НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ Департамент готівково-грошового обігу Управління організації роботи з готівкою
ЛИСТ
N 11-121/1495-4859 від 04.07.97 м.Київ
vd970704 vn11-121/1495-4859 Кримському республіканському, обласним та по м.Києву і Київській області управлінням Національного банку України ОПЕРУ Комерційним банкам
Про вимоги щодо перерахування, сортування і формування готівки
У зв'язку з введенням в обіг національної валюти гривні і необхідністю підвищення рівня роботи з готівкою Національний банк України встановлює наступні вимоги щодо перерахування, сортування і формування готівки.
Видача готівки установам комерційних банків повинна здійснюватися в упаковці регіональних управлінь НБУ або Банкнотно-монетного двору. Враховуючи це Національний банк України зобов'язує регіональні управління НБУ проводити суцільне перерахування готівки, яка надходить від комерційних банків (банкнот - поаркушно, монет - за кружками).
Доставлена від комерційного банку готівка приймається у встановленому порядку в оборотну касу регіонального управління НБУ (банкноти - за пачками і корінцями, монети - за мішечками) із зарахуванням суми на кореспондентський рахунок комерційного банку. Прийнята від комерційного банку готівка підлягає перевірці якості банкнот і монет, перераховується і відповідно упаковується.
Встановлені при перерахуванні факти недостач, надлишків, фальшивих і неплатіжних банкнот або монет оформляються відповідними актами і суми їх відшкодовуються комерційними банками діючим порядком.
Контролюючи таким чином дотримання комерційними банками правил обробки готівки, регіональні управління НБУ у випадках систематичного допущення порушень, неякісної обробки готівки можуть застосовувати до комерційних банків штрафні санкції, що повинно бути передбачено в договорі на розрахунково-касове обслуговування. Штрафні санкції застосовуються тільки після письмового попередження установи комреційного банку.
Поряд з цим керівники регіональних управлінь НБУ мають забезпечити проведення контрольного перерахування готівки (банкнот - поаркушно, монет - за кружками) в упаковці регіонального управління НБУ по кожному касиру з періодичністю одного разу в квартал, крім періодів, в яких проводились раптові ревізії або ревізії, пов'язані із зміною матеріально відповідальних осіб.
Передача готівки між регіональними управліннями НБУ та Центральному сховищу має здійснюватись тільки в упаковці регіонального управління НБУ.
Зобов'язуємо комерційні банки беззаперечно виконувати вимоги Інструкції N 1 щодо обробки готівки та здійснення операцій з нею.
Готівка, що надходить в каси установ комерційних банків, має бути перевірена на справжність, розсортована, перерахована і сформована відповідно до єдиного порядку, встановленого Інструкцією N 1. Враховуючи різниці розмірів банкнот номіналом 1 гривня випусків 1992 року і 1994 року, вони повинні формуватись окремо по випусках.
При обробці готівки мають вилучатись банкноти по основним зовнішнім ознакам зношеності - це порвані, надірвані та склеєні банкноти, забруднені, зім'яті, потерті. Такі банкноти відносяться до розряду зношених. Вилучення монет повинно проводитись з урахуванням таких ознак - деформовані, такі, що були під дією різних реагентів, вогню тощо.
Вилучені зношені банкноти і деформована монета по мірі накопичення здаються комерційним банком в регіональне управління НБУ, а при необхідності комерційні банки можуть безкоштовно обміняти в регіональних управліннях Національного банку зношені банкноти на придатні.
Регіональним управлінням НБУ, починаючи з 1 серпня 1997 року, подавати на третій робочий день Національному банку України інформацію станом на 1 число кожного місяця про обсяги прийнятої від комерційних банків готівки та перерахованої регіональним управлінням НБУ готівки (в сумі та за пачками і мішечками).
Заступник Голови Правління В.П.Терпило