ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
27 травня 2026 року № 56
Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України з питань нагляду
Відповідно до статей 7, 15, 44, 55, 56 Закону України “Про Національний банк України”, статей 63, 67 Закону України “Про банки і банківську діяльність”, статей 3, 4, 18 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення”, статті 11 Закону України “Про валюту і валютні операції”, статей 1, 4, 5 Закону України “Про санкції”, статті 21 Закону України “Про фінансові послуги та фінансові компанії”, Указу Президента України від 24 лютого 2022 року № 64/2022 “Про введення воєнного стану в Україні”, затвердженого Законом України від 24 лютого 2022 року № 2102-IX «Про затвердження Указу Президента України “Про введення воєнного стану в Україні”», з метою підвищення ефективності здійснення Національним банком України нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), а також приведення нормативно-правових актів Національного банку України у відповідність до законів України Правління Національного банку України постановляє:
1. Затвердити Зміни до:
1) Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2020 року № 90 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 04 квітня 2024 року № 37) (зі змінами) (далі - Положення № 90), що додаються;
2) Положення про застосування Національним банком України заходів впливу до установ за порушення законодавства з питань фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 28 липня 2020 року № 106 (зі змінами), що додаються.
2. Унести до постанови Правління Національного банку України від 29 липня 2022 року № 165 “Про особливості регулювання та нагляду за здійсненням діяльності з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі в період дії воєнного стану та внесення змін до постанови Правління Національного банку України від 06 березня 2022 року № 39” (зі змінами) такі зміни:
1) пункти 7-28 виключити;
2) абзац перший пункту 30 після слова “позапланових” доповнити словом “виїзних”.
3. Затвердити Зміни до Положення про порядок організації виконання окремих вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) протягом дії воєнного стану, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 20 грудня 2024 року № 153, що додаються.
4. Суб’єкти, зазначені в підпунктах 1-6 пункту 1 розділу I Положення № 90, зобов’язані забезпечити налаштування та автоматизацію формування типових форм відповідей, наведених у додатках 1, 2 до Положення № 90, з урахуванням змін, унесених цією постановою, не пізніше шести календарних місяців починаючи з місяця, наступного за місяцем, у якому набрала чинності ця постанова.
5. Департаменту фінансового моніторингу (Анна Липська) після офіційного опублікування довести до відома суб’єктів, зазначених у підпунктах 1-6 пункту 1 розділу I Положення № 90, інформацію про прийняття цієї постанови.
6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Дмитра Олійника.
7. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.
Пункт 3 цієї постанови діє протягом періоду дії Указу Президента України від 24 лютого 2022 року № 64/2022 “Про введення воєнного стану в Україні”.
Голова
Андрій ПИШНИЙ
Інд. 25
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
від 27 травня 2026 року № 56
Зміни до Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)
1. У розділі I:
1) у пункті 2:
підпункт 8 після слова “підпису” доповнити словами “/удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом”;
підпункт 18 викласти в такій редакції:
“18) структурний підрозділ банку/установи - філія, інший відокремлений структурний підрозділ банку/установи, невідокремлений структурний підрозділ банку/установи, пункт обміну іноземної валюти банку/установи, каса банку/установи, об’єкт поштового зв’язку оператора поштового зв’язку;”;
2) розділ після пункту 2 доповнити новим пунктом 2 - 1 такого змісту:
“2 - 1 . Періодичність проведення виїзної перевірки та/або безвиїзного нагляду банку/установи визначається з урахуванням рівня ризику використання банку/установи для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення та виявлення ризиків у сфері дотримання банком/установою вимог валютного та санкційного законодавства, оцінка якого здійснюється Національним банком (далі - оцінка ризиків).
Оцінка ризиків банку/установи проводиться Національним банком періодично (щоквартально), а також у разі виникнення значних подій, включаючи зміни в управлінні банку/установи, але не пізніше кварталу, наступного за кварталом, у якому виникли зазначені події та/або зміни.”;
3) абзац другий пункту 6 виключити.
У зв’язку з цим абзаци третій - дев’ятий уважати відповідно абзацами другим - восьмим;
4) пункт 10 викласти в такій редакції:
“10. Вимоги щодо електронного документообігу, використання електронного підпису та електронної печатки під час проведення перевірки у випадках, визначених у цьому Положенні, регулюються Законами України “Про електронні документи та електронний документообіг”, “Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги”, Положенням про використання електронного підпису та електронної печатки, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 20 грудня 2023 року № 172, а також іншим законодавством України про електронні документи та електронний документообіг, у сфері криптографічного і технічного захисту інформації.”;
5) пункт 10 - 1 доповнити словами та цифрами “, Положенні про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення вимог законодавства, що регулює діяльність на платіжному ринку, затвердженому постановою Правління Національного банку України від 22 вересня 2022 року № 206 (зі змінами), Положенні про застосування Національним банком України коригувальних заходів, заходів раннього втручання, заходів впливу у сфері державного регулювання діяльності на ринках небанківських фінансових послуг, затвердженому постановою Правління Національного банку України від 25 грудня 2023 року № 183 (зі змінами)”;
6) пункт 10 - 2 після слова “нагляду” доповнити словами “(далі - Комітет)”;
7) розділ доповнити сімома новими пунктами такого змісту:
“10 - 3 . Національний банк у довідці про виїзну перевірку/акті має право викладати професійне судження.
10 - 4 . Банк/установа має право звернутися до Національного банку щодо ініціювання перегляду професійного судження, викладеного в довідці про виїзну перевірку/акті, шляхом подання заяви про перегляд професійного судження, викладеного в довідці про виїзну перевірку/акті (далі - заява про перегляд професійного судження), протягом 15 робочих днів із дня отримання довідки про виїзну перевірку/акта.
10 - 5 . Рішення про перегляд професійного судження, викладеного в довідці про виїзну перевірку/акті, або про відмову в задоволенні заяви про перегляд професійного судження приймає Комітет.
10 - 6 . Комітет не розглядає заяву про перегляд професійного судження, подану банком/установою з порушенням строку, встановленого в пункті 10 - 4 розділу I цього Положення.
10 - 7 . Строк розгляду Комітетом поданої банком/установою заяви про перегляд професійного судження не може перевищувати 90 календарних днів із дня її надходження.
10 - 8 . Рішення Комітету про перегляд професійного судження, викладеного в довідці про виїзну перевірку/акті, або про відмову в задоволенні заяви про перегляд професійного судження надсилається до банку/установи протягом п’яти робочих днів із дня його прийняття.
10 - 9 . Довідка про виїзну перевірку/акт не змінюється, не анулюється, якщо Комітет прийняв рішення про перегляд професійного судження, викладеного в довідці про виїзну перевірку/акті.”.
2. У розділі II:
1) пункт 12 викласти в такій редакції:
“12. Національний банк має право проводити виїзну перевірку окремого структурного підрозділу банку/установи без проведення виїзної перевірки банку/установи - юридичної особи.”;
2) у пункті 13:
в абзаці першому слова “Комітетом з питань нагляду та регулювання діяльності банків, оверсайту платіжної інфраструктури/Комітетом з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг” замінити словом “Комітетом”;
в абзаці третьому слова “офіційного Інтернет-представництва” замінити словами “Офіційного інтернет-представництва”;
3) пункт 18 доповнити чотирма новими абзацами такого змісту:
“Перелік питань, що підлягають плановій виїзній перевірці, визначається наказом про планову перевірку з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.
Національний банк, якщо планова виїзна перевірка містить питання дотримання вимог законодавства України у сфері фінансового моніторингу, обов’язково враховує забезпечення організації:
1) банком внутрішньобанківської системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення та проведення первинного фінансового моніторингу;
2) установою внутрішньої системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення та проведення первинного фінансового моніторингу.”;
4) пункт 19 викласти в такій редакції:
“19. Керівник/заступник керівника інспекційної групи під час проведення виїзної перевірки з огляду на специфіку діяльності банку/установи та з урахуванням ризик-орієнтованого підходу має право самостійно визначати перелік структурних підрозділів банку/установи для проведення їх перевірок членами інспекційної групи в межах перевірки банку/установи.”;
5) пункт 22 після підпункту 6 доповнити новим підпунктом 6 - 1 такого змісту:
“6 - 1 ) назва міста та/або області України, у якому (якій) здійснюватиметься позапланова виїзна перевірка банку/установи (його/її структурного підрозділу) (за потреби);”;
6) у підпункті 3 пункту 23 слова “/працівнику структурного підрозділу установи” замінити словами “(його/її структурному підрозділу)”;
7) пункт 24 викласти в такій редакції:
“24. Працівник Національного банку повинен на засвідченій у порядку, установленому законодавством України, копії наказу про позапланову перевірку в паперовій формі/копії наказу про позапланову перевірку в паперовій формі з електронного документа перед своїм підписом зазначити “Працівник банку/установи/структурного підрозділу банку/установи [зазначаються прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності), найменування та місцезнаходження банку/установи/структурного підрозділу банку/установи] від отримання копії наказу про позапланову перевірку відмовився” у разі відмови працівника банку/установи (його/її структурного підрозділу) від отримання копії наказу про позапланову перевірку в порядку, визначеному в підпункті 3 пункту 23 розділу II цього Положення.”;
8) у пункті 26 слова “/структурного підрозділу установи” замінити словами “(його/її структурного підрозділу)”;
9) у пункті 28:
в абзаці першому слово “складається” замінити словами “може складатися”;
у підпункті 2 слова “законодавства з питань фінансового моніторингу” замінити словами “законодавства України у сфері фінансового моніторингу”;
підпункт 3 викласти в такій редакції:
“3) працівника структурного підрозділу банку/установи в разі здійснення виїзної перевірки структурного підрозділу банку/установи.”;
10) пункт 29 після слова “підрозділу” доповнити словом “банку/”;
11) в абзаці першому пункту 30 слова “/структурним підрозділом установи” замінити словами “(його/її структурним підрозділом)”;
12) пункт 31 після слова “підрозділу” доповнити словом “банку/”;
13) пункт 36 викласти в такій редакції:
“36. Підготовлені банком/установою (його/її структурним підрозділом) на запит інспекційної групи/запит в електронній/паперовій формі інформація, матеріали, документи (їх копії та/або витяги із них), дані відеоархіву, письмові пояснення надаються із супровідним листом за підписом особи, на ім’я якої складено запит, а саме:
1) керівника банку/установи, що скріплюється відбитком печатки банку/установи (за наявності);
2) керівника або відповідального працівника банку/установи, що скріплюється відбитком печатки банку/установи (за наявності), якщо виїзна перевірка містить питання дотримання вимог законодавства України у сфері фінансового моніторингу;
3) працівника структурного підрозділу банку/установи, що скріплюється відбитком печатки структурного підрозділу банку/установи (за наявності), у разі здійснення виїзної перевірки структурного підрозділу банку/установи.”;
14) у пункті 37 слова “/структурний підрозділ установи” замінити словами “(його/її структурний підрозділ)”;
15) пункти 38, 40 викласти в такій редакції:
“38. На копіях документів, витягів із них, що надаються на запит інспекційної групи/запит в електронній/паперовій формі, зазначаються найменування посади, власне ім’я та прізвище особи, яка засвідчує копію/витяг, дата засвідчення та проставляється напис “Згідно з оригіналом”, який засвідчується підписом:
1) керівника банку/установи, що скріплюється відбитком печатки банку/установи (за наявності);
2) керівника або відповідального працівника банку/установи, що скріплюється відбитком печатки банку/установи (за наявності), якщо виїзна перевірка містить питання дотримання вимог законодавства України у сфері фінансового моніторингу;
3) працівника структурного підрозділу банку/установи, що скріплюється відбитком печатки структурного підрозділу банку/установи (за наявності), у разі здійснення виїзної перевірки структурного підрозділу банку/установи.
Копії документів, які надаються банком/установою (його/її структурним підрозділом), можуть засвідчуватися в інший спосіб, зазначений у запиті інспекційної групи/запиті в електронній/паперовій формі.”;
“40. Керівник або відповідальний працівник банку/установи має право підписувати письмові пояснення та/або супровідний лист шляхом накладання кваліфікованого електронного підпису/удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом.
Банк/установа на запит інспекційної групи/запит в електронній/паперовій формі надає копії(ю) підписаних(ого) кваліфікованим електронним підписом/удосконаленим електронним підписом з кваліфікованим сертифікатом керівника або відповідального працівника банку/установи письмових пояснень та/або супровідного листа, засвідчені(у) в порядку, установленому законодавством України, у паперовій формі разом із документами/інформацією в паперовій формі.”;
16) у пункті 54:
абзац перший після слова “установи” доповнити словами “(його/її структурного підрозділу)”;
у підпункті 2 слово “її” замінити словами “його/її”;
у підпункті 4 слово “ініціалів” замінити словами “власних імен, по батькові (за наявності)”;
17) у підпункті 2 пункту 62 слова “законодавства з питань фінансового моніторингу” замінити словами “законодавства України у сфері фінансового моніторингу”;
18) пункти 66, 67 викласти в такій редакції:
“66. Банк/установа в разі виявлення Національним банком за результатами виїзної перевірки порушень вимог законодавства України та/або надання рекомендацій протягом одного місяця з дня отримання довідки про виїзну перевірку подає до Національного банку план заходів, які банк/установа зобов’язується вжити з метою усунення/недопущення в подальшій діяльності порушень та виконання наданих рекомендацій із визначенням відповідальних осіб банку/установи та строків здійснення зазначених заходів (далі - план заходів за результатами виїзної перевірки).
Національний банк має право надати пропозиції та зауваження до плану заходів за результатами виїзної перевірки, які є обов’язковими для врахування та виконання банком/установою.
Банк/установа зобов’язаний/зобов’язана виконати план заходів за результатами виїзної перевірки та повідомити письмово Національний банк про виконання з доданням документального підтвердження протягом п’яти робочих днів із дати виконання відповідного заходу.
67. Банк/установа має право не подавати до Національного банку план заходів за результатами виїзної перевірки структурного підрозділу банку/установи з питань дотримання порядку здійснення торгівлі валютними цінностями в готівковій формі (далі - валютно-обмінні операції), визначеного Національним банком, якщо протягом одного місяця з дня отримання довідки про виїзну перевірку банком/установою було усунуто виявлені за результатами такої перевірки порушення вимог законодавства України та вжито заходів з метою недопущення у подальшій діяльності порушень, зазначених у довідці про виїзну перевірку.
Банк/установа подає до Національного банку документи/інформацію, що підтверджують усунення порушень/ужиття заходів з метою недопущення таких порушень у подальшій діяльності, не пізніше одного місяця з дня отримання банком/установою довідки про виїзну перевірку.”;
19) в абзаці другому пункту 68 слово “таємниці” замінити словом “таємницю”.
3. У розділі III:
1) у пункті 69:
у підпункті 6 слова “флешкартами та іншими електронними” замінити словом “змінними”;
підпункт 12 після слова “проводити” доповнити словами “за допомогою технічних засобів”;
2) у пункті 71:
абзац другий підпункту 2 викласти в такій редакції:
“Оригінал (засвідчена копія) наказу про планову/позапланову перевірку не пред’являється представникові/керівникові банку/установи в разі надсилання наказу про планову/позапланову перевірку в паперовій формі засобами поштового зв’язку (із повідомленням про вручення) або у формі електронного документа електронними каналами зв’язку Національного банку (інформація з обмеженим доступом надсилається за умови забезпечення її конфіденційності);”;
абзац другий підпункту 11 після слова “підписом” доповнити словами “/удосконаленим електронним підписом з кваліфікованим сертифікатом”;
у підпункті 12 слова “/структурного підрозділу установи” замінити словами “(його/її структурного підрозділу)”.
4. У розділі IV:
1) абзац другий пункту 78 викласти в такій редакції:
“Запит оформляється як вихідний лист Національного банку, підписується уповноваженою посадовою особою/керівництвом Національного банку (за потреби скріплюється відбитком печатки) та надсилається засобами поштового зв’язку або електронними каналами зв’язку Національного банку (інформація з обмеженим доступом надсилається за умови забезпечення її конфіденційності).”;
2) у пункті 95 слова “(далі - план заходів)” замінити словами “(далі - план заходів за результатами безвиїзного нагляду)”;
3) пункт 96 виключити;
4) пункти 97-99 - 1 викласти в такій редакції:
“97. Банк/установа подає до Національного банку план заходів за результатами безвиїзного нагляду за наявності в рекомендаціях/супровідному листі до акта у формі електронного документа/першого примірника акта в паперовій формі/копії акта в паперовій формі з електронного документа, засвідченої в порядку, установленому законодавством України, вимоги про необхідність подання плану заходів за результатами безвиїзного нагляду у строк, визначений у супровідному листі/рекомендаціях.
98. Національний банк має право надати пропозиції та зауваження до плану заходів за результатами безвиїзного нагляду, що поданий банком/установою відповідно до вимог пункту 97 розділу IV цього Положення, які є обов’язковими для врахування і виконання банком/установою.
99. Банк/установа зобов’язаний/зобов’язана виконати план заходів за результатами безвиїзного нагляду.
99 - 1 . Банк/установа зобов’язаний/зобов’язана повідомити письмово Національний банк про виконання плану заходів за результатами безвиїзного нагляду, що поданий банком/установою відповідно до вимог пункту 97 розділу IV цього Положення, з доданням документального підтвердження протягом п’яти робочих днів із дати виконання відповідного заходу.”;
5) розділ доповнити новим пунктом такого змісту:
“99 - 2 . Власником акта з моменту його підписання уповноваженим працівником Національного банку, який його склав, додатків до нього та інших матеріалів безвиїзного нагляду з моменту їх отримання Національним банком є виключно Національний банк.
Акт разом із додатками, інші матеріали безвиїзного нагляду, документи, складені Національним банком із використанням та/або на підставі інформації, що міститься в акті, додатках до нього, в інших матеріалах безвиїзного нагляду, можуть бути віднесені відповідно до законодавства України до інформації, що становить банківську, комерційну таємницю, таємницю фінансової послуги та/або іншу передбачену законодавством України таємницю, а також до конфіденційної інформації, службової інформації.”.
5. У розділі V:
1) пункт 100 викласти в такій редакції:
“100. Керівник або заступник керівника інспекційної групи складає акт про недопущення до проведення виїзної перевірки (далі - акт про недопущення), у якому фіксує факт недопущення банком/установою (його/її структурним підрозділом) інспекційної групи до проведення виїзної перевірки [у разі проведення виїзної перевірки за місцезнаходженням банку/установи (його/її структурного підрозділу)].
Керівник або заступник керівника інспекційної групи складає акт про перешкоджання проведенню виїзної перевірки, у якому фіксує факт ненадання банком/установою (його/її структурним підрозділом) на запит інспекційної групи/запит в електронній/паперовій формі зазначених у запиті інформації, документів (їх копій та/або витягів із них), письмових пояснень, відсутності можливості у членів інспекційної групи отримувати інформацію із системи автоматизації банку/установи, ресурсів автоматизованих банківських систем/автоматизованих систем, що забезпечують здійснення фінансового моніторингу банку/установи, виконання вимог валютного та санкційного законодавства, інформаційних ресурсів, створення інших перешкод (далі - акт про перешкоджання).”;
2) у пункті 103 слова “/структурний підрозділ установи” виключити.
6. У підпункті 2 пункту 109 розділу VI слова “законодавства з питань фінансового моніторингу” замінити словами “законодавства України у сфері фінансового моніторингу”.
7. У розділі VII:
1) у пункті 116 слова “/структурного підрозділу установи” замінити словами “(його/її структурного підрозділу)”;
2) у підпункті 2 пункту 120 слова “законодавства з питань фінансового моніторингу” замінити словами “законодавства України у сфері фінансового моніторингу”.
8. Положення доповнити новим розділом такого змісту:
“ VIII. Особливості організації, проведення та оформлення матеріалів позапланової виїзної перевірки структурного підрозділу банку/установи з питань дотримання банком/установою встановленого нормативно-правовими актами Національного банку порядку здійснення валютно-обмінних операцій
126. Позапланова виїзна перевірка структурного підрозділу банку/установи з питань дотримання банком/установою встановленого нормативно-правовими актами Національного банку порядку здійснення валютно-обмінних операцій проводиться відповідно до наказу, підписаного керівництвом Національного банку (далі - наказ про позапланову виїзну перевірку).
127. У наказі про позапланову виїзну перевірку зазначаються:
1) найменування банку/установи, структурний підрозділ якого (якої) перевіряється;
2) підстава для проведення позапланової виїзної перевірки, визначена в пункті 21 розділу II цього Положення;
3) строки проведення позапланової виїзної перевірки (дати початку і закінчення);
4) період/дата, що підлягає позаплановій виїзній перевірці;
5) склад інспекційної групи та її керівник/заступник керівника [із зазначенням прізвища, власного імені, по батькові (за наявності), найменування посади та номерів службових посвідчень];
6) питання, які підлягають позаплановій виїзній перевірці;
7) назва міста та/або області України, у якому (якій) здійснюватиметься позапланова виїзна перевірка структурного підрозділу банку/установи;
8) інша інформація стосовно позапланової виїзної перевірки (за потреби).
128. Копія наказу про позапланову виїзну перевірку, засвідчена в порядку, установленому законодавством України, вручається працівнику структурного підрозділу банку/установи перед її початком або після проведення/відмови працівника структурного підрозділу банку/установи від проведення інспекційною групою перевірочної операції з метою перевірки дотримання банком/установою встановленого нормативно-правовими актами Національного банку порядку здійснення валютно-обмінних операцій. Такі дії вважаються початком позапланової виїзної перевірки структурного підрозділу банку/установи.
129. Керівник або заступник керівника інспекційної групи самостійно визначає структурний підрозділ банку/установи, що підлягатиме перевірці, у межах визначених у наказі про позапланову виїзну перевірку банку/установи і міста та/або області України, у якому (якій) здійснюватиметься позапланова виїзна перевірка структурного підрозділу банку/установи.
130. Зустріч на початку позапланової виїзної перевірки, зазначена в абзаці першому пункту 6 розділу I цього Положення, та зустріч до завершення позапланової виїзної перевірки, зазначена в пункті 53 розділу II цього Положення, не проводяться.
131. Запит інспекційної групи підписується керівником або заступником керівника інспекційної групи з обов’язковим визначенням інформації, матеріалів, документів (їхніх копій та/або витягів із них), даних відеоархіву, письмових пояснень, які потрібно надати, строку, форми, порядку їх надання та носіїв інформації, на яких їх необхідно надати.
132. Запит інспекційної групи направляється в один із таких способів:
1) вручається структурному підрозділу банку/установи у двох примірниках у паперовій формі;
2) надсилається банку/установі у формі електронного документа електронними каналами зв’язку Національного банку (інформація з обмеженим доступом надсилається за умови забезпечення її конфіденційності).
133. На кожному примірнику запиту інспекційної групи, що вручається у паперовій формі, проставляється відмітка про його отримання структурним підрозділом банку/установи із зазначенням дати, часу, прізвища, власного імені, по батькові та підпису особи, яка отримала запит.
134. Члени інспекційної групи під час проведення позапланової виїзної перевірки структурного підрозділу банку/установи мають право вимагати в установленому порядку від структурного підрозділу банку/установи доступу до перегляду даних відеоархіву та надання на носії банку/установи або Національного банку копії фрагмента даних відеоархіву за конкретний проміжок часу, який відповідає оригіналам, наявним у даних відеоархіву.
Копія даних відеоархіву надається на запит інспекційної групи із супровідним листом, який засвідчується особистим підписом керівника банку/установи/працівника структурного підрозділу банку/установи, що скріплюється відбитком печатки банку/установи (його/її структурного підрозділу) (за наявності), із зазначенням найменування його посади, власного імені та прізвища, дати засвідчення та проставленням напису “Згідно з оригіналом”.
Працівник структурного підрозділу банку/установи в разі ненадання на запит інспекційної групи копії фрагмента даних відеоархіву зобов’язаний надати письмові аргументовані пояснення щодо обставин, що унеможливлюють надання копії фрагмента даних відеоархіву за конкретний проміжок часу, з додаванням їх документального підтвердження (копії та/або витяги з документів).
Строк надання інспекційній групі копії фрагмента даних відеоархіву, яка запитується інспекційною групою, або письмових аргументованих пояснень щодо неможливості надання копії фрагмента даних відеоархіву з додаванням їх документального підтвердження не може перевищувати однієї години з моменту отримання запиту інспекційної групи працівником структурного підрозділу банку/установи.
Працівник структурного підрозділу банку/установи має право допустити іншого представника/працівника банку/установи (його/її структурного підрозділу) до приміщення структурного підрозділу банку/установи під час проведення позапланової виїзної перевірки.
Керівник або заступник керівника інспекційної групи має право запитувати в осіб, визначених в абзаці п’ятому пункту 134 розділу VIII цього Положення, документ, що підтверджує їх особу та правовідносини з банком/установою.
135. Керівник банку/установи/працівник структурного підрозділу банку/установи зобов’язаний надати на запит інспекційної групи достовірну інформацію (документи) у визначених у запиті обсягу, форматі, структурі, вигляді, порядку, строки та на визначених у запиті носіях надання такої інформації, а також надати доступ до перегляду даних відеоархіву, надати копії фрагмента даних відеоархіву за конкретний проміжок часу.
136. Підготовлені банком/установою (його/її структурним підрозділом) на запит інспекційної групи документи, інформація та письмові пояснення надаються за підписом керівника банку/установи/працівника структурного підрозділу банку/установи, що скріплюється відбитком печатки банку/установи (його/її структурного підрозділу) (за наявності), із зазначенням дати надання.
Копії документів, витяги з них, що надаються на запит інспекційної групи, засвідчуються особистим підписом керівника банку/установи/працівника структурного підрозділу банку/установи, що скріплюється відбитком печатки банку/установи (його/її структурного підрозділу) (за наявності), із зазначенням найменування його посади, власного імені та прізвища, дати засвідчення та проставленням напису “Згідно з оригіналом” або в інший спосіб, зазначений у запиті інспекційної групи.
137. Керівник або заступник керівника інспекційної групи під час позапланової виїзної перевірки структурного підрозділу банку/установи має право проводити:
1) перевірочну операцію з метою перевірки дотримання банком/установою встановленого нормативно-правовими актами Національного банку порядку здійснення валютно-обмінних операцій;
2) фіксування за допомогою технічних засобів фактів, що можуть свідчити про недотримання банком/установою встановленого нормативно-правовими актами Національного банку порядку здійснення валютно-обмінних операцій.
138. За результатами проведеної інспекційною групою перевірочної операції з метою перевірки дотримання банком/установою встановленого нормативно-правовими актами Національного банку порядку здійснення валютно-обмінних операцій інспекційною групою складається протокол про проведення перевірочної операції (далі - Протокол).
139. У Протоколі зазначаються:
1) дата та час його складання;
2) повне найменування банку/установи, структурний підрозділ якого (якої) перевірявся;
3) повне найменування та адреса місцезнаходження структурного підрозділу банку/установи, що перевірявся;
4) дата і номер наказу про позапланову виїзну перевірку;
5) інформація про склад інспекційної групи [із зазначенням прізвища, власного імені, по батькові (за наявності), найменування посади члена інспекційної групи];
6) вид перевірочної операції;
7) сума перевірочної операції в іноземній валюті із зазначенням назви національної/іноземної валюти;
8) номер квитанції про здійснення валютно-обмінної операції/документа, який створений у паперовій та/або електронній формі реєстратором розрахункових операцій або програмним реєстратором розрахункових операцій та застосовується для обліку і реєстрації валютно-обмінних операцій;
9) час здійснення/відмови працівника структурного підрозділу банку/установи від проведення перевірочної операції;
10) виявлені за результатами здійснення перевірочної операції порушення порядку здійснення валютно-обмінних операцій (за наявності);
11) факт повернення коштів, які були надані інспекційною групою для здійснення перевірочної операції;
12) інша інформація щодо перевірочної операції, обставини, які виникли під час її проведення (за наявності).
140. Протокол складається у двох примірниках у паперовій формі і підписується керівником та заступником керівника інспекційної групи (одним із них у разі тимчасової відсутності іншого).
141. Керівник або заступник керівника інспекційної групи подає Протокол для ознайомлення працівнику структурного підрозділу банку/установи. Керівник та заступник керівника інспекційної групи, працівник структурного підрозділу банку/установи проставляють на другому примірнику Протоколу свої підписи з відміткою такого змісту: “З Протоколом ознайомлений”. Працівник структурного підрозділу банку/установи має право надати заперечення до Протоколу.
142. Керівник або заступник керівника інспекційної групи зобов’язаний у Протоколі перед своїм підписом зазначити “Працівник структурного підрозділу банку/установи [зазначаються прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності), найменування банку/установи, найменування та місцезнаходження структурного підрозділу банку/установи] від ознайомлення з Протоколом (з проставленням підпису на Протоколі) відмовився” у разі відмови працівника структурного підрозділу банку/установи від ознайомлення з Протоколом або від проставлення підпису на цьому Протоколі.
143. Працівник структурного підрозділу банку/установи після здійснення перевірочної операції зобов’язаний здійснити операцію сторно щодо перевірочної операції та повернути інспекційній групі суму коштів у національній або іноземній валюті, які були надані інспекційною групою для здійснення перевірочної операції, не пізніше 15 хвилин після пред’явлення інспекційною групою працівнику структурного підрозділу банку/установи наказу про позапланову виїзну перевірку.
Факт непроведення операції сторно (повернення суми коштів у національній або іноземній валюті, які були надані інспекційною групою для здійснення перевірочної операції) працівником структурного підрозділу банку/установи, фіксується в Протоколі.
144. Національний банк має право достроково припинити позапланову виїзну перевірку структурного підрозділу банку/установи в разі відмови структурного підрозділу банку/установи в її проведенні.
145. Вимоги абзацу другого пункту 34 розділу II та пунктів 100-104 розділу V цього Положення не поширюються на структурний підрозділ банку/установи, у якому інспекційною групою проводиться позапланова виїзна перевірка з питань дотримання банком/установою встановленого нормативно-правовими актами Національного банку порядку здійснення валютно-обмінних операцій, та Національний банк.
146. Керівник і заступник керівника інспекційної групи (один із них у разі тимчасової відсутності іншого) у день проведення позапланової виїзної перевірки структурного підрозділу банку/установи складають та підписують акт про відмову в проведенні позапланової виїзної перевірки (далі - акт про відмову) у паперовій формі не менше ніж у двох примірниках у разі настання одного, кількох або всіх випадків:
1) недопущення структурним підрозділом банку/установи інспекційної групи до проведення позапланової виїзної перевірки;
2) відмови в доступі до приміщень структурного підрозділу банку/установи;
3) ненадання структурним підрозділом банку/установи документів, інформації з питань, які підлягають позаплановій виїзній перевірці, що унеможливлює проведення позапланової виїзної перевірки структурного підрозділу банку/установи;
4) ненадання структурним підрозділом банку/установи доступу членам інспекційної групи до систем автоматизації валютних операцій;
5) інші випадки, що свідчать про відмову в проведенні позапланової виїзної перевірки.
147. В акті про відмову зазначаються:
1) дата його складання;
2) місце його складання;
3) час його складання;
4) дата і номер наказу про позапланову виїзну перевірку;
5) вид перевірки (позапланова);
6) період, що підлягав позаплановій виїзній перевірці;
7) строк проведення позапланової виїзної перевірки;
8) найменування структурного підрозділу банку/установи, що перевірявся;
9) адреса місцезнаходження структурного підрозділу банку/установи;
10) дата та час прибуття інспекційної групи за адресою місцезнаходження структурного підрозділу банку/установи;
11) факт вручення/невручення за адресою місцезнаходження структурного підрозділу банку/установи копії наказу про позапланову виїзну перевірку в паперовій формі;
12) прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності), найменування посади працівника структурного підрозділу банку/установи, якому за адресою місцезнаходження структурного підрозділу банку/установи вручено копію наказу про позапланову виїзну перевірку в паперовій формі;
13) причини невручення за адресою місцезнаходження структурного підрозділу банку/установи копії наказу про позапланову виїзну перевірку в паперовій формі;
14) опис фактів відмови структурного підрозділу банку/установи в проведенні позапланової виїзної перевірки, включаючи:
недопущення структурним підрозділом банку/установи інспекційної групи до проведення позапланової виїзної перевірки;
відмову в доступі до приміщень структурного підрозділу банку/установи;
ненадання структурним підрозділом банку/установи документів, інформації з питань, які підлягають позаплановій виїзній перевірці, що унеможливлює проведення позапланової виїзної перевірки структурного підрозділу банку/установи;
ненадання структурним підрозділом банку/установи доступу членам інспекційної групи до систем автоматизації валютних операцій;
інші випадки, що свідчать про відмову в проведенні позапланової виїзної перевірки;
15) факт відмови працівника структурного підрозділу банку/установи від отримання акта про відмову за адресою місцезнаходження структурного підрозділу банку/установи;
16) прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності), найменування посади працівника структурного підрозділу банку/установи, у присутності якого підписано акт про відмову (за наявності такого працівника за адресою місцезнаходження структурного підрозділу банку/установи на момент складання акта про відмову);
17) прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності), найменування посади члена інспекційної групи, який підписав акт про відмову/засвідчив факт відмови працівника структурного підрозділу банку/установи від отримання першого примірника акта про відмову в паперовій формі за адресою місцезнаходження структурного підрозділу банку/установи;
18) інша інформація стосовно зафіксованих в акті про відмову фактів (за потреби).
148. Перший примірник акта про відмову в паперовій формі вручається працівнику структурного підрозділу банку/установи під підпис з проставленням відмітки про дату надання на другому примірнику такого акта, що залишається в керівника інспекційної групи (крім випадку, зазначеного в пункті 149 розділу VIII цього Положення).
149. Національний банк не пізніше трьох робочих днів із дня складання акта про відмову надсилає банку/установі перший примірник акта про відмову в паперовій формі засобами поштового зв’язку (рекомендованим листом із повідомленням про вручення) у разі відмови працівника структурного підрозділу банку/установи від отримання за адресою місцезнаходження такого структурного підрозділу банку/установи першого примірника акта про відмову в паперовій формі.
150. Акт про відмову вважається доведеним до відома банку/установи або отриманим банком/установою і таким, що не має пояснень та заперечень, у разі неотримання банком/установою з незалежних від Національного банку причин акта про відмову протягом 15 робочих днів із дня надсилання першого примірника акта про відмову в паперовій формі.
151. Дата складання акта про відмову є датою дострокового припинення позапланової виїзної перевірки структурного підрозділу банку/установи.
152. Керівник банку/установи та працівник структурного підрозділу банку/установи не пізніше ніж на другий робочий день із дати отримання банком/установою довідки про виїзну перевірку у формі електронного документа/першого примірника довідки про виїзну перевірку в паперовій формі в разі неможливості надсилання довідки про виїзну перевірку у формі електронного документа зобов’язані з нею ознайомитися та надіслати Національному банку лист у формі електронного документа, підписаний керівником банку/установи, з інформацією про ознайомлення з довідкою про виїзну перевірку (далі - лист-відповідь).
153. Довідка про виїзну перевірку вважається доведеною до відома банку/установи та такою, що не має пояснень та заперечень, у разі неотримання банком/установою з незалежних від Національного банку причин, відмови банку/установи від отримання довідки про виїзну перевірку протягом двох робочих днів із дня її надсилання в електронній формі та протягом п’яти робочих днів із дня її надсилання в паперовій формі Національним банком та/або порушення банком/установою порядку та/або строку надання пояснень/заперечень до довідки про виїзну перевірку/ненадання листа-відповіді. Довідка про виїзну перевірку у формі електронного документа/другий примірник довідки про виїзну перевірку в паперовій формі, що залишився в Національного банку, є підставою для прийняття ним відповідних рішень у межах повноважень.”.
9. У додатках до Положення:
1) додатку 1:
у другому реченні пункту 4 слова “Кримінально-процесуального законодавства України” замінити словами “кримінального процесуального законодавства України”;
колонки 5, 6 таблиці 7 пункту 6 замінити чотирма новими колонками 5-8 такого змісту:
“
Дата вжиття заходів з актуалізації даних про клієнта
Дата припинення ділових відносин
Дата відмови від встановлення (підтримання) ділових відносин, проведення фінансової операції
Рівень ризику ділових відносин
5
6
7
8
”.
У зв’язку з цим колонки 7-13 уважати відповідно колонками 9-15;
підпункт 4 пункту 7 замінити трьома новими підпунктами 4-6 такого змісту:
“4) у колонці 5 таблиці 7 відображається інформація про всі дати здійснення банком актуалізації даних про клієнта протягом періоду, що підлягає виїзній перевірці, а також дата здійснення банком актуалізації даних про клієнта, яка передує періоду, що підлягає виїзній перевірці;
5) у колонці 8 таблиці 7 інформація зазначається окремо про кожен установлений рівень ризику протягом періоду, що підлягає виїзній перевірці, а також установлений рівень ризику, який передує періоду, що підлягає виїзній перевірці, із зазначенням дат встановлення/зміни таких рівнів ризику;
6) колонки 9-12 таблиці 7 заповнюються відповідно до інформації з анкет клієнтів банку в електронній формі (далі - анкети) відповідних клієнтів, стосовно яких банком здійснено процедуру планової актуалізації даних, щодо інших клієнтів надається наявна в банку інформація.”;
у пункті 8:
у таблиці 8:
таблицю після колонки 16 доповнити двома новими колонками 17, 18 такого змісту:
“
Загальна сума здійснених фінансових операцій з прийняття переказів на користь клієнтів (для категорії 6)
Загальна сума здійснених фінансових операцій з перерахування переказів за дорученням клієнтів (для категорії 6)
17
18
”.
У зв’язку з цим колонки 17-26 уважати відповідно колонками 19-28;
заголовок колонки 28 доповнити словами “, проведення фінансової операції”;
таблицю доповнити новою колонкою такого змісту:
“
Дата припинення ділових відносин або закриття всіх рахунків (для категорій 1, 2), або розірвання укладених договорів (для категорії 6)
29
”;
у таблиці 9:
таблицю після колонки 15 доповнити двома новими колонками 16, 17 такого змісту:
“
Загальна сума здійснених фінансових операцій з прийняття переказів на користь клієнтів (для категорії 6)
Загальна сума здійснених фінансових операцій з перерахування переказів за дорученням клієнтів (для категорії 6)
16
17
”.
У зв’язку з цим колонки 16-32 уважати відповідно колонками 18-34;
заголовок колонки 34 доповнити словами “, проведення фінансової операції”;
таблицю доповнити новою колонкою такого змісту:
“
Дата припинення ділових відносин або закриття всіх рахунків (для категорій 1, 2), або розірвання укладених договорів (для категорії 6)
35
”;
у пункті 9:
у першому реченні підпункту 8 слова “з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)” замінити словами та цифрами “у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2020 року № 90 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 04 квітня 2024 року № 37) (зі змінами)”;
абзац восьмий підпункту 18 викласти в такій редакції:
“Ролі 1, 2 зазначаються для фізичних осіб, роль 2 - для фізичних осіб-підприємців, роль 3 - для фізичних осіб, фізичних осіб-підприємців та юридичних осіб, ролі 4-6 - для юридичних осіб.”;
у таблиці 20 пункту 26:
рядок 3 викласти в такій редакції:
“
1
2
3
4
5
6
7
3
2
Загальний обсяг фінансових операцій із зарахування коштів на рахунки клієнтів, у тому числі:
”;
таблицю після рядка 6 доповнити новим рядком 7 такого змісту:
“
1
2
3
4
5
6
7
7
4
Обсяг здійснених фінансових операцій із прийняття переказів на користь клієнтів
”.
У зв’язку з цим рядки 7-13 уважати відповідно рядками 8-14;
рядки 9-12 викласти в такій редакції:
“
1
2
3
4
5
6
7
9
5
Загальний обсяг фінансових операцій із списання коштів з рахунків клієнтів, у тому числі:
10
5.1
Обсяг фінансових операцій із списання коштів у безготівковій формі за кордон з рахунків клієнтів
11
5.2
Обсяг фінансових операцій із списання коштів у готівковій формі з рахунків клієнтів
12
6
Обсяг фінансових операцій з видачі готівки клієнтам, які здійснювали разові фінансові операції без відкриття рахунку
”;
таблицю після рядка 12 доповнити новим рядком 13 такого змісту:
“
1
2
3
4
5
6
7
13
7
Обсяг здійснених фінансових операцій із перерахування переказів за дорученням клієнтів
”.
У зв’язку з цим рядки 13, 14 уважати відповідно рядками 14, 15;
рядок 15 викласти в такій редакції:
“
1
2
3
4
5
6
7
15
8
Дебетовий залишок (використаний кредитний ліміт, овердрафт тощо) коштів на рахунках клієнта станом на дату перевірки
”;
у пункті 27:
підпункт 2 доповнити словами “, та/або з якими банк протягом періоду, що підлягає виїзній перевірці, мав укладені договори, крім кредитних договорів [незалежно від дати укладення/припинення (розірвання) договору], та в яких протягом періоду, що підлягає виїзній перевірці, не було відкритих рахунків у банку”;
у підпункті 3 цифри “8, 9, 10, 11, 13” замінити цифрами “9, 10, 11, 12, 15”;
у підпункті 4 цифри “8, 9, 10, 11, 13” замінити цифрами “7, 9, 10, 11, 12, 13, 14”;
у підпункті 5 цифри “13” замінити цифрами “15”;
2) таблицю 2 пункту 2 додатка 2 викласти в такій редакції:
“
Таблиця 2
Найменування/прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) ініціатора платіжної операції
Ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (далі - код за ЄДРПОУ)/реєстраційний номер облікової картки платника податків (далі - РНОКПП) ініціатора платіжної операції
Ідентифікатор ініціатора платіжної операції: телефонний номер, електронна пошта тощо
Номер рахунку/електронного гаманця, з якого списуються кошти
Найменування фінансової установи, яка здійснила списання коштів з рахунку платника, що зазначений у колонці 4
Унікальний номер (повний номер) електронного платіжного засобу (PAN) ініціатора платіжної операції
1
2
3
4
5
6
Продовження таблиці 2
Інша наявна інформація щодо ініціатора платіжної операції
Найменування/прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) отримувача за платіжною операцією
Код за ЄДРПОУ/РНОКПП отримувача за платіжною операцією
Номер рахунку/електронного гаманця, на який зараховуються кошти
Унікальний номер (повний номер) електронного платіжного засобу (PAN) отримувача за платіжною операцією
Найменування фінансової установи, яка здійснила зарахування коштів на рахунок отримувача, що зазначений у колонці 10
7
8
9
10
11
12
Продовження таблиці 2
Інша наявна інформація щодо отримувача за платіжною операцією
Призначення платежу [відповідно до довідника F108, визначеного в Правилах організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120 (зі змінами) (далі - Правила № 120)]
Торгова марка провайдера чи інший ідентифікатор, що відображається на екрані програмно-технічного комплексу самообслуговування (далі - ПТКС), на сайті чи в застосунку в момент ініціювання платіжної операції
Загальна сума платіжної операції у валюті її виконання (з урахуванням суми комісії)
Код валюти
13
14
15
16
17
Продовження таблиці 2
Еквівалентна сума (з урахуванням суми комісії) у національній валюті України за офіційним курсом іноземної валюти, установленим Національним банком України на дату виконання платіжної операції
Сума комісії в національній валюті України за офіційним курсом іноземної валюти, установленим Національним банком України на дату виконання платіжної операції
Дата ініціювання платіжної операції
Час (година, хвилина, секунда) ініціювання платіжної операції
Дата валютування
18
19
20
21
22
Продовження таблиці 2
Адреса місця ініціювання платіжної операції (для операцій, що здійснюються за допомогою ПТКС або в касі приймання-видачі платежів)
Країна ініціювання платіжної операції (для міжнародних платіжних операцій)
Ідентифікатор (ID) платіжного термінала (далі - ПТ) або ПТКС (щодо платіжних операцій, ініційованих за допомогою ПТ або ПТКС)
IP-адреса ініціатора платіжної операції (за наявності)
Дата здійснення виплати коштів у готівковій формі (для платіжних операцій із виплати коштів у касі приймання-видачі платежів)
23
24
25
26
27
Продовження таблиці 2
Час (година, хвилина, секунда) здійснення виплати коштів у готівковій формі (для платіжних операцій з виплати коштів у касі приймання-видачі платежів)
Адреса місця здійснення виплати коштів у готівковій формі (для платіжних операцій з виплати коштів у касі приймання-видачі платежів)
Країна виплати коштів (для міжнародних платіжних операцій)
Найменування платіжної системи
28
29
30
31
Продовження таблиці 2
ID трансакції (унікальний обліковий номер фінансової операції, який дає змогу здійснити відстеження платіжної операції)
Найменування еквайрингової установи (для платіжних операцій, що виконувались із використанням послуг з еквайрингу)
Статус операції: здійснена/нездійснена або завершена/незавершена
Примітка до колонки 34 щодо підстав нездійснення/незавершення операції (зупинена, заморожена тощо)
32
33
34
35
”.
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
від 27 травня 2026 року № 56
Зміни до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу до установ за порушення законодавства з питань фінансового моніторингу
1. У розділі I:
1) розділ після пункту 4 доповнити двома новими пунктами 4 - 1 , 4 - 2 такого змісту:
“4 - 1 . Процедурні рішення, що приймаються до початку безпосереднього розгляду Правлінням або Комітетом питання про вирішення адміністративної справи, приймає уповноважена посадова особа Національного банку. Такі процедурні рішення оформляються як лист з наведенням обґрунтування в письмовій формі.
Процедурні рішення після початку розгляду питання про вирішення адміністративної справи безпосередньо Правлінням або Комітетом приймає Правління або Комітет. Національний банк повідомляє про прийняття таких процедурних рішень не пізніше наступного робочого дня з дня їх прийняття.
4 - 2 . Процедурні рішення щодо розгляду питання про відвід члена Правління або Комітету приймаються головуючим цього колегіального органу.
Процедурні рішення щодо розгляду питання про відвід головуючого Правління або Комітету приймаються Правлінням або Комітетом відповідно.”;
2) пункти 12 - 2, 12 - 3 викласти в такій редакції:
“12 - 2 . Національний банк має право оприлюднити на сторінці Офіційного інтернет-представництва Національного банку Рішення/письмову вимогу, якщо:
1) адресу місцезнаходження установи встановити неможливо;
2) інша форма доведення Національним банком Рішення/письмової вимоги до відома установи, передбачена цим Положенням, є неможливою.
12 - 3 . Днем доведення Рішення/письмової вимоги до відома установи є день:
1) надсилання установі Рішення/письмової вимоги, зафіксований системою електронної пошти (у разі надсилання Рішення/письмової вимоги електронною поштою);
2) надсилання установі Рішення/письмової вимоги, копії Рішення/письмової вимоги в паперовій формі з електронних документів, які оформлено в СЕД АСКОД, засвідченої Національним банком у порядку, установленому законодавством України, зазначений на розрахунковому документі оператора поштового зв’язку (у разі надсилання Рішення/письмової вимоги поштою рекомендованим листом із повідомленням про вручення);
3) вручення Рішення/письмової вимоги, копії Рішення/письмової вимоги в паперовій формі з електронних документів, які оформлено в СЕД АСКОД, засвідченої Національним банком у порядку, установленому законодавством України, зазначений представником установи на другому примірнику супровідного листа/письмової вимоги в паперовій формі (у разі вручення Рішення/письмової вимоги під підпис представнику установи);
4) оприлюднення Рішення/письмової вимоги на сторінці Офіційного інтернет-представництва Національного банку.”.
2. У тексті Положення слова “сторінках офіційного Інтернет-представництва”, “офіційного Інтернет-представництва” замінити відповідно словами “сторінці Офіційного інтернет-представництва”, “Офіційного інтернет-представництва”.
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
від 27 травня 2026 року № 56
Зміни до Положення про порядок організації виконання окремих вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) протягом дії воєнного стану
1. У підпункті 2 пункту 29 слова “офіційного Інтернет-представництва” замінити словами “Офіційного інтернет-представництва”.
2. Положення після пункту 42 доповнити чотирма новими пунктами 42 - 1 -42 - 4 такого змісту:
“42 - 1 . Керівник або заступник керівника інспекційної групи тимчасово зупиняє здійснення позапланової виїзної перевірки філії, іншого відокремленого структурного підрозділу банку/установи, невідокремленого структурного підрозділу банку/установи, пункту обміну іноземної валюти банку/установи, каси банку/установи, об’єкта поштового зв’язку оператора поштового зв’язку, у яких здійснюється діяльність із торгівлі валютними цінностями в готівковій формі (далі - структурний/відокремлений підрозділ Суб’єкта), у разі оголошення попереджувального звукового сигналу про загрозу виникнення або виникнення надзвичайних ситуацій (далі - попереджувальний сигнал) на території, яка є місцезнаходженням структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта, залишаючи приміщення структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта.
Керівник або заступник керівника інспекційної групи поновлює здійснення тимчасово зупиненої позапланової виїзної перевірки структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта того самого дня не пізніше 30 хвилин після оголошення попереджувального сигналу про відміну загрози виникнення або виникнення надзвичайних ситуацій на території, яка є місцезнаходженням структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта, з урахуванням встановленого Суб’єктом розкладу роботи структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта.
Працівник структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта зобов’язаний забезпечити можливість поновлення членами інспекційної групи тимчасово зупиненої позапланової виїзної перевірки структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта того самого дня не пізніше 30 хвилин з моменту оголошення попереджувального сигналу про відміну загрози виникнення або виникнення надзвичайних ситуацій на території, яка є місцезнаходженням структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта, з урахуванням встановленого Суб’єктом розкладу роботи структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта.
Керівник або заступник керівника інспекційної групи достроково припиняє позапланову виїзну перевірку структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта, якщо згідно з установленим Суб’єктом розкладом роботи структурний/відокремлений підрозділ Суб’єкта припинить роботу через 30 хвилин після оголошення попереджувального сигналу про відміну загрози виникнення або виникнення надзвичайних ситуацій на території, яка є місцезнаходженням структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта (далі - обставини, що унеможливлюють здійснення позапланової виїзної перевірки).
Керівник або заступник керівника інспекційної групи в день проведення позапланової виїзної перевірки структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта складає та підписує акт про тимчасове зупинення/поновлення позапланової виїзної перевірки або акт про виникнення обставин, що унеможливлюють здійснення позапланової виїзної перевірки, в якому надає опис обставин, що призвели до тимчасового зупинення/поновлення позапланової виїзної перевірки структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта, або обставин, що унеможливлюють здійснення позапланової виїзної перевірки, що призвели до дострокового припинення позапланової виїзної перевірки структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта, а також інформацію, визначену в пункті 42 - 4 цього Положення.
Позапланова виїзна перевірка структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта вважається достроково припиненою з дати складання акта про виникнення обставин, що унеможливлюють здійснення позапланової виїзної перевірки.
42 - 2 . Акт про тимчасове зупинення/поновлення позапланової виїзної перевірки складається невідкладно після оголошення попереджувального сигналу про відміну загрози виникнення або виникнення надзвичайних ситуацій на території, яка є місцезнаходженням структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта, у паперовій формі не менше ніж у двох примірниках та підписується керівником інспекційної групи і заступником керівника інспекційної групи (одним із них у разі тимчасової відсутності іншого) та працівником структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта.
Керівник або заступник керівника інспекційної групи в акті перед своїм підписом зазначає: “Працівник структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта [зазначаються прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності), найменування Суб’єкта, найменування та місцезнаходження структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта] від ознайомлення з актом (з проставленням підпису на акті) відмовився” у разі відмови працівника структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта від ознайомлення з актом або від проставлення підпису на цьому акті.
42 - 3 . Акт про виникнення обставин, що унеможливлюють здійснення позапланової виїзної перевірки, складається в паперовій формі не менше ніж у двох примірниках та підписується керівником інспекційної групи і заступником керівника інспекційної групи (одним із них у разі тимчасової відсутності іншого).
42 - 4 . В акті про тимчасове зупинення/поновлення позапланової виїзної перевірки або акті про виникнення обставин, що унеможливлюють здійснення позапланової виїзної перевірки, зазначаються:
1) дата його складання/дата та час початку тимчасового зупинення/поновлення позапланової виїзної перевірки структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта;
2) найменування структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта, що перевірявся;
3) адреса місцезнаходження структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта, що перевірявся;
4) дата і номер наказу про проведення позапланової виїзної перевірки структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта;
5) інформація про склад інспекційної групи [із зазначенням прізвищ, власних імен, по батькові (за наявності) та найменування посад членів інспекційної групи];
6) вид виїзної перевірки (позапланова);
7) період, що підлягав позаплановій виїзній перевірці структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта;
8) строк проведення позапланової виїзної перевірки структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта;
9) опис обставин, що призвели до тимчасового зупинення/поновлення позапланової виїзної перевірки структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта, або обставин, що унеможливлюють здійснення позапланової виїзної перевірки, які призвели до дострокового припинення позапланової виїзної перевірки структурного/відокремленого підрозділу Суб’єкта;
10) інша інформація стосовно зафіксованих в акті обставин (за потреби).”.