1. Цінні папери - документи встановленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчують грошові або інші майнові права, визначають взаємовідносини особи, яка їх розмістила (видала), і власника, та передбачають виконання зобов'язань згідно з проспектом їх емісії (за емісійними цінними паперами), а також можливість передачі прав, що випливають із цих документів, іншим особам.
1. Цінним папером є документ установленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) і особи, що має права на цінний папір, та передбачає виконання зобов’язань за таким цінним папером, а також можливість передачі прав на цінний папір та прав за цінним папером іншим особам.
{ Частина перша статті 3 із змінами, внесеними згідно із Законом N 5042-VI ( 5042-17 ) від 04.07.2012 04.07.2012; в редакції Закону N 5178-VI ( 5178-17 ) від 06.07.2012 }
2. Цінні папери за порядком їх розміщення (видачі) поділяються на емісійні та неемісійні.
2. Неемісійні цінні папери можуть існувати виключно в документарній формі і за формою випуску можуть бути лише ордерними або на пред’явника. Неемісійні цінні папери можуть видаватися та існувати виключно в документарній формі як паперові або як електронні документи. Перелік цінних паперів, що можуть видаватися як електронні документи, визначається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Національним банком України.
Емісійні цінні папери - цінні папери, що посвідчують однакові права їх власників у межах одного випуску стосовно особи, яка бере на себе відповідні зобов'язання (емітент).
{ Частина друга статті 3 в редакції Закону N 5178-VI ( 5178-17 ) від 06.07.2012 }
До емісійних цінних паперів належать:
3. Цінні папери за формою існування поділяються на бездокументарні цінні папери та документарні цінні папери.
акції;
Бездокументарним цінним папером є обліковий запис на рахунку в цінних паперах у системі депозитарного обліку цінних паперів.
облігації підприємств;
Документарним цінним папером є паперовий або електронний документ, оформлений у визначеній законодавством формі, що містить найменування виду цінного папера, а також визначені законодавством реквізити.
облігації місцевих позик;
{ Частина третя статті 3 із змінами, внесеними згідно із Законом N 1522-VI ( 1522-17 ) від 11.06.2009; в редакції Законів N 407-VII ( 407-18 ) від 04.07.2013, N 5178-VI ( 5178-17 ) від 06.07.2012 }
державні облігації України;
4. Цінні папери за формою випуску можуть бути на пред’явника, іменні або ордерні.
іпотечні сертифікати;
Права на цінний папір та права за цінним папером, що існує в документарній формі, належать:
іпотечні облігації;
пред’явникові цінного папера (цінний папір на пред’явника);
сертифікати фондів операцій з нерухомістю (далі - сертифікати ФОН);
особі, зазначеній в цінному папері (іменний цінний папір);
інвестиційні сертифікати;
особі, зазначеній в цінному папері, яка може сама реалізувати такі права або призначити своїм наказом іншу уповноважену особу (ордерний цінний папір).
казначейські зобов'язання України
Ордерні цінні папери можуть існувати виключно в документарній формі.
облігації міжнародних фінансових організацій. { Частину другу статті 3 доповнено новим абзацом згідно з Законом N 400-VII ( 400-18 ) від 04.07.2013 }
Права на цінний папір та права за цінним папером, що існують в бездокументарній формі, належать власникові рахунка в цінних паперах, відкритого в депозитарній установі, у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідному кредиторові.
Цінні папери, що не належать згідно із цим Законом до емісійних цінних паперів, можуть бути визнані такими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, якщо це не суперечить спеціальним законам про ці групи та/або види цінних паперів.
Емітент цінних паперів на пред’явника не має права на отримання із системи депозитарного обліку цінних паперів інформації про власників таких цінних паперів у будь-якій формі, крім випадків, передбачених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
3. Цінні папери за формою існування поділяються на документарні та бездокументарні.
Емітент іменних цінних паперів має право на отримання із системи депозитарного обліку цінних паперів інформації про власників таких цінних паперів у формі реєстру власників іменних цінних паперів.
Емісійні цінні папери одного випуску можуть існувати лише в одній формі. { Частину третю статті 3 доповнено абзацом другим згідно із Законом N 1522-VI ( 1522-17 ) від 11.06.2009 }
Іменні емісійні цінні папери існують виключно в бездокументарній формі.
Неемісійні цінні папери можуть видаватися та існувати виключно в документарній формі як паперові або як електронні документи. Перелік цінних паперів, що можуть видаватися як електронні документи, визначається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Національним банком України. { Частину третю статті 3 доповнено абзацом третім згідно із Законом N 1522-VI ( 1522-17 ) від 11.06.2009; в редакції Закону N 407-VII ( 407-18 ) від 04.07.2013 }
Емісійні цінні папери на пред’явника можуть бути переведені в бездокументарну форму існування шляхом депонування таких цінних паперів на рахунках у цінних паперах у Центральному депозитарії цінних паперів або Національному банку України відповідно до компетенції, встановленої Законом України "Про депозитарну систему України" ( 5178-17 ) (знерухомлені) в установленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку порядку. Емісійні цінні папери на пред’явника, що існують в бездокументарній формі, не можуть бути переведені в документарну форму.
4. Цінні папери за формою випуску можуть бути на пред'явника, іменні або ордерні.
{ Частина четверта статті 3 в редакції Закону N 5178-VI ( 5178-17 ) від 06.07.2012 }
Права, посвідчені цінним папером, належать:
пред'явникові цінного паперу (цінний папір на пред'явника);
особі, зазначеній у цінному папері (іменний цінний папір);
особі, зазначеній у цінному папері, яка може сама здійснити ці права або призначити своїм розпорядженням (наказом) іншу уповноважену особу (ордерний цінний папір).
5. В Україні у цивільному обороті можуть бути такі групи цінних паперів:
1) пайові цінні папери - цінні папери, які посвідчують участь їх власника у статутному капіталі (крім інвестиційних сертифікатів та сертифікатів ФОН), надають власнику право на участь в управлінні емітентом (крім сертифікатів ФОН) і отримання частини прибутку, зокрема у вигляді дивідендів, та частини майна у разі ліквідації емітента (крім сертифікатів ФОН). До пайових цінних паперів відносяться:
а) акції;
б) інвестиційні сертифікати;
в) сертифікати ФОН; { Пункт 1 частини п'ятої статті 3 доповнено підпунктом "в" згідно із Законом N 692-VI ( 692-17 ) від 18.12.2008 }
{ Пункт 1 частини п'ятої статті 3 із змінами, внесеними згідно із Законом N 692-VI ( 692-17 ) від 18.12.2008 }
2) боргові цінні папери - цінні папери, що посвідчують відносини позики і передбачають зобов'язання емітента або особи, яка видала неемісійний цінний папір, сплатити у визначений строк кошти, передати товари або надати послуги відповідно до зобов'язання. До боргових цінних паперів відносяться: { Абзац перший пункту 2 частини п'ятої статті 3 із змінами, внесеними згідно із Законами N 3461-VI ( 3461-17 ) від 02.06.2011, N 5042-VI ( 5042-17 ) від 04.07.2012 }
а) облігації підприємств;
б) державні облігації України;
в) облігації місцевих позик;
г) казначейські зобов'язання України;
ґ) ощадні (депозитні) сертифікати;
д) векселі;
е) облігації міжнародних фінансових організацій; { Пункт 2 частини п’ятої п'ятої статті 3 доповнено підпунктом "е" згідно з Законом N 400-VII ( 400-18 ) від 04.07.2013 }
3) іпотечні цінні папери - цінні папери, випуск яких забезпечено іпотечним покриттям (іпотечним пулом) та які посвідчують право власників на отримання від емітента належних їм коштів. До іпотечних цінних паперів відносяться:
а) іпотечні облігації;
б) іпотечні сертифікати;
в) заставні;
{ Підпункт "г" пункту 3 частини п'ятої статті 3 виключено на підставі Закону N 692-VI ( 692-17 ) від 18.12.2008 }
4) приватизаційні цінні папери - цінні папери, які посвідчують право власника на безоплатне одержання у процесі приватизації частки майна державних підприємств, державного житлового фонду, земельного фонду;
5) похідні цінні папери - цінні папери, механізм випуску та обігу яких пов'язаний з правом на придбання чи продаж протягом строку, встановленого договором, цінних паперів, інших фінансових та/або товарних ресурсів;
6) товаророзпорядчі цінні папери - цінні папери, які надають їхньому держателю право розпоряджатися майном, вказаним у цих документах.