НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
20.11.2012 № 1634
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
21 січня 2013 р.
за № 151/22683
Про визначення підстав видачі розпорядження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку зберігачу пенсійного фонду
{Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
№ 897 від 28.05.2013
№ 108 від 02.02.2023
№ 09/21/4983/К03 від 07.08.2026}
{У тексті Рішення слово «Комісія» в усіх відмінках замінено словом «НКЦПФР» згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 108 від 02.02.2023 }
Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» та частини четвертої статті 44 Закону України «Про недержавне пенсійне забезпечення» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
{Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 108 від 02.02.2023 , № 09/21/4983/К03 від 07.08.2026 }
1. Визначити наступні підстави, з настанням яких НКЦПФР може видати зберігачу пенсійного фонду для виконання розпорядження щодо припинення (блокування) виконання розпорядження особи, яка провадить діяльність з управління активами пенсійного фонду, (далі – Особа) в частині управління пенсійними активами (далі – Розпорядження):
1) припинення у Особи дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з управління активами інституційних інвесторів;
2) вчинення Особою правочинів, які порушують або наслідком яких є порушення норм законодавства з недержавного пенсійного забезпечення, умов договору про управління активами пенсійного фонду або умов інвестиційної декларації пенсійного фонду;
3) наявність акта про перешкоджання у проведенні інспекції, в якому зазначено про відсутність Особи за місцезнаходженням, яке було повідомлено НКЦПФР згідно Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з управління активами інституційних інвесторів, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03 лютого 2022 року № 92, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 28 квітня 2022 року за № 465/37801;
4) надходження до НКЦПФР повідомлення ради пенсійного фонду щодо прийнятого рішення про розірвання договору на управління активами пенсійного фонду з Особою та звернення про надання зберігачу пенсійного фонду Розпорядження.
{Пункт 1 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/4983/К03 від 07.08.2026 }
2. Встановити такі підстави, з настанням яких зберігач виконує розпорядження НКЦПФР про припинення виконання розпоряджень компанії з управління активами Накопичувального пенсійного фонду:
1) припинення у компанії з управління активами дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з управління активами інституційних інвесторів.
{Підпункт 2.1 пункту 2 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/4983/К03 від 07.08.2026 }
{Підпункт пункту 2 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 108 від 02.02.2023 }
{ Підпункт 2.2 пункту 2 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/4983/К03 від 07.08.2026 }
{ Підпункт 2.3 пункту 2 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/4983/К03 від 07.08.2026 }
{ Підпункт 2.4 пункту 2 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/4983/К03 від 07.08.2026 }
{Рішення доповнено новим пунктом 2 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 897 від 28.05.2013 }
3. НКЦПФР виносить Розпорядження як колегіальний орган.
{Пункт 3 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/4983/К03 від 07.08.2026 }
4. НКЦПФР протягом 3 робочих днів з дня прийняття Розпорядження відповідно до підстав, визначених пунктом 1 цього Рішення, надсилає його засобами електронного кабінету користувача комплексної інформаційно-комунікаційної системи НКЦПФР (КІС) з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг (далі – офіційний канал зв’язку) зберігачу та повідомляє про таке Розпорядження пенсійний фонд, Особу та адміністратора пенсійного фонду.
НКЦПФР протягом 3 робочих днів з дня прийняття Розпорядження відповідно до підстав, визначених пунктом 2 цього Рішення, надсилає його офіційним каналом зв’язку зберігачу та повідомляє про таке Розпорядження Раду Накопичувального пенсійного фонду.
{Пункт 4 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 897 від 28.05.2013 , № 108 від 02.02.2023; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/4983/К03 від 07.08.2026 }
5. Зберігач виконує Розпорядження протягом робочого дня, наступного за днем його отримання, та повідомляє НКЦПФР про його виконання протягом 3 робочих днів з дня його виконання офіційним каналом зв’язку в електронній формі з використанням кваліфікованого електронного підпису чи кваліфікованої електронної печатки, що базуються на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.
Якщо день, наступний за днем отримання Розпорядження, припадає на вихідний або святковий день, то днем виконання зберігачем Розпорядження вважається наступний за вихідним або святковим робочий день.
{Пункт 5 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/4983/К03 від 07.08.2026 }
6. Департаменту спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів (О. Симоненко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України та опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
7. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Заїка А.Л.) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства України.
8. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
9. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена НКЦПФР О.Тарасенка.
Голова Комісії
Д. Тевелєв
ПОГОДЖЕНО:
Голова Національної комісії,
що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
Голова Державної служби України
з питань регуляторної політики
та розвитку підприємництва
А. Стасевський
М.Ю. Бродський
Протокол засідання Комісії
від 20.11.2012 р. № 51