Здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності, допускається на основі дозволу, що видається Міністерством фінансів України. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Перелік документів, необхідних для одержання дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, а також перелік відомостей, які торговець цінними паперами повинен подавати протягом строку дії цього дозволу, визначаються Міністерством фінансів України.Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. ( Частина перша статті 27 із змінами, внесеними згідно із Законом N 283/96-ВР від 09.07.96 )
Дозвіл на здійснення усіх всіх або окремих (крім комісійної) видів діяльності може бути видано торговцям цінними паперами, які мають внесений статутний фонд у розмірі не менш як 5 млн. карбованців, 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, а на здійснення комісійної діяльності по щодо цінних паперах паперів - не менше 1 млн. карбованців.менш як 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. ( Частина друга статті 27 в редакції Закону N 283/96-ВР від 09.07.96 )
При здійсненні виключної діяльності по випуску та обігу цінних паперів допускається здійснення окремих видів діяльності, пов'язаних з обігом цінних паперів, насамперед діяльності по наданню консультацій власникам цінних паперів.