ВИКОНАВЧА ДИРЕКЦІЯ ФОНДУ ГАРАНТУВАННЯ ВКЛАДІВ ФІЗИЧНИХ ОСІБ
РІШЕННЯ
17.02.2022 № 122
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
07 березня 2022 р.
за № 305/37641
Про внесення змін до рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158 та у додатки 1 і 8 до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб
Відповідно до пункту 10 частини першої, пункту 4 частини четвертої статті 12 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» виконавча дирекція Фонду гарантування вкладів фізичних осіб ВИРІШИЛА:
1. Внести зміну до рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158 «Про затвердження Правил подання звітності до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб та визнання такими, що втратили чинність, рішень виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 09 липня 2012 року № 4 і 5», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 серпня 2020 року за № 831/35114, замінивши у назві рішення слово «до» словом «учасниками».
2. Внести у додатки 1 і 8 до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 31 серпня 2020 року за № 831/35114, такі зміни:
1) у тексті додатка 1 слово та цифру «додатком 6» замінити словом та цифрою «додатком 5»;
2) додаток 8 викласти в новій редакції, що додається.
3. Відділу методології та стратегічного планування разом з департаментом правового забезпечення подати це рішення до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.
4. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування, крім підпункту 1 пункту 2 цього рішення, який набирає чинності з 01 квітня 2022 року, але не раніше дня, наступного за днем офіційного опублікування цього рішення.
5. Управлінню зв’язків з громадськістю та міжнародними організаціями забезпечити розміщення цього рішення на офіційному вебсайті Фонду гарантування вкладів фізичних осіб після його державної реєстрації.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на заступника директора-розпорядника Білай О.С.
Директор-розпорядник
С. Рекрут
ПОГОДЖЕНО:
Перший заступник
Міністра цифрової трансформації України
О. Вискуб
Додаток 8
до Правил подання звітності учасниками
Фонду гарантування вкладів фізичних осіб
(пункт 8 розділу II)
ЗВІТНИЙ ФАЙЛ
реєстру контрактів (договорів, угод, правочинів) «RC»
I. Загальні вимоги
1. Одиниці виміру:
для залишків у валюті та/або гривневому еквіваленті, вартостей - копійки, соті частки одиниць валют або тройських унцій;
для відсоткових ставок, питомої ваги або часток - сота частка відсотка;
для ваги в грамах - сота частка грама.
2. Кодова сторінка звітного файла реєстру контрактів (договорів, угод, правочинів) «RC» (далі - файл_RC) - Windows 1251.
3. Формування імен файла_RC та його архівного файла_RC здійснюється згідно з вимогами пункту 5 додатка 2 до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 31 серпня 2020 року за № 831/35114, (далі - Правила № 1158).
II. Вимоги до структури (рядків) даних файла_RC
1. Опис призначення рядків файла_RC:
1 рядок - службовий;
2 рядок - заголовний;
3 рядок - підзаголовний;
4 - (4+n) рядки - інформаційні.
Усі рядки файла_RC закінчуються символами <CR><LF> (коди 0D, 0A).
Ведучі нулі та пусті символи у службовому, заголовному та підзаголовному рядках включаються.
2. Структура службового рядка файла_RC - 100 пустих символів (SPACE).
3. Структура заголовного рядка файла_RC така:
AA=DDMMYYY1=DDMMYYY2=DDMMYYY3=DDMMYYY4=HHMM=MFO=NN=YYYYYYYYY=NAMEFILE=IDKEY=EDS,
де AA - константа, приймає постійне значення «00» (два нулі), довжина - 2 знаки;
DDMMYYY1 - звітна дата, довжина - 8 знаків;
DDMMYYY2 - початкова дата звітного періоду, довжина - 8 знаків;
DDMMYYY3 - кінцева дата звітного періоду, довжина - 8 знаків;
DDMMYYY4 - дата подання, довжина - 8 знаків;
HHMM - час подання (HH - двозначний номер години дня від 1 до 24 з ведучим нулем, MM - двозначний номер хвилини з ведучим нулем), довжина - 4 знаки;
MFO - код банка - юридичної особи, включений до довідника банківських установ України, довжина - 6 знаків;
NN - код одиниці виміру даних, приймає значення «21», довжина - 2 знаки;
YYYYYYYYY - кількість інформаційних рядків (без службового та заголовного рядків), довжина - 9 знаків;
NAMEFILE - найменування (ім’я) файла, довжина - 12 знаків;
IDKEY - ідентифікатор ключа відповідного електронного підпису, який використовують для файлів Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (RxxSFF, де Rxx - ідентифікатор банку), довжина - 6 знаків;
EDS - відповідний електронний підпис, довжина - 64 знаки;
«=» - знак, що розділяє значення окремих полів запису.
Загальна довжина заголовного рядка файла_RC - 148 знаків.
4. Структура підзаголовного рядка файла_RC така:
BB=MFO,
де BB:
для банків, у яких відсутні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку» - приймає значення «#1»;
для банків, у яких наявні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку» - приймає значення «#2», довжина - 2 знаки;
знак «=» - знак, що розділяє значення окремих полів запису;
MFO - код банка - юридичної особи, включений до довідника банківських установ України, довжина - 6 знаків.
5. Структура та вимоги до інформаційних рядків файла_RC такі:
1) інформаційний рядок файла_RC має таку структуру та складається з таких сегментів для складової коду показника PPP із значеннями 001, 002, 003, 004, 005, 006, 007, 008, 009, 010, 011, 012, 013, 014, 015, 016, 017, 018:
MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013 = XXX,
де MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013 - код показника:
MFO - складова коду показника (фіксований). Для банків, у яких відсутні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку», MFO приймає значення «0» (довжина - 1 знак). Для банків, у яких наявні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку», MFO приймає значення «Код банку», який належить банку або його відокремленому підрозділу, у балансі якого відкриті відповідні рахунки аналітичного обліку, (довжина - 6 знаків);
PPP - складова коду показника (фіксований), приймає значення згідно з довідником складової коду показника PPP інформаційного рядка файла_RC;
R030 - складова коду показника (фіксований);
T020 - складова коду показника (фіксований);
AAA - складова коду показника (динамічний);
IDC - складова коду показника (динамічний);
IDCL - складова коду показника (динамічний);
R011 - складова коду показника (фіксований);
R013 - складова коду показника (фіксований);
R - розділовий символ складових коду показника який дорівнює «|» [код 007 °C або CHR(124)];
знак «=» - розділовий символ коду показника та його значення;
XXX - значення коду показника;
2) формат коду показника > MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013, формування здійснюється відповідно до вимог, наведених у таблиці 1.
Таблиця 1
Вимоги до формування коду показника MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013
Складова коду показника
Тип складової коду показника
Розмір (довжина) складової коду показника
Вимоги до формування значень складової коду показника
MFO
Фіксований
1 або 6 символів
Складова коду показника MFO.
Приймає такі значення:
«0» (довжина - 1 знак) - для банків, у яких відсутні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку»;
«Код банку», який належить банку або його відокремленому підрозділу, у балансі якого відкриті відповідні рахунки аналітичного обліку, (довжина - 6 знаків) - для банків, у яких наявні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку».
Значення складової коду показника MFO «пустим» бути не може
PPP
Фіксований
3 символи
Складова коду показника PPP.
Приймає значення згідно з довідником складової коду показника PPP інформаційного рядка файла_RC.
Значення складової коду показника PPP «пустим» бути не може
R030
Фіксований
3 символи
Складова коду показника R030.
Приймає значення коду валюти або банківського металу за відповідним рахунком аналітичного обліку згідно з полем R030 довідника R030.
Значення складової коду показника R030 «пустим» бути не може
T020
Фіксований
1 символ
Складова коду показника T020.
Приймає значення коду елементу даних за рахунком згідно з полем T020 довідника T020:
«1» - для рахунку аналітичного обліку, якщо його залишок є «активним» (дебетовий залишок);
«2» - для рахунку аналітичного обліку, якщо його залишок є «пасивним» (кредитовий залишок).
Значення складової коду показника T020 «пустим» бути не може
AAA
Динамічний
від 5 до 39 символів включно
Складова коду показника AAA.
Приймає значення номеру рахунку аналітичного обліку.
Значення складової коду показника AAA «пустим» бути не може
IDC
Динамічний
від 1 до 15 символів включно
Складова коду показника IDC.
Приймає значення унікального ідентифікатора контракту (договору, угоди, правочину) (далі - IDC), у тому числі за договорами забезпечення виконання зобов ’ язань, або унікального інвентарного номера об ’ єкта нематеріальних активів, основних засобів, інвестиційної нерухомості, інших необоротних матеріальних активів, або унікального ідентифікатора об ’ єкта необоротних активів, що утримуються з метою продажу, або майна, що перейшло у власність банку як заставодержателя.
IDC може містити літери.
Для цілей складання файла_RC, IDC має незмінне та унікальне значення для одного окремого контракту (договору, угоди, правочину) або унікального інвентарного номера об ’ єкта нематеріальних активів, основних засобів, інвестиційної нерухомості, інших необоротних матеріальних активів, або унікального ідентифікатора об ’ єкта необоротних активів, що утримуються з метою продажу, або майна, що перейшло у власність банку як заставодержателя.
Значення складової коду показника IDC для рахунків аналітичного обліку, які використовуються відповідно до умов контрактів (договорів, угод, правочинів) або для обліку об ’ єктів нематеріальних активів, основних засобів, інвестиційної нерухомості, інших необоротних матеріальних активів, необоротних активів, що утримуються з метою продажу, або майна, що перейшло у власність банку як заставодержателя, укладених з контрагентами, «пустим» бути не може
IDCL
Динамічний
від 1 до 36 символів включно
Складова коду показника IDCL.
Приймає значення унікального ідентифікатора зв ’ язків контрактів (договорів, угод, правочинів), об ’ єктів нематеріальних активів, основних засобів, інвестиційної нерухомості, інших необоротних матеріальних активів, необоротних активів, що утримуються з метою продажу, або майна, що перейшло у власність банку як заставодержателя (далі - IDCL), у тому числі за договорами забезпечення виконання зобов ’ язань.
IDCL може містити літери.
Для цілей складання файла_RC, IDCL має незмінне та унікальне значення відповідно до умов контрактів (договорів, угод, правочинів), зв ’ язки за якими він відображає.
Значення складової коду показника IDCL для рахунків аналітичного обліку, які використовуються для обліку відповідно до умов контрактів (договорів, угод, правочинів) та не мають зв ’ язків з іншими контрактами (договорами, угодами, правочинами) та/або об ’ єктами нематеріальних активів, основних засобів, інвестиційної нерухомості, інших необоротних матеріальних активів, необоротних активів, що утримуються з метою продажу, або майна, що перейшло у власність банку як заставодержателя, «пустим» бути може
R011
Фіксований
C (розмір відповідно до довідника Національного банку України)
Складова коду показника R011.
Приймає значення складової R011 за відповідним рахунком аналітичного обліку згідно з полем R011 довідника R110.
Значення складової коду показника R011 «пустим» бути може
R013
Фіксований
C (розмір відповідно до довідника Національного банку України)
Складова коду показника R013.
Приймає значення складової R013 за відповідним рахунком аналітичного обліку згідно з полем R013 довідника R110.
Значення складової коду показника R013 «пустим» бути може
R
Розділовий символ складових коду показника
1 символ
Символ «|» [код 007 або CHR(124)]
Розмір (довжина) коду показника MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013 - від 17 до 111 символів включно;
3) інформаційний рядок файла_RC має таку структуру та складається з таких сегментів для складової коду показника PPP із значеннями 201, 202, 203, 204, 205, 206, 207, 208, 209, 210, 211, 212, 213, 214, 215, 216, 217, 218, 219, 220, 221, 222, 223, 224, 225, 226, 227, 228, 229, 230, 231, 232, 233, 234, 235, 236, 237:
MFO PPP IDCA = XXX,
де MFO PPP IDCA - код показника:
MFO - складова коду показника (фіксований). Для банків у яких відсутні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку», MFO приймає значення «0» (довжина - 1 знак). Для банків, у яких наявні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку», MFO приймає значення «Код банку», який належить банку або його відокремленому підрозділу, у балансі якого відкриті відповідні рахунки аналітичного обліку, (довжина - 6 знаків);
PPP - складова коду показника (фіксований), приймає значення згідно з довідником складової коду показника PPP інформаційного рядка файла_RC;
IDCA - складова коду показника (динамічний);
знак «=» - розділовий символ коду показника та його значення;
XXX - значення коду показника;
4) формат коду показника > MFO PPP IDCA, формування здійснюється відповідно до вимог, наведених у таблиці 2.
Таблиця 2
Вимоги до формування коду показника MFO PPP IDCA
Складова коду показника
Тип складової коду показника
Розмір (довжина) складової коду показника
Вимоги до формування значень складової коду показника
MFO
Фіксований
1 або 6 символів
Складова коду показника MFO.
Приймає такі значення: «0» (довжина - 1 знак) - для банків, у яких відсутні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку»;
«Код банку», який належить банку або його відокремленому підрозділу, у балансі якого відкриті відповідні рахунки аналітичного обліку, (довжина - 6 знаків) - для банків, у яких наявні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку».
Значення складової коду показника MFO «пустим» бути не може
PPP
Фіксований
3 символи
Складова коду показника PPP.
Приймає значення згідно з довідником складової коду показника PPP інформаційного рядка файла_RC.
Значення складової коду показника PPP «пустим» бути не може.
IDCA
Динамічний
від 1 до 18 символів включно
Складова коду показника IDCA.
Приймає значення унікального ідентифікатора контрагента (далі - IDCA).
IDCA може містити літери.
Для цілей складання файла_RC, IDCA має незмінне та унікальне значення для одного окремого контрагента.
Значення складової коду показника IDCA для рахунків аналітичного обліку, які використовуються відповідно до умов контрактів (договорів, угод, правочинів), укладених з контрагентами, «пустим» бути не може
Розмір (довжина) коду показника MFO PPP IDCA - від 5 до 27 символів включно;
5) інформаційний рядок файла_RC має таку структуру та складається з таких сегментів для складової коду показника PPP із значеннями 401, 402, 403, 404, 405, 406, 407, 408, 409, 410, 411, 412, 413, 414, 415, 416, 417, 418, 419, 420, 421, 422, 423, 424, 425, 426, 427, 428, 429, 430, 431, 432, 433, 434, 435, 436, 437, 438, 439, 440, 441, 442, 443, 444, 445, 446, 447, 448, 449, 450, 451, 452, 453, 454, 455, 456, 457, 458, 459, 460, 461, 462, 463, 464, 465, 466, 467, 468, 469, 470, 471, 472, 473, 474, 475, 476, 477, 478, 479, 480, 481, 482, 483, 484, 485, 486, 487, 488, 489:
MFO PPP IDC = XXX,
де MFO PPP IDC - код показника:
MFO - складова коду показника (фіксований). Для банків, у яких відсутні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку», MFO приймає значення «0» (довжина - 1 знак). Для банків, у яких наявні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку», MFO приймає значення «Код банку», який належить банку або його відокремленому підрозділу, у балансі якого відкриті відповідні рахунки аналітичного обліку, (довжина - 6 знаків);
PPP - складова коду показника (фіксований), приймає значення згідно з довідником складової коду показника PPP інформаційного рядка файла_RC;
IDC - складова коду показника (динамічний);
знак «=» - розділовий символ коду показника та його значення;
XXX - значення коду показника;
6) формат коду показника > MFO PPP IDC, формування здійснюється відповідно до вимог, наведених у таблиці 3.
Таблиця 3
Вимоги до формування коду показника MFO PPP IDC
Складова коду показника
Тип складової коду показника
Розмір (довжина) складової коду показника
Вимоги до формування значень складової коду показника
MFO
Фіксований
1 або 6 символів
Складова коду показника MFO.
Приймає такі значення:
«0» - для банків, у яких відсутні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку» (довжина - 1 знак);
«Код банку», який належить банку або його відокремленому підрозділу, у балансі якого відкриті відповідні рахунки аналітичного обліку, (довжина - 6 знаків) - для банків, у яких наявні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку».
Значення складової коду показника MFO «пустим» бути не може
PPP
Фіксований
3 символи
Складова коду показника PPP.
Приймає значення згідно з довідником складової коду показника PPP інформаційного рядка файла_RC.
Значення складової коду показника PPP «пустим» бути не може
IDC
Динамічний
від 1 до 15 символів включно
Складова коду показника IDC.
Приймає значення унікального ідентифікатора контракту (договору, угоди, правочину) (далі - IDC), у тому числі за договорами забезпечення виконання зобов ’ язань, або унікального інвентарного номера об ’ єкта нематеріальних активів, основних засобів, інвестиційної нерухомості, інших необоротних матеріальних активів, або унікального ідентифікатора об ’ єкта необоротних активів, що утримуються з метою продажу, або майна, що перейшло у власність банку як заставодержателя.
IDC може містити літери.
Для цілей складання файла_RC, IDC має незмінне та унікальне значення для одного окремого контракту (договору, угоди, правочину) або унікального інвентарного номера об ’ єкта нематеріальних активів, основних засобів, інвестиційної нерухомості, інших необоротних матеріальних активів, або унікального ідентифікатора об ’ єкта необоротних активів, що утримуються з метою продажу, або майна, що перейшло у власність банку як заставодержателя.
Значення складової коду показника IDC для рахунків аналітичного обліку, які використовуються відповідно до умов контрактів (договорів, угод, правочинів), укладених з контрагентами або для обліку об ’ єктів нематеріальних активів, основних засобів, інвестиційної нерухомості, інших необоротних матеріальних активів, необоротних активів, що утримуються з метою продажу, або майна, що перейшло у власність банку як заставодержателя, «пустим» бути не може
Розмір (довжина) коду показника MFO PPP IDC - від 5 до 24 символів включно;
7) довідник складової коду показника «PPP» інформаційного рядка файла_RC кода показника MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013 визначено у таблиці 4.
Довідник складової коду показника «PPP» інформаційного рядка файла_RC кода показника MFO PPP IDCA визначено у таблиці 5.
Довідник складової коду показника «PPP» інформаційного рядка файла_RC кода показника MFO PPP IDC визначено у таблиці 6.
Таблиця 4
Довідник складової коду показника «PPP» інформаційного рядка файла_RC коду показника MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013
№ з/п
Значення складової коду показника «PPP»
Найменування складової коду показника «PPP»
Зміст складової коду показника «PPP»
Формат значення коду показника у розрізі значень складової коду показника «PPP»
Код довідника Національного банку України
Поле довідника Національного банку України
Назва довідника Національного банку України
1
001
Залишок за рахунком аналітичного обліку у валюті
Залишок за рахунком аналітичного обліку у валюті
N(18)
2
002
Залишок за рахунком аналітичного обліку у еквіваленті
Залишок за рахунком аналітичного обліку у гривневому еквіваленті
N(18)
3
003
Дата відкриття аналітичного рахунку
Дата відкриття аналітичного рахунку
D(ddmmyyyy)
4
004
Дата останнього руху за аналітичним рахунком
Дата останнього руху за аналітичним рахунком
D(ddmmyyyy)
5
005
IDCA
IDCA - унікальний ідентифікатор контрагента
C(18)
6
006
Найменування рахунку аналітичного обліку
Найменування рахунку аналітичного обліку (скорочене)
C(80)
7
007
IDZ
IDZ - унікальний ідентифікатор забезпечення виконання зобов ’ язань
C(18)
8
008
Частка вартості забезпечення виконання зобов ’ язань на контракт (договір, угоду)
Частка вартості забезпечення виконання зобов ’ язань на контракт (договір, угоду)
N(8)
9
009
Вартість забезпечення у відповідності з початковими умовами контракту (договору, угоди) забезпечення виконання зобов ’ язань
Вартість забезпечення у відповідності з початковими умовами контракту (договору, угоди) забезпечення виконання зобов ’ язань
N(18)
10
010
Ознака обмеження права користування коштами на підставі рішень суду
Ознака обмеження права користування коштами на підставі рішень суду
C(160)
11
011
Ознака обмеження права користування коштами, яке вжито (застосовано) банком на виконання вимог чинного законодавства
Ознака обмеження права користування коштами - обмеження права використання коштів за рахунком, яке вжито (застосовано) банком на виконання вимог чинного законодавства (ідентифікація, фінансовий моніторинг тощо)
C(160)
12
012
Код адміністративно-територіальної одиниці України
Код адміністративно-
територіальної одиниці України
C (розмір відповідно до довідника Національного банку України)
KODTER
KO
Код адміністративно-
територіальної одиниці України
13
013
Коментар
Коментар (у разі необхідності)
C(240)
14
014
Клас боржника/ контрагента
Клас боржника/ контрагента
C (розмір відповідно до довідника Національного банку України)
S080
S080
Клас боржника/ контрагента
15
015
Код, що відповідає фактору, на підставі якого скоригований клас контрагента / пов ’ язаної з банком особи
Код, що відповідає фактору, визначеному відповідно до нормативно-правового акта Національного банку України, на підставі якого скоригований клас контрагента/ пов ’ язаної з банком особи
C(15)
F079
F079
Код, що відповідає фактору, визначеному відповідно до нормативно-правового акта Національного банку України, на підставі якого скоригований клас контрагента/
пов ’ язаної з банком особи.
16
016
Проба
Проба
C(5)
17
017
Вага в грамах
Вага в грамах
N(9)
18
018
Код відокремленого підрозділу
Код відокремленого підрозділу
C(6)
B040
IDNBU
Код відокремленого підрозділу
Таблиця 5
Довідник складової коду показника «PPP» інформаційного рядка файла_RC коду показника MFO PPP IDCA
№ з/п
Значення складової коду показника «PPP»
Найменування складової коду показника «PPP»
Зміст складової коду показника «PPP»
Формат значення коду показника у розрізі значень складової коду показника «PPP»
Код довідника Національного банку України
Поле довідника Національного банку України
Назва довідника Національного банку України
1
201
Найменування контрагента (скорочене)
Найменування контрагента (скорочене)
C(80)
2
202
Код контрагента
Код контрагента
C(10)
3
203
Код виду
пов ’ язаної особи
Код виду пов ’ язаної особи
C (розмір відповідно до довідника Національного банку України)
K060
K060
Код виду
пов ’ язаної особи
4
204
Код відношення афілійованої особи до банку
Код відношення афілійованої особи до банку
C (розмір відповідно до довідника Національного банку України)
F051
F051
Код відношення афілійованої особи до банку
5
205
Код резидентності
Код резидентності
C (розмір відповідно до довідника Національного банку України)
K030
K030
Код резидентності
6
206
Код країни
Код країни (відповідно до національного стандарту України ДСТУ ISO 3166-1:2009 «Коди назв країн світу», затвердженого наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 грудня 2009 року № 471 )
C (розмір відповідно до довідника Національного банку України)
K040
K040
Код країни (відповідно до національного стандарту України ДСТУ ISO 3166-1:2009 «Коди назв країн світу», затвердженого наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 грудня 2009 року № 471 )
7
207
Код офшорної зони
Код ознаки країни за засобами платежу (офшорні зони)
C (розмір відповідно до довідника Національного банку України)
K042
K042
Код ознаки країни за засобами платежу (офшорні зони)
8
208
Інституційний сектор економіки
Інституційний сектор економіки (відповідно до Класифікації інституційних секторів економіки України)
C (розмір відповідно до довідника Національного банку України)
K070
K070
Інституційний сектор економіки (відповідно до Класифікації інституційних секторів економіки України)
9
209
Вид економічної діяльності
Вид економічної діяльності (відповідно до національного класифікатора України ДК 009:2010 «Класифікація видів економічної діяльності»)
C (розмір відповідно до довідника Національного банку України)
K110
K110
Вид економічної діяльності (відповідно до національного класифікатора України ДК 009:2010 «Класифікація видів економічної діяльності»)
10
210
Код ознаки територіального розміщення
Код ознаки територіального розміщення
C (розмір відповідно до довідника Національного банку України)
K031
K031
Код ознаки територіального розміщення
11
211
Код типу публічного діяча
Код типу публічного діяча
C(15)
K019
K019
Код типу публічного діяча
12
212
Код ознаки ідентифікаційного/ реєстраційного коду/ номера
Код ознаки ідентифікаційного/ реєстраційного коду/ номера
C (розмір відповідно до довідника Національного банку України)
K021
K021
Код ознаки ідентифікаційного/ реєстраційного коду/номера
13
213
Юридична адреса контрагента (країна)
Юридична адреса контрагента (країна)
C(60)
14
214
Юридична адреса контрагента (область)
Юридична адреса контрагента (область)
C(60)
15
215
Юридична адреса контрагента (район)
Юридична адреса контрагента (район)
C(60)
16
216
Юридична адреса контрагента (населений пункт)
Юридична адреса контрагента (населений пункт)
C(60)
17
217
Юридична адреса контрагента
(вулиця/ проспект/
бульвар/інше)
Юридична адреса контрагента (вулиця/ проспект/бульвар/інше)
C(60)
18
218
Юридична адреса контрагента (номер будинку)
Юридична адреса контрагента (номер будинку)
C(60)
19
219
Юридична адреса контрагента (корпус/інше)
Юридична адреса контрагента (корпус/інше)
C(60)
20
220
Юридична адреса контрагента (номер квартири/офісу)
Юридична адреса контрагента (номер квартири/офісу)
C(60)
21
221
Ознака до юридичної адреси контрагента (зона ООС та АР Крим)
Ознака до юридичної адреси контрагента (зона ООС та АР Крим)
C(1)
22
222
Фактична адреса контрагента (країна)
Фактична адреса контрагента (країна)
C(60)
23
223
Фактична адреса контрагента (область)
Фактична адреса контрагента (область)
C(60)
24
224
Фактична адреса контрагента (район)
Фактична адреса контрагента (район)
C(60)
25
225
Фактична адреса контрагента (населений пункт)
Фактична адреса контрагента (населений пункт)
C(60)
26
226
Фактична адреса контрагента
(вулиця/ проспект/
бульвар/інше)
Фактична адреса контрагента (вулиця/ проспект/бульвар/інше)
C(60)
27
227
Фактична адреса контрагента (номер будинку)
Фактична адреса контрагента (номер будинку)
C(60)
28
228
Фактична адреса контрагента (корпус/інше)
Фактична адреса контрагента (корпус/інше)
C(60)
29
229
Фактична адреса контрагента (номер квартири/офісу)
Фактична адреса контрагента (номер квартири/офісу)
C(60)
30
230
Ознака до фактичної адреси контрагента (зона ООС та АР Крим)
Ознака до фактичної адреси контрагента (зона ООС та АР Крим)
C(1)
31
231
Кінцевий бенефіціарний власник (контролер) контрагента [найменування/прізвище, ім ’ я, по батькові (за наявності)]
Кінцевий бенефіціарний власник (контролер) контрагента [найменування/прізвище, ім ’ я, по батькові (за наявності)]
C(340)
32
232
Кінцевий бенефіціарний власник (контролер) контрагента (ЄДРПОУ/РНОКПП)
Кінцевий бенефіціарний власник (контролер) контрагента (ЄДРПОУ/РНОКПП)
C(80)
33
233
Найменування групивзаємопов ’ язаних контрагентів
Найменування групи взаємопов ’ язаних контрагентів
C(60)
34
234
Статус контрагента
Статус контрагента
C(1)
35
235
Статус кінцевого бенефіціарного власника (контролера) контрагента
Статус кінцевого бенефіціарного власника (контролера) контрагента
C(1)
36
236
Рейтинг боржника, згідно з міжнародною шкалою, визначений рейтинговими агентствами
Довгостроковий кредитний рейтинг боржника, згідно з міжнародною шкалою, визначений рейтинговими агентствами
C(45)
K190
K190
Рейтинг надійності
37
237
Рейтинг країни місцезнаходження боржника нерезидента, згідно з міжнародною шкалою, визначений рейтинговими агентствами
Довгостроковий кредитний рейтинг країни (суверенний) місцезнаходження боржника нерезидента, згідно з міжнародною шкалою, визначений рейтинговими агентствами
C(45)
K190
K190
Рейтинг надійності
Таблиця 6
Довідник складової коду показника «PPP» інформаційного рядка файла_RC коду показника MFO PPP IDC
№ з/п
Значення складової коду показника «PPP»
Найменування складової коду показника «PPP»
Зміст складової коду показника «PPP»
Формат значення коду показника у розрізі значень складової коду показника «PPP»
Код довідника Національного банку України
Поле довідника Національного банку України
Назва довідника Національного банку України
1
401
Номер контракту (договору, угоди, правочину)
Номер контракту (договору, угоди, правочину)
C(50)
2
402
Дата укладання контракту (договору, угоди, правочину)
Дата укладання контракту (договору, угоди, правочину)
D(ddmmyyyy)
3
403
Дата виникнення
зобов ’ язань за контрактом (договором, угодою, правочином)
Дата виникнення
зобов ’ язань за контрактом (договором, угодою, правочином)
D(ddmmyyyy)
4
404
Дата виконання
зобов ’ язань за контрактом (договором, угодою, правочином)
Дата виконання
зобов ’ язань за контрактом (договором, угодою, правочином)
D(ddmmyyyy)
5
405
Процента ставка за контрактом (договором, угодою, правочином)
Процента ставка за контрактом (договором, угодою, правочином)
N(8)
6
406
Ефективна процентна ставка за контрактом (договором, угодою, правочином)
Ефективна процентна ставка за контрактом (договором, угодою, правочином)
N(8)
7
407
Планова дата виконання зобов ’ язань (платежу) за основним боргом за контрактом (договором, угодою, правочином)
Планова дата виконання зобов ’ язань (платежу) за основним боргом за контрактом (договором, угодою, правочином)
D(ddmmyyyy)
8
408
Кількість днів прострочення виконання зобов ’ язань за контрактом (договором, угодою, правочином) (кількість днів)
Кількість днів прострочення виконання зобов ’ язань за контрактом (договором, угодою, правочином) (кількість днів)
N(9)
9
409
Код виду забезпечення кредиту
Код виду забезпечення кредиту
C(45)
S031
S031
Код виду забезпечення кредиту
10
410
Опис об ’ єкта
Опис об ’ єкта
C(240)
11
411
Код активної операції щодо реструктуризації/ рефінансування
Код активної операції щодо реструктуризації/ рефінансування
C (розмір відповідно до довідника Національного банку України)
S210
S210
Код активної операції щодо реструктуризації/ рефінансування
12
412
Код виду фінансового інструмента
Код виду фінансового інструмента
C (розмір відповідно до довідника Національного банку України)
S130
S130
Код виду фінансового інструмента
13
413
Адреса місцезнаходження
об ’ єкта (країна)
Адреса місцезнаходження об ’ єкта (країна)
C(60)
14
414
Адреса місцезнаходження
об ’ єкта (область)
Адреса місцезнаходження об ’ єкта (область)
C(60)
15
415
Адреса місцезнаходження
об ’ єкта (район)
Адреса місцезнаходження об ’ єкта (район)
C(60)
16
416
Адреса місцезнаходження
об ’ єкта (населений пункт)
Адреса місцезнаходження об ’ єкта (населений пункт)
C(60)
17
417
Адреса місцезнаходження
об ’ єкта (вулиця/проспект/ бульвар/інше)
Адреса місцезнаходження об ’ єкта (вулиця/проспект/ бульвар/інше)
C(60)
18
418
Адреса місцезнаходження
об ’ єкта (номер будинку)
Адреса місцезнаходження об ’ єкта (номер будинку)
C(60)
19
419
Адреса місцезнаходження
об ’ єкта (корпус/інше)
Адреса місцезнаходження об ’ єкта (корпус/інше)
C(60)
20
420
Адреса місцезнаходження
об ’ єкта (номер квартири/ офісу)
Адреса місцезнаходження об ’ єкта (номер квартири/ офісу)
C(60)
21
421
Ознака до адреси
об ’ єкта (зона ООС та АР Крим)
Ознака до адреси об ’ єкта (зона ООС та АР Крим)
C(1)
22
422
План-графік виконання зобов ’ язання за договором (поточний рік)
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (поточний рік)
N(18)
23
423
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (1-ий рік після поточного)
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (1-ий рік після поточного)
N(18)
24
424
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (2-ий рік після поточного)
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (2-ий рік після поточного)
N(18)
25
425
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (3-ий рік після поточного)
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (3-ий рік після поточного)
N(18)
26
426
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (4-ий рік після поточного )
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (4-ий рік після поточного)
N(18)
27
427
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (5-ий рік після поточного)
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (5-ий рік після поточного)
N(18)
28
428
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (6-ий рік після поточного)
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (6-ий рік після поточного)
N(18)
29
429
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (7-ий рік після поточного)
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (7-ий рік після поточного)
N(18)
30
430
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (8-ий рік після поточного)
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (8-ий рік після поточного)
N(18)
31
431
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (9-ий рік після поточного)
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (9-ий рік після поточного)
N(18)
32
432
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (10-ий рік після поточного + до кінця строку, сукупно)
План-графік виконання
зобов ’ язання за договором (10-ий рік після поточного + до кінця строку, сукупно)
N(18)
33
433
Дата останнього погашення заборгованості (основної заборгованості або %)
Дата останнього погашення заборгованості (основної заборгованості або %)
D(ddmmyyyy)
34
434
Фактична сума видачі кредитних коштів за останні 12 місяців
Фактична сума видачі кредитних коштів за останні 12 місяців
N(18)
35
435
Фактична сума надходжень за основним боргом з моменту видачі
Фактична сума надходжень за основним боргом з моменту видачі
N(18)
36
436
Фактична сума надходжень за основним боргом за останні 12 місяців
Фактична сума надходжень за основним боргом за останні 12 місяців
N(18)
37
437
Фактична сума надходжень за процентами за останні 12 місяців
Фактична сума надходжень за процентами за останні 12 місяців
N(18)
38
438
Фактична сума надходжень за іншими платежами (комісіями тощо) за останні 12 місяців
Фактична сума надходжень за іншими платежами (комісіями тощо) за останні 12 місяців
N(18)
39
439
Дата виникнення прострочення
Дата виникнення прострочення
D(ddmmyyyy)
40
440
Періодичність платежів за основним боргом згідно з договором
Періодичність платежів за основним боргом згідно з договором
C(1)
41
441
Періодичність платежів за процентами
Періодичність платежів за процентами
C(1)
42
442
Періодичність платежів за комісіями
Періодичність платежів за комісіями
C(12)
43
443
Коефіцієнт PD
Коефіцієнт PD
N(6,5)
44
444
Повнота комплекту документів у кредитній справі
Повнота комплекту документів у кредитній справі
C(1)
45
445
Ознака зміни забезпечення протягом останніх 12 місяців
Ознака зміни забезпечення протягом останніх 12 місяців
C(1)
46
446
Ознака заміни позичальника протягом останніх 12 місяців
Ознака заміни позичальника протягом останніх 12 місяців
C(1)
47
447
Ознака заміни майнового або фінансового поручителя протягом останніх 12 місяців
Ознака заміни майнового або фінансового поручителя протягом останніх 12 місяців
C(1)
48
448
Кредитний ризик (CR)
Кредитний ризик (CR)
N(18)
49
449
Кількість реструктуризацій з початку дії договору
Кількість реструктуризацій з початку дії договору
N(9)
50
450
Дата останньої реструктуризації
Дата останньої реструктуризації
D(ddmmyyyy)
51
451
Дата останньої перевірки банком наявності забезпечення
Дата останньої перевірки банком наявності забезпечення
D(ddmmyyyy)
52
452
Відмітка про наявність забезпечення за результатами останньої перевірки
Відмітка про наявність забезпечення за результатами останньої перевірки
C(1)
53
453
Дата незалежної оцінки об ’ єкта
Дата незалежної оцінки об ’ єкта
D(ddmmyyyy)
54
454
Площа (загальна)
об ’ єкта нерухомості
Площа (загальна) об ’ єкта нерухомості
C(120)
55
455
Площа об ’ єкта - земельної ділянки
Площа об ’ єкта - земельної ділянки
C(120)
56
456
Кадастровий номер
об ’ єкта - земельної ділянки
Кадастровий номер об ’ єкта - земельної ділянки
C(1000)
57
457
Ознака, що банк є єдиним заставодержателем або заставодержателем першої черги
Ознака, що банк є єдиним заставодержателем або заставодержателем першої черги
C(1)
58
458
Ознака законодавчих заборон (мораторії, обмеження тощо) на відчуження об ’ єкта
Ознака законодавчих заборон (мораторії, обмеження тощо) на відчуження об ’ єкта
C(1)
59
459
Фінансовий та майновий стан фінансового/ майнового поручителя (гаранта)
Фінансовий та майновий стан фінансового/ майнового поручителя (гаранта)
C(1)
60
460
Ознака накладення арешту або заборон на відчуження (судові рішення / виконавчі провадження)
Ознака накладення арешту або заборон на відчуження (судові рішення / виконавчі провадження)
C(1)
61
461
Наявність правовстановлюючих документів об ’ єкта
Наявність правовстановлюючих документів об ’ єкта
C(1)
62
462
Стан об ’ єкта
Стан об ’ єкта
C(1)
63
463
Частка нерухомості, що належить банку
Частка нерухомості, що належить банку
N(8)
64
464
Відсоток будівельної готовності
об ’ єкта
Відсоток будівельної готовності
об ’ єкта
N(8)
65
465
Імовірність завершення будівництва об ’ єкта за оцінкою банку
Імовірність завершення будівництва об ’ єкта за оцінкою банку
N(8)
66
466
Вартість 1 кв.м аналогічного функціонуючого об ’ єкта нерухомості на вторинному ринку у регіоні
Вартість 1 кв.м аналогічного функціонуючого об ’ єкта нерухомості на вторинному ринку у регіоні
N(18)
67
467
Очікувана дата введення в експлуатацію об ’ єкта
Очікувана дата введення в експлуатацію об ’ єкта
C(10)
(Дата в текстовому форматі dd.mm.yyyy)
68
468
Код за ЄДРПОУ/РНОКПП орендаря
Код за ЄДРПОУ/РНОКПП орендаря
C(10)
69
469
Юридичне оформлення авторських або суміжних прав
Юридичне оформлення авторських або суміжних прав
C(1)
70
470
Цільове призначення об ’ єкта
Цільове призначення об ’ єкта
C(240)
71
471
Марка транспортного засобу
Марка транспортного засобу
C(60)
72
472
Модель транспортного засобу
Модель транспортного засобу
C(60)
73
473
Дата реєстрації транспортного засобу
Дата реєстрації транспортного засобу
C(10) (Дата в текстовому форматі dd.mm.yyyy)
74
474
Рік випуску транспортного засобу
Рік випуску транспортного засобу
C(4)
75
475
Пробіг транспортного засобу
Пробіг транспортного засобу
N(9)
76
476
Державний номер транспортного засобу
Державний номер транспортного засобу
C(12)
77
477
VIN код (номер кузова) транспортного засобу
VIN код (номер кузова) транспортного засобу
C(20)
78
478
Тип фінансових зобов ’ язань за кредитним договором
Тип фінансових зобов ’ язань за кредитним договором
C(1)
79
479
Дата введення в експлуатацію або оприбуткування
Дата введення в експлуатацію або оприбуткування
D(ddmmyyyy)
80
480
Строк корисного використання (експлуатації)
Строк корисного використання (експлуатації)
N(6)
81
481
Реєстраційний номер об ’ єкта нерухомого майна
Реєстраційний номер
об ’ єкта нерухомого майна
C(120)
82
482
Номер запису про обтяження
об ’ єкта відповідно до державного реєстру
Номер запису про обтяження
об ’ єкта відповідно до державного реєстру
C(120)
83
483
Досудове врегулювання
Досудове врегулювання
C(14)
84
484
Судове врегулювання (інформація щодо претензійно-позовної роботи)
Судове врегулювання (інформація щодо претензійно-позовної роботи)
C(127)
85
485
Виконавче провадження
Виконавче провадження
C(87)
86
486
Інформація щодо залучення колекторів
Інформація щодо залучення колекторів
C(1)
87
487
Кримінальне провадження
Кримінальне провадження
C(59)
88
488
Провадження про банкрутство
Провадження про банкрутство
C(127)
89
489
Коментарі щодо врегулювання заборгованості
Коментарі щодо врегулювання заборгованості
C(240)
8) файл_RC включає дані про всі рахунки аналітичного обліку, які використовуються банком за рахунками 1-7 та 9 класів, залишки за якими у валюті рахунку аналітичного обліку на звітну дату не дорівнюють нулю. Для формування кодів показників та значень кодів показників файла_RC використовуються дані виключно відповідно до даних АБС (ОДБ) та інших програмних комплексів банку, які використовуються ним у діяльності;
9) опис інформаційних рядків файла_RC (кодів показників та значень кодів показників) у розрізі складової коду показника «PPP» розміщується на офіційному вебсайті Фонду гарантування вкладів фізичних осіб в розділі «Для банків / Перелік звітності / Реєстр файлів звітності Фонду» (далі - сторінка Реєстру файлів звітності Фонду) відповідно до Правил № 1158.
III. Контроль даних файла_RC
1. Контроль даних файла_RC реалізується з урахуванням такого:
1) контроль заявленої кількості інформаційних рядків зі службового рядка файла_RC на відповідність фактично завантаженій кількості інформаційних рядків - відхилення не допускаються;
2) контроль повноти та унікальності сегмента, який формує код показника інформаційного рядка файла_RC,- порушення вимог до формування значень складових коду показника та дублікати коду показника не допускаються;
3) контроль залишків за рахунками аналітичного обліку у валюті та гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України, визначених (розрахованих) у розрізі значень довідників R020 «Код балансового рахунку», R030 «Код валюти або банківського металу» та T020 «Код елементу даних за рахунком» за даними файла_RC, на відповідність залишкам у валюті та гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України, визначеним (розрахованим) у розрізі значень довідників R020 «Код балансового рахунку», R030 «Код валюти або банківського металу» та T020 «Код елементу даних за рахунком» за даними файла з показниками статистичної звітності 01X «Дані про залишки на рахунках», на звітну дату - відхилення залишків, визначених (розрахованих) за даними файла_RC, від залишків, визначених (розрахованих) за даними файла з показниками статистичної звітності 01X «Дані про залишки на рахунках», на звітну дату не допускаються.
2. Контроль інформаційних рядків файла_RC (кодів показників та значень кодів показників) у розрізі складової коду показника «PPP» розміщується на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду відповідно до Правил № 1158.