НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ Департамент реєстрації, ліцензування та реорганізації банків
ЛИСТ
18.11.2011 N 41-112/5874-13816
Керівникам банків України
Про структуру власності
Прикінцевими положеннями Закону України "Про внесення змін до деяких законів України щодо регулювання діяльності банків" від 15.02.2011 N 3024-VI ( 3024-17 ) передбачено що банки, створені до набрання чинності цим Законом, та власники істотної участі у таких банках зобов'язані протягом шести місяців з дня набрання чинності цим Законом привести структуру власності у відповідність з вимогами Національного банку України щодо її прозорості та надати Національному банку України відомості про свою структуру власності відповідно до вимог та у порядку, встановлених Національним банком України.
Вимогами постанови Правління Національного банку України від 08.09.2011 N 306 ( z1203-11 ), якою було затверджено, зокрема, Положення про порядок подання відомостей про структуру власності ( z1204-11 ), яке було зареєстровано в Міністерстві юстиції України 18.10.2011 за N 1204/19942 (далі - Положення про структуру) передбачено, що:
- власники істотної участі в банку зобов'язані до 01.12.2011 надати банку відомості про структуру власності (для юридичних осіб - згідно з додатком 2 до Положення про структуру ( z1204-11 ), для фізичних осіб - згідно з додатком 3 до Положення про структуру) ( z1204-11 );
- банки до 17.12.2011 зобов'язані подати до територіального управління Національного банку України за місцезнаходженням банку (банки 1 та 2 груп, банки 3 та 4 груп з місцезнаходженням у м. Києві та Київській області подають документи до Національного банку) відомості про свою структуру власності згідно з додатком 1 до Положення про структуру ( z1204-11 ) та відомості, надані банкам власниками істотної участі відповідно до вимог пункту 4 цієї постанови.
Просимо банки довести зазначені вище вимоги чинного законодавства України та нормативно-правових актів Національного банку України до відома власників істотної участі та здійснити заходи щодо забезпечення своєчасного виконання вищезазначених вимог чинного законодавства.
Заступник Голови І.В.Соркін