцій;

журнал обліку внесення та вилучення до/із сховища депозитарної установи депозитарних активів на паперовому носії;

журнал реєстрації порушень щодо функціонування заходів щодо захисту інформації та спроб несанкціонованого доступу до інформації;

журнал обліку засобів захисту інформації, який має містити перелік цих засобів, перелік посадових осіб та/або працівників депозитарної установи, на яких наказом керівника депозитарної установи покладені обов'язки щодо захисту інформації із зазначенням того, коли та кому (дата, прізвище, ініціали та підпис відповідальної особи) передані для користування та зберігання засоби захисту інформації та/або документи до них.

11. Система безпеки депозитарної діяльності в депозитарній установі забезпечується організаційними, системними, програмно-технічними заходами та спеціалізованими засобами захисту інформації.

12. Системні, програмно-технічні засоби та засоби зв'язку повинні запобігати втратам, крадіжкам, несанкціонованому знищенню, викривленню, підробленню, копіюванню інформації відповідно до законодавства.

13. Функціонування системних, програмно-технічних засобів та засобів зв'язку повинно здійснюватись з урахуванням дублювання роботи всіх систем та елементів у депозитарній установі. Внутрішня організація інформаційного обслуговування депозитарних установ повинна здійснюватися з урахуванням розподілення задач.

14. Програмне забезпечення депозитарних установ повинно дозволяти надійно зберігати інформацію щодо депозитарної діяльності та забезпечувати виконання функції та операцій депозитарних установ, визначених цим Положенням, відповідати законодавству та зокрема таким вимогам:

відокремлене ведення всіх рахунків у цінних паперах одночасно;

забезпечення формування депозитарного балансу як за кожним випуском цінних паперів, так і в консолідованому вигляді за всіма цінними паперами, що обліковуються в цій депозитарній установі;

роздрукування виписок з рахунків у цінних паперах у будь-який час;

захист даних депозитарного обліку від несанкціонованого доступу сторонніх осіб;

багаторівневий доступ до даних депозитарного обліку;

захист даних депозитарного обліку від випадкового пошкодження;

можливість резервного копіювання даних депозитарного обліку в будь-який час;

можливість відновлення даних депозитарного обліку з резервних копій;

можливість експорту-імпорту даних депозитарного обліку з програмами інших депозитарних установ;

можливість відтворення інформації про стан рахунків у цінних паперах, інформації про операції з цінними паперами на рахунках у цінних паперах та іншої інформації, передбаченої законодавством, за останні п'ять років;

можливість визначити випадкові, неправомірні та недобросовісні дії співробітників депозитарної установи та/або неправомірні дії, що пов'язані з виконанням розпоряджень депонентів, клієнтів.

Специфічні вимоги до програмного забезпечення, що використовують депозитарні установи, встановлюються їх внутрішніми документами відповідно до законодавства.

15. Програмне забезпечення для депозитарної діяльності депозитарних установ має відповідати Вимогам до програмних продуктів на фондовому ринку, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.07.2003 N 349 ( z1057-03 ), зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 17.11.2003 за N 1057/8378.

{ Пункт 15 розділу XI в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

16. Депозитарні установи зобов'язані мати перелік та опис програмного та технічного забезпечення, що використовується для депозитарної діяльності.

17. Норми технічного захисту інформації встановлюються відповідно до законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Комісії, погоджених з державним органом, що визначений законодавством України, відповідальним за встановлення норм технічного захисту інформації в Україні. Депозитарій для забезпечення побудови та використання інформаційної мережі обміну інформацією (електронними документами) зі зберігачами, емітентами та іншими професійними учасниками фондового ринку зобов'язаний отримати відповідну ліцензію на використання, експлуатацію засобів криптографічного захисту інформації та криптосистем, що надається відповідним державним органом, визначеним законодавством України. { Абзац перший пункту 17 розділу XI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Депозитарій та зберігачі для забезпечення обміну інформацією в електронному вигляді (у формі електронних документів) повинні використовувати засоби криптографічного захисту інформації та електронного цифрового підпису, надані зареєстрованим або акредитованим у встановленому законодавством порядку центром сертифікації ключів. { Пункт 17 розділу XI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

18. Для обслуговування в депозитарії зберігач повинен підтвердити свою спроможність підтримувати взаємозв'язок з інформаційною системою депозитарію та відповідати вимогам цього депозитарію щодо технічного та програмного забезпечення. Відповідність вимогам депозитарію щодо технічного та програмного забезпечення перевіряється депозитарієм при проведенні процедур перевірки, які розробляються депозитарієм, та при оновленні або введенні нових систем обробки інформації.

Зберігач зобов'язаний виходити на зв'язок з інформаційною системою депозитарію, клієнтом якого він є, кожного операційного дня цього депозитарію. { Пункт 18 розділу XI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Зберігач - клієнт депозитарію, на рахунку якого у депозитарії обліковуються цінні папери, що заблоковані для торгів на фондовій(их) біржі(ах), та в інших випадках, передбачених внутрішніми документами депозитарію, зобов'язаний підтримувати зв'язок з інформаційною системою депозитарію, клієнтом якого він є, протягом кожного операційного дня цього депозитарію. { Пункт 18 розділу XI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

19. Зберігач зобов'язаний дотримуватися вимог депозитарію щодо захисту інформації, яка обертається в електронній формі в каналі обміну інформації з даним депозитарієм. Невиконання зберігачем вимог депозитарію щодо захисту інформації є підставою для невиконання депозитарієм електронних розпоряджень зберігача як таких, що не пройшли відповідної процедури захисту від підробки, викривлення, фальсифікації адресату відправника даного розпорядження.

20. Депозитарні установи зобов'язані мати затверджені процедури виявлення і реєстрації порушень функціонування взаємозв'язку між інформаційними системами різних депозитарних установ (повторних передач інформації, збоїв, використання дублювальних інформаційних систем тощо).

21. Інформація про власників значних пакетів (10 відсотків і більше) акцій надається емітенту у формі зведеного облікового реєстру, складеного депозитарієм на підставі даних, наданих йому зберігачами облікових реєстрів та депозитаріями-кореспондентами зведених облікових реєстрів. Інформація надається емітенту не рідше одного разу на півроку за умови отримання депозитарієм від емітента розпорядження на складання зведеного облікового реєстру.

Складання і надання зберігачами та депозитаріями-кореспондентами депозитарію відповідно облікових реєстрів та зведених облікових реєстрів, складання та надання депозитарієм емітенту зведеного облікового реєстру здійснюються відповідно до вимог розділу VIII цього Положення.

{ Розділ XI доповнено новим пунктом 21 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

22. Для проведення депозитарної діяльності депозитарна установа в час, який передбачено її внутрішніми документами, відкриває операційний день. Операційний день зберігача - клієнта депозитарію повинен відкриватись кожного операційного дня депозитарію. { Абзац перший пункту 22 розділу XI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

У термін, який передбачено внутрішніми документами, зберігач проводить депозитарну діяльність, а депозитарій - депозитарну та розрахунково-клірингову діяльність. Після завершення такого терміну депозитарна установа закриває операційний день. Операційний день зберігача - клієнта депозитарію, на рахунку якого у депозитарії обліковуються цінні папери, що заблоковані для торгів на фондовій(их) біржі(ах), та в інших випадках, передбачених внутрішніми документами депозитарію, повинен закриватись не раніше часу закриття операційного дня депозитарію, визначеного внутрішніми документами депозитарію. { Абзац другий пункту 22 розділу XI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Після завершення операційного дня внесення будь-яких змін до документів операційного дня депозитарної установи заборонено.

23. Зберігач не має права без розпорядження депонента або особи, уповноваженої діяти від його імені, укладати та виконувати договори щодо цінних паперів, які належать депоненту цінних паперів і зберігаються у нього на рахунку у цінних паперах, у власних інтересах чи інтересах третіх осіб.

24. Зберігач не може:

бути номінальним утримувачем у реєстрі власників випущених ним як емітентом іменних цінних паперів;

здійснювати діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів тих емітентів, у реєстрах яких він є номінальним утримувачем;

бути депонентом у іншого зберігача, крім випадку припинення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;

користуватися послугами іншого зберігача для виконання своїх зобов'язань щодо зберігання сертифікатів та обліку прав власності на цінні папери своїх депонентів;

відмовляти реєстроутримувачу в передачі облікового реєстру власників цінних паперів, за якими цей реєстроутримувач веде систему реєстру, за винятком випадків, передбачених пунктом 7 розділу VIII цього Положення. { Абзац шостий пункту 23 розділу XI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

Оцінка вартості чистих активів інвестиційного фонду чи взаємного фонду інвестиційної компанії та розрахунок їх вартості, а також контроль вартості чистих активів здійснюються зберігачем у відповідності до Положення про порядок оцінки вартості чистих активів інвестиційних фондів і взаємних фондів інвестиційних компаній, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.03.2002 N 104 ( z0392-02 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.04.2002 за N 392/6680.

25. Депозитарій не може:

укладати та виконувати договори щодо цінних паперів, які належать депоненту цінних паперів і зберігаються у нього на рахунку у цінних паперах, у власних інтересах чи інтересах третіх осіб без відповідного розпорядження;

передавати власне майно у заставу та у будь-який інший спосіб для виконання зобов'язань перед клієнтами;

використовувати майнові зобов'язання одних клієнтів для забезпечення зобов'язань перед іншими клієнтами або третіми особами;

використовувати інформацію про клієнтів та їх рахунки у цінних паперах та передавати таку інформацію третім особам, крім випадків, передбачених законодавством;

здійснювати діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів тих емітентів, в реєстрах яких він є номінальним утримувачем;

бути номінальним утримувачем за випущеними ним цінними паперами;

відмовляти в обслуговуванні обігу прийнятих на зберігання цінних паперів з підстав, не передбачених законодавством або договором;

відмовляти реєстроутримувачу в передачі зведеного облікового реєстру власників іменних цінних паперів, за якими цей реєстроутримувач веде систему реєстру, за винятком випадків, передбачених пунктом 7 розділу VIII цього Положення. { Абзац дев'ятий пункту розділу XI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

1. Контроль за дотриманням вимог цього Положення здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку згідно із законодавством. { Абзац перший пункту 1 розділу XII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Інші державні органи мають право здійснювати контроль за депозитарною діяльністю в межах повноважень, наданих їм законодавством України.

2. Депозитарій повинен забезпечити державному представнику Комісії доступ до інформації, що має відношення до депозитарної діяльності, відповідно до Положення про державних представників на фондових біржах, у депозитаріях і торговельно-інформаційних системах, затвердженого рішенням Комісії від 08.05.2001 N 144 ( z0518-01 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.06.2001 за N 518/5709.

{ Пункт 2 розділу XII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

3. Зберігач зобов'язаний надавати до Комісії інформацію (у разі її наявності) про: { Абзац перший пункту 3 розділу XII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

зміни інвестиційного керуючого інвестиційного фонду;

неподання або подання завідомо недостовірних відомостей стосовно вартості чистих активів інвестиційного фонду (взаємного фонду інвестиційної компанії);

недотримання інвестиційним керуючим вимог інвестиційної декларації щодо структури активів;

у випадках, які передбачені Положенням про порядок оцінки вартості чистих активів інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.03.2002 N 104 ( z0392-02 ), зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24.04.2002 за N 392/6680.

4. Зберігач активів ІСІ зобов'язаний повідомляти Комісію про: { Абзац перший пункту 4 розділу XII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

зміну компанії з управління активами ІСІ;

розірвання з компанією з управління активами ІСІ договору про обслуговування ІСІ та/або договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного щодо ІСІ;

зміни умов договору про обслуговування ІСІ та/або договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного щодо ІСІ, що можуть завдати шкоди інтересам ІСІ;

будь-які дії компанії з управління активами, що не відповідають проспекту емісії цінних паперів ІСІ, порушують регламент ІСІ, законодавство України. Таке повідомлення має бути надано зберігачем письмово протягом одного робочого дня з моменту виявлення вищенаведених подій та/або порушень.

5. Депозитарні установи надають Комісії адміністративні дані щодо здійснення ними депозитарної діяльності в установленому нею порядку відповідно до законодавства України.

{ Пункт 5 розділу XII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Директор департаменту методології регулювання ринку цінних паперів О.Тарасенко