1. Професійна діяльність на фондовому ринку - діяльність акціонерних товариств і товариств з обмеженою відповідальністю з надання фінансових та інших послуг у сфері розміщення та обігу цінних паперів, обліку прав за цінними паперами, управління активами інституційних інвесторів, що відповідає вимогам, установленим до такої діяльності цим Законом та законодавством. { Абзац перший частини першої статті 16 із змінами, внесеними згідно із Законом N 5042-VI ( 5042-17 ) від 04.07.2012 }
Поєднання професійної діяльності на фондовому ринку з іншими видами діяльності забороняється, крім: { Абзац другий частини першої статті 16 в редакції Закону N 5042-VI ( 5042-17 ) від 04.07.2012 }
провадження банком діяльності з торгівлі цінними паперами, депозитарної діяльності зберігача цінних паперів та діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів; { Абзац частини першої статті 16 в редакції Закону N 5042-VI ( 5042-17 ) від 04.07.2012 }
надання професійним учасником фондового ринку консультаційних послуг щодо емісії, обігу та обліку цінних паперів, щодо прав та обов'язків емітента, інвестора та/або особи, яка видала неемісійний цінний папір, щодо обігу та обліку інших фінансових інструментів, а також щодо здійснення фінансових інвестицій у зазначені цінні папери та інші фінансові інструменти; { Абзац частини першої статті 16 в редакції Закону N 5042-VI ( 5042-17 ) від 04.07.2012 }
здійснення компанією з управління активами діяльності з адміністрування пенсійних фондів та/або діяльності з управління іпотечним покриттям. { Абзац частини першої статті 16 в редакції Закону N 5042-VI ( 5042-17 ) від 04.07.2012 }
2. На фондовому ринку здійснюються такі види професійної діяльності:
діяльність з торгівлі цінними паперами;
діяльність з управління активами інституційних інвесторів;
депозитарна діяльність;
діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку.
3. Професійна діяльність на фондовому ринку здійснюється виключно на підставі ліцензії, що видається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (крім професійної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів та депозитарної діяльності Національного банку України). Перелік документів, необхідних для отримання ліцензії, порядок її видачі та анулювання встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Професійна діяльність Центрального депозитарію цінних паперів провадиться на підставі правил Центрального депозитарію цінних паперів, зареєстрованих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку в установленому законодавством порядку. { Частину третю статті 16 доповнено абзацом згідно із Законом N 5178-VI ( 5178-17 ) від 06.07.2012 - зміна набирає чинності в частині утворення Центрального депозитарію, Розрахункового центру та депозитарних установ - див. пункт 1 розділу VI Закону N 5178-VI від 06.07.2012 }
Депозитарна діяльність Національного банку України провадиться з урахуванням особливостей депозитарної та клірингової діяльності з цінними паперами відповідно до компетенції, встановленої Законом України "Про депозитарну систему України" ( 5178-17 ). { Частину третю статті 16 доповнено абзацом згідно із Законом N 5178-VI ( 5178-17 ) від 06.07.2012 - зміна набирає чинності в частині утворення Центрального депозитарію, Розрахункового центру та депозитарних установ - див. пункт 1 розділу VI Закону N 5178-VI від 06.07.2012 }
{ Частина третя статті 16 із змінами, внесеними згідно із Законом N 5178-VI ( 5178-17 ) від 06.07.2012 - зміна набирає чинності в частині утворення Центрального депозитарію, Розрахункового центру та депозитарних установ - див. пункт 1 розділу VI Закону N 5178-VI від 06.07.2012 }
4. Професійна діяльність учасників фондового ринку, крім фондових бірж та депозитаріїв, здійснюється за умови членства щонайменше в одному об'єднанні професійних учасників ринку цінних паперів та/або саморегулівній організації, що об'єднує професійних учасників ринку цінних паперів за відповідним видом професійної діяльності.
{ Частина четверта статті 16 в редакції Закону N 5042-VI ( 5042-17 ) від 04.07.2012 }
5. Професійні учасники фондового ринку можуть утворювати відокремлені підрозділи за межами України за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку та у встановленому нею порядку.
Професійні учасники фондового ринку та їх відокремлені підрозділи, у тому числі ті, що утворені та діють в іноземних державах, повинні дотримуватися вимог щодо організації фінансового моніторингу, встановлених законодавством України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.
У разі якщо вимоги щодо організації фінансового моніторингу суперечать законодавству іноземної держави, на території якої утворено відокремлений підрозділ, професійний учасник фондового ринку зобов'язаний повідомити спеціально уповноважений орган з питань фінансового моніторингу і Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку про неможливість дотримання його відокремленим підрозділом зазначених вимог.
{ Статтю 16 доповнено частиною п'ятою згідно із Законом N 3831-VI ( 3831-17 ) від 06.10.2011 }
6. Професійний учасник фондового ринку в установленому законодавством порядку вживає заходів щодо обмеження ділових відносин або фінансових операцій з особами, що діють на території держав, які не виконують або неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму.
{ Статтю 16 доповнено частиною шостою згідно із Законом N 3831-VI ( 3831-17 ) від 06.10.2011 }