НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ Департамент реєстрації, ліцензування та реорганізації банків
ЛИСТ
14.03.2011 N 41-112/1119-3561
Банкам України Головним управлінням Національного банку України в Автономній Республіці Крим та по м. Києву і Київський області Територіальним управлінням Національного банку України
З метою прискорення документообігу документів, що подаються до Національного банку України з питань реєстрації, ліцензування та реорганізації банків, до внесення змін у відповідні нормативно-правові акти Національного банку України, встановлюється наступний порядок адресування пакетів цих документів.
На ім'я заступника Голови Національного банку України І.В.Соркіна надсилаються документи щодо:
- погодження статутів новостворюваних банків;
- надання згоди на заснування державного банку, на використання в найменуванні банку слів "Україна", "державний", "центральний", "національний" та похідних від них;
- надання дозволу на створення банківського об'єднання (банківської корпорації, банківської холдингової групи);
- реєстрації банківських об'єднань (банківських корпорацій, банківських холдингових груп);
- надання висновку Національного банку України про зміни розміру статутного капіталу державного банку;
- реєстрації змін до установчих документів банківських об'єднань (банківських корпорацій, банківських холдингових груп);
- надання дозволу на створення дочірніх банків, філій, представництв українських банків на території інших держав;
- погодження положення про філію українського банку, яка розташована на території іншої держави;
- погодження кандидатів на посади керівників, головних бухгалтерів, відповідальних працівників з питань фінансового моніторингу філій українських банків, розташованих на території інших держав;
- акредитації філій, представництв банків-нерезидентів в Україні;
- погодження кандидатур на посади голів правлінь (ради директорів), головних бухгалтерів банків і банківських корпорацій або осіб, які виконують їх обов'язки, членів виконавчого органу державних банків;
- надання дозволів на створення банку з іноземним капіталом;
- надання дозволів на набуття діючим банком статусу банку з іноземним капіталом;
- надання дозволів на придбання або збільшення істотної участі у статутному капіталі банків;
- пояснень банків стосовно наданої звітності за формою N 670 ( za353-03 ) "Звіт про двадцять найбільших акціонерів (учасників) банків";
- отримання дозволу Національного банку України на здійснення реорганізації банків;
- затвердження планів реорганізації банків;
- надання новоствореним банкам банківської ліцензії та письмового дозволу на здійснення окремих операцій;
- надання діючим банкам письмового дозволу з розширеним переліком операцій;
- надання територіальними управліннями НБУ інформації щодо застосування до банків заходів впливу за порушення ними вимог чинного законодавства України та нормативно-правових актів НБУ;
- надання банкам банківської ліцензії та письмового дозволу у зв'язку зі зміною назви банку;
- звернень державних органів, інших організацій, банків, небанківських установ, громадян з питань реєстрації, ліцензування та реорганізації банків.
На адресу Департаменту реєстрації, ліцензування та реорганізації банків мають надсилатись документи щодо:
- погодження змін до статутів банків;
- підтвердження відповідності вимогам законодавства, у т.ч. нормативно-правових актів Національного банку осіб, призначених на посади заступників голови та членів правлінь (ради директорів), заступників головних бухгалтерів або осіб, які виконують їх обов'язки, голови, його заступників або членів спостережної ради банків;
- змін до статутів банків, рішення про погодження яких прийнято територіальними управліннями Національного банку;
- використання дозволу власниками істотної участі у банках;
- наданих територіальними управліннями Національного банку України дозволів власникам істотної участі у банку;
- виконання заходів, передбачених планами реорганізації банків;
- внесення записів до Державного реєстру банків про:
реєстрацію філій/відділень/представництв банків, які розташовані в м. Києві і Київській області,
закриття філій/відділень/представництв банків, які розташовані в м. Києві і Київській області,
зміни до положень про філії/відділення/представництва банків, які розташовані в м. Києві і Київській області,
призначення/звільнення керівників філій/відділень/представництв банків, які розташовані в м. Києві і Київській області,
зміну номерів телефонів філій/відділень/представництв банків, які розташовані в м. Києві і Київській області та їх керівників;
- звернень банків з пакетами документів щодо перевірки відповідності технічного стану та організації охорони приміщень цих банків з касовими вузлами встановленим нормативно-правовими актами НБУ вимогам у зв'язку зі зміною місцезнаходження банків;
- структурних та кадрових змін у банках, їх відповідності встановленим нормативно-правовими актами НБУ вимогам;
- нових редакцій внутрішніх положень банків, змін до внутрішніх положень банків, розроблених банками у зв'язку зі змінами чинного законодавства України та нормативно-правових актів НБУ;
- наданих ЦРП НБУ висновків щодо можливості підключення до СЕП НБУ новостворених банків, а також діючих банків у разі зміни їх місцезнаходження;
- наданих територіальними управліннями НБУ висновків щодо наявності у банків приміщень (у тому числі касового вузла і сховища для розміщення індивідуальних сейфів), організації їх охорони та технічної забезпеченості, підключення до міжнародних систем типу REUTERS, S.W.I.F.T. тощо, що відповідають вимогам нормативно-правових актів НБУ.
Заступник Голови Національного банку України І.В.Соркін