Майновий стан фізичної особи, яка є прямим та/або опосередкованим учасником або яка прямо та/або опосередковано володіє істотною участю у фінансовій компанії, повинен відповідати таким вимогам:
1) розмір власних коштів фізичної особи станом на відповідну дату або на останню звітну дату, що передує відповідній даті, є рівним або більшим, ніж більша з таких величин:
величина частини власного капіталу фінансової компанії, пропорційна частці, яку становить розмір участі особи в статутному (складеному) капіталі фінансової компанії (розмір власного капіталу визначається на кінець звітного періоду, що передує даті підтвердження розміру власних коштів);
величина частини статутного (складеного) капіталу фінансової компанії, пропорційна частці, яку становить розмір участі особи в статутному (складеному) капіталі фінансової компанії (розмір статутного капіталу визначається на кінець звітного періоду, що передує даті підтвердження розміру власних коштів);
2) джерела походження власних коштів фізичної особи є підтвердженими відповідно до пункту 487 глави 42 розділу V (крім абзацу третього підпункту 4 пункту 487 глави 42 розділу V) Положення про авторизацію надавачів фінансових послуг;
3) фізична особа є платоспроможною, якщо немає підстав уважати, що особа неспроможна виконувати всі майнові зобов’язання відповідно до умов правочинів, укладених такою особою, та/або майновий стан особи, та/або стан виконання нею майнових зобов’язань надалі погіршиться. Такими підставами є невиконання / неналежне виконання фізичною особою своїх зобов’язань або загроза невиконання / неналежного виконання таких зобов’язань, накладення арешту на все майно фізичної особи або значну його частину на підставі виконавчих документів, наявність судового спору за участю фізичної особи, негативне рішення за яким може призвести до втрати фізичною особою всього належного їй майна (доходів) або їх значної частини, майбутня втрата постійного джерела доходів фізичної особи, про яку стало відомо, погіршення майнового стану фізичної особи, що настало або ймовірно настане, унаслідок яких фізична особа може стати неспроможною виконувати свої майнові зобов’язання.