На підготовчому етапі здійснюються заходи відповідно до пункту 4.1 Методичних рекомендацій, а саме:
а) складання розрахункового консолідованого (зведеного) балансу банку-правонаступника на дату, що передує даті звернення банків - учасників реорганізації до Національного банку, та розрахунок економічних нормативів і лімітів відкритої валютної позиції за ним. Розрахунковий консолідований (зведений) баланс Банку (якщо Банк має філії, у т.ч. баланс у розрізі філій) підписується головами правлінь та головними бухгалтерами банків - учасників реорганізації;
б) отримання згоди Національного банку на проведення реорганізації шляхом приєднання у порядку, зазначеному в підпункті 4.1.1 Методичних рекомендацій;
в) прийняття вищим органом банку, що приєднується, та банку-правонаступника рішення про проведення реорганізації шляхом приєднання Банку на правах філії (або безбалансового відділення). Для акціонерного банку протокол зборів складається з урахуванням вимог статті 6 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ). Вищий орган банку-правонаступника також має прийняти рішення про створення філії (або безбалансового відділення) на базі банку, що приєднується, та затвердити Положення про філію (або Положення про безбалансове відділення);
г) підготовка проекту змін до статуту банку-правонаступника у зв'язку з приєднанням Банку;
ґ) підготовка документів на розширення ліцензії на здійснення банківських операцій, якщо банк-правонаступник не мав дозволу на здійснення банківських операцій, які виконував банк, що приєднується.