1. Учасником конкурсу може бути учасник цивільних відносин - резидент або нерезидент України (у тому числі міжнародна фінансова організація), крім визначених частиною другою цієї статті, який:
1) відповідає ризик-профілю учасника конкурсу;
2) надав забезпечення конкурсної пропозиції, якщо це вимагається порядком проведення конкурсу.
2. Учасником конкурсу не може бути:
1) особа, яка на момент капіталізації банку державою чи виведення банку з ринку за участю держави володіла істотною участю в такому банку або в інших банках, які капіталізувалися державою чи виводилися з ринку;
2) особа, зареєстрована в державі, включеній Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон, чи в державі, внесеній Групою з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) до списку держав, що не виконують або неналежним чином виконують рекомендації Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), а також юридична особа, 10 і більше відсотків статутного капіталу якої прямо або опосередковано належать такій особі;
3) особа, її філія, представництво, створені та зареєстровані відповідно до законодавства держави, що здійснила або здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному в Законі України "Про оборону України", або місцезнаходженням/місцем здійснення основної діяльності яких є територія такої держави;
4) особа, її філія, представництво:
прямим або опосередкованим учасником (акціонером) якої є фізична особа, зазначена у пункті 5 або 6 цієї частини, у тому числі фізична особа, яка прямо або через іншу юридичну особу (незалежно від їх кількості, місця реєстрації та формального володіння) виконує управлінські функції та/або здійснює контроль за діяльністю цієї юридичної особи; та/або
учасником (акціонером) якої є держава, що здійснила або здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному в Законі України "Про оборону України"; та/або
учасником (акціонером) якої є юридична особа, створена та зареєстрована відповідно до законодавства держави, що здійснила або здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному в Законі України "Про оборону України", або її місцезнаходженням/місцем здійснення основної діяльності є територія такої держави;
5) особа, яка має громадянство держави, що здійснила або здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному в Законі України "Про оборону України" (крім осіб, які проживають в Україні на законних підставах), а також особа, яка не має громадянства такої держави, але має місце проживання або здійснює основну діяльність у такій державі;
6) особа, до якої застосовано санкції іноземною державою (крім держав, що здійснили або здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному в Законі України "Про оборону України") або міждержавним об’єднанням, або міжнародною організацією та/або застосовано санкції відповідно до Закону України "Про санкції";
7) особа, відомості про яку внесено до Єдиного державного реєстру осіб, які вчинили корупційні або пов’язані з корупцією правопорушення;
8) особа, яка має заборгованість перед банком, продаж пакета акцій якого здійснюється, та пов’язані з нею особи, які прострочили виконання зобов’язань перед таким банком, якщо сума такої заборгованості перевищує 1 мільйон євро;
9) особа, залучена як радник з продажу пакетів акцій банків (далі - радник з продажу), під час такого залучення та протягом двох років з дати завершення такого залучення.
Обмеження, встановлені пунктом 4 цієї частини, не поширюються на міжнародні фінансові організації.
Обмеження, встановлені пунктами 2, 4 і 5 цієї частини, не поширюються на публічні компанії.
Термін "публічна компанія" вживається в цій частині у значенні, наведеному в Законі України "Про банки і банківську діяльність".
3. Допуск претендента до участі в конкурсі здійснюється Кабінетом Міністрів України за пропозицією комісії з продажу згідно з порядком проведення конкурсу на підставі поданих таким претендентом заяви і документів:
1) що підтверджують відповідність претендента вимогам порядку проведення конкурсу (у тому числі надання претендентом запевнення про неналежність до осіб, передбачених частиною другою цієї статті);
2) висновку радника з продажу про відповідність претендента ризик-профілю учасника конкурсу;
3) що підтверджують надання забезпечення конкурсної пропозиції, якщо це вимагається порядком проведення конкурсу.
4. У заяві претендента зазначається інформація про його згоду або незгоду на оприлюднення інформації про недопуск такого претендента до участі в конкурсі чи припинення його участі в конкурсі відповідно до частини шостої цієї статті.
Інформація про недопуск претендента до участі в конкурсі чи припинення участі учасника у конкурсі оприлюднюється відповідно до частини восьмої статті 11 цього Закону, за наявності в заяві такої особи згоди на оприлюднення такої інформації.
5. Порядок проведення конкурсу може передбачати надання строку для виправлення виявлених недоліків у документах, що подаються претендентом з метою участі в конкурсі.
6. У разі виявлення невідповідності учасника конкурсу вимогам цього Закону та/або ризик-профілю учасника конкурсу участь такого учасника у конкурсі припиняється Кабінетом Міністрів України за пропозицією комісії з продажу згідно з порядком проведення конкурсу, а інформація про припинення участі такого учасника у конкурсі оприлюднюється відповідно до частини восьмої статті 11 цього Закону.
7. Забезпечення конкурсної пропозиції (крім банківської гарантії), якщо його надання вимагається порядком проведення конкурсу, не підлягає поверненню учаснику конкурсу у разі:
1) невиконання ним умов своєї конкурсної пропозиції;
2) визначення його переможцем конкурсу та непідписання ним договору купівлі-продажу пакета акцій банку протягом двох місяців з дня прийняття Кабінетом Міністрів України рішення про затвердження переможця конкурсу, договору купівлі-продажу пакета акцій банку і пов’язаних з ним документів, включаючи ціну продажу пакета акцій банку (або останнього з відповідних рішень);
3) в інших випадках, визначених порядком проведення конкурсу.
За відсутності обставин, передбачених цією частиною, забезпечення конкурсної пропозиції повертається учасникам конкурсу (крім переможця конкурсу) у строк, визначений порядком проведення конкурсу.
Забезпечення конкурсної пропозиції (крім банківської гарантії), надане учасником конкурсу, визначеним переможцем конкурсу, зараховується під час розрахунків за об’єкт продажу або повертається такому учаснику у строк, визначений порядком проведення конкурсу.