| повідомлення не буде взяте на облік у Держфінмоніторингу) |
|------------------------------------------------------------------|
|200 |Посада |Указується повне |Обов'язково |
| |відповідального |найменування посади | |
| |працівника |відповідального | |
| | |працівника | |
| | |відповідно до | |
| | |установчих | |
| | |документів суб'єкта | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу або | |
| | |його штатного | |
| | |розпису | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|210 |Прізвище |Указується прізвище |Обов'язково |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|220 |Ім'я |Указується ім'я |Обов'язково |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|230 |По батькові |Указується по |Обов'язково |
| | |батькові | |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|240 |Номер телефону (з |Указується номер |Обов'язково |
| |кодом населеного |телефону | |
| |пункту) |відповідального | |
| | |працівника з | |
| | |обов'язковим | |
| | |зазначенням | |
| | |міжміського коду | |
| | |(наприклад: телефон | |
| | |у м. Львові 862334 | |
| | |у полі матиме такий | |
| | |вигляд: 0322862334) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|250 |Адреса e-mail |Указується адреса |Обов'язково у разі|
| | |електронної пошти |наявності |
| | |(наприклад: | |
| | |master@xxxxxx. | |
| | |com.ua) | |
--------------------------------------------------------------------
7. Усі сторінки у Повідомленні та витягах з Реєстру, надісланих у складі цього Повідомлення, нумеруються послідовно, починаючи з Повідомлення. Також у Повідомленні зазначається загальна кількість аркушів витягів із Реєстру.
Директор Департаменту взаємодії та координації системи фінансового моніторингу А.Т.Ковальчук
Додаток 1 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ПОРЯДОК формування коду виду фінансової операції
Код операції складається з 15 символів та має таку структуру:
АБ ВГ ҐД ЕЕЕЕЄЄЄЄ Ж.
Поля А "Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції" та Б "Форма розрахунку (компенсації), що отримує особа (клієнтом) за об'єкт операції" заповнюються згідно з Довідником "Форма розрахунку (компенсації)" (K_DFM01A).
Поля В "Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції (1)" та Г "Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції (2)" заповнюються згідно з Довідником "Вид активу" (K_DFM01B).
Поля Ґ "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом)" та Д "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом)" заповнюються згідно з Довідником "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта" (K_DFM01C).
Поля ЕЕЕЕ "Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції" та ЄЄЄЄ "Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції" заповнюються згідно з Довідником "Об'єкт операції" (K_DFM01D).
Поле Ж "Відкриття або закриття рахунку" заповнюється згідно з Довідником "Відкриття або закриття рахунку" (K_DFM01E).
_______________ (1) Суб'єкт первинного фінансового моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з одержання активів особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).
(2) Суб'єкт первинного фінансового моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з передачі активів особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).
Довідник кодів "Форма розрахунку (компенсації)" K_DFM01A
Структура K_DFM01A
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM01A_CODE | C(1) |Код форми розрахунку |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM01A_NAME | C(60) |Форма розрахунку |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM01A
------------------------------------------------------------------
|K_DFM01A_CODE| K_DFM01A_CODE |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1 |Грошовими одиницями України у безготівковій формі |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2 |Грошовими одиницями України у готівковій формі |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3 |Грошовими одиницями іноземних держав у |
| |безготівковій формі |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4 |Грошовими одиницями іноземних держав у готівковій |
| |формі |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5 |Інші форми розрахунку (надання компенсації) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 6 |Розрахунок (надання компенсації) не передбачається|
|-------------+--------------------------------------------------|
| 0 |Не визначено |
------------------------------------------------------------------
Довідник кодів "Вид активу" K_DFM01B
Структура K_DFM01B
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM01B_CODE | C(1) |Код виду активу |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM01B_NAME | C(120) |Вид активу |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM01B
------------------------------------------------------------------
|K_DFM01B_CODE| K_DFM01B_CODE |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1 |Матеріальний актив |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2 |Нематеріальний актив |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3 |Роботи, послуги |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4 |Валюта (як об'єкт купівлі-продажу) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5 |Грошові кошти як розрахунок (одержання |
| |компенсації) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 6 |Грошові кошти, які не є розрахунком |
| |(компенсацією), - благодійні внески, фінансова |
| |допомога, основна сума кредиту, основна сума |
| |депозиту тощо |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 7 |Зобов'язання, що виникає при проведенні даного |
| |етапу операції |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8 |Зобов'язання, що виконується при проведенні даного|
| |етапу операції |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 9 |Кошти, призначення яких не визначено |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 0 |Активи не одержуються |
------------------------------------------------------------------
Довідник кодів "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта" K_DFM01C
Структура K_DFM01C
------------------------------------------------------------------
|Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM01C_CODE | C(1) |Код місцезнаходження |
| | |(місце реєстрації, |
| | |обліку) об'єкта |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM01C_NAME | C(40) |Місцезнаходження |
| | |(місце реєстрації, |
| | |обліку) об'єкта |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM01C
------------------------------------------------------------------
|K_DFM01C_CODE| K_DFM01C_NAME |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1 |На митній території України |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2 |За межами митної території України |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3 |Не визначено |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 0 |Відсутній |
------------------------------------------------------------------
Довідник кодів "Об'єкт операції" K_DFM01D
Структура K_DFM01D
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM01D_CODE | C(4) |Код об'єкта операції |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM01D_NAME | C(360) |Об'єкт операції |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM01D
------------------------------------------------------------------
|K_DFM01D_CODE| K_DFM01D_NAME |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1000 |Цінні папери, деривативи, корпоративні права, |
| |приватизаційні папери |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1100 |Акції |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1101 |Акції іменні прості (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1102 |Акції іменні привілейовані (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1103 |Акції на пред'явника прості (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1104 |Акції на пред'явника привілейовані (емітент - |
| |резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1105 |Акції інших видів (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1106 |Акції іменні прості (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1107 |Акції іменні привілейовані (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1108 |Акції на пред'явника прості (емітент - нерезидент)|
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1109 |Акції на пред'явника привілейовані (емітент - |
| |нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1110 |Акції інших видів (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1200 |Облігації |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1201 |Облігації підприємств на пред'явника процентні |
| |(емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1202 |Облігації підприємств на пред'явника безпроцентні |
| |(емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1203 |Облігації підприємств іменні процентні (емітент - |
| |резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1204 |Облігації підприємств іменні безпроцентні |
| |(емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1205 |Облігації підприємств інших видів (емітент - |
| |резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1206 |Облігації підприємств на пред'явника процентні |
| |(емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1207 |Облігації підприємств на пред'явника безпроцентні |
| |(емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1208 |Облігації підприємств іменні безпроцентні |
| |(емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1209 |Облігації підприємств іменні безпроцентні |
| |(емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1210 |Облігації підприємств інших видів (емітент - |
| |нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1211 |Вид облігацій підприємств не визначений |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1212 |Облігації місцевих позик на пред'явника процентні |
| |(емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1213 |Облігації місцевих позик на пред'явника |
| |безпроцентні (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1214 |Облігації місцевих позик інших видів (емітент - |
| |резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1215 |Облігації місцевих позик на пред'явника процентні |
| |(емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1216 |Облігації місцевих позик на пред'явника |
| |безпроцентні (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1217 |Облігації місцевих позик інших видів (емітент - |
| |нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1218 |Вид облігацій місцевих позик не визначений |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1219 |Облігації державні внутрішні на пред'явника |
| |процентні (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1220 |Облігації державні внутрішні на пред'явника |
| |безпроцентні (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1221 |Облігації державні внутрішні інших видів |
| |(емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1222 |Облігації державні внутрішні на пред'явника |
| |процентні (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1223 |Облігації державні внутрішні на пред'явника |
| |безпроцентні (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1224 |Облігації державні внутрішні інших видів |
| |(емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1225 |Вид облігацій державних внутрішніх не визначений |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1226 |Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника|
| |процентні (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1227 |Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника|
| |дисконтні (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1228 |Облігації зовнішніх державних позик іменні |
| |процентні (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1229 |Облігації зовнішніх державних позик іменні |
| |дисконтні (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1230 |Облігації зовнішніх державних позик інших видів |
| |(емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1231 |Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника|
| |процентні (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1232 |Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника|
| |дисконтні (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1233 |Облігації зовнішніх державних позик іменні |
| |процентні (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1234 |Облігації зовнішніх державних позик іменні |
| |дисконтні (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1235 |Облігації зовнішніх державних позик інших видів |
| |(емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1236 |Облігації підприємств на пред'явника відсоткові |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1237 |Облігації підприємств іменні відсоткові |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1238 |Облігації підприємств на пред'явника дисконтні |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1239 |Облігації підприємств іменні дисконтні |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1240 |Облігації підприємств іменні цільові |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1241 |Облігації внутрішніх місцевих позик |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1242 |Облігації зовнішніх місцевих позик |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1243 |Облігації внутрішніх державних позик України |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1244 |Цільові облігації внутрішніх державних позик |
| |України |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1245 |Облігації зовнішніх державних позик України |
| |дисконтні |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1246 |Облігації зовнішніх державних позик України |
| |відсоткові |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1299 |Вид облігацій зовнішніх державних позик не |
| |визначений |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1300 |Казначейські зобов'язання |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1301 |Казначейські зобов'язання на пред'явника |
| |довгострокові (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1302 |Казначейські зобов'язання на пред'явника |
| |середньострокові (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1303 |Казначейські зобов'язання на пред'явника |
| |короткострокові (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1304 |Казначейські зобов'язання інших видів |
| |(емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1305 |Казначейські зобов'язання на пред'явника |
| |довгострокові (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1306 |Казначейські зобов'язання на пред'явника |
| |середньострокові (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1307 |Казначейські зобов'язання на пред'явника |
| |короткострокові (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1308 |Казначейські зобов'язання інших видів (емітент - |
| |нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1400 |Ощадні сертифікати |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1401 |Ощадні сертифікати на пред'явника строкові |
| |(емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1402 |Ощадні сертифікати іменні строкові (емітент - |
| |резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1403 |Ощадні сертифікати на пред'явника до запитання |
| |(емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1404 |Ощадні сертифікати іменні до запитання (емітент - |
| |резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1405 |Ощадні сертифікати інших видів (емітент - |
| |резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1406 |Ощадні сертифікати на пред'явника строкові |
| |(емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1407 |Ощадні сертифікати іменні строкові (емітент - |
| |нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1408 |Ощадні сертифікати на пред'явника до запитання |
| |(емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1409 |Ощадні сертифікати іменні до запитання (емітент - |
| |нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1499 |Ощадні сертифікати інших видів (емітент - |
| |нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1500 |Інвестиційні сертифікати |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1501 |Інвестиційні сертифікати на пред'явника (емітент -|
| |резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1502 |Інвестиційні сертифікати іменні (емітент - |
| |резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1503 |Інвестиційні сертифікати інших видів (емітент - |
| |резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1504 |Інвестиційні сертифікати на пред'явника (емітент -|
| |нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1505 |Інвестиційні сертифікати іменні (емітент - |
| |нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1599 |Інвестиційні сертифікати інших видів (емітент - |
| |нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1600 |Векселі |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1601 |Векселі прості (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1602 |Векселі переказні (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1603 |Векселі прості (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1604 |Векселі переказні (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1699 |Векселі інших видів (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1701 |Цінні папери інших видів (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1702 |Цінні папери інших видів (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1800 |Деривативи, похідні цінні папери, строкові |
| |фінансові інструменти |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1801 |Опціони на товари (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1802 |Опціони на послуги (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1803 |Опціони на цінні папери (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1804 |Опціони на товари (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1805 |Опціони на послуги (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1806 |Опціони на цінні папери (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1807 |Вид опціону не визначений |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1808 |Ф'ючерсні контракти на товари (емітент - резидент)|
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1809 |Ф'ючерсні контракти на послуги (емітент - |
| |резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1810 |Ф'ючерсні контракти на цінні папери (емітент - |
| |резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1811 |Ф'ючерсні контракти на товари (емітент - |
| |нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1812 |Ф'ючерсні контракти на послуги (емітент - |
| |нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1813 |Ф'ючерсні контракти на цінні папери (емітент - |
| |нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1814 |Вид ф'ючерсного контракту не визначений |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1815 |Форвардні контракти на товари (емітент - резидент)|
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1816 |Форвардні контракти на послуги (емітент - |
| |резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1817 |Форвардні контракти на цінні папери (емітент - |
| |резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1818 |Форвардні контракти на товари (емітент - |
| |нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1819 |Форвардні контракти на послуги (емітент - |
| |нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1820 |Форвардні контракти на цінні папери (емітент - |
| |нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1821 |Вид форвардного контракту не визначений |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1822 |Деривативи (похідні цінні папери, строкові |
| |фінансові інструменти) інших видів (емітент - |
| |резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1823 |Деривативи (похідні цінні папери, строкові |
| |фінансові інструменти) інших видів (емітент - |
| |нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1910 |Корпоративні права, виражені не у формі цінних |
| |паперів |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1911 |Корпоративні права, виражені не у формі цінних |
| |паперів (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1912 |Корпоративні права, виражені не у формі цінних |
| |паперів (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1920 |Приватизаційні папери |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1921 |Приватизаційні папери (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1922 |Приватизаційні папери (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1930 |Заставна (як вид цінного папера) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1940 |Сертифікати фонду операцій з нерухомістю |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1941 |Іменні сертифікати ФОН документарної форми випуску|
| |(іменні документарні сертифікати ФОН) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1942 |Іменні сертифікати ФОН бездокументарної форми |
| |випуску (іменні бездокументарні сертифікати ФОН) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1943 |Сертифікати ФОН на пред'явника документарної форми|
| |випуску (документарні сертифікати ФОН на |
| |пред'явника) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1950 |Іпотечні облігації |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1951 |Звичайні іпотечні облігації |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1952 |Структуровані іпотечні облігації |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1960 |Іпотечні сертифікати |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1961 |Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю |
| |іменні (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1962 |Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю |
| |іменні (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1963 |Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю на |
| |пред'явника (емітент - резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1964 |Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю на |
| |пред'явника (емітент - нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1965 |Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент - |
| |резидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1966 |Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент - |
| |нерезидент) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2000 |Валюта або банківський метал |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2980 |гривні |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2036 |австралійські долари |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2826 |англійські фунти стерлінгів |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2208 |датські крони |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2840 |долари США |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2352 |ісландські крони |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2124 |канадські долари |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2578 |норвезькі крони |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2752 |шведські крони |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2756 |швейцарські франки |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2392 |японські єни |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2978 |євро |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2960 |СПЗ |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2959 |золото |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2964 |паладій |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2962 |платина |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2961 |срібло |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2974 |білоруські рублі |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2100 |леви (Болгарія) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2051 |вірменські драми |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2981 |грузинські ларі |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2344 |долари Гонконгу |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2233 |естонські крони |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2376 |ізраїльські нові шекелі |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2356 |індійські рупії |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2398 |казахстанські тенге |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2417 |киргизькі соми |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2414 |кувейтські динари |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2428 |латвійські лати |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2440 |литовські літи |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2470 |мальтійські ліри |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2498 |молдавські леї |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2554 |новозеландські долари |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2985 |польські злоті |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2410 |Республіки Корея вони |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2643 |російські рублі |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2642 |румунські леї |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2682 |саудівські ріали |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2702 |сингапурські долари |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2703 |словацькі крони |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2705 |словенські толари |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2792 |турецькі ліри |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2348 |угорські форинти |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2952 |КФА франки ВСЕАО |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2950 |КФА франки ВЕАС |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2191 |хорватські куни |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2156 |юані Женьміньбі (Китай) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2031 |азербайджанські манати |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2818 |єгипетські фунти |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2901 |нові тайванські долари |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2972 |таджицькі сомоні |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2795 |туркменські манати |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2860 |узбецькі суми |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2891 |югославські динари |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2203 |чеська крона |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2710 |ренд (Південна Африка) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2784 |дірхем ОАЕ |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2999 |інші валюти та банківські метали |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3000 |Дорогоцінні метали, дорогоцінне каміння, |
| |дорогоцінне каміння органогенного утворення, |
| |напівдорогоцінне каміння |
| |у будь-якому вигляді та стані (сировина, сплави, |
| |напівфабрикати, промислові продукти, хімічні |
| |сполуки, вироби, відходи, брухт тощо, крім |
| |ювелірних виробів) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3100 |дорогоцінні метали |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3101 |золото |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3102 |срібло |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3103 |платина |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3104 |паладій |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3105 |іридій |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3106 |родій |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3107 |осмій |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3108 |рутеній |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3199 |інші дорогоцінні метали |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3200 |дорогоцінне каміння |
| |природні та штучні (синтетичні) мінерали в |
| |сировині, необробленому та обробленому вигляді |
| |(виробах) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3201 |алмаз |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3202 |рубін |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3203 |сапфір синій |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3204 |смарагд |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3205 |олександрит |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3206 |демантоїд |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3207 |евклаз |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3208 |жадеїт (імперіал) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3209 |сапфір рожевий та жовтий |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3210 |опал благородний чорний |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3211 |шпінель благородна |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3212 |аквамарин |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3213 |берил |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3214 |кордієрит |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3215 |опал благородний білий та вогняний |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3216 |танзаніт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3217 |топаз рожевий |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3218 |турмалін |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3219 |хризоберил |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3220 |хризоліт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3221 |цаворіт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3222 |циркон |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3223 |шпінель |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3224 |адуляр |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3225 |аксиніт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3226 |альмандин |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3227 |аметист |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3228 |гесоніт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3229 |гросуляр |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3230 |данбурит |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3231 |діоптаз |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3232 |кварц димчастий |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3233 |кварц рожевий |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3234 |кліногуміт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3235 |кришталь гірський |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3236 |кунцит |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3237 |моріон |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3238 |піроп |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3239 |родоліт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3240 |скаполіт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3241 |спесартин |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3242 |сподумен |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3243 |топаз блакитний, винний та безколірний |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3244 |фенакіт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3245 |фероортоклаз |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3246 |хризопраз |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3247 |хромдіопсид |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3248 |цитрин |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3299 |інше дорогоцінне каміння |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3300 |дорогоцінне каміння органогенного утворення |
| |в сировині, необробленому та обробленому вигляді |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3301 |перли |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3302 |бурштин |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3399 |інше дорогоцінне каміння органогенного утворення |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3400 |напівдорогоцінне каміння |
| |природні та штучні (синтетичні) мінерали, |
| |органогенні утворення та гірські породи в |
| |сировині, необробленому та обробленому вигляді |
| |(виробах) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3401 |бірюза |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3402 |жадеїт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3403 |лазурит |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3404 |малахіт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3405 |молдавіт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3406 |нефрит |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3407 |тигрове та кошаче око |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3408 |хауліт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3409 |хризокола |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3410 |цоїзит |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3411 |чароїт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3412 |агат |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3413 |амазоніт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3414 |гагат |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3415 |гематит |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3416 |дерево скам'яніле |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3417 |джеспіліт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3418 |егіриніт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3419 |епідозит |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3420 |кахолонг |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3421 |кварцит кольоровий |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3422 |кремінь кольоровий |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3423 |онікс мармуровий |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3424 |опал |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3425 |пегматит |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3426 |пірофіліт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3427 |родоніт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3428 |сердолік |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3429 |серпентиніт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3430 |скарни кольорові |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3431 |содаліт |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3432 |халцедон |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3433 |шпати іризуючі польові |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3434 |яшма |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3435 |інше напівдорогоцінне каміння |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4000 |Страхові продукти |
| |поліси, сертифікати та інші договори страхування |
| |та перестрахування таких видів |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4100 |добровільне страхування |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4101 |страхування життя |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4102 |страхування від нещасних випадків |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4103 |медичне страхування (безперервне страхування |
| |здоров'я) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4104 |страхування здоров'я на випадок хвороби |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4105 |страхування залізничного транспорту |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4106 |страхування наземного транспорту (крім |
| |залізничного) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4107 |страхування повітряного транспорту |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4108 |страхування водного транспорту (морського |
| |внутрішнього та інших видів водного транспорту) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4109 |страхування вантажів та багажу (вантажобагажу) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4110 |страхування від вогневих ризиків та ризиків |
| |стихійних явищ |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4111 |страхування іншого майна (крім передбаченого |
| |пунктами 5-9 статті 6 Закону України "Про |
| |страхування") ( 85/96-ВР ) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4112 |страхування цивільної відповідальності власників |
| |наземного транспорту (включаючи відповідальність |
| |перевізника) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4113 |страхування відповідальності власників повітряного|
| |транспорту (включаючи відповідальність |
| |перевізника) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4114 |страхування відповідальності власників водного |
| |транспорту (включаючи відповідальність |
| |перевізника) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4115 |страхування іншої відповідальності перед третіми |
| |особами (крім передбаченої пунктами 12-14 статті 6|
| |Закону України "Про страхування") ( 85/96-ВР ) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4116 |страхування кредитів (у тому числі |
| |відповідальності позичальника за непогашення |
| |кредиту) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4117 |страхування інвестицій |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4118 |страхування фінансових ризиків |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4119 |страхування судових витрат |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4120 |страхування виданих гарантій (порук) та прийнятих |
| |гарантій |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4121 |страхування медичних витрат |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4199 |інші види добровільного страхування |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4200 |обов'язкове страхування |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4201 |медичне страхування |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4202 |особисте страхування медичних і фармацевтичних |
| |працівників (крім тих, які працюють в установах і |
| |організаціях, що фінансуються з Державного бюджету|
| |України) на випадок інфікування вірусом |
| |імунодефіциту людини при виконанні ними службових |
| |обов'язків |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4203 |особисте страхування працівників відомчої (крім |
| |тих, які працюють в установах і організаціях, що |
| |фінансуються з Державного бюджету України) та |
| |сільської пожежної охорони і членів добровільних |
| |пожежних дружин (команд) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4204 |страхування спортсменів вищих категорій |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4205 |страхування життя і здоров'я спеціалістів |
| |ветеринарної медицини |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4206 |особисте страхування від нещасних випадків на |
| |транспорті |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4207 |авіаційне страхування цивільної авіації |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4208 |страхування відповідальності морського перевізника|
| |та виконавця робіт, пов'язаних із обслуговуванням |
| |морського транспорту, щодо відшкодування збитків, |
| |завданих пасажирам, багажу, пошті, вантажу, іншим |
| |користувачам морського транспорту та третім особам|
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4209 |страхування цивільно-правової відповідальності |
| |власників наземних транспортних засобів |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4210 |страхування засобів водного транспорту |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4211 |вилучено |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4212 |страхування цивільної відповідальності оператора |
| |ядерної установки за ядерну шкоду, яка може бути |
| |заподіяна внаслідок ядерного інциденту |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4213 |страхування працівників (крім тих, які працюють в |
| |установах і організаціях, що фінансуються з |
| |Державного бюджету України), які беруть участь у |
| |наданні психіатричної допомоги, в тому числі |
| |здійснюють догляд за особами, які страждають на |
| |психічні розлади |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4214 |страхування цивільної відповідальності суб'єктів |
| |господарювання за шкоду, яку може бути заподіяно |
| |пожежами та аваріями на об'єктах підвищеної |
| |небезпеки, включаючи пожежовибухонебезпечні |
| |об'єкти та об'єкти, господарська діяльність на |
| |яких може призвести до аварій екологічного та |
| |санітарно-епідеміологічного характеру |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4215 |страхування цивільної відповідальності інвестора, |
| |в тому числі за шкоду, заподіяну довкіллю, |
| |здоров'ю людей, за угодою про розподіл продукції, |
| |якщо інше не передбачено такою угодою |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4216 |страхування майнових ризиків за угодою про |
| |розподіл продукції у випадках, передбачених |
| |Законом України "Про угоди про розподіл продукції"|
| |( 1039-14 ) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4217 |страхування фінансової відповідальності, життя і |
| |здоров'я тимчасового адміністратора, ліквідатора |
| |фінансової установи та працівників Міністерства |
| |фінансів України, які визначені ним для вирішення |
| |питань щодо участі держави у капіталізації банку |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4218 |страхування майнових ризиків при промисловій |
| |розробці родовищ нафти і газу у випадках, |
| |передбачених Законом України "Про нафту і газ" |
| |( 2665-14 ) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4219 |страхування медичних та інших працівників |
| |державних і комунальних закладів охорони здоров'я |
| |та державних наукових установ (крім тих, які |
| |працюють в установах і організаціях, що |
| |фінансуються з Державного бюджету України) на |
| |випадок захворювання на інфекційні хвороби, |
| |пов'язаного з виконанням ними професійних |
| |обов'язків в умовах підвищеного ризику зараження |
| |збудниками інфекційних хвороб |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4220 |страхування відповідальності експортера та особи, |
| |яка відповідає за утилізацію (видалення) |
| |небезпечних відходів, щодо відшкодування шкоди, |
| |яку може бути заподіяно здоров'ю людини, |
| |власності та навколишньому природному середовищу |
| |під час транскордонного перевезення та утилізації |
| |(видалення) небезпечних відходів |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4221 |вилучено |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4222 |страхування об'єктів космічної діяльності (наземна|
| |інфраструктура), перелік яких затверджується |
| |Кабінетом Міністрів України за поданням |
| |Національного космічного агентства України |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4223 |страхування цивільної відповідальності суб'єктів |
| |космічної діяльності |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4224 |страхування об'єктів космічної діяльності |
| |(космічна інфраструктура), які є власністю |
| |України, щодо ризиків, пов'язаних з підготовкою до|
| |запуску космічної техніки на космодромі, запуском |
| |та експлуатацією її у космічному просторі |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4225 |страхування відповідальності щодо ризиків, |
| |пов'язаних з підготовкою до запуску космічної |
| |техніки на космодромі, запуском та експлуатацією |
| |її у космічному просторі |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4226 |страхування відповідальності суб'єктів перевезення|
| |небезпечних вантажів на випадок настання |
| |негативних наслідків при перевезенні небезпечних |
| |вантажів |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4227 |страхування професійної відповідальності осіб, |
| |діяльність яких може заподіяти шкоду третім |
| |особам, за переліком, установленим Кабінетом |
| |Міністрів України |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4228 |страхування відповідальності власників собак (за |
| |переліком порід, визначених Кабінетом Міністрів |
| |України) за шкоду, яка може бути заподіяна третім |
| |особам |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4229 |страхування цивільної відповідальності громадян |
| |України, що мають у власності чи іншому законному |
| |володінні зброю, за шкоду, яка може бути заподіяна|
| |третій особі або її майну внаслідок володіння, |
| |зберігання чи використання цієї зброї |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4230 |страхування тварин на випадок загибелі, знищення, |
| |вимушеного забою, від хвороб, стихійних лих та |
| |нещасних випадків у випадках та згідно з переліком|
| |тварин, встановленими Кабінетом Міністрів України |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4231 |страхування відповідальності суб'єктів туристичної|
| |діяльності за шкоду, заподіяну життю чи здоров'ю |
| |туриста або його майну |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4232 |страхування відповідальності морського |
| |судновласника |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4233 |страхування ліній електропередач та |
| |перетворювального обладнання передавачів |
| |електроенергії від пошкодження внаслідок впливу |
| |стихійного лиха або техногенних катастроф та від |
| |протиправних дій третіх осіб |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4234 |страхування відповідальності виробників |
| |(постачальників) продукції тваринного походження, |
| |ветеринарних препаратів, субстанцій за шкоду, |
| |заподіяну третім особам |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4299 |інші види обов'язкового страхування |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5000 |Фінансові та платіжні інструменти |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5110 |Позика |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5120 |Позика ломбардна |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5220 |Кредит |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5230 |Депозит (крім депозитних сертифікатів) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5240 |Товарні кредити та фінансовий лізинг |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5310 |Похідні фінансові інструменти (опціони, ф'ючерси, |
| |свопи тощо) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5410 |Гарантії, поручительства, акредитиви, акцепти тощо|
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5420 |Контргарантії |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5510 |Розрахункові документи |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5520 |Заставні документи (крім цінних паперів) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5610 |Зобов'язання з кредитування |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5710 |Платіжні картки |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5720 |Дорожні чеки |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5730 |Чеки та інші оборотні платіжні інструменти (крім |
| |векселів) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5740 |Інші платіжні інструменти |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5810 |Права вимоги |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5820 |Регресні вимоги |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5910 |Інструменти, що базуються на обмінних курсах та |
| |відсотках |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5999 |Інші фінансові інструменти |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 6000 |Земельні відносини (права) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 6101 |Землі, земельні ділянки та права на них, у тому |
| |числі на земельні частки (паї) тощо |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 7000 |Будівлі |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 7101 |Житлові будинки (частини будинків), квартири, |
| |кімнати у квартирах та одноквартирних будинках, |
| |дачі, жилі приміщення в інших будівлях |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 7201 |Нежилі приміщення в жилих будинках, призначені для|
| |торговельних, побутових та інших потреб |
| |непромислового характеру |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 7999 |Інші будівлі, споруди, приміщення, гаражі та їх |
| |частки, об'єкти незавершеного будівництва тощо |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8000 |Інші товари |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8010 |Живі тварини |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8020 |М'ясо та харчові нутрощі (субпродукти) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8030 |Риба і ракоподібні, молюски та інші водяні |
| |безхребетні |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8040 |Молоко та молочні продукти; яйця птахів; |
| |натуральний мед; харчові продукти тваринного |
| |походження, в іншому місці не пойменовані |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8050 |Інші продукти тваринного походження, не включені |
| |до інших угруповань |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8060 |Живі рослини та продукти квітництва |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8070 |Овочі, рослини, корені та харчові коренеплоди |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8080 |Їстівні плоди та горіхи; цедра цитрусових або |
| |шкірки динь |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8090 |Кава, чай, мате [парагвайський чай] та прянощі |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8100 |Зернові культури |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8110 |Продукція борошномельно-круп'яної промисловості; |
| |солод; крохмаль-інулін; пшенична клейковина |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8120 |Насіння і плоди олійних рослин; насіння інше, |
| |плоди і зерна; технічні або лікарські рослини; |
| |солома і корми |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8130 |Камеді, смоли та інші рослинні соки та екстракти |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8140 |Рослинні матеріали для виготовлення плетених |
| |виробів; інші продукти рослинного походження, не |
| |включені до інших угруповань |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8150 |Жири та олії тваринного або рослинного походження;|
| |продукти їх розщеплення; готові харчові жири; |
| |воски тваринного або рослинного походження |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8160 |Готові харчові продукти з м'яса, риби або |
| |ракоподібних, молюсків або інших водяних |
| |безхребетних |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8170 |Цукор і кондитерські вироби з цукру |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8180 |Какао та продукти з нього |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8190 |Готові продукти із зерна зернових культур, |
| |борошна, крохмалю або молока; борошняні |
| |кондитерські вироби |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8200 |Продукти переробки овочів, плодів або інших частин|
| |рослин |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8210 |Різні харчові продукти |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8220 |Алкогольні і безалкогольні напої та оцет |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8230 |Залишки і відходи харчової промисловості; готові |
| |корми для тварин |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8240 |Тютюн та промислові замінники тютюну |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8250 |Сіль; сірка; землі та каміння; штукатурні |
| |матеріали, вапно та цемент |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8260 |Руди, шлаки та зола |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8270 |Енергетичні матеріали; нафта та продукти її |
| |перегонки; бітумінозні речовини; воски мінеральні |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8280 |Продукти неорганічної хімії: сполуки неорганічні |
| |або органічні дорогоцінних металів, рідкоземельних|
| |металів, радіоактивних елементів або ізотопів |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8290 |Органічні хімічні сполуки |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8300 |Фармацевтична продукція |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8310 |Добрива |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8320 |Екстракти дубильні або фарбувальні; таніни та їх |
| |похідні, пігменти та інші барвники, фарби і лаки; |
| |мастики, чорнила |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8330 |Ефірні олії та резиноїди; парфумерні, туалетні та |
| |косметичні препарати |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8340 |Мило, поверхнево-активні органічні речовини, мийні|
| |засоби, мастильні матеріали, штучний віск, готовий|
| |віск, суміші для чищення або полірування, свічки |
| |та аналогічні вироби, пасти для ліплення, |
| |пластилін, зуболікарський віск і суміші на основі |
| |гіпсу для стоматологічних потреб |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8350 |Білкові речовини; модифіковані крохмалі; клеї; |
| |ферменти |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8360 |Порох і вибухові речовини; піротехнічні вироби; |
| |сірники; пірофорні сплави; деякі речовини, що |
| |загоряються |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8370 |Фотографічні або кінематографічні товари |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8380 |Інші продукти хімічної промисловості |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8390 |Полімерні матеріали, пластмаси та вироби з них |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8400 |Каучук, гума та вироби з них |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8410 |Шкури та шкіра необроблені (крім натурального |
| |хутра) та шкіра |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8420 |Вироби із шкіри; шорно-сідельні спорядження або |
| |упряж; дорожні речі, жіночі сумки та аналогічні |
| |товари; вироби з кишок тварин (крім кетгуту з |
| |натурального шовку) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8430 |Хутро натуральне та штучне; вироби з них |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8440 |Деревина і вироби з деревини, деревне вугілля |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8450 |Пробка та вироби з неї |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8460 |Вироби із соломи та інших матеріалів, які |
| |використовуються для плетіння; плетені вироби |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8470 |Маса з деревини або з інших волокнистих целюлозних|
| |матеріалів; папір або картон з повторно |
| |перероблених відходів і макулатури |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8480 |Папір і картон; вироби з паперової маси, паперу |
| |або картону |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8490 |Друкована продукція, періодичні видання або інша |
| |продукція поліграфічної промисловості; рукописи |
| |або машинописні тексти та плани; папір і картон; |
| |вироби з паперової маси, паперу або картону |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8500 |Шовк |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8510 |Вовна, тонкий та грубий волос тварин; пряжа і |
| |тканини з кінського волосу |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8520 |Бавовна |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8530 |Інші рослинні текстильні волокна; пряжа з паперу і|
| |тканини з паперової пряжі |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8540 |Нитки синтетичні або штучні |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8550 |Хімічні штапельні волокна |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8560 |Вата, повсть і неткані матеріали; спеціальна |
| |пряжа; шпагати, мотузки, троси та канати і вироби |
| |з них |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8570 |Килими та інші текстильні покриття для підлоги |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8580 |Спеціальні тканини; тканини з прошивним ворсом; |
| |мережива; гобелени; оздоблювальні матеріали; |
| |вишивка |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8590 |Текстильні матеріали, просочені, покриті або |
| |дублені; технічні вироби з текстильних матеріалів |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8600 |Трикотажні полотна |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8610 |Одяг та додаткові речі до одягу, трикотажні вироби|
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8620 |Одяг та додаткові речі до одягу, текстильні |
| |вироби, крім трикотажних |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8630 |Інші готові текстильні вироби; комплекти; мотлох |
| |та ганчір'я |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8640 |Взуття, гетри та аналогічні вироби; їх частини |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8650 |Головні убори та їх частини |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8660 |Парасольки, парасольки від сонця, палиці, |
| |палиці-сидіння, батоги, хлисти та їх частини |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8670 |Оброблені пір'я та пух і вироби з них; штучні |
| |квіти; вироби з волосся людини |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8680 |Вироби з каменю, гіпсу, цементу, азбесту, слюди |
| |або аналогічних матеріалів |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8690 |Керамічні вироби |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8700 |Скло та вироби із скла |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8710 |Перли натуральні або культивовані, дорогоцінне або|
| |напівдорогоцінне каміння, дорогоцінні метали, |
| |метали, плаковані чи дубльовані дорогоцінними |
| |металами, та вироби з них; біжутерія; монети |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8720 |Чорні метали |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8730 |Вироби з чорних металів |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8740 |Мідь і вироби з міді |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8750 |Нікель і вироби з нікелю |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8760 |Алюміній і вироби з алюмінію |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8780 |Свинець і вироби із свинцю |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8790 |Цинк і вироби з цинку |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8800 |Олово і вироби з олова |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8810 |Інші недорогоцінні метали; металокераміка; вироби |
| |з них |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8820 |Інструменти, ножові вироби і столові прибори з |
| |недорогоцінних металів; частини цих виробів з |
| |недорогоцінних металів |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8830 |Інші вироби з недорогоцінних металів |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8840 |Реактори ядерні, котли, машини, апарати і |
| |механічні пристрої; їх частини |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8850 |Електричні машини і устаткування та їх частини; |
| |апаратура для записування або відтворення звуку; |
| |апаратура для записування або відтворення |
| |зображення і звуку по телебаченню та частини і |
| |приладдя до них |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8860 |Залізничні або трамвайні локомотиви, засоби |
| |пересування залізницею або аналогічними коліями і |
| |їх частини; шляхове обладнання та пристрої для |
| |залізничної і трамвайної мережі та їх частини; |
| |механічне (у тому числі електромеханічне) |
| |обладнання сигналізації для шляхів сполучення |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8870 |Автомобілі, тягачі, велосипеди й інші наземні |
| |транспортні засоби, їх частини та пристрої |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8880 |Аеронавігаційні або космічні апарати; їх частини |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8890 |Плавучі засоби морські або річкові |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8900 |Прилади та апарати оптичні, для фотографування або|
| |кінематографії, вимірювання, контролю або |
| |вимірювання точності; апарати медико-хірургічні; |
| |їх частини та приладдя |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8910 |Годинники та частини до них |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8920 |Музичні інструменти; частини та приладдя до них |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8930 |Зброя, боєприпаси; їх частини та приладдя |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8940 |Меблі; медико-хірургічні меблі; постільні речі та |
| |аналогічні товари, освітлювальні прилади, в іншому|
| |місці не пойменовані; лампи-реклами, світлові |
| |покажчики, табло та аналогічні вироби; збірні |
| |будівельні конструкції |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8950 |Іграшки, ігри, предмети для розваг або спорту; їх |
| |частини і приладдя |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8960 |Різні готові вироби |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 8970 |Вироби мистецтва, предмети колекціонування або |
| |антикваріат |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 9000 |Послуги, роботи, права на використання |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 9100 |Послуги |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 9200 |Роботи |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 9300 |Права на використання об'єктів інтелектуальної |
| |власності |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 9400 |Концесійні права |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 9500 |Права на використання природних ресурсів |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 9900 |Інші права на використання |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 0000 |Об'єкт відсутній |
------------------------------------------------------------------
Довідник кодів "Відкриття або закриття рахунку" K_DFM01E
Структура K_DFM01E
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM01E_CODE | C(1) |Код відкриття або |
| | |закриття рахунку |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM01E_NAME | С(120) |Подія з рахунком |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM01E
------------------------------------------------------------------
|K_DFM01E_CODE| K_DFM01E_NAME |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 1 |Відкриття рахунку |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 2 |Закриття рахунку |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 3 |Вилучено |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 4 |Вилучено |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 5 |Вилучено |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 6 |Вилучено |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 7 |Вилучено |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 0 |Не проводиться |
------------------------------------------------------------------
Додаток 2 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу K_DFM02
Структура K_DFM02
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM02_CODE | C(4) |Код ознаки фінансової |
| | |операції, яка підлягає |
| | |обов'язковому |
| | |фінансовому моніторингу|
| | | |
| | | |
| | | |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM02_NAME | C(360) |Ознака |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM02
------------------------------------------------------------------
|K_DFM02_CODE| K_DFM02_NAME |
|----------------------------------------------------------------|
|Операції з грошовими коштами у готівковій формі |
|----------------------------------------------------------------|
| 1010 |Купівля чеків за готівку |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1011 |Купівля дорожніх чеків за готівку |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1012 |Купівля інших подібних платіжних засобів за готівку|
|------------+---------------------------------------------------|
| 1020 |Продаж чеків за готівку |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1021 |Продаж дорожніх чеків за готівку |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1022 |Продаж інших подібних платіжних засобів за готівку |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1030 |Вилучено |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1031 |Зарахування на рахунок коштів у готівковій формі з |
| |їх подальшим переказом того самого операційного дня|
| |іншій особі |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1032 |Зарахування на рахунок коштів у готівковій формі з |
| |їх подальшим переказом наступного операційного дня |
| |іншій особі |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1040 |Вилучено |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1050 |Обмін банкнот національної валюти на банкноти |
| |іншого номіналу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1060 |Обмін банкнот іноземної валюти на банкноти іншого |
| |номіналу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1070 |Здійснення розрахунку за фінансовою операцією у |
| |готівковій формі |
|----------------------------------------------------------------|
|Операції з грошовими коштами на анонімних рахунках та в офшорних|
|зонах |
|----------------------------------------------------------------|
| 2010 |Переказ грошових коштів на анонімний (номерний) |
| |рахунок за кордон |
|------------+---------------------------------------------------|
| 2020 |Надходження грошових коштів з анонімного |
| |(номерного) рахунку з-за кордону |
|------------+---------------------------------------------------|
| 2030 |Переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій |
| |установі в країні, що віднесена Кабінетом Міністрів|
| |України до переліку офшорних зон |
|----------------------------------------------------------------|
|Операції з коштами, інші фінансові операції, у разі якщо хоча б |
|одна із сторін - учасників фінансової операції є фізичною або |
|юридичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання|
|чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконують чи |
|неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових|
|організацій, які здійснюють діяльність у сфері боротьби з |
|легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, |
|або фінансуванням тероризму, або однією із сторін є особа, яка |
|має рахунок у банку, зареєстрованому у вищезазначеній країні (на|
|території) |
|----------------------------------------------------------------|
| 3010 |Зарахування коштів, у разі якщо хоча б одна із |
| |сторін є фізичною особою, що має відповідну |
| |реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в |
| |країні (на території), що не виконують чи |
| |неналежним чином виконують рекомендації |
| |міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють|
| |діяльність у сфері боротьби з легалізацією |
| |(відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, |
| |або фінансуванням тероризму |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3011 |Зарахування коштів, у разі якщо хоча б одна із |
| |сторін є юридичною особою, що має відповідну |
| |реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на |
| |території), що не виконують чи неналежним чином |
| |виконують рекомендації міжнародних, міжурядових |
| |організацій, що здійснюють діяльність у сфері |
| |боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, |
| |одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням |
| |тероризму |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3012 |Зарахування коштів, у разі якщо хоча б однією з |
| |сторін є особа, яка має рахунок у банку, |
| |зареєстрованому в країні (на території), що не |
| |виконують чи неналежним чином виконують |
| |рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, |
| |що здійснюють діяльність у сфері боротьби з |
| |легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних |
| |злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3020 |Переказ коштів, у разі якщо хоча б одна із сторін є|
| |фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, |
| |місце проживання чи місцезнаходження в країні (на |
| |території), що не виконують чи неналежним чином |
| |виконують рекомендації міжнародних, міжурядових |
| |організацій, що здійснюють діяльність у сфері |
| |боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, |
| |одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням |
| |тероризму |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3021 |Переказ коштів, у разі якщо хоча б одна із сторін є|
| |юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи |
| |місцезнаходження в країні (на території), що не |
| |виконують чи неналежним чином виконують |
| |рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, |
| |що здійснюють діяльність у сфері боротьби з |
| |легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних |
| |злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3022 |Переказ коштів, у разі якщо однією з сторін є |
| |особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в |
| |країні (на території), що не виконують чи |
| |неналежним чином виконують рекомендації |
| |міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють|
| |діяльність у сфері боротьби з легалізацією |
| |(відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, |
| |або фінансуванням тероризму |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3030 |Надання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна |
| |із сторін є фізичною особою, що має відповідну |
| |реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в |
| |країні (на території), що не виконують чи |
| |неналежним чином виконують рекомендації |
| |міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють|
| |діяльність у сфері боротьби з легалізацією |
| |(відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, |
| |або фінансуванням тероризму |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3031 |Надання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна |
| |із сторін є юридичною особою, що має відповідну |
| |реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на |
| |території), що не виконують чи неналежним чином |
| |виконують рекомендації міжнародних, міжурядових |
| |організацій, що здійснюють діяльність у сфері |
| |боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, |
| |одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням |
| |тероризму |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3032 |Надання кредиту (позики), у разі якщо однією із |
| |сторін є особа, яка має рахунок у банку, |
| |зареєстрованому у країні (на території), що не |
| |виконують чи неналежним чином виконують |
| |рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, |
| |що здійснюють діяльність у сфері боротьби з |
| |легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних |
| |злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3040 |Отримання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна|
| |із сторін є фізичною особою, що має відповідну |
| |реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в |
| |країні (на території), що не виконують чи |
| |неналежним чином виконують рекомендації |
| |міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють|
| |діяльність у сфері боротьби з легалізацією |
| |(відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, |
| |або фінансуванням тероризму |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3041 |Отримання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна|
| |із сторін є юридичною особою, що має відповідну |
| |реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на |
| |території), що не виконують чи неналежним чином |
| |виконують рекомендації міжнародних, міжурядових |
| |організацій, що здійснюють діяльність у сфері |
| |боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, |
| |одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням |
| |тероризму |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3042 |Отримання кредиту (позики), у разі якщо однією із |
| |сторін є особа, яка має рахунок у банку, |
| |зареєстрованому у країні (на території), що не |
| |виконують чи неналежним чином виконують |
| |рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, |
| |що здійснюють діяльність у сфері боротьби з |
| |легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних |
| |злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3050 |Проведення інших фінансових операцій у випадку, |
| |коли хоча б одна із сторін є фізичною особою, що |
| |має відповідну реєстрацію, місце проживання чи |
| |місцезнаходження в країні (на території), що не |
| |виконують чи неналежним чином виконують |
| |рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, |
| |що здійснюють діяльність у сфері боротьби з |
| |легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних |
| |злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3051 |Проведення інших фінансових операцій у випадку, |
| |коли хоча б одна із сторін є юридичною особою, що |
| |має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в |
| |країні (на території), що не виконують чи |
| |неналежним чином виконують рекомендації |
| |міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють|
| |діяльність у сфері боротьби з легалізацією |
| |(відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, |
| |або фінансуванням тероризму |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3052 |Проведення інших фінансових операцій у випадку, |
| |якщо однією з сторін є особа, яка має рахунок у |
| |банку, зареєстрованому у країні (на території), що |
| |не виконують чи неналежним чином виконують |
| |рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, |
| |що здійснюють діяльність у сфері боротьби з |
| |легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних |
| |злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
|----------------------------------------------------------------|
|Операції з банківськими рахунками |
|----------------------------------------------------------------|
| 4010 |Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної |
| |особи, період діяльності якої не перевищує трьох |
| |місяців з дня реєстрації |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4020 |Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної |
| |особи у випадку, якщо операції на зазначеному |
| |рахунку не проводилися з дня його відкриття |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4030 |Списання коштів з поточного рахунку юридичної |
| |особи, період діяльності якої не перевищує трьох |
| |місяців з дня реєстрації |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4040 |Списання готівки з поточного рахунку юридичної |
| |особи у випадку, якщо операції на зазначеному |
| |рахунку не здійснювалися з дня його відкриття |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4050 |Вилучено |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4060 |Переказ особою коштів за кордон за відсутності |
| |зовнішньоекономічного договору (контракту) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4100 |Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної |
| |особи - підприємця, період діяльності якої не |
| |перевищує трьох місяців з дня реєстрації |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4101 |Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної |
| |особи - підприємця у випадку, якщо операції на |
| |зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його |
| |відкриття |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4110 |Списання коштів з поточного рахунку фізичної |
| |особи - підприємця, період діяльності якої не |
| |перевищує трьох місяців з дня реєстрації |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4111 |Списання готівки з поточного рахунку фізичної |
| |особи - підприємця у випадку, якщо операції на |
| |зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його |
| |відкриття |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4200 |Здійснення розрахунків за зовнішньоекономічним |
| |контрактом, що не передбачає фактичного постачання |
| |на митну територію України товарів, робіт і послуг |
|----------------------------------------------------------------|
|Інші операції |
|----------------------------------------------------------------|
| 5010 |Проведення фінансових операцій з цінними паперами |
| |на пред'явника, не депонованими в депозитарних |
| |установах |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5011 |Проведення фінансових операцій з векселями з |
| |бланковим індосаментом або індосаментом на |
| |пред'явника |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5020 |Проведення страхової виплати або страхового |
| |відшкодування |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5030 |Одержання страхового платежу (страхового внеску, |
| |страхової премії) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5031 |Сплата, переказ страхового платежу (страхового |
| |внеску, страхової премії) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5032 |Одержання перестрахового платежу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5033 |Сплата, переказ перестрахового платежу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5040 |Виплата (передача) особі виграшу в лотерею |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5041 |Придбання фішок, жетонів, внесення в інший спосіб |
| |плати за право участі в азартній грі |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5042 |Виплата (передача) виграшу суб'єктом |
| |господарювання, який проводить азартні ігри |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5050 |Вилучено |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5060 |Вилучено |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5070 |Вилучено |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5080 |Вилучено |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5090 |Вилучено |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5300 |Проведення фінансових операцій за правочинами, |
| |форма розрахунків за якими не визначена |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5400 |Надання кредитних коштів особі, яка є членом |
| |небанківської кредитної установи, в один і той |
| |самий день декілька разів за умови, що загальна |
| |сума фінансових операцій дорівнює чи перевищує |
| |суму, визначену частиною першою статті 15 Закону |
| |( 249-15 ) |
------------------------------------------------------------------
Додаток 3 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, та фінансових операцій з відстеження (моніторингу) за запитом іноземної держави чи Держфінмоніторингу K_DFM03
Структура K_DFM03
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM03_CODE | C(3) |Код ознаки фінансової |
| | |операції, яка підлягає |
| | |внутрішньому |
| | |фінансовому моніторингу|
| | | |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM03_NAME | C(360) |Ознака |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM03
------------------------------------------------------------------
|K_DFM03_CODE| K_DFM03_NAME |
|----------------------------------------------------------------|
|Заплутаний або незвичний характер фінансової операції чи |
|сукупності пов'язаних між собою фінансових операцій, що не мають|
|очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети |
|----------------------------------------------------------------|
| 101 |Прийняття суб'єктом первинного фінансового |
| |моніторингу коштів від особи, яка пропонує |
| |отримання процентів за депозитом, нижчих за |
| |процентну ставку, що встановлена у банку на |
| |поточний момент |
|------------+---------------------------------------------------|
| 102 |Прийняття суб'єктом первинного фінансового |
| |моніторингу коштів від особи, яка погоджується на |
| |отримання процентів за депозитом, нижчих за |
| |процентну ставку, що встановлена у банку на |
| |поточний момент |
|------------+---------------------------------------------------|
| 103 |Сплата особою комісій (плати за здійснення окремих |
| |операцій з його коштами) у розмірах більших, ніж |
| |визначені суб'єктом первинного фінансового |
| |моніторингу за тотожними вкладами на поточний |
| |момент |
|------------+---------------------------------------------------|
| 104 |Сплата особою комісій (плата за здійснення окремих |
| |операцій з її коштами) у розмірах більших, ніж |
| |визначені суб'єктом первинного фінансового |
| |моніторингу за операціями на поточний момент |
|------------+---------------------------------------------------|
| 105 |Наполягання особи провести операцію за правилами, |
| |відмінними від установлених законодавством та |
| |внутрішніми документами суб'єкта первинного |
| |фінансового моніторингу щодо таких операцій за |
| |змістом її проведення |
|------------+---------------------------------------------------|
| 106 |Наполягання особи провести операцію за правилами, |
| |відмінними від установлених законодавством та |
| |внутрішніми документами суб'єкта первинного |
| |фінансового моніторингу щодо таких операцій за |
| |строками її проведення |
|------------+---------------------------------------------------|
| 107 |Внесення особою у раніше узгоджену схему проведення|
| |операції (операцій) безпосередньо перед початком її|
| |реалізації значних змін, що особливо стосуються |
| |напряму руху грошових коштів |
|------------+---------------------------------------------------|
| 108 |Внесення особою у раніше узгоджену схему проведення|
| |операції (операцій) безпосередньо перед початком її|
| |реалізації значних змін, що особливо стосуються |
| |напряму руху іншого майна |
|------------+---------------------------------------------------|
| 109 |Неодноразова зміна банківських реквізитів |
| |бенефіціара після надання першого доручення на |
| |переведення коштів |
|------------+---------------------------------------------------|
| 110 |Неодноразова зміна банківських реквізитів |
| |бенефіціара після надання першого доручення на |
| |індосацію платіжних документів |
|------------+---------------------------------------------------|
| 111 |Надання доручення на перерахування коштів |
| |бенефіціару через два та більше рахунки інших осіб |
|------------+---------------------------------------------------|
| 112 |Представлення особою інформації, яку неможливо |
| |перевірити |
|------------+---------------------------------------------------|
| 113 |Неможливість установлення контрагентів особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 114 |Прийняття суб'єктом первинного фінансового |
| |моніторингу коштів (платіжних документів до їх |
| |оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу |
| |іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок |
| |чого такі кошти повертаються без виконання |
| |фінансової операції у зв'язку з незнаходженням |
| |такої іншої сторони |
|------------+---------------------------------------------------|
| 115 |Прийняття суб'єктом первинного фінансового |
| |моніторингу коштів (платіжних документів до їх |
| |оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу |
| |іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок |
| |чого такі кошти повертаються без виконання |
| |фінансової операції у зв'язку з її відмовою щодо їх|
| |прийняття |
|------------+---------------------------------------------------|
| 116 |Відмова в наданні особою (клієнтом) відомостей, |
| |передбачених законодавством та відповідними |
| |внутрішніми документами суб'єкта первинного |
| |фінансового моніторингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 117 |Регулярне укладення особою строкових угод за |
| |фінансовими операціями з одним контрагентом, |
| |результатом чого є постійний прибуток особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 118 |Регулярне укладення особою строкових угод за |
| |фінансовими операціями з кількома контрагентами, |
| |результатом чого є постійний прибуток особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 119 |Регулярне укладення особою строкових угод за |
| |фінансовими операціями з одним контрагентом, |
| |результатом чого є постійні збитки особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 120 |Регулярне укладення особою строкових угод за |
| |фінансовими операціями з кількома контрагентами, |
| |результатом чого є постійні збитки особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 121 |Використання особою інших похідних фінансових |
| |інструментів, особливо таких, що не передбачають |
| |поставки базового активу, за фінансовими операціями|
| |з одним контрагентом, результатом чого є постійний |
| |прибуток особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 122 |Використання особою інших похідних фінансових |
| |інструментів, особливо таких, що не передбачають |
| |поставки базового активу, за фінансовими операціями|
| |з кількома контрагентами, результатом чого є |
| |постійний прибуток особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 123 |Використання особою інших похідних фінансових |
| |інструментів, особливо таких, що не передбачають |
| |поставки базового активу, за фінансовими операціями|
| |з одним контрагентом, результатом чого є постійні |
| |збитки особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 124 |Використання особою інших похідних фінансових |
| |інструментів, особливо таких, що не передбачають |
| |поставки базового активу, за фінансовими операціями|
| |з кількома контрагентами, результатом чого є |
| |постійні збитки особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 125 |Прийняття суб'єктом первинного фінансового |
| |моніторингу коштів (платіжних документів до їх |
| |оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін|
| |цінних паперів на інші цінні папери протягом |
| |поточного року без отримання грошових компенсацій, |
| |пов'язаних з таким обміном |
|------------+---------------------------------------------------|
| 126 |Прийняття суб'єктом первинного фінансового |
| |моніторингу коштів (платіжних документів до їх |
| |оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін|
| |цінних паперів на інші цінні папери протягом |
| |поточного року без надання грошових компенсацій, |
| |пов'язаних з таким обміном |
|------------+---------------------------------------------------|
| 127 |Настання страхового випадку протягом короткого |
| |терміну, який визначається спеціально уповноваженим|
| |органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків|
| |фінансових послуг, після укладення страхової угоди |
|------------+---------------------------------------------------|
| 128 |Незвично великі операції, що не відповідають |
| |фінансовому стану особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 129 |Очевидна невідповідність призначень |
| |вхідних/вихідних платежів, проведених неодноразово |
| |(наприклад, кошти, що надходять як оплата за |
| |будівельні матеріали, у повному обсязі витрачаються|
| |на оплату консалтингових послуг) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 130 |Регулярне повернення контрагентами платникам |
| |помилково зарахованих коштів |
|------------+---------------------------------------------------|
| 131 |Отримання кредитною спілкою від нерезидента коштів |
| |для розміщення на депозитному рахунку з |
| |наполяганням надання кредитною спілкою благодійної |
| |допомоги іншій особі |
|------------+---------------------------------------------------|
| 132 |Регулярне проведення особою операцій з обміну |
| |банкнот малого номіналу, особливо іноземної валюти,|
| |на банкноти великого номіналу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 133 |Регулярні операції з купівлі з подальшим продажем |
| |цінних паперів, що не мають котирування і не |
| |обертаються на фондовій біржі, за умови, що |
| |прибуток від реалізації цінних паперів спрямований |
| |на придбання високоліквідних цінних паперів, що |
| |вільно обертаються на фондовій біржі |
|------------+---------------------------------------------------|
| 134 |Одночасне виставляння клієнтом доручень на купівлю |
| |і продаж цінних паперів, інших фінансових |
| |інструментів за цінами, що мають помітне відхилення|
| |від поточних ринкових цін за аналогічними угодами |
|------------+---------------------------------------------------|
| 135 |Укладання договорів страхування/перестрахування на |
| |очевидно невигідних умовах |
|------------+---------------------------------------------------|
| 136 |Збільшення страхових внесків, особливо якщо вони не|
| |передбачені страховим договором |
|------------+---------------------------------------------------|
| 137 |Переплата страхових премій |
|----------------------------------------------------------------|
|Невідповідність фінансової операції характеру та змісту |
|діяльності клієнта |
|----------------------------------------------------------------|
| 201 |Не пов'язане з діяльністю юридичної особи або |
| |фізичної особи - підприємця істотне збільшення |
| |залишку на рахунку, який згодом перераховується |
| |іншому суб'єкту первинного фінансового моніторингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 202 |Не пов'язане з діяльністю юридичної особи або |
| |фізичної особи - підприємця істотне збільшення |
| |залишку на рахунку, який використовується з метою |
| |купівлі іноземної валюти (з переказом на користь |
| |нерезидента) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 203 |Не пов'язане з діяльністю юридичної особи або |
| |фізичної особи - підприємця істотне збільшення |
| |залишку на рахунку, який використовується з метою |
| |купівлі цінних паперів на пред'явника |
|------------+---------------------------------------------------|
| 204 |Відсутність зв'язку між характером і родом |
| |діяльності юридичної особи або фізичної особи - |
| |підприємця з послугами, за якими особа звертається |
| |до суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 205 |Регулярне представлення чеків, емітованих банком - |
| |нерезидентом та індосованих нерезидентом, на |
| |інкасо, якщо така діяльність не відповідає |
| |діяльності юридичної особи або фізичної особи - |
| |підприємця, відомій суб'єкту первинного фінансового|
| |моніторингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 206 |Зарахування на рахунок юридичної особи або фізичної|
| |особи - підприємця значної кількості платежів від |
| |фізичних осіб на суму, що не перевищує суми, |
| |визначеної статтею 15 Закону України "Про |
| |запобігання та протидію легалізації (відмиванню) |
| |доходів, одержаних злочинним шляхом, або |
| |фінансуванню тероризму" ( 249-15 ), у тому числі |
| |через касу суб'єкта первинного фінансового |
| |моніторингу, якщо діяльність юридичної особи або |
| |фізичної особи - підприємця не пов'язана з наданням|
| |послуг населенню, зі збором обов'язкових чи |
| |добровільних платежів |
|------------+---------------------------------------------------|
| 207 |Виключено |
|------------+---------------------------------------------------|
| 208 |Виключено |
|------------+---------------------------------------------------|
| 209 |Істотне збільшення частки готівки, що надходить на |
| |рахунок юридичної особи або фізичної особи - |
| |підприємця, якщо звичайними для основної діяльності|
| |особи є розрахунки в безготівковій формі |
|------------+---------------------------------------------------|
| 210 |Розміщення на рахунку значної суми готівкових |
| |коштів юридичною особою або фізичною особою - |
| |підприємцем, яка за рівнем доходу чи сферою |
| |діяльності не може здійснювати фінансову операцію |
| |на таку суму |
|------------+---------------------------------------------------|
| 211 |Разовий продаж особою великого пакета цінних |
| |паперів, що вільно не обертаються на організованому|
| |ринку, за умови, що особа не є професійним |
| |учасником ринку цінних паперів і цінні папери не |
| |передаються особі в погашення простроченої |
| |заборгованості контрагента перед особою |
|------------+---------------------------------------------------|
| 212 |Разова купівля особою великого пакета цінних |
| |паперів, що вільно не обертаються на організованому|
| |ринку, за умови, що особа не є професійним |
| |учасником ринку цінних паперів і цінні папери не |
| |передаються особі в погашення простроченої |
| |заборгованості контрагента перед особою |
|------------+---------------------------------------------------|
| 213 |Переказ коштів (або зняття з рахунку коштів) у сумі|
| |меньше 150000 грн, якщо йому передували |
| |зарахування на цей самий рахунок готівкових коштів |
| |на суму, що дорівнює або більша за 150000 грн, у |
| |той самий або попередній операційний день |
|------------+---------------------------------------------------|
| 214 |Здійснення особою значних за обсягом операцій з |
| |готівкою при відсутності великого обороту коштів у |
| |клієнта |
|------------+---------------------------------------------------|
| 215 |Регулярне здійснення особою фінансових операцій з |
| |векселями, якщо дана особа не виступає емітентом |
| |або отримувачем коштів за цими векселями та не має |
| |ліцензії професійного учасника ринку цінних паперів|
|------------+---------------------------------------------------|
| 216 |Страхування майна, загальна вартість якого не |
| |відповідає фінансовому стану клієнта |
|------------+---------------------------------------------------|
| 217 |Часті перекази з банківських рахунків, що не мають |
| |економічного сенсу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 218 |Переказ коштів у готівковій формі за кордон з |
| |вимогою видати одержувачу кошти готівкою |
|------------+---------------------------------------------------|
| 219 |Регулярний переказ коштів за кордон фізичною |
| |особою, що не здійснює будь-якої підприємницької |
| |діяльності |
|------------+---------------------------------------------------|
| 220 |Регулярне надходження на рахунок клієнта коштів, |
| |які в подальшому отримуються готівкою ним та/або |
| |довіреною особою |
|------------+---------------------------------------------------|
| 221 |Регулярне зняття клієнтом та/або довіреною особою |
| |готівки, яка попередньо була зарахована на рахунок |
| |клієнта |
|----------------------------------------------------------------|
|Виявлення фактів неодноразового проведення фінансових операцій, |
|характер яких дає підстави вважати, що метою їх здійснення є |
|уникнення процедур обов'язкового фінансового моніторингу або |
|ідентифікації, передбачених Законом України "Про запобігання та |
|протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним |
|шляхом, або фінансуванню тероризму" ( 249-15 ) (зокрема дві чи |
|більше фінансові операції, що проводяться клієнтом протягом |
|одного робочого дня з однією особою та можуть бути пов'язані між|
|собою, за умови, що їх загальна сума дорівнює чи перевищує суму,|
|визначену частиною першою статті 15 цього Закону |
|----------------------------------------------------------------|
| 301 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом усієї суми |
| |протягом одного операційного дня на рахунок |
| |клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного |
| |фінансового моніторингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 302 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом усієї суми |
| |протягом одного операційного дня на користь третьої|
| |особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 303 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом усієї суми |
| |протягом одного операційного дня на користь |
| |нерезидента |
|------------+---------------------------------------------------|
| 304 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом більшої |
| |частини суми протягом одного операційного дня на |
| |рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта |
| |первинного фінансового моніторингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 305 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом більшої |
| |частини суми протягом одного операційного дня на |
| |користь третьої особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 306 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом більшої |
| |частини суми протягом одного операційного дня на |
| |користь нерезидента |
|------------+---------------------------------------------------|
| 307 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом усієї суми |
| |наступного дня на рахунок клієнта, відкритий в |
| |іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 308 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом усієї суми |
| |наступного дня на користь третьої особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 309 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом усієї суми |
| |наступного дня на користь нерезидента |
|------------+---------------------------------------------------|
| 310 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом більшої |
| |частини суми наступного дня на рахунок клієнта, |
| |відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового |
| |моніторингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 311 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом більшої |
| |частини суми наступного дня на користь третьої |
| |особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 312 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом більшої |
| |частини суми наступного дня на користь нерезидента |
|------------+---------------------------------------------------|
| 313 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, |
| |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, |
| |коштів у готівковій формі з подальшим переказом |
| |усієї суми протягом одного операційного дня на |
| |рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта |
| |первинного фінансового моніторингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 314 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, |
| |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, |
| |коштів у готівковій формі з подальшим переказом |
| |усієї суми протягом одного операційного дня на |
| |користь третьої особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 315 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, |
| |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, |
| |коштів у готівковій формі з подальшим переказом |
| |усієї суми протягом одного операційного дня на |
| |користь нерезидента |
|------------+---------------------------------------------------|
| 316 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, |
| |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, |
| |коштів у готівковій формі з подальшим переказом |
| |більшої частини суми протягом одного операційного |
| |дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта|
| |первинного фінансового моніторингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 317 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, |
| |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, |
| |коштів у готівковій формі з подальшим переказом |
| |більшої частини суми протягом одного операційного |
| |дня на користь третьої особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 318 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, |
| |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, |
| |коштів у готівковій формі з подальшим переказом |
| |більшої частини суми протягом одного операційного |
| |дня на користь нерезидента |
|------------+---------------------------------------------------|
| 319 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, |
| |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, |
| |коштів у готівковій формі з подальшим переказом |
| |усієї суми наступного операційного дня на рахунок |
| |клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного |
| |фінансового моніторингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 320 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, |
| |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, |
| |коштів у готівковій формі з подальшим переказом |
| |усієї суми протягом наступного операційного дня на |
| |користь третьої особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 321 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, |
| |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, |
| |коштів у готівковій формі з подальшим переказом |
| |усієї суми наступного операційного дня на користь |
| |нерезидента |
|------------+---------------------------------------------------|
| 322 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, |
| |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, |
| |коштів у готівковій формі з подальшим переказом |
| |більшої частини суми наступного операційного дня на|
| |рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта |
| |первинного фінансового моніторингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 323 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, |
| |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, |
| |коштів у готівковій формі з подальшим переказом |
| |більшої частини суми наступного операційного дня на|
| |користь третьої особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 324 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, |
| |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, |
| |коштів у готівковій формі з подальшим переказом |
| |більшої частини суми наступного операційного дня на|
| |користь нерезидента |
|------------+---------------------------------------------------|
| 325 |Здійснення клієнтом фінансових операцій на значні |
| |суми без встановлення прямого (особистого) контакту|
| |протягом трьох місяців із суб'єктом первинного |
| |фінансового моніторингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 326 |Неодноразове здійснення фінансових операцій на суму|
| |нижче встановленого порога, що мають ознаки |
| |обов'язкового фінансового моніторингу |
|----------------------------------------------------------------|
|Інші фінансові операції, що можуть бути пов'язані з легалізацією|
|(відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом |
|----------------------------------------------------------------|
| 401 |Операція з виплати електронного переказу, в якому |
| |відсутня повна інформація про ініціатора або |
| |отримувача |
|------------+---------------------------------------------------|
| 402 |Сплата резидентом нерезиденту неустойки (пені, |
| |штрафу) за невиконання договору поставки товарів |
| |(виконання робіт, надання послуг) або за порушення |
| |умов договору в значних сумах |
|------------+---------------------------------------------------|
| 403 |Неодноразове надання кредитною спілкою голові та |
| |членам спостережної ради, ревізійної комісії, |
| |кредитного комітету та правління кредитної спілки |
| |кредитів у великому розмірі зі сплатою процентів за|
| |них менше, ніж це встановлено кредитною спілкою |
|------------+---------------------------------------------------|
| 404 |Проведення у великих розмірах фінансових операцій з|
| |купівлі-продажу товарів (оплати послуг), визначити |
| |вартість яких складно або неможливо (наприклад, |
| |об'єкти інтелектуальної власності; деякі види |
| |послуг, що не мають постійної ринкової вартості, |
| |консалтингові, юридичні, аудиторські послуги |
| |тощо) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 405 |Регулярне та (або) періодичне здійснення фінансових|
| |операцій з купівлі-продажу активів без фактичної їх|
| |поставки між учасниками операцій |
|------------+---------------------------------------------------|
| 406 |Укладання договору поручительства з особою про |
| |сплату за кредит в іншій кредитній установі, у разі|
| |якщо ця особа неодноразово укладала або мала спроби|
| |укласти такі договори, за умови внесення нею цій |
| |кредитній спілці (поручителю) коштів для |
| |зарахування на депозитний рахунок та наявності |
| |непогашеного кредиту в іншій кредитній установі |
|------------+---------------------------------------------------|
| 407 |Платежі, що здійснюються особами, які не повністю |
| |знають або без бажання повідомляють деталі платежу |
| |(адресу/контактну інформацію тощо) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 408 |Придбання особою у кредитній спілці державних |
| |цінних паперів за готівку |
|------------+---------------------------------------------------|
| 409 |Внесення особою коштів у готівковій формі у |
| |великому розмірі для розміщення на депозитних |
| |рахунках в установах банків, об'єднаній кредитній |
| |спілці |
|------------+---------------------------------------------------|
| 410 |Дострокове погашення особою кредитів у готівковій |
| |формі у великому розмірі |
|------------+---------------------------------------------------|
| 411 |Надання кредиту під забезпечення у вигляді гарантії|
| |нерезидента за умови відсутності очевидного зв'язку|
| |між місцем діяльності клієнта і його контрагентів і|
| |місцезнаходженням гаранта, особливо якщо гарантія |
| |видається філією нерезидента |
|------------+---------------------------------------------------|
| 412 |Погашення простроченої заборгованості за кредитним |
| |договором, якщо умови діяльності особи та |
| |інформація, якою володіє суб'єкт первинного |
| |фінансового моніторингу щодо цієї особи, не дають |
| |можливості встановити джерела походження коштів для|
| |погашення заборгованості |
|------------+---------------------------------------------------|
| 413 |Дострокове погашення кредитів коштами із не |
| |зазначених особою або невідомих для суб'єкта |
| |первинного фінансового моніторингу джерел погашення|
|------------+---------------------------------------------------|
| 414 |Придбання особою іноземної валюти для погашення |
| |кредиту, отриманого того самого або попереднього |
| |банківського дня під зовнішньоекономічний контракт |
| |іншою особою або на підставі договору |
| |поручительства |
|------------+---------------------------------------------------|
| 415 |Неодноразове отримання кредитів від імені членів |
| |кредитної спілки та дострокове їх погашення |
|------------+---------------------------------------------------|
| 416 |Регулярне одержання або надання фінансової |
| |допомоги, в тому числі від нерезидентів, чи надання|
| |фінансової допомоги нерезидентам |
|------------+---------------------------------------------------|
| 417 |Отримання грошових коштів з рахунку, відкритого у |
| |фінансовій установі в країні, що віднесена |
| |Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних |
| |зон |
|------------+---------------------------------------------------|
| 418 |Неможливість визначення предмета |
| |зовнішньоекономічної операції (відсутність чіткого |
| |опису товарів, робіт, послуг, що є предметом |
| |зовнішньоекономічного договору/контракту) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 419 |Операції з активами, які розміщені (емітовані, |
| |зареєстровані, обліковуються, надаються, |
| |виконуються або використовуються) чи будуть |
| |розміщені (будуть емітовані, зареєстровані, |
| |обліковуватися, надаватися, виконуватися або |
| |використовуватися) в результаті здійснення операції|
| |за межами митної території України, у разі коли не |
| |надано зовнішньоекономічний контракт |
|------------+---------------------------------------------------|
| 420 |Набуття права власності на великий пакет цінних |
| |паперів за договорами дарування або міни |
|------------+---------------------------------------------------|
| 421 |Купівля особами-резидентами за договорами доручення|
| |пакетів акцій, у тому числі неліквідних, |
| |українських суб'єктів підприємницької діяльності у |
| |юридичних осіб - нерезидентів за цінами, значно |
| |вищими від їх ринкової вартості |
|------------+---------------------------------------------------|
| 422 |Купівля-продаж цінних паперів емітентів, що не |
| |розкривають регулярну інформацію відповідно до |
| |законодавства |
|------------+---------------------------------------------------|
| 423 |Проведення фінансових операцій щодо внесення до |
| |статутних фондів господарських товариств цінних |
| |паперів у розмірах, що перевищують 50% статутного |
| |фонду підприємства, що реєструється |
|------------+---------------------------------------------------|
| 424 |Операції з борговим фінансовим інструментами із |
| |низьким значенням рейтингової оцінки за |
| |Національною рейтинговою шкалою |
|------------+---------------------------------------------------|
| 425 |Настання страхового випадку в короткий строк після |
| |укладення договору страхування |
|------------+---------------------------------------------------|
| 426 |Регулярне розірвання договорів страхування |
| |(повернення страхових платежів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 427 |Оплата страхових премій за одним договором |
| |страхування із різних джерел |
|------------+---------------------------------------------------|
| 428 |Оплата страхової премії готівкою |
|------------+---------------------------------------------------|
| 429 |Укладання договорів перестрахування у випадку, якщо|
| |учасниками операції є щойно засновані страховики |
|------------+---------------------------------------------------|
| 430 |Страхування життя з одноразовим страховим внеском |
|------------+---------------------------------------------------|
| 431 |Операції з наркотичними засобами та прекурсорами |
|------------+---------------------------------------------------|
| 432 |Відкриття рахунку з внесенням на нього коштів на |
| |користь третьої особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 433 |Сплата членами спілки, які є нерезидентами |
| |(клієнтами), вступних та обов'язкових пайових та |
| |інших внесків |
|------------+---------------------------------------------------|
| 434 |Розміщення в ломбарді цінностей, зокрема |
| |дорогоцінних металів та дорогоцінного каміння |
|------------+---------------------------------------------------|
| 435 |Операції з необробленими діамантами, країна |
| |походження/знаходження яких не бере участі в |
| |процесі Кімберлі |
|------------+---------------------------------------------------|
| 436 |Спроба клієнта здійснити операції з нерухомим |
| |майном, на яке накладено арешт |
|------------+---------------------------------------------------|
| 437 |Здійснення операцій з нерухомим майном нижче |
| |ринкової ціни |
|------------+---------------------------------------------------|
| 438 |Неодноразова купівля або продаж фізичною особою |
| |об'єктів нерухомості |
|------------+---------------------------------------------------|
| 439 |Неодноразове здійснення фізичною особою операцій з |
| |одним об'єктом нерухомості |
|------------+---------------------------------------------------|
| 440 |Систематичне придбання фізичною особою ювелірних |
| |або побутових виробів з дорогоцінних металів, |
| |та/або дорогоцінного каміння (однотипних виробів), |
| |та/або сертифікованого дорогоцінного каміння |
|------------+---------------------------------------------------|
| 441 |Перерахування за дорученням клієнта грошових коштів|
| |за реалізовані дорогоцінні метали і дорогоцінне |
| |каміння, ювелірні вироби з них і лом з цих виробів |
| |на рахунки третіх осіб |
|------------+---------------------------------------------------|
| 442 |Невмотивована відмова від здійснення операцій з |
| |дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням, |
| |ювелірними виробами з них та ломом з цих виробів у |
| |випадку представлення відповідних документів або їх|
| |копій |
|------------+---------------------------------------------------|
| 443 |Пред'явлення покупцем при купівлі-продажу |
| |стандартних та/або мірних зливків з афінованих |
| |дорогоцінних металів замість оригіналів документів |
| |про їх якість копій документів (паспорт або |
| |сертифікат), а також специфікації на них |
|------------+---------------------------------------------------|
| 444 |Відхилення вартості дорогоцінних металів, |
| |дорогоцінного каміння, ювелірних виробів з них та |
| |інших побутових виробів з лому та відходів у межах|
| |договору більше ніж на 20 відсотків у бік зменшення|
| |або збільшення від ринкової ціни |
|------------+---------------------------------------------------|
| 445 |Отримання партії (партій) ювелірних та/або інших |
| |побутових виробів з дорогоцінних металів і |
| |дорогоцінного каміння з можливими підробленими |
| |відбитками пробірних клейм з незареєстрованими |
| |відбитками іменників виробників та/або відбитків |
| |державних пробірних клейм |
|------------+---------------------------------------------------|
| 446 |Реалізація продукції (прутів, стержнів, дроту, |
| |пластин, листів тощо) виготовлених із стандартних |
| |та/або мірних зливків з афінованих дорогоцінних |
| |металів без зміни хімічного складу |
|----------------------------------------------------------------|
|500 - операції відповідно до типологій міжнародних організацій, |
|що здійснюють діяльність у сфері протидії легалізації |
|(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або |
|фінансуванню тероризму |
|----------------------------------------------------------------|
|Фінансові операції з відстеження (моніторингу) на запит |
|іноземної держави чи Держфінмоніторингу |
|----------------------------------------------------------------|
| 603 |Відстеження (моніторинг) фінансових операцій |
| |відповідної особи на запит Держфінмоніторингу |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 604 |Моніторинг прибуткових фінансових операцій за |
| |рішенням Держфінмоніторингу відповідно до частини |
| |четвертої статті 17 Закону ( 249-15 ) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 605 |Моніторинг видаткових фінансових операцій за |
| |рішенням Держфінмоніторингу відповідно до частини |
| |четвертої статті 17 Закону ( 249-15 ) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 606 |Моніторинг фінансової операції за дорученням |
| |Держфінмоніторингу відповідно до частини п'ятої |
| |статті 22 Закону ( 249-15 ) |
|----------------------------------------------------------------|
|900 - інші фінансові операції, для яких у суб'єкта первинного |
|фінансового моніторингу виникають підстави вважати, що фінансова|
|операція проводиться з метою легалізації (відмивання) доходів |
|або фінансування тероризму |
------------------------------------------------------------------
Додаток 4 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК кодів документів, що засвідчують фізичну особу K_DFM04
Структура K_DFM04
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM04_CODE | N(2) |Код документа, що |
| | |засвідчує фізичну особу|
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM04_NAME | C(150) |Назва документа, що |
| | |засвідчує фізичну особу|
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM04
------------------------------------------------------------------
|K_DFM04_CODE| K_DFM04_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1 |Паспорт громадянина України |
|------------+---------------------------------------------------|
| 2 |Паспорт громадянина України для виїзду за кордон |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3 |Позицію вилучено |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4 |Посвідчення особи моряка |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5 |Військовий квиток військовослужбовця |
|------------+---------------------------------------------------|
| 6 |Дипломатичний паспорт України або службовий паспорт|
| |України |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7 |Національний паспорт нерезидента або документ, що |
| |його замінює |
|------------+---------------------------------------------------|
| 8 |Інші документи, які видаються уповноваженими |
| |державними органами і за якими є можливість |
| |здійснення однозначної ідентифікації особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9 |Посвідчення особи без громадянства, посвідчення |
| |особи без громадянства для виїзду за кордон, |
| |посвідка на постійне або тимчасове проживання |
------------------------------------------------------------------
Додаток 5 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05
Структура K_DFM05
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM05_CODE | N(4) |Код виду суб'єкта |
| | |первинного фінансового |
| | |моніторингу |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM05_NAME | C(64) |Найменування виду |
| | |суб'єкта первинного |
| | |фінансового моніторингу|
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM05
------------------------------------------------------------------
|K_DFM05_CODE| K_DFM05_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 0100 |Банк |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3000 |Небанківська фінансова установа |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3110 |Страховик, перестраховик |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3120 |Страховий брокер - юридична особа |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3210 |Платіжна організація |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3220 |Клірингова установа |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3230 |Член платіжних систем |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3240 |Еквайрингова установа |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3310 |Ломбард |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3410 |Кредитна спілка |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3510 |Товарні та інші біржі, які проводять фінансові |
| |операції з товарами |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3610 |Довірче товариство |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3710 |Адміністратор недержавного пенсійного фонду |
| |(діяльність з адміністрування недержавних пенсійних|
| |фондів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3810 |Установа, що надає послуги фінансового лізингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3910 |Небанківські фінансові установи, що надають |
| |фінансові послуги з обміну валют |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3920 |Установи, що надають послуги з факторингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3930 |Інша кредитна установа |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3980 |Фінансова компанія |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3990 |Вилучено |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4000 |Професійний учасник ринку цінних паперів |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4110 |Депозитарій (депозитарна діяльність депозитарію |
| |цінних паперів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4210 |Депозитарій - розрахунково-клірингова установа |
| |(депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів,|
| |розрахунково-клірингова діяльність за угодами щодо |
| |цінних паперів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4310 |Торговець цінними паперами (діяльність з торгівлі |
| |цінними паперами) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4320 |Реєстратор (діяльність щодо ведення реєстру |
| |власників іменних цінних паперів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4330 |Реєстратор-зберігач (діяльність щодо ведення |
| |реєстру власників іменних цінних паперів, |
| |депозитарна діяльність зберігача цінних паперів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4410 |Торговець-зберігач (діяльність з торгівлі цінними |
| |паперами, депозитарна діяльність зберігача цінних |
| |паперів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4420 |Торговець-зберігач-реєстратор (діяльність з |
| |торгівлі цінними паперами, депозитарна діяльність |
| |зберігача цінних паперів, діяльність щодо ведення |
| |реєстру власників іменних цінних паперів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4510 |Емітент (діяльність щодо ведення власного реєстру |
| |власників іменних цінних паперів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4520 |Фондова біржа (діяльність по організації торгівлі |
| |на фондовому ринку) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4610 |Компанія з управління активами (діяльність з |
| |управління активами інститутів спільного |
| |інвестування, діяльність з управління активами |
| |недержавних пенсійних фондів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7000 |Спеціально визначені суб'єкти |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7110 |Фізичні особи - підприємці, які проводять |
| |фінансові операції з товарами за готівку |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7120 |Юридичні особи, які проводять фінансові операції з |
| |товарами за готівку |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7130 |Суб'єкти підприємницької діяльності, які надають |
| |посередницькі послуги під час здійснення операцій з|
| |купівлі-продажу нерухомого майна |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7210 |Нотаріуси |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7220 |Адвокати |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7230 |Суб'єкти господарювання, що надають юридичні |
| |послуги |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7310 |Суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за|
| |готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним |
| |камінням та виробами з них |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7320 |Аудитори |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7330 |Аудиторські фірми |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7340 |Фізичні особи - підприємці, які надають послуги з |
| |бухгалтерського обліку |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9000 |Інші |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9110 |Суб'єкти господарювання, які проводять азартні |
| |ігри, у тому числі казино |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9111 |Електронне (віртуальне) казино |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9210 |Суб'єкти господарювання, які проводять лотереї |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9310 |Оператори поштового зв'язку |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9410 |Інші установи, які проводять фінансові операції з |
| |переказу коштів |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9510 |Інші біржі |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9610 |Інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом|
| |не є фінансовими установами, але надають окремі |
| |фінансові послуги |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9710 |Філії або представництва іноземних суб'єктів |
| |господарської діяльності, які надають фінансові |
| |послуги на території України |
------------------------------------------------------------------
Додаток 6 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК кодів видів повідомлень K_DFM06
Структура K_DFM06
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM06_CODE | N(1) |Код виду повідомлення |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM06_NAME | C(86) |Вид повідомлення |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM06
------------------------------------------------------------------
|K_DFM06_CODE| K_DFM06_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1 |Первинне |
|------------+---------------------------------------------------|
| 2 |Коригуюче |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3 |Виправлення первинного |
------------------------------------------------------------------
Додаток 7 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07
Структура K_DFM07
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM07_CODE | N(1) |Код типу суб'єкта |
| | |первинного фінансового |
| | |моніторингу |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM07_NAME | C(34) |Тип суб'єкта |
| | |первинного фінансового |
| | |моніторингу |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM07
------------------------------------------------------------------
|K_DFM07_CODE| K_DFM07_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1 |Юридична особа |
|------------+---------------------------------------------------|
| 2 |Фізична особа |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3 |Фізична особа - підприємець |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4 |Філія (структурний підрозділ) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5 |Представництво |
|------------+---------------------------------------------------|
| 6 |Територіальний підрозділ банку |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7 |Спільна діяльність юридичних осіб |
------------------------------------------------------------------
Додаток 8 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції K_DFM08
Структура K_DFM08
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM08_CODE | N(2) |Код типу особи, що має |
| | |відношення до |
| | |фінансової операції |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM08_NAME | C(86) |Тип особи |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM08
------------------------------------------------------------------
|K_DFM08_CODE| K_DFM08_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 01 |Клієнт |
|------------+---------------------------------------------------|
| 02 |Особа, від імені або за дорученням якої діє клієнт |
|------------+---------------------------------------------------|
| 03 |Вигодоодержувач |
|------------+---------------------------------------------------|
| 04 |Особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта |
| |(представник клієнта) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 05 |Контрагент |
|------------+---------------------------------------------------|
| 06 |Особа, яка діє від імені або за дорученням |
| |контрагента (представник контрагента) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 07 |Особа, від імені або за дорученням якої діє |
| |контрагент |
------------------------------------------------------------------
Додаток 9 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК кодів способів зворотного зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом K_DFM09
Структура K_DFM09
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM09_CODE | N(1) |Код способу зворотного |
| | |зв'язку |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM09_NAME | C(20) |Спосіб зв'язку |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM09
------------------------------------------------------------------
|K_DFM09_CODE| K_DFM09_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1 |Електронна пошта НБУ |
|------------+---------------------------------------------------|
| 2 |Інтернет |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3 |Вилучено |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4 |Поштова доставка |
------------------------------------------------------------------
Додаток 10 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК кодів ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10
Структура K_DFM10
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM10_CODE | C(1) |Код ознаки здійснення |
| | |фінансової операції |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM10_NAME | С(160) |Ознака |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM10
------------------------------------------------------------------
|K_DFM10_CODE| K_DFM10_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1 |Операція здійснена |
|------------+---------------------------------------------------|
| 2 |Операція не здійснена у зв'язку з неможливістю |
| |проведення ідентифікації |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3 |Операція не здійснена у зв'язку з відмовою суб'єкта|
| |в її проведенні |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4 |Операція зупинена у зв'язку з тим, що її учасником |
| |або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено |
| |до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням |
| |терористичної діяльності або щодо яких застосовано |
| |міжнародні санкції |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5 |Операція зупинена у зв'язку з тим, що містить |
| |ознаки, передбачені статтями 15, 16 Закону |
| |( 249-15 ) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 6 |Операція зупинена на запит уповноваженого органу |
| |іноземної держави |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7 |Операція зупинена у зв'язку з рішенням |
| |Держфінмоніторингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 8 |Операція не здійснена у зв'язку з відмовою учасника|
| |операції від її проведення |
------------------------------------------------------------------
Додаток 11 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК кодів областей України K_DFM11
Структура K_DFM11
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM11_CODE | N(2) |Код області України |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM11_NAME | C(24) |Найменування області |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM11
------------------------------------------------------------------
|K_DFM11_CODE| K_DFM11_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 01 |Автономна Республіка Крим |
|------------+---------------------------------------------------|
| 05 |Вінницька область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 07 |Волинська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 12 |Дніпропетровська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 14 |Донецька область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 18 |Житомирська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 21 |Закарпатська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 23 |Запорізька область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 26 |Івано-Франківська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 32 |Київська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 35 |Кіровоградська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 44 |Луганська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 46 |Львівська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 48 |Миколаївська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 51 |Одеська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 53 |Полтавська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 56 |Рівненська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 59 |Сумська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 61 |Тернопільська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 63 |Харківська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 65 |Херсонська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 68 |Хмельницька область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 71 |Черкаська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 73 |Чернівецька область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 74 |Чернігівська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 80 |м. Київ |
|------------+---------------------------------------------------|
| 85 |м. Севастополь |
------------------------------------------------------------------
Додаток 12 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК видів рішень K_DFM16
Структура K_DFM16
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM16 CODE | N(2) |Код виду рішення |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM16_NAME | С(1000) |Вид рішення |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM16
------------------------------------------------------------------
|Код|Вид рішення |
|---+------------------------------------------------------------|
|11 |Рішення про подальше зупинення фінансових операцій |
| |відповідно до частини другої статті 17 Закону ( 249-15 ) |
|---+------------------------------------------------------------|
|21 |Рішення про зупинення видаткових фінансових операцій за |
| |рахунками клієнтів (осіб) відповідно до частини третьої |
| |статті 17 Закону ( 249-15 ) |
|---+------------------------------------------------------------|
|31 |Рішення про подальше зупинення фінансових операцій |
| |відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону ( 249-15 ) |
|---+------------------------------------------------------------|
|32 |Рішення про скасування рішення про подальше зупинення |
| |фінансових операцій відповідно до частини п'ятої статті 17 |
| |Закону ( 249-15 ) |
|---+------------------------------------------------------------|
|33 |Рішення про подальше зупинення видаткових операцій у |
| |випадках, встановлених частиною п'ятою статті 17 Закону |
| |( 249-15 ) |
|---+------------------------------------------------------------|
|34 |Рішення про скасування рішення про подальше зупинення |
| |видаткових операцій у випадках, встановлених частиною п'ятою|
| |статті 17 Закону ( 249-15 ) |
|---+------------------------------------------------------------|
|41 |Доручення щодо зупинення проведення або забезпечення |
| |моніторингу фінансової операції відповідної особи на запит |
| |уповноваженого органу іноземної держави відповідно до |
| |частини п'ятої статті 22 Закону ( 249-15 ) |
|---+------------------------------------------------------------|
|42 |Доручення щодо поновлення проведення фінансової операції |
| |відповідної особи на запит уповноваженого органу іноземної |
| |держави відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону |
| |( 249-15 ) |
|---+------------------------------------------------------------|
|51 |Запит на надання інформації про фінансові операції за |
| |запитом іноземних підрозділів фінансових розвідок відповідно|
| |до частини третьої статті 22 Закону ( 249-15 ) |
|---+------------------------------------------------------------|
|61 |Запит щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій |
|---+------------------------------------------------------------|
|62 |Доручення щодо моніторингу фінансових операцій |
------------------------------------------------------------------