| |особи, якщо це не пов'язано з її основною |
| |діяльністю, коштів у готівковій формі з |
| |подальшим переказом більшої частини суми |
| |наступного операційного дня на рахунок клієнта, |
| |відкритий в іншого суб'єкта первинного |
| |фінансового моніторингу |
|---------------+------------------------------------------------|
| 323 |регулярне зарахування на рахунок юридичної |
| |особи, якщо це не пов'язано з її основною |
| |діяльністю, коштів у готівковій формі з |
| |подальшим переказом більшої частини суми |
| |наступного операційного дня на користь третьої |
| |особи |
|---------------+------------------------------------------------|
| 324 |регулярне зарахування на рахунок юридичної |
| |особи, якщо це не пов'язано з її основною |
| |діяльністю, коштів у готівковій формі з |
| |подальшим переказом більшої частини суми |
| |наступного операційного дня на користь |
| |нерезидента |
|---------------+------------------------------------------------|
| 325 |передавання особою доручення про здійснення |
| |фінансової операції через представника |
| |(посередника), якщо представник (посередник) |
| |виконує доручення особи без встановлення прямого|
| |(особистого) контакту із суб'єктом первинного |
| |фінансового моніторингу |
|----------------------------------------------------------------|
|900 - інші фінансові операції, для яких у суб'єкта первинного |
|фінансового моніторингу виникають підстави вважати, що фінансова|
|операція проводиться з метою легалізації (відмивання) доходів |
|або фінансування тероризму |
------------------------------------------------------------------
{ Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 ( z0513-06 ) від 20.04.2006 }
Додаток 4 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК кодів документів, що засвідчують фізичну особу K_DFM04
Структура K_DFM04
---------------------------------------------------------
| Назва реквізиту|Формат реквізиту| Значення реквізиту|
|------------------+----------------+-------------------|
| K_DFM04_CODE | N(2) | Код документа, що |
| | | засвідчує фізичну |
| | | особу |
|------------------+----------------+-------------------|
| K_DFM04_NAME | C(150) |Назва документа, що|
| | | засвідчує фізичну |
| | | особу |
---------------------------------------------------------
Зміст K_DFM04
---------------------------------------------------------------
|K_DFM04_CODE| K_DFM04_NAME |
|------------+------------------------------------------------|
| 1 |Паспорт громадянина України |
|------------+------------------------------------------------|
| 2 |Паспорт громадянина України для виїзду за кордон|
|------------+------------------------------------------------|
| 3 |Посвідчення офіцера |
|------------+------------------------------------------------|
| 4 |Паспорт моряка |
|------------+------------------------------------------------|
| 5 |Військовий квиток військовослужбовця |
|------------+------------------------------------------------|
| 6 |Дипломатичний паспорт громадянина України |
|------------+------------------------------------------------|
| 7 |Іноземний паспорт нерезидента |
|------------+------------------------------------------------|
| 8 |Інші документи які видаються уповноваженими |
| |органами і за якими є можливість здійснення |
| |однозначної ідентифікації особи |
---------------------------------------------------------------
( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держфінмоніторингу N 115 ( z0900-03 ) від 26.09.2003 )
Додаток 5 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05
Структура K_DFM05
---------------------------------------------------------------
|Назва реквізиту|Формат реквізиту| Значення реквізиту |
|---------------+----------------+----------------------------|
| K_DFM05_CODE | N(4) |Код виду суб'єкта первинного|
| | | фінансового моніторингу |
|---------------+----------------+----------------------------|
| K_DFM05_NAME | C(64) | Найменування виду суб'єкта |
| | | первинного фінансового |
| | | моніторингу |
---------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM05
-------------------------------------------------------------
|K_DFM05_CODE| K_DFM05_NAME |
|------------+----------------------------------------------|
| 0100 |банк |
|------------+----------------------------------------------|
| 3000 |інша фінансова установа |
|------------+----------------------------------------------|
| 3110 |страхова установа |
|------------+----------------------------------------------|
| 3120 |страховий брокер |
|------------+----------------------------------------------|
| 3210 |платіжна організація |
|------------+----------------------------------------------|
| 3220 |клірингова установа |
|------------+----------------------------------------------|
| 3230 |член платіжних систем |
|------------+----------------------------------------------|
| 3240 |еквайрингова установа |
|------------+----------------------------------------------|
| 3310 |ломбард |
|------------+----------------------------------------------|
| 3410 |кредитна спілка |
|------------+----------------------------------------------|
| 3510 |товарна біржа |
|------------+----------------------------------------------|
| 3610 |довірче товариство |
|------------+----------------------------------------------|
| 3710 |адміністратор недержавного пенсійного фонду |
| |(діяльність з адміністрування недержавних |
| |пенсійних фондів) |
|------------+----------------------------------------------|
| 3810 |установи, що надають послуги фінансового |
| |лізингу |
|------------+----------------------------------------------|
| 3910 |небанківські фінансові установи, що надають |
| |фінансові послуги з обміну валют |
|------------+----------------------------------------------|
| 3920 |установи, що надають послуги з факторингу |
|------------+----------------------------------------------|
| 3990 |особи, що надають окремі види фінансових |
| |послуг |
|------------+----------------------------------------------|
| 4000 |професійний учасник ринку цінних паперів |
|------------+----------------------------------------------|
| 4110 |депозитарій (депозитарна діяльність |
| |депозитарію цінних паперів) |
|------------+----------------------------------------------|
| 4210 |депозитарій - розрахунково-клірингова установа|
| |(депозитарна діяльність депозитарію цінних |
| |паперів, розрахунково-клірингова діяльність за|
| |угодами щодо цінних паперів) |
|------------+----------------------------------------------|
| 4310 |торговець цінними паперами (діяльність по |
| |випуску та обігу цінних паперів) |
|------------+----------------------------------------------|
| 4320 |реєстратор (діяльність щодо ведення реєстру |
| |власників іменних цінних паперів) |
|------------+----------------------------------------------|
| 4410 |торговець-зберігач (діяльність по випуску та |
| |обігу цінних паперів, депозитарна діяльність |
| |зберігача) |
|------------+----------------------------------------------|
| 4420 |торговець-зберігач-реєстратор (діяльність по |
| |випуску та обігу цінних паперів, депозитарна |
| |діяльність зберігача, діяльність щодо ведення |
| |реєстру власників іменних цінних паперів) |
|------------+----------------------------------------------|
| 4510 |емітент (діяльність щодо ведення власного |
| |реєстру власників іменних цінних паперів) |
|------------+----------------------------------------------|
| 4520 |фондова біржа, торговельно-інформаційна |
| |система (діяльність по організації торгівлі на|
| |ринку цінних паперів) |
|------------+----------------------------------------------|
| 4610 |компанія з управління активами (діяльність з |
| |управління активами інститутів спільного |
| |інвестування, діяльність з управління активами|
| |недержавних пенсійних фондів) |
|------------+----------------------------------------------|
| 9000 |інші |
|------------+----------------------------------------------|
| 9110 |гральний заклад |
|------------+----------------------------------------------|
| 9210 |юридична особа, яка проводить будь-які лотереї|
|------------+----------------------------------------------|
| 9310 |підприємства й об'єднання зв'язку |
|------------+----------------------------------------------|
| 9410 |інші некредитні організації, які здійснюють |
| |переказ грошових коштів |
|------------+----------------------------------------------|
| 9510 |інша біржа |
|------------+----------------------------------------------|
| 9610 |інші юридичні особи, які відповідно до |
| |законодавства здійснюють фінансові операції |
-------------------------------------------------------------
{ Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 ( z0513-06 ) від 20.04.2006 }
Додаток 6 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК кодів видів повідомлень K_DFM06
Структура K_DFM06
--------------------------------------------------------
|Назва реквізиту|Формат реквізиту| Значення реквізиту |
|---------------+----------------+---------------------|
| K_DFM06_CODE | N(1) |Код виду повідомлення|
|---------------+----------------+---------------------|
| K_DFM06_NAME | C(86) | Вид повідомлення |
--------------------------------------------------------
Зміст K_DFM06
--------------------------------------------------------------
|K_DFM06_CODE| K_DFM06_NAME |
|------------+-----------------------------------------------|
| 1 |первинне (додати повідомлення до бази даних) |
|------------+-----------------------------------------------|
| 2 |додаткове (модифікувати реквізити |
| |повідомлення, що було раніше внесено до бази |
| |даних та взяте на облік) |
|------------+-----------------------------------------------|
| 3 |первинне (додати повідомлення до бази даних |
| |після виправлення даних у повідомленні, не |
| |взятому на облік) |
--------------------------------------------------------------
{ Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 ( z0513-06 ) від 20.04.2006 }
Додаток 7 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07
Структура K_DFM07
---------------------------------------------------------------
|Назва реквізиту|Формат реквізиту| Значення реквізиту |
|---------------+----------------+----------------------------|
| K_DFM07_CODE | N(1) |Код типу суб'єкта первинного|
| | | фінансового моніторингу |
|---------------+----------------+----------------------------|
| K_DFM07_NAME | C(34) | Тип суб'єкта первинного |
| | | фінансового моніторингу |
---------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM07
---------------------------------------------
|K_DFM07_CODE| K_DFM07_NAME |
|------------+------------------------------|
| 1 |юридична особа |
|------------+------------------------------|
| 2 |фізична особа |
|------------+------------------------------|
| 3 |фізична особа - суб'єкт |
| |підприємницької діяльності |
|------------+------------------------------|
| 4 |філія (структурний підрозділ) |
|------------+------------------------------|
| 5 |представництво |
|------------+------------------------------|
| 6 |територіальний підрозділ банку|
---------------------------------------------
{ Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держфінмоніторингу N 115 ( z0900-03 ) від 26.09.2003, Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 ( z0513-06 ) від 20.04.2006 }
Додаток 8 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції K_DFM08
Структура K_DFM08
-----------------------------------------------------------
|Назва реквізиту|Формат реквізиту| Значення реквізиту |
|---------------+----------------+------------------------|
| K_DFM08_CODE | N(2) | Код типу особи, що має |
| | |відношення до фінансової|
| | | операції |
|---------------+----------------+------------------------|
| K_DFM08_NAME | C(86) | Тип особи |
-----------------------------------------------------------
Зміст K_DFM08
----------------------------------------------------------
|K_DFM08_CODE| K_DFM08_NAME |
|------------+-------------------------------------------|
| 01 |клієнт |
|------------+-------------------------------------------|
| 02 |особа, від імені або за дорученням якої діє|
| |клієнт |
|------------+-------------------------------------------|
| 03 |фактичний вигодоодержувач |
|------------+-------------------------------------------|
| 04 |особа, яка діє від імені або за дорученням |
| |клієнта (представник клієнта) |
|------------+-------------------------------------------|
| 05 |контрагент |
|------------+-------------------------------------------|
| 06 |особа, яка діє від імені або за дорученням |
| |контрагента (представник контрагента) |
|------------+-------------------------------------------|
| 07 |особа, від імені або за дорученням якої діє|
| |контрагент |
----------------------------------------------------------
{ Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 ( z0513-06 ) від 20.04.2006 }
Додаток 9 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом K_DFM09
Структура K_DFM09
------------------------------------------------------
|Назва реквізиту|Формат реквізиту| Значення реквізиту|
|---------------+----------------+-------------------|
| K_DFM09_CODE | N(1) |Код способу зв'язку|
|---------------+----------------+-------------------|
| K_DFM09_NAME | C(20) | Спосіб зв'язку |
------------------------------------------------------
Зміст K_DFM09
-----------------------------------
|K_DFM09_CODE| K_DFM09_NAME |
|------------+--------------------|
| 1 |електронна пошта НБУ|
|------------+--------------------|
| 2 |Інтернет |
|------------+--------------------|
| 3 |комутований канал |
|------------+--------------------|
| 4 |поштова доставка |
-----------------------------------
Додаток 10 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК кодів ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10
Структура K_DFM10
--------------------------------------------------------
|Назва реквізиту|Формат реквізиту| Значення реквізиту |
|---------------+----------------+---------------------|
| K_DFM10_CODE | C(1) |Код ознаки здійснення|
| | | фінансової операції |
|---------------+----------------+---------------------|
| K_DFM10_NAME | С(160) | Ознака |
--------------------------------------------------------
Зміст K_DFM10
-----------------------------------------------
|K_DFM10_CODE| K_DFM10_NAME |
|------------+--------------------------------|
| 1 |операція здійснена |
|------------+--------------------------------|
| 2 |операція не здійснена |
|------------+--------------------------------|
| 3 |відмовлено у здійсненні операції|
|------------+--------------------------------|
| 4 |операція зупинена відповідно |
| |до статті 12-1 Закону України |
| |"Про запобігання та протидію |
| |легалізації (відмиванню) |
| |доходів, одержаних злочинним |
| |шляхом" ( 249-15 ) |
-----------------------------------------------
{ Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 ( z0513-06 ) від 20.04.2006 }
Додаток 11 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК кодів областей України K_DFM11
Структура K_DFM11
-------------------------------------------------------
|Назва реквізиту|Формат реквізиту| Значення реквізиту |
|---------------+----------------+--------------------|
| K_DFM11_CODE | N(2) |Код області України |
|---------------+----------------+--------------------|
| K_DFM11_NAME | C(24) |Найменування області|
-------------------------------------------------------
Зміст K_DFM11
----------------------------------------
|K_DFM11_CODE| K_DFM11_NAME |
|------------+-------------------------|
| 01 |Автономна Республіка Крим|
|------------+-------------------------|
| 05 |Вінницька область |
|------------+-------------------------|
| 07 |Волинська область |
|------------+-------------------------|
| 12 |Дніпропетровська область |
|------------+-------------------------|
| 14 |Донецька область |
|------------+-------------------------|
| 18 |Житомирська область |
|------------+-------------------------|
| 21 |Закарпатська область |
|------------+-------------------------|
| 23 |Запорізька область |
|------------+-------------------------|
| 26 |Івано-Франківська область|
|------------+-------------------------|
| 32 |Київська область |
|------------+-------------------------|
| 35 |Кіровоградська область |
|------------+-------------------------|
| 44 |Луганська область |
|------------+-------------------------|
| 46 |Львівська область |
|------------+-------------------------|
| 48 |Миколаївська область |
|------------+-------------------------|
| 51 |Одеська область |
|------------+-------------------------|
| 53 |Полтавська область |
|------------+-------------------------|
| 56 |Рівненська область |
|------------+-------------------------|
| 59 |Сумська область |
|------------+-------------------------|
| 61 |Тернопільська область |
|------------+-------------------------|
| 63 |Харківська область |
|------------+-------------------------|
| 65 |Херсонська область |
|------------+-------------------------|
| 68 |Хмельницька область |
|------------+-------------------------|
| 71 |Черкаська область |
|------------+-------------------------|
| 73 |Чернівецька область |
|------------+-------------------------|
| 74 |Чернігівська область |
|------------+-------------------------|
| 80 |м. Київ |
|------------+-------------------------|
| 85 |м. Севастополь |
----------------------------------------