На підготовчому етапі здійснюються заходи, зазначені у пункті 4.1 Методичних рекомендацій, а саме:
а) складання розрахункового консолідованого (зведеного) балансу банку-правонаступника на дату, що передує даті звернення банків, що зливаються, до Національного банку, та розрахунок економічних нормативів і лімітів відкритої валютної позиції за ним. Розрахунковий консолідований (зведений) баланс (якщо банк має філії, у т.ч. баланси в розрізі філій) підписується головами правлінь та головними бухгалтерами банків, що зливаються;
б) підготовка проектів установчих документів банку-правонаступника, в яких має враховуватися те, що банк створюється шляхом злиття Банків і бере на себе усі їх майнові права і зобов'язання;
в) отримання згоди Національного банку на проведення реорганізації Банків у порядку, зазначеному в підпункті 4.1.1 Методичних рекомендацій;
г) прийняття вищими органами Банків рішення про реорганізацію Банків шляхом злиття відповідно до підпункту 4.1.2 Методичних рекомендацій;
ґ) проведення зборів банку-правонаступника відповідно до підпункту 4.1.2 Методичних рекомендацій.