Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

24.11.2021 № 1160

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

21 січня 2022 р.

за № 68/37404

Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646

Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646 «Про затвердження Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками фондового ринку України», зарєєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143, такі зміни:

1) у заголовку рішення слова «фондового ринку» замінити словами «ринків капіталу та організованих товарних ринків»;

2) пункт 2 рішення викласти у такій новій редакції:

«2. Установити таке:

Система довідників є обов’язковою для використання учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків, уповноваженими рейтинговими агентствами та Національними банком України при складанні та поданні регульованої інформації на ринках капіталу та організованих товарних ринках, звітних даних та іншої інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.»;

3) у тексті рішення слова «Департамент інформаційних технологій (Є. Фоменко) в усіх відмінках замінити словами «Департамент інформаційних технологій (А. Заїка)» у відповідних відмінках.

2. Затвердити зміни до Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646, зарєєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143, що додаються.

3. Департаменту інформаційних технологій (Заїка А.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Бойка Ю.

Голова Комісії

Р. Магомедов

ПОГОДЖЕНО:

Перший заступник Міністра цифрової

трансформації України

Голова Державної служби спеціального

зв’язку та захисту інформації України

О. Вискуб

Ю. Щиголь

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної

комісії з цінних паперів

та фондового ринку

24 листопада 2021 року № 1160

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

21 січня 2022 р.

за № 68/37404

ЗМІНИ

до Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

1. Викласти Довідник 2 «Класифікація фінансових інструментів за розділами» у такій редакції:

«

Код показника (номер підрозділу)

Зміст показника

01

Цінний папір (крім деривативного цінного паперу)

02

Деривативний цінний папір

03

Дериватив*

04

Інструмент грошового ринку

05

Товаророзпорядчий фінансовий інструмент

06

Інший фінансовий інструмент

13

Деривативний контракт, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

23

Деривативний контракт, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

33

Деривативний контракт, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

__________

* - застосовується до деривативів, укладених до 01.07.2021.».

2. В Довідник 3 «Класифікація фінансових інструментів за підрозділами» внести такі зміни:

1) назву викласти у такій редакції:

«Класифікація фінансових інструментів за формою випуску/укладання»;

2) викласти Довідник 3 «Класифікація фінансових інструментів за формою випуску/укладання» у такій редакції:

«

Код показника (номер підрозділу)

Зміст показника

0

Не визначено

1

Електронні іменні

2

Документарні іменні

3

Паперові/документарні на пред’явника

4

Паперові/документарні ордерні

5

Бездокументарні ордерні

6

Бездокументарні на пред’явника

7

Деривативні контракти, укладені в електронній формі

8

Деривативні контракти, укладені в паперовій формі

».

3. В Довіднику 4 «Класифікація цінних паперів за групами» код показника 6 «Похідні» викласти у такій редакції:

«

Код показника (номер підрозділу)

Зміст показника

6

Деривативні

».

4. В Довідник 5 «Класифікація цінних паперів за групами» внести такі зміни:

1) назву викласти у такій редакції:

«Класифікація деривативних контрактів залежно від типу базового активу і товаророзпорядчих фінансових інструментів за групами»;

2) викласти Довідник 5 «Класифікація деривативних контрактів залежно від типу базового активу і товаророзпорядчих фінансових інструментів за групами» у такій редакції:

«

Код показника (номер групи)

Зміст показника

1

2

1

Базовий актив - цінні папери*

2

Базовий актив - валюта (валютні цінності)*

3

Базовий актив - деривативи*

4

Базовий актив - біржовий фондовий індекс*

5

Базовий актив - відсоткова ставка*

6

Базовий актив - товари*

7

Інші

8

Деривативні контракти грошового ринку

9

Фондові деривативні контракти

0

Товарні деривативні контракти

__________

* - застосовується до деривативів, укладених до 01.07.2021, та товаророзпорядчих фінансових інструментів.».

5. В Довідник 6 «Класифікація фінансових інструментів за підгрупами» внести такі зміни:

1) назву викласти у такій редакції:

«Класифікація фінансових та нефінансових інструментів за підгрупами»;

2) викласти Довідник 6 «Класифікація фінансових інструментів за підгрупами» у такій редакції:

«

Код показника

Зміст показника

1

2

0100

Акція проста

0101

Акція привілейована

0105

Акція корпоративного інвестиційного фонду

0110

Інвестиційний сертифікат

0120

Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (сертифікат ФОН)

0200

Облігація підприємства відсоткова*

0201

Корпоративна облігація відсоткова*

0210

Облігація підприємства дисконтна

0211

Корпоративна облігація дисконтна

0220

Облігація підприємства цільова

0221

Корпоративна облігація цільова

0231

Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова*

0232

Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна

0234

Облігація внутрішніх місцевих позик цільова

0235

Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова*

0236

Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна

0237

Облігація зовнішніх місцевих позик цільова

0240

Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*

0241

Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна*

0242

Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням

0243

Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна

0244

Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*

0245

Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна

0246

Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*

0247

Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна

0248

Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю

0249

Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю

0250

Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*

0251

Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна

0252

Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*

0253

Цільова облігація внутрішніх державних позик середньострокова дисконтна

0254

Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*

0255

Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна

0256

Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням

0257

Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна

0258

Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість

0260

Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова*

0261

Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна

0262

Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова*

0263

Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна

0264

Облігація зовнішніх державних позик короткострокова відсоткова*

0265

Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна

0270

Облігація міжнародної фінансової організації відсоткова

0271

Облігація міжнародної фінансової організації дисконтна

0280

Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб довгострокова

0281

Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб середньострокова

0282

Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб короткострокова

0290

Державний дериватив

0300

Казначейське зобов’язання України довгострокове

0301

Казначейське зобов’язання України середньострокове

0302

Казначейське зобов’язання України короткострокове

0400

Ощадний (депозитний) сертифікат банку

0410

Депозитний сертифікат банку дисконтний

0420

Депозитний сертифікат банку відсотковий

0500

Вексель простий

0501

Вексель фінансовий казначейський простий

0502

Вексель фінансовий банківський простий

0505

Вексель переказний

0506

Вексель фінансовий казначейський переказний

0507

Вексель фінансовий банківський переказний

0600

Заставна

0610

Іпотечна облігація звичайна

0611

Іпотечна облігація структурована

0620

Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю

0621

Іпотечний сертифікат участі

0710

Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу

0711

Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу

0720

Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу

0721

Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу

0810

Опціон на купівлю з поставкою базового активу**

0811

Опціон на купівлю без поставки базового активу**

0812

Опціон на купівлю «кол» поставний

0813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий

0814

Опціон на купівлю «кол» змішаний

0820

Опціон на продаж з поставкою базового активу**

0821

Опціон на продаж без поставки базового активу**

0822

Опціон на продаж «пут» поставний

0823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий

0824

Опціон на продаж «пут» змішаний

0830

Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу**

0831

Ф’ючерс поставний

0835

Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу**

0836

Ф’ючерс розрахунковий

0837

Ф’ючерс змішаний

0838

Ф’ючерс на своп

0840

Форвардний контракт**

0841

Форвард поставний

0842

Форвард розрахунковий

0843

Форвард змішаний

0844

Форвард на своп

0850

Своповий контракт (своп)**

0851

Своп

0860

Кредитний дефолтний своп

0870

Свопціон

0880

Контракт на різницю цін

0890

Контракт на майбутню відсоткову ставку

0900

Просте складське свідоцтво

0901

Подвійне складське свідоцтво

1100

Акція іноземного емітента

1200

Облігація іноземного емітента

1300

Облігація іноземної держави

1400

Фінансовий інструмент (у тому числі цінний папір) іншого виду іноземного емітента

1600

Фондовий варант

1700

Кредитна нота

1800

Депозитарна розписка

1900

Інфраструктурна облігація відсоткова

1901

Інфраструктурна облігація дисконтна

1910

Зелена облігація відсоткова

1911

Зелена облігація дисконтна

__________

** - застосовується до деривативів, укладених до 01.07.2021.».

6. В Довідник 7 «Класифікація фінансових інструментів» внести такі зміни:

1) назву викласти у такій редакції:

«Класифікація фінансових та нефінансових інструментів»;

2) після коду показника 01111100 «Акція іноземного емітента бездокументарна іменна» доповнити рядками такого змісту:

«

Код показника

Зміст показника

01120410

Депозитний сертифікат банку дисконтний електронний іменний

01120420

Депозитний сертифікат банку відсотковий електронний іменний

»;

3) після коду показника 01310120 «Сертифікат ФОН документарний на пред’явника» доповнити рядками такого змісту:

«

Код показника

Зміст показника

01120201

Корпоративна облігація відсоткова електронна іменна

01120211

Корпоративна облігація дисконтна електронна іменна

01120221

Корпоративна облігація цільова електронна іменна

»;

4) після коду показника 02260721 «Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) документарний іменний» доповнити рядками такого змісту:

«

Код показника

Зміст показника

02161500

Опціонний сертифікат електронний іменний

02161600

Фондовий варант електронний іменний

02161700

Кредитна нота електронна іменна

02161800

Депозитарна розписка електронна іменна

»;

5) після коду показника 02161800 «Депозитарна розписка електронна іменна» викласти рядки в наступній редакції:

«

Код показника

Зміст показника

03010810

Опціон на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів)*

03020810

Опціон на купівлю з поставкою базового активу (валюти)*

03030810

Опціон на купівлю з поставкою базового активу (деривативів)*

03060810

Опціон на купівлю з поставкою базового активу (товару)*

03010811

Опціон на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів)*

03020811

Опціон на купівлю без поставки базового активу (валюти)*

03030811

Опціон на купівлю без поставки базового активу (деривативів)*

03060811

Опціон на купівлю без поставки базового активу (товару)*

»;

6) після коду показника 03060821 «Опціон на продаж без поставки базового активу (товару)» доповнити рядками такого змісту:

«

Код показника

Зміст показника

1

2

13780822

Опціон на продаж «пут» поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13790822

Опціон на продаж «пут» поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13700822

Опціон на продаж «пут» поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13770822

Опціон на продаж «пут» поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13780823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13790823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13700823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13770823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13780824

Опціон на продаж «пут» змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13790824

Опціон на продаж «пут» змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13700824

Опціон на продаж «пут» змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13770824

Опціон на продаж «пут» змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880822

Опціон на продаж «пут» поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13890822

Опціон на продаж «пут» поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13800822

Опціон на продаж «пут» поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13870822

Опціон на продаж «пут» поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13890823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13800823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13870823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880824

Опціон на продаж «пут» змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13890824

Опціон на продаж «пут» змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13800824

Опціон на продаж «пут» змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13870824

Опціон на продаж «пут» змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

23780822

Опціон на продаж «пут» поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23790822

Опціон на продаж «пут» поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23700822

Опціон на продаж «пут» поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23770822

Опціон на продаж «пут» поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23780823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23790823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23700823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23770823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23780824

Опціон на продаж «пут» змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23790824

Опціон на продаж «пут» змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23700824

Опціон на продаж «пут» змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23770824

Опціон на продаж «пут» змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880822

Опціон на продаж «пут» поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23890822

Опціон на продаж «пут» поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23800822

Опціон на продаж «пут» поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23870822

Опціон на продаж «пут» поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23890823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23800823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23870823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880824

Опціон на продаж «пут» змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23990824

Опціон на продаж «пут» змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23800824

Опціон на продаж «пут» змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23870824

Опціон на продаж «пут» змішаний інший в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

33780822

Опціон на продаж «пут» поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33790822

Опціон на продаж «пут» поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33700822

Опціон на продаж «пут» поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33770822

Опціон на продаж «пут» поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33780823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33790823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33700823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33770823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33780824

Опціон на продаж «пут» змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33790824

Опціон на продаж «пут» змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33700824

Опціон на продаж «пут» змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33770824

Опціон на продаж «пут» змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880822

Опціон на продаж «пут» поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33890822

Опціон на продаж «пут» поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого сторонами деривативного контракту самостійно

33800822

Опціон на продаж «пут» поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33870822

Опціон на продаж «пут» поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33890823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33800823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого сторонами деривативного контракту самостійно

33870823

Опціон на продаж «пут» розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880824

Опціон на продаж «пут» змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33890824

Опціон на продаж «пут» змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33800824

Опціон на продаж «пут» змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33870824

Опціон на продаж «пут» змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

13780812

Опціон на купівлю «кол» поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13790812

Опціон на купівлю «кол» поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13700812

Опціон на купівлю «кол» поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13770812

Опціон на купівлю «кол» поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13780813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13790813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13700813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13770813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13780814

Опціон на купівлю «кол» змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13790814

Опціон на купівлю «кол» змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13700814

Опціон на купівлю «кол» змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13770814

Опціон на купівлю «кол» змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880812

Опціон на купівлю «кол» поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13890812

Опціон на купівлю «кол» поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13800812

Опціон на купівлю «кол» поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13870812

Опціон на купівлю «кол» поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13890813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13800813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13870813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880814

Опціон на купівлю «кол» змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13890814

Опціон на купівлю «кол» змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13800814

Опціон на купівлю «кол» змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13870814

Опціон на купівлю «кол» змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

23780812

Опціон на купівлю «кол» поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23790812

Опціон на купівлю «кол» поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23700812

Опціон на купівлю «кол» поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23770812

Опціон на купівлю «кол» поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23780813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23790813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23700813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23770813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23780814

Опціон на купівлю «кол» змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23790814

Опціон на купівлю «кол» змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23700814

Опціон на купівлю «кол» змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23770814

Опціон на купівлю «кол» змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880812

Опціон на купівлю «кол» поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23890812

Опціон на купівлю «кол» поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23800812

Опціон на купівлю «кол» поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23870812

Опціон на купівлю «кол» поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23890813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23800813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23870813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880814

Опціон на купівлю «кол» змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23890814

Опціон на купівлю «кол» змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23800814

Опціон на купівлю «кол» змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23870814

Опціон на купівлю «кол» змішаний інший в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

33780812

Опціон на купівлю «кол» поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33790812

Опціон на купівлю «кол» поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33700812

Опціон на купівлю «кол» поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33770812

Опціон на купівлю «кол» поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

33780813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33790813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33700813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33770813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33780814

Опціон на купівлю «кол» змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33790814

Опціон на купівлю «кол» змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33700814

Опціон на купівлю «кол» змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33770814

Опціон на купівлю «кол» змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880812

Опціон на купівлю «кол» поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33890812

Опціон на купівлю «кол» поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого сторонами деривативного контракту самостійно

33800812

Опціон на купівлю «кол» поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33870812

Опціон на купівлю «кол» поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33890813

Опціон на продаж «пут» розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33800813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого сторонами деривативного контракту самостійно

33870813

Опціон на купівлю «кол» розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880814

Опціон на купівлю «кол» змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33890814

Опціон на купівлю «кол» змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33800814

Опціон на купівлю «кол» змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33870814

Опціон на купівлю «кол» змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

»;

7) після коду показника 33870814 «Опціон на купівлю «кол» змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно» викласти рядки в такій редакції:

«

Код показника

Зміст показника

03010830

Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів)*

03020830

Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (валюти)*

03030830

Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (деривативів)*

03060830

Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (товару)*

03010835

Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (цінних паперів)*

03020835

Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (валюти)*

03030835

Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (деривативів)*

03040835

Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (фондового індексу)*

03050835

Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (процентної ставки)*

03060835

Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (товару)*

».

8) після коду показника 03060835 «Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (товару)*» доповнити рядками такого змісту:

«

Код показника

Зміст показника

1

2

13780831

Ф’ючерс поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13790831

Ф’ючерс поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13700831

Ф’ючерс поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13770831

Ф’ючерс поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13780836

Ф’ючерс розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13790836

Ф’ючерс розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13700836

Ф’ючерс розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13770836

Ф’ючерс розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13780837

Ф’ючерс змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13790837

Ф’ючерс змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13700837

Ф’ючерс змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13770837

Ф’ючерс змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880831

Ф’ючерс поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13890831

Ф’ючерс поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13800831

Ф’ючерс поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13870831

Ф’ючерс поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880836

Ф’ючерс розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13890836

Ф’ючерс розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13800836

Ф’ючерс розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13870836

Ф’ючерс розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880837

Ф’ючерс змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13890837

Ф’ючерс змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13800837

Ф’ючерс змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13870837

Ф’ючерс змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

23780831

Ф’ючерс поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23790831

Ф’ючерс поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23700831

Ф’ючерс поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23770831

Ф’ючерс поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23780836

Ф’ючерс розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23790836

Ф’ючерс розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23700836

Ф’ючерс розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23770836

Ф’ючерс розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23780837

Ф’ючерс змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23790837

Ф’ючерс змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23700837

Ф’ючерс змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23770837

Ф’ючерс змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880831

Ф’ючерс поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23890831

Ф’ючерс поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23800831

Ф’ючерс поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23870831

Ф’ючерс поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880836

Ф’ючерс розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23890836

Ф’ючерс розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23800836

Ф’ючерс розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23870836

Ф’ючерс розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880837

Ф’ючерс змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23890837

Ф’ючерс змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23800837

Ф’ючерс змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23870837

Ф’ючерс змішаний інший в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

33780831

Ф’ючерс поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33790831

Ф’ючерс поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33700831

Ф’ючерс поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33770831

Ф’ючерс поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33780836

Ф’ючерс розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33790836

Ф’ючерс розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33700836

Ф’ючерс розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33770836

Ф’ючерс розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33780837

Ф’ючерс змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33790837

Ф’ючерс змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33700837

Ф’ючерс змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33770837

Ф’ючерс змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880831

Ф’ючерс поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33890831

Ф’ючерс поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого сторонами деривативного контракту самостійно

33800831

Ф’ючерс поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33870831

Ф’ючерс поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880836

Ф’ючерс розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33890836

Ф’ючерс розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33800836

Ф’ючерс розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого сторонами деривативного контракту самостійно

33870836

Ф’ючерс розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880837

Ф’ючерс змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33890837

Ф’ючерс змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33800837

Ф’ючерс змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33870837

Ф’ючерс змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

».

9) після коду показника 33870837 «Ф’ючерс змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно» викласти рядки в наступній редакції:

«

Код показника

Зміст показника

03010840

Форвардний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів)*

03020840

Форвардний контракт з поставкою базового активу (валюти)*

03060840

Форвардний контракт з поставкою базового активу (товару)*

»;

10) після коду показника 03060840 «Форвардний контракт з поставкою базового активу (товару)*» доповнити рядками такого змісту:

«

Код показника

Зміст показника

1

2

13780841

Форвард поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13790841

Форвард поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13700841

Форвард поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13770841

Форвард поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13780842

Форвард розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13790842

Форвард розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13700842

Форвард розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13770842

Форвард розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13780843

Форвард змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13790843

Форвард змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13700843

Форвард змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13770843

Форвард змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880841

Форвард поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13890841

Форвард поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13800841

Форвард поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13870841

Форвард поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880842

Форвард розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13890842

Форвард розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13800842

Форвард розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13870842

Форвард розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880843

Форвард змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13890843

Форвард змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13800843

Форвард змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13870843

Форвард змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

23780841

Форвард поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23790841

Форвард поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23700841

Форвард поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23770841

Форвард поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23780842

Форвард розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23790842

Форвард розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23700842

Форвард розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23770842

Форвард розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23780843

Форвард змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23790843

Форвард змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23700843

Форвард змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23770843

Форвард змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880841

Форвард поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23890841

Форвард поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23800841

Форвард поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23870841

Форвард поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880842

Форвард розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23890842

Форвард розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23800842

Форвард розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23870842

Форвард розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880843

Форвард змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23890843

Форвард змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23800843

Форвард змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23870843

Форвард змішаний інший в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

33780841

Форвард поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33790841

Форвард поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33700841

Форвард поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33770841

Форвард поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33780842

Форвард розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33790842

Форвард розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33700842

Форвард розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33770842

Форвард розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33780843

Форвард змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33790843

Форвард змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33700843

Форвард змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33770843

Форвард змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880841

Форвард поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33890841

Форвард поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого сторонами деривативного контракту самостійно

33800841

Форвард поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33870841

Форвард поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880842

Форвард розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33890842

Форвард розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33800842

Форвард розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого сторонами деривативного контракту самостійно

33870842

Форвард розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880843

Форвард змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33890843

Форвард змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33800843

Форвард змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33870843

Форвард змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

»;

11) після коду показника 33870843 «Форвард змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно» викласти рядки в такій редакції:

«

Код показника

Зміст показника

03010850

Своп з поставкою базового активу (цінних паперів)*

03020850

Своп з поставкою базового активу (валюти)*

03060850

Своп з поставкою базового активу (товару)*

03010855

Своп без поставки базового активу (цінних паперів)*

03020855

Своп без поставки базового активу (валюти)*

03060855

Своп без поставки базового активу (товару)*

»;

12) після коду показника 03060855 «Своп без поставки базового активу (товару)*» доповнити рядками такого змісту:

«

Код показника

Зміст показника

1

2

13780851

Своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880851

Своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

23780851

Своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880851

Своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

33780851

Своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880851

Своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

13780860

Кредитний дефолтний своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880860

Кредитний дефолтний своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

23780860

Кредитний дефолтний своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880860

Кредитний дефолтний своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

33780860

Кредитний дефолтний своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880860

Кредитний дефолтний своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

13780870

Свопціон грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880870

Свопціон грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

23780870

Свопціон грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880870

Свопціон грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

33780870

Свопціон грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880870

Свопціон грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

13780838

Ф’ючерс на своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880838

Ф’ючерс на своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

23780838

Ф’ючерс на своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880838

Ф’ючерс на своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

33780838

Ф’ючерс на своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880838

Ф’ючерс на своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

13780844

Форвард на своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880844

Форвард на своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

23780844

Форвард на своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880844

Форвард на своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

33780844

Форвард на своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880844

Форвард на своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

13780880

Контракт на різницю цін розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880880

Контракт на різницю цін грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

23780880

Контракт на різницю цін грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880880

Контракт на різницю цін грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

33780880

Контракт на різницю цін грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880880

Контракт на різницю цін грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

13780890

Контракт на майбутню відсоткову ставку грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

13880890

Контракт на майбутню відсоткову ставку грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту

23780890

Контракт на майбутню відсоткову ставку грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

23880890

Контракт на майбутню відсоткову ставку грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту

33780890

Контракт на майбутню відсоткову ставку грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

33880890

Контракт на майбутню відсоткову ставку грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно

__________

* - застосовується до деривативів, укладених до 01.07.2021.».

13) після коду показника 01121400 «Фінансовий інструмент (у тому числі цінний папір) іншого виду іноземного емітента бездокументарний іменний» доповнити рядками такого змісту:

«

Код показника

Зміст показника

01121900

Інфраструктурна облігація відсоткова електронна іменна

01121901

Інфраструктурна облігація дисконтна електронна іменна

01121910

Зелена облігація відсоткова електронна іменна

01121911

Зелена облігація дисконтна електронна іменна

».

7. Викласти Довідник 8 «Види ринку» у такій редакції:

«

Код показника

Зміст показника

01

Первинний (розміщення цінних паперів)

02

Вторинний (обіг цінних паперів)

».

8. В Довідник 12 «Види професійної діяльності на фондовому ринку» внести такі зміни:

1) назву викласти у такій редакції:

«Види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках»;

2) викласти Довідник 12 «Види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках» у такій редакції:

«

Код показника

Зміст показника

01

Діяльність з торгівлі фінансовими інструментами

02

Діяльність з управління активами інституційних інвесторів

03

Депозитарна діяльність

04

Діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами

05

Не застосовується

06

Клірингова діяльність

07

Діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю

08

Діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів

09

Діяльність з організації торгівлі продукцією на товарних ринках

».

9. Внести у Довідник 13 «Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами» такі зміни:

1) назву викласти у такій редакції:

«Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами»;

2) викласти Довідник 13 «Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами» у такій редакції:

«

Код показника

Зміст показника

01

Брокерська діяльність

02

Дилерська діяльність

03

Андеррайтинг та/або діяльність з розміщення з наданням гарантії

04

Діяльність з управління портфелем фінансових інструментів

05

Субброкерська діяльність

06

Інвестиційне консультування

07

Діяльність з розміщення без надання гарантії

».

10. В Довідник 15 «Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами» внести такі зміни:

1) назву викласти у такій редакції

«Види договорів у діяльності з торгівлі фінансовими інструментами»;

2) показник 1021 «Договір на виконання (укладений іншим торговцем)» викласти у такій редакції:

«

Код показника

Зміст показника

1021

Договір на виконання (укладений іншою інвестиційною фірмою)

»;

3) після коду показника 2018 «Договір на виконання договору доручення (позика/отримання)» рядки 3000-4002 викласти у такій редакції:

«

Код показника

Зміст показника

1

2

3000

Генеральний договір (договір на брокерське обслуговування)

3101

Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія/продаж)

3102

Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія/купівля)

3103

Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія / міна-продаж)

3104

Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія / міна-купівля)

3105

Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (субкомісія/продаж)

3106

Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (субкомісія/купівля)

3107

Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія / позика надання)

3108

Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія/позика отримання)

3109

Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (субкомісія / позика надання)

3110

Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (субкомісія / позика отримання)

3111

Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія/продаж)

3112

Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія/купівля)

3113

Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія / міна-продаж)

3114

Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія / міна-купівля)

3115

Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (субкомісія/продаж)

3116

Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (субкомісія/купівля)

3117

Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія / позика надання)

3118

Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія / позика отримання)

3119

Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (субкомісія / позика надання)

3120

Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (субкомісія / позика отримання)

3201

Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення/продаж)

3202

Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення/купівля)

3203

Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення / міна-продаж)

3204

Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення / міна-купівля)

3207

Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення / позика надання)

3208

Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення / позика отримання)

3211

Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення/продаж)

3212

Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення/купівля)

3213

Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення / міна-продаж)

3214

Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення / міна-купівля)

3217

Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення / позика надання)

3218

Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення / позика отримання)

4000

Договір про організацію розміщення (додатковий договір до генерального договору)

4001

Договір андерайтингу (додатковий договір до генерального договору)

4002

Договір купівлі/продажу (щодо продажу інвестиційною фірмою (андерайтингу) цінних паперів першому власнику (контрагенту) на умовах, визначених договором андерайтингу)

»;

4) після коду показника 4002 «Договір купівлі/продажу (щодо продажу торговцем (андерайтингу) цінних паперів першому власнику (контрагенту) на умовах, визначених договором андеррайтингу)» доповнити рядками такого змісту:

«

Код показника

Зміст показника

1

2

4003

Договір купівлі/продажу (щодо повного викупу інвестиційною фірмою (андеррайтером) у емітента або оферента нереалізованих цінних паперів за визначеною у договорі андеррайтингу ціною)

4004

Договір про організацію розміщення з гарантією (додатковий договір до генерального договору)

4005

Договір купівлі/продажу (щодо здійснення інвестиційною фірмою купівлі всіх цінних паперів емітента або оферента, що пропонується відчужити, за визначеною у договорі про організацію розміщення з гарантією ціною)

4006

Договір купівлі/продажу (щодо продажу інвестиційною фірмою цінних паперів першому власнику (контрагенту) на умовах, визначених договором про організацію розміщення)

»;

5) після коду показника 5000 «Договір про спільну діяльність» рядки 6000-6014 викласти у такій редакції:

«

Код показника

Зміст показника

6000

Договір про управління портфелем фінансових інструментів

6011

Договір на виконання договору про управління портфелем фінансових інструментів (продаж)

6012

Договір на виконання договору про управління портфелем фінансових інструментів (купівля)

6013

Договір на виконання договору про управління портфелем фінансових інструментів (міна-продаж)

6014

Договір на виконання договору про управління портфелем фінансових інструментів (міна-купівля)

».

11. Назву Довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» викласти у такій редакції:

«Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду».

12. В Довідник 19 «Дати вчинення дій» внести такі зміни:

1) після коду показника 116 «Дата затвердження органом товариства відповідного звіту» доповнити новими рядками такого змісту:

«

Код показника

Зміст показника

117

Дата призначення та припинення повноважень адміністратора за випуском облігацій

118

Дата настання дефолту

119

Дата запровадження тимчасової адміністрації

120

Дата відомостей про порушення будь-якого обов’язку емітента облігацій або особи, яка надає забезпечення за облігаціями, встановленого проспектом (рішенням про емісію цінних паперів), або неможливість його виконання

121

Дата припинення особи, яка надає забезпечення за облігаціями, або зміну складу осіб, які надають забезпечення за облігаціями

122

Дата відомостей про зміну прав власників депозитарних розписок за такими деривативними цінними паперами у зв’язку зі зміною прав за акціями, що є базовим активом таких деривативних цінних паперів

123

Дата відомостей про зміну прав за борговими цінними паперами

».

13. Внести в Довідник 21 «Перелік та коди видів адміністративних даних, особливої інформації про іпотечні цінні папери» такі зміни:

1) назву викласти у такій редакції:

«Перелік та коди видів звітних даних, особливої інформації про іпотечні цінні папери»;

2) код показника 15 «Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів» викласти у такій редакції:

«

Код показника

Зміст показника

15

Відомості про заміну адміністратора за випуском іпотечних облігацій (управителя іпотечного покриття)

»;

3) після коду показника 60 «Відомості про введення процедури санації» доповнити новими рядками такого змісту:

«

Код показника

Зміст показника

61

Відомості про призначення та припинення повноважень адміністратора за випуском облігацій

62

Відомості про дефолт

63

Відомості про запровадження тимчасової адміністрації

64

Відомості про порушення будь-якого обов’язку емітента облігацій або особи, яка надає забезпечення за облігаціями, встановленого проспектом (рішенням про емісію цінних паперів), або неможливість його виконання

65

Відомості про припинення особи, яка надає забезпечення за облігаціями, або зміну складу осіб, які надають забезпечення за облігаціями

66

Відомості про зміну прав власників депозитарних розписок за такими деривативними цінними паперами у зв’язку зі зміною прав за акціями, що є базовим активом таких деривативних цінних паперів

67

Відомості про зміну прав за борговими цінними паперами

».

14. Викласти Довідник 35 «Вид інформації, що передається від депозитарної установи до уповноваженого на зберігання (Центрального депозитарію цінних паперів та/або Національного банку України) при припиненні нею здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи» у такій редакції:

«

Код показника

Зміст показника

1

2

01

Не застосовується

02

Договори про відкриття/обслуговування рахунку в цінних паперах власникам цінних паперів та документи, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, документи, що були підставою для обтяження іменних цінних паперів зобов’язаннями, які при переведенні випуску іменних цінних паперів у бездокументарну форму були передані депозитарній установі (зберігачу цінних паперів) та зберігалися в ній (нього)

04

Не застосовується

05

Не застосовується

07

Не застосовується

08

Не застосовується

09

Не застосовується

10

Не застосовується

12

Виписки про стан рахунків у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності

13

Облікові регістри (журнали), що визначені нормативно-правовими актами України як обов’язкові при здійсненні діяльності депозитарної установи

15

Не застосовується

16

Не застосовується

17

Договори про обслуговування зберігачем активів інститутів спільного інвестування депонентів, які не закрили рахунки, та документи, на підставі яких таким суб’єктам були відкриті рахунки в цінних паперах у депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами інститутів спільного інвестування

18

Договори про обслуговування пенсійного фонду зберігачем депонентів, які не закрили рахунки, документи, на підставі яких таким суб’єктам були відкриті рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами пенсійного фонду

19

Переліки осіб, які мають право на отримання коштів, що надійшли до депозитарної установи за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були нею виплачені, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих осіб, розміру коштів щодо кожної особи та загальної суми коштів за кожним випуском цінних паперів

20

Консолідований баланс (консолідовані баланси) (баланс (баланси)) за всіма цінними паперами, що обліковуються у депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів і на рахунку (рахунках) в цінних паперах депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів, складений (складені) станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі та форматі відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання згідно з вимогами законодавства

21

Консолідований баланс (консолідовані баланси) (баланс (баланси)) за всіма цінними паперами, що обліковуються у депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів і на рахунку (рахунках) в цінних паперах депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів, складений (складені) станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі та форматі відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання згідно з вимогами законодавства

22

Виписки про операції з цінними паперами за рахунками у цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів за останні 5 років до дати припинення діяльності

».

15. В Довідник 37 «Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперам» внести такі зміни:

1) назву викласти у такій редакції:

«Види депонентів, клієнтів»;

2) викласти код показника 129 «Торговці цінними паперами» у такій редакції:

«

Код показника

Зміст показника

129

Інвестиційна фірма

»;

3) після коду показника 160 «Номінальний утримувач» доповнити новим рядком такого змісту:

«

Код показника

Зміст показника

170

Співвласники

»;

4) виноску «**» викласти у такій редакції:

«** У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, то заповнюється як інвестиційна фірма».

16. Викласти Довідник 38 «Види депозитарних операцій та послуг Центрального депозитарію цінних паперів» у такій редакції:

«

Код показника

Зміст показника

1

2

02

Закриття рахунку в цінних паперах

03

Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах

04

Видача довідки про стан рахунку в цінних паперах

05

Видача довідки про операції з цінними паперами

11

Внесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення суду, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи

18

Облік та зберігання цінних паперів на рахунках у цінних паперах

31

Переказ цінних паперів у межах рахунку в цінних паперах, пов’язаний з встановленням обмежень щодо обігу цінних паперів

32

Переказ цінних паперів у межах рахунку в цінних паперах, пов’язаний із зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів

33

Переказ цінних паперів внаслідок проведення корпоративних операцій емітента

34

Приймання, зберігання та інвентаризація глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів цінних паперів та інформації про випущені депозитні сертифікати банку

35

Приймання, зберігання та інвентаризація сертифікатів цінних паперів на пред’явника

36

Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» на підставі інформації, отриманої від особи, що провадить клірингову діяльність або оператора організованого ринку капіталу

37

Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення розрахунків за результатом неттінгу на підставі інформації, отриманої від особи, що провадить клірингову діяльність

38

Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати» на підставі розпоряджень, отриманих від клієнтів Центрального депозитарію цінних паперів

39

Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати» на підставі інформації, наданої оператором організованого ринку капіталу, у випадках, встановлених законодавством

40

Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі депозитарного договору

41

Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування випусків цінних паперів

42

Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про кореспондентські відносини

43

Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування особи, що провадить клірингову діяльність

44

Зарахування цінних паперів при знерухомленні цінних паперів на пред’явника

45

Зарахування цінних паперів

46

Списання цінних паперів

47

Ведення обліку зобов’язань емітента за цінними паперами власних випусків стосовно кожного випуску цінних паперів на підставі депонування глобального сертифіката та/або тимчасового глобального сертифіката або інформації про випущені депозитні сертифікати банку

48

Присвоєння коду цінних паперів відповідно до міжнародних норм, ведення реєстру кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів)

49

Складення реєстрів власників іменних цінних паперів

50

Складення переліків власників цінних паперів, акціонерів, осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами

51

Зберігання інформації про осіб, визначених на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів

52

Надання послуг емітенту з організації та проведення загальних зборів акціонерів

53

Надання клієнтам інформаційних довідок згідно з внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів та договорами з клієнтами

54

Надання інформаційних та консультаційних послуг щодо кон’юнктури ринку, умов обігу цінних паперів та з інших питань, якщо їх потребує депозитарна установа/депозитарій-кореспондент для реалізації своїх прав та обов’язків

».

17. Викласти Довідник 44 «Перелік та коди територій (областей) України» у такій редакції:

«Для класифікації територій (областей) України в частині кодифікації областей України, Автономної республіки Крим, міст Києва та Севастополя використовуються коди Кодифікатора адміністративно-територіальних одиниць та територій територіальних громад, затвердженого наказом Міністерства розвитку громад та територій України від 26 листопада 2020 року № 290 (в редакції наказу Міністерства розвитку громад та територій України від 12 січня 2021 року № 3)».

18. Назву Довідника 52 «Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів» викласти у такій редакції:

«Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів».

19. Доповнити новим Довідником 53 такого змісту:

«53. Довідник «Види професійної діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності»

Код показника

Зміст показника

01

Клірингова діяльність з визначення зобов’язань

02

Клірингова діяльність центрального контрагента

».

20. Доповнити новим Довідником 54 такого змісту:

«54. Довідник «Види осіб, які провадять клірингову діяльність»

Код показника

Зміст показника

10

Клірингова установа

20

Оператор організованого ринку капіталу

30

Оператор організованого товарного ринку

40

Центральний депозитарій цінних паперів

50

Національний банк України

».

21. Доповнити новим Довідником 55 такого змісту:

«55. Довідник «Додаткові послуги, що інвестиційна фірма може надавати клієнтам»

Код показника

Зміст показника

01

Зберігання фінансових інструментів та коштів клієнтів (включаючи облік прав на цінні папери та прав за ними на рахунках у цінних паперах клієнта в рамках провадження депозитарної діяльності депозитарної установи), а також розпорядження фінансовими інструментами та коштами клієнта, які є предметом забезпечення (включаючи користування правами за цінними паперами в інтересах клієнта)

02

Надання клієнтам кредитів та позик для укладення за участю або посередництвом такої інвестиційної фірми деривативних контрактів та вчинення правочинів щодо фінансових інструментів

03

Надання клієнтам консультацій з питань фінансування їхньої господарської діяльності, стратегії розвитку, інших пов’язаних питань, надання послуг та консультацій щодо реорганізації або купівлі корпоративних прав юридичних осіб

04

Послуги, які передбачають здійснення валютних операцій, у випадках, пов’язаних з наданням інвестиційною фірмою послуг своєму клієнту

05

Проведення інвестиційних досліджень та фінансового аналізу або надання будь-яких інших загальних рекомендацій, пов’язаних з проведенням операцій з фінансовими інструментами

06

Послуги, пов’язані з андеррайтингом

07

Надання гарантій щодо виконання зобов’язань перед третіми особами за договорами, що укладаються від імені клієнта такої інвестиційної фірми

».

22. Доповнити новим Довідником 56 такого змісту:

«56. Довідник «Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами»

Код показника

Зміст показника

1

2

01

діяльність з організації торгівлі цінними паперами на регульованому фондовому ринку

02

діяльність з організації укладення деривативних контрактів на регульованому ринку деривативних контрактів

03

діяльність з організації торгівлі інструментами грошового ринку на регульованому грошовому ринку

04

діяльність з організації торгівлі цінними паперами на фондовому БТМ

05

діяльність з організації укладення деривативних контрактів на БТМ деривативних контрактів

06

діяльність з організації торгівлі облігаціями на ОТМ облігацій

07

діяльність з організації укладення деривативних контрактів на ОТМ деривативних контрактів

».

23. Доповнити новим Довідником 57 такого змісту:

«57. Довідник «Види організованих ринків»

Код показника

Зміст показника

01

Регульований фондовий ринок

02

Регульований ринок деривативних контрактів

03

Регульований грошовий ринок

04

Фондовий БТМ

05

БТМ деривативних контрактів

06

ОТМ облігацій

07

ОТМ деривативних контрактів

08

Організований товарний ринок

».

24. Доповнити новим Довідником 58 такого змісту:

«58. Довідник «Класифікатори продукції»

Код показника

Зміст показника

01

Національний класифікатор України ДК 016:2010 «Державний класифікатор продукції та послуг», затверджений наказом Держспоживстандарту України від 11 жовтня 2010 року № 457

02

Національний класифікатор України ДК 021:2015 «Єдиний закупівельний словник, затверджений наказом Міністерства економічного розвитку і торгівлі України від 23 грудня 2015 року № 1749

03

Перелік кодів товарів згідно з УКТЗЕД, які застосовуються для визначення відповідності податкових накладних / розрахунків коригування, які подано для реєстрації в Єдиному реєстрі податкових накладних, критеріям ризиковості здійснення операції при здійсненні автоматизованого моніторингу, затверджений наказом Державної податкової служби України від 03 лютого 2020 року № 67

04

Інше (зазначити)

».

25. Доповнити новим Довідником 59 такого змісту:

«59. Довідник «Назва біржового товару»

Для класифікації продукції використовуються класифікатори продукції, визначені у Довіднику 58. «Класифікатори продукції» Системи довідників та класифікаторів.».

26. Доповнити новим Довідником 60 такого змісту:

«60. Довідник «Позначення одиниць вимірювань та обліку»

Для класифікації позначень одиниць вимірювань використовується Класифікатор системи позначень одиниць вимірювань та обліку ДК 011-96, затверджений наказом Держстандарту України 08 січня 1997 року № 8.».

Директор департаменту

інформаційних технологій

А. Заїка