До посадових осіб суб'єктів первинного фінансового моніторингу, на яких накладаються штрафи, належать:
1) керівник суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
2) голова, його заступники та члени ради суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
3) голова, його заступники та члени правління (ради директорів) суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
4) головний бухгалтер суб'єкта первинного фінансового моніторингу, його заступники;
5) керівник відокремленого підрозділу;
6) посадові особи суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідальні за здійснення сукупності чи окремих заходів з фінансового моніторингу.