За здійснення управління ФОН управитель отримує винагороду. Винагорода управителя встановлюється у співвідношенні до вартості чистих активів ФОН.
Вартість чистих активів ФОН визначається на кінець робочого дня, що передує дню прийому заявок на розміщення та викуп сертифікатів ФОН, але не рідше ніж раз у квартал.
Винагорода управителя нараховується щоквартально в розмірі 1/4 визначеного в Правилах ФОН розміру ставки щорічної винагороди.
Визначення вартості чистих активів для розрахунку винагороди управителю здійснюється на підставі даних середньоквартальних розрахунків вартості чистих активів ФОН станом на кінець останнього робочого дня звітного кварталу. За підсумками фінансового року здійснюється остаточний перерахунок винагороди на підставі розрахунку середньорічної вартості чистих активів, здійсненого за даними щоквартальних розрахунків чистих активів ФОН.
Винагорода управителю ФОН не сплачується у разі, якщо протягом строку дії ФОН відбулося зниження вартості чистих активів ФОН у розрахунку на один сертифікат ФОН, порівняно з ціною первинного розміщення цих сертифікатів на величину понад п'ять відсотків за методикою розрахунку вартості чистих активів ФОН, встановленою Кабінетом Міністрів України.
Управитель ФОН має право утримати з рахунку ФОН належну йому винагороду лише після здійснення всіх виплат власникам сертифікатів ФОН та/або після закінчення строку погашення (викупу) сертифікатів ФОН";
16) частину першу статті 34 викласти у такій редакції:
"За рішенням суду ФОН може бути переданий в управління іншій особі, яка відповідає вимогам цього Закону та стає управителем ФОН. До нового управителя переходять усі права та обов'язки щодо власників сертифікатів ФОН та інших третіх осіб, що виникли в управителя, який замінюється, при здійсненні ним управління ФОН";
17) текст статті 35 викласти у такій редакції:
"Уповноважені органи, які здійснюють реєстрацію прав власності на нерухомість, зобов'язані зареєструвати нерухомість, яка є довірчою власністю управителя ФОН, на його ім'я як управителя із позначкою про це. У разі якщо управитель ФОН здійснював фінансування будівництва цієї нерухомості за рахунок коштів ФОН, така реєстрація здійснюється протягом десяти днів після надання управителем ФОН Правил фонду, інвестиційної декларації, акта про прийняття нерухомості державною комісією або цивільно-правових договорів, що засвідчують набуття нерухомості, та документа, що містить технічні характеристики нерухомості";
18) статті 36 і 39 викласти у такій редакції:
"Стаття 36. Нагляд та регулювання діяльності управителів ФОН
Нагляд та регулювання діяльності управителів ФОН здійснюють спеціально уповноважений орган виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг та Національний банк України в межах своїх повноважень.
Нагляд за дотриманням вимог законодавства з емісії сертифікатів ФОН та їх обігом і виконанням зобов'язань за ними здійснюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Метою нагляду та регулювання діяльності управителя ФОН є контроль за дотриманням управителем ФОН вимог цього Закону й інших актів законодавства, розроблених на його виконання, та забезпеченням прав власників сертифікатів ФОН.
Основними напрямами нагляду та регулювання діяльності управителя ФОН є:
контроль за відповідністю Правил ФОН та умов договорів про придбання сертифікатів ФОН вимогам законодавства;
контроль за дотриманням управителем обмежень щодо управління майном, встановлених законом, Правилами ФОН та проспектом емісії сертифікатів;
виконання зобов'язань емітентом щодо залучення та повернення коштів власникам сертифікатів ФОН";
"Стаття 39. Умови випуску та обігу сертифікатів ФОН
Рішення про випуск сертифікатів ФОН приймає виконавчий орган емітента та оформлює це рішення протоколом.
Проспект емісії сертифікатів ФОН підлягає реєстрації у Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Випуск сертифікатів ФОН може бути здійснений при виконанні таких вимог:
загальна номінальна вартість сертифікатів ФОН, випущених емітентом, не може перевищувати десятикратного розміру власного капіталу емітента;
обсяг здійснюваного в рамках емісії випуску сертифікатів ФОН повинен бути в сумі, еквівалентній не менше ніж 100 тисячам євро за курсом Національного банку України на день прийняття рішення про емісію сертифікатів ФОН.
Обслуговування операцій та проведення розрахунків за операціями з сертифікатами ФОН здійснюються емітентом відповідно до розпоряджень власника цих сертифікатів або внаслідок виконання безумовної операції із сертифікатами ФОН та на підставі наданих документів, які є підтвердженням правомірності здійснення цих операцій.
Сертифікати ФОН є неподільними.
Умови зберігання, обліку та викупу сертифікатів ФОН визначає емітент при їх випуску в проспекті емісії сертифікатів ФОН.
Кількість випусків сертифікатів ФОН одного емітента, що одночасно знаходяться в обігу, не обмежується";
19) у частині восьмій статті 41 слова "у Національній депозитарній системі" виключити;
20) статтю 43 викласти у такій редакції:
"Стаття 43. Документи, що подаються для отримання дозволу на здійснення емісії сертифікатів ФОН
Для отримання дозволу на здійснення емісії сертифікатів ФОН емітент надає такі документи:
заяву на одержання дозволу на здійснення емісії сертифікатів ФОН;
установчі документи з усіма доповненнями й змінами до них;
фінансову звітність за останній повний звітний рік, підтверджену аудитором;
фінансову звітність на останню звітну дату перед подачею заяви на одержання дозволу на здійснення емісії сертифікатів ФОН;
інші документи, встановлені законодавством.
Дозвіл на здійснення емісії сертифікатів ФОН не видається у разі, якщо емітент за підсумками останнього року мав збитки або прострочену заборгованість зі сплати податків до державного чи місцевих бюджетів або зі сплати інших обов'язкових платежів, або не здійснював господарської діяльності, або щодо емітента протягом останнього року порушувалися провадження у справі про визнання його банкрутом.
У ході розгляду документів орган, що надає дозвіл на здійснення емісії сертифікатів ФОН, може направити заявникові повідомлення про необхідність внесення змін і доповнень у подані документи. У цьому випадку датою подання документів для отримання дозволу на здійснення емісії сертифікатів ФОН вважається дата подання останнього документа, оформленого належним чином";
21) статтю 46 доповнити частиною третьою такого змісту:
"Емітенти та зберігачі під час розміщення сертифікатів ФОН нікому не надають інформацію та/або адміністративні дані про покупців сертифікатів ФОН цього випуску до реєстрації звіту про результати такого розміщення реєструючим органом";
22) текст статті 48 викласти у такій редакції:
"Емітентом сертифікатів ФОН може бути банк або інша фінансова установа, якщо вона відповідає вимогам, встановленим спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг, в частині, що не суперечить цьому Закону, а також має дозвіл на здійснення емісії сертифікатів ФОН";
23) розділ VI "Прикінцеві положення" доповнити пунктами 5-7 такого змісту:
"5. Спеціально уповноваженому центральному органу виконавчої влади з питань будівництва та архітектури забезпечити контроль за виконанням забудовниками цього Закону.
6. Національному банку України забезпечити контроль за виконанням банками-управителями цього Закону.
7. Спеціально уповноваженому органу виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг забезпечити контроль за виконанням управителями - небанківськими фінансовими установами цього Закону";
24) у тексті Закону ( 978-15 ) слова "інформація про випуск сертифікатів ФОН" та "інформація про умови випуску сертифікатів ФОН" у всіх відмінках замінити словами "проспект емісії сертифікатів ФОН" у відповідному відмінку.
6. У Законі України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ) (Відомості Верховної Ради України, 2006 р., N 31, ст. 268):
1) у частині п'ятій статті 3:
а) у пункті 1:
після слів "інвестиційних сертифікатів" доповнити словами "та сертифікатів ФОН";
після слів "управлінні емітентом" доповнити словами "(крім сертифікатів ФОН)";
після слів "ліквідації емітента" доповнити словами "(крім сертифікатів ФОН)";
доповнити підпунктом "в" такого змісту:
"в) сертифікати ФОН";
б) підпункт "г" пункту 3 виключити;
2) частину шосту статті 35 викласти у такій редакції:
"6. У разі закритого (приватного) розміщення цінних паперів емітент подає Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку у визначений нею строк звіт про результати закритого (приватного) розміщення.
Зберігач, який обслуговує розміщення цінних паперів, подає Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку інформацію щодо обслуговування розміщення цінних паперів у 5-денний строк з дня отримання емітентом свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів.
У двотижневий строк після подання емітентом звіту про результати закритого (приватного) розміщення цінних паперів йому видається свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів".
II. Прикінцеві положення
1. Цей Закон набирає чинності з дня його опублікування, крім:
абзаців четвертого і п'ятого пункту 3 розділу I цього Закону та частин п'ятої, шостої та восьмої статті 16 Закону України "Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю" ( 978-15 ) в редакції цього Закону, які набирають чинності через три місяці з дня опублікування цього Закону;
підпункту 11 пункту 5 розділу I цього Закону, який набирає чинності через шість місяців з дня опублікування цього Закону, але не раніше затвердження Кабінетом Міністрів України порядку обов'язкового страхування майнових ризиків, пов'язаних з договором про участь у фонді фінансування будівництва.
2. Фінансові установи, які були створені до набрання чинності цим Законом і виконували функції управителів фондів фінансування будівництва та/або фондів операцій з нерухомістю, зобов'язані сформувати свої статутні капітали відповідно до вимог статей 4 і 25 Закону України "Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю" ( 978-15 ) протягом одного року з дня набрання чинності цим Законом.
3. Кабінету Міністрів України:
у двомісячний термін з дня набрання чинності цим Законом:
привести свої нормативно-правові акти у відповідність із цим Законом;
забезпечити прийняття нормативно-правових актів, необхідних для реалізації цього Закону, у тому числі нормативно-правових актів стосовно:
порядку реєстрації проектної декларації органами державного архітектурно-будівельного контролю;
надання органами державного архітектурно-будівельного контролю дозволу забудовникам на виконання будівельних робіт по всіх об'єктах житлового будівництва, фінансування спорудження яких здійснюється з використанням недержавних коштів, залучених від фізичних та юридичних осіб, тільки після опублікування проектної декларації;
розроблення форми звітності, яка надається забудовником управителю ФФБ за кожним об'єктом будівництва, фінансування спорудження якого здійснюється з використанням недержавних коштів, залучених від фізичних та юридичних осіб;
порядку підготовки та надання забудовником управителю ФФБ звітності за кожним об'єктом будівництва, фінансування спорудження якого здійснюється з використанням недержавних коштів, залучених від фізичних та юридичних осіб;
порядку укладання договорів обов'язкового страхування будівельно-монтажних робіт;
положення про Будівельний страховий пул;
забезпечити приведення міністерствами та іншими центральними органами виконавчої влади їх нормативно-правових актів у відповідність із вимогами цього Закону;
у шестимісячний термін з дня набрання чинності цим Законом забезпечити розробку та затвердження порядку обов'язкового страхування майнових ризиків, пов'язаних з договором про участь у фонді фінансування будівництва.
4. Спеціально уповноваженому центральному органу виконавчої влади з питань будівництва та архітектури:
визначити засіб масової інформації, в якому забудовник зобов'язаний оприлюднювати проектну декларацію після її обов'язкової реєстрації в органах державного архітектурно-будівельного контролю відповідно до вимог цього Закону;
забезпечити виконання органами державного архітектурно-будівельного контролю вимог цього Закону.