1. Незалежне зовнішнє оцінювання (аудит) ефективності діяльності Національного агентства проводиться через один рік та через три роки після призначення нового Голови Національного агентства.
Оцінювання (аудит), передбачене абзацом першим цієї частини, проводить Комісія з проведення незалежного зовнішнього оцінювання (аудиту) ефективності діяльності Національного агентства (далі - Комісія з проведення оцінювання) у складі трьох осіб, персональний склад якої затверджується Кабінетом Міністрів України на підставі пропозицій партнерів з розвитку, які відповідно до міжнародних або міждержавних угод протягом останніх трьох років до проведення оцінювання (аудиту) надавали Україні міжнародну технічну допомогу у сферах запобігання або протидії корупції, реформування органів правопорядку, виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів.
Кабінет Міністрів України ухвалює рішення про початок формування Комісії з проведення оцінювання не пізніш як за три місяці до спливу відповідно одного та трьох років з дня призначення Голови Національного агентства. Центральний орган виконавчої влади, що забезпечує координацію залучення, використання та моніторинг міжнародної технічної допомоги, визначає перелік відповідних партнерів з розвитку протягом 10 днів з дня ухвалення рішення про початок формування Комісії з проведення оцінювання. Зазначені партнери з розвитку погоджують пропозицію спільного списку кандидатів до складу Комісії з проведення оцінювання у складі не менше трьох осіб та не менше одного кандидата на заміну у разі дострокового припинення повноважень члена Комісії з проведення оцінювання.
Рішення про затвердження персонального складу Комісії з проведення оцінювання приймається на відкритому засіданні Кабінету Міністрів України не пізніш як через 14 днів з дня надходження пропозицій партнерів з розвитку. Таке рішення повинно містити список визначених членів Комісії з проведення оцінювання, а також список кандидатів на заміну у разі дострокового припинення їхніх повноважень (не менше одного кандидата).
Комісія з проведення оцінювання затверджує та оприлюднює критерії та методику проведення оцінювання (аудиту) ефективності діяльності Національного агентства виходячи із завдань, покладених на Національне агентство відповідно до цього Закону, у тому числі критерії визнання неналежним виконання обов’язків Головою Національного агентства та критерії неефективності діяльності Національного агентства.
Членами Комісії з проведення оцінювання можуть бути особи, які мають вищу освіту, досвід роботи в органах правопорядку, прокуратурі та/або досвід протидії корупції в Україні, за кордоном чи в міжнародних організаціях не менше п’яти років, бездоганну ділову репутацію, високі професійні і моральні якості, а також володіють необхідними знаннями та навичками для проведення оцінювання (аудиту), відповідають критерію доброчесності, визначеному частиною другою статті 6 цього Закону.
Не можуть бути членами Комісії з проведення оцінювання особи, зазначені в пунктах 1-5 частини четвертої статті 5 цього Закону, та особи, уповноважені на виконання функцій держави або місцевого самоврядування відповідно до Закону України "Про запобігання корупції".
Члени Комісії з проведення оцінювання діють незалежно та не повинні виконувати доручення, вказівки, надані будь-якою особою.
Для проведення оцінювання (аудиту) члени Комісії з проведення оцінювання мають право:
1) доступу до інформації та документів, які є у володінні Національного агентства, з урахуванням обмежень, передбачених Законом України "Про державну таємницю";
2) проводити конфіденційні інтерв’ю з працівниками Національного агентства та органів прокуратури, працівниками інших органів державної влади, а також з іншими особами, які володіють інформацією чи документами, необхідними для проведення оцінювання (аудиту), з дотриманням вимог Закону України "Про державну таємницю";
3) звертатися до органів державної влади, будь-яких фізичних або юридичних осіб із запитом про надання пояснень, документів чи інформації, необхідних для проведення оцінювання (аудиту). Орган або особа, які отримали запит Комісії з проведення оцінювання, надають необхідні пояснення та/або документи (їх копії) чи інформацію протягом 10 календарних днів з дня отримання запиту;
4) користуватися допомогою помічників.
Члени Комісії з проведення оцінювання, їхні помічники мають право збирати, зберігати та аналізувати інформацію, необхідну для проведення оцінювання (аудиту), у тому числі персональні дані, інформацію з обмеженим доступом. Порядок доступу та обробки інформації з обмеженим доступом (крім інформації, віднесеної до державної чи банківської таємниці відповідно до закону) визначається Комісією з проведення оцінювання.
Члени Комісії з проведення оцінювання та їхні помічники зобов’язані забезпечувати захист і нерозголошення персональних даних, інформації з обмеженим доступом, що стали їм відомі у зв’язку з виконанням відповідних обов’язків. Членам Комісії з проведення оцінювання та їхнім помічникам забороняється розголошувати відомості досудового розслідування та втручатися у здійснення досудового розслідування.
У висновку зовнішнього незалежного оцінювання (аудиту), який затверджує Комісія з проведення оцінювання, має міститися обґрунтований висновок щодо ефективності діяльності Національного агентства, а також рекомендації щодо усунення виявлених недоліків у роботі та підвищення ефективності діяльності органу.
Висновок Комісії з проведення оцінювання про неефективність діяльності Національного агентства або неналежне виконання обов’язків Головою Національного агентства є підставою для припинення його повноважень.
Висновок зовнішнього незалежного оцінювання (аудиту) ефективності діяльності Національного агентства вважається ухваленим, якщо за нього проголосували всі члени Комісії з проведення оцінювання.
Висновок зовнішнього незалежного оцінювання (аудиту) ефективності діяльності Національного агентства оприлюднюється на офіційному веб-сайті Кабінету Міністрів України протягом п’яти днів з дня його затвердження.
Організаційно-технічне забезпечення діяльності Комісії з проведення оцінювання здійснює Секретаріат Кабінету Міністрів України. Фінансування, організаційно-технічне та експертне забезпечення діяльності Комісії з проведення оцінювання, її членів та їхніх помічників може здійснюватися за рахунок залучення міжнародної технічної допомоги.
Комітет Верховної Ради України, до предмета відання якого належать питання запобігання та протидії корупції, не менше одного разу на рік розглядає на відкритому засіданні звіт про діяльність Національного агентства, стан виконання покладених на Національне агентство завдань, додержання ним законодавства під час управління активами. Народні депутати України мають право брати участь в обговоренні звіту та ставити запитання Голові Національного агентства.
2. З метою забезпечення прозорості та цивільного контролю при Національному агентстві утворюється Рада громадського контролю у складі дев’яти осіб, які обираються на засадах відкритого та прозорого конкурсу, що проводиться шляхом рейтингового інтернет-голосування громадян, які проживають на території України. Склад Ради громадського контролю затверджує Голова Національного агентства. Рада громадського контролю є повноважною, якщо до її складу обрано не менше семи осіб.
Положення про Раду громадського контролю при Національному агентстві та про порядок її формування затверджуються Кабінетом Міністрів України.
До складу Ради громадського контролю при Національному агентстві не можуть входити:
1) особи, уповноважені на виконання функцій держави або місцевого самоврядування відповідно до Закону України "Про запобігання корупції";
2) особи, які працювали в Національному агентстві протягом останніх п’яти років (незалежно від тривалості);
3) особи, які не мають вищої освіти;
4) близькі особи Голови Національного агентства, його заступників, керівників підрозділів центрального апарату Національного агентства, керівників територіальних управлінь, їх заступників, інших працівників Національного агентства;
5) особи, у яких у разі включення до складу Ради громадського контролю при Національному агентстві виникне реальний та/або потенційний конфлікт інтересів;
6) особи, які за рішенням суду визнані недієздатними або дієздатність яких обмежена;
7) особи, які мають судимість за вчинення кримінального правопорушення, якщо така судимість не погашена або не знята у встановленому законом порядку, або на яких за вчинення адміністративного правопорушення накладено стягнення у виді позбавлення права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю, що пов’язані з виконанням функцій держави або місцевого самоврядування, - протягом строку дії такого обмеження;
8) особи, які на підставі обвинувального вироку, що набрав законної сили, притягалися до кримінальної відповідальності за вчинення умисного кримінального правопорушення;
9) особи, які протягом одного року до подання заяви про участь у конкурсі входили до складу керівних органів політичної партії (незалежно від строку);
10) особи, які мають громадянство (підданство) іншої держави.
Строк повноважень члена Ради громадського контролю при Національному агентстві становить два роки.
{Частина друга статті 12 в редакції Законів № 1021-VIII від 18.02.2016 , № 4503-IX від 18.06.2025 }
3. Рада громадського контролю при Національному агентстві:
1) здійснює громадський контроль за виконанням Національним агентством його повноважень;
2) обирає з числа своїх членів представників, які входять до складу кожної з:
комісій, які проводять конкурс на зайняття вакантних посад у Національному агентстві;
дисциплінарних комісій, які здійснюють дисциплінарні провадження стосовно державних службовців Національного агентства;
3) заслуховує інформацію про діяльність, виконання планів і завдань Національного агентства, здійснює моніторинг ефективності реалізації Національним агентством його повноважень;
4) аналізує стан забезпечення незалежності Національного агентства;
5) розглядає щорічний звіт Національного агентства та затверджує висновок щодо нього;
6) здійснює експертизу проектів нормативно-правових актів, розробником яких є Національне агентство, та надає до таких проектів пропозиції, які є обов’язковими для розгляду;
7) бере участь у розробленні проектів нормативно-правових актів Національного агентства;
8) здійснює інші повноваження, передбачені Положенням про Раду громадського контролю при Національному агентстві.
Рада громадського контролю при Національному агентстві має право отримувати документи та інформацію, що стосуються діяльності Національного агентства (крім тих, що становлять державну таємницю).
Голова Національного агентства може залучати представників Ради громадського контролю при Національному агентстві до проведення перевірок ефективності управління активами.
4. Національне агентство готує щорічні звіти про свою діяльність, які оприлюднюються до 15 квітня включно на офіційному веб-сайті. Національне агентство щокварталу готує та оприлюднює на своєму офіційному веб-сайті звіт про показники управління активами не пізніше ніж через один місяць після завершення звітного кварталу.
{Частина четверта статті 12 із змінами, внесеними згідно із Законом № 4503-IX від 18.06.2025 }
5. Щорічний звіт Національного агентства повинен містити, зокрема, такі відомості:
1) узагальнену оцінку стану справ у сфері виявлення, розшуку та управління активами, основні проблеми та пропозиції щодо їх розв’язання;
2) дані, що характеризують діяльність Національного агентства, зокрема, про:
кількість та вартість (за наявності інформації) розшуканого майна, на яке накладено арешт, - за видами активів за звітний рік;
{Абзац другий пункту 2 частини п'ятої статті 12 в редакції Закону № 4503-IX від 18.06.2025 }
кількість та вартість (за наявності інформації) розшукуваного майна, повернутого з іноземних держав, - за видами активів за звітний рік;
{Абзац третій пункту 2 частини п'ятої статті 12 в редакції Закону № 4503-IX від 18.06.2025 }
кількість та результати виконання звернень органів досудового розслідування, прокуратури та суддів щодо виявлення та розшуку активів;
{Абзац четвертий пункту 2 частини п'ятої статті 12 в редакції Закону № 4503-IX від 18.06.2025 }
надходження до бюджету від арештованого, конфіскованого за рішенням суду та проданого майна за звітний рік;
{Абзац п'ятий пункту 2 частини п'ятої статті 12 в редакції Закону № 4503-IX від 18.06.2025 }
вартість та узагальнену характеристику активів (пулів активів) за категоріями, кількість виявлених активів, кількість активів, на які накладено арешт (сукупно та за звітний рік);
{Абзац шостий пункту 2 частини п'ятої статті 12 в редакції Закону № 4503-IX від 18.06.2025 }
кількість ухвал слідчого судді, суду про передачу активів Національному агентству, що надійшли на виконання, із зазначенням способу управління активами (передача в управління чи реалізація), а також кількість виконаних ухвал із зазначенням кількості укладених договорів управління активами, обсягу доходів, отриманих від реалізації чи управління активами, та витрат, понесених на управління за кожним із договорів;
{Абзац сьомий пункту 2 частини п'ятої статті 12 в редакції Закону № 4503-IX від 18.06.2025 }
кількість та вартість активів (пулів активів), які перебувають в управлінні Національного агентства, а саме для подальшої їх передачі в управління та для реалізації (сукупно та за звітний рік);
{Абзац пункту 2 частини п'ятої статті 12 в редакції Закону № 4503-IX від 18.06.2025 }
кількість та вартість активів (пулів активів), переданих в управління управителям активами (сукупно та за звітний рік);
{Абзац пункту 2 частини п'ятої статті 12 в редакції Закону № 4503-IX від 18.06.2025 }
кількість та вартість активів (пулів активів), які реалізовано (сукупно та за звітний рік);
{Абзац пункту 2 частини п'ятої статті 12 в редакції Закону № 4503-IX від 18.06.2025 }
обсяг доходів, отриманих від управління активами, та витрат, пов’язаних з управлінням такими активами, їх зберіганням та підготовкою до передачі в управління та реалізації;
{Абзац пункту 2 частини п'ятої статті 12 в редакції Закону № 4503-IX від 18.06.2025 }
кількість судових рішень про застосування конфіскації, спеціальної конфіскації, стягнення в дохід держави активів, що надійшли на виконання до Національного агентства, а також кількість виконаних судових рішень;
{Абзац пункту 2 частини п'ятої статті 12 в редакції Закону № 4503-IX від 18.06.2025 }
кількість звернень прокурорів про ідентифікацію активів;
{Абзац пункту 2 частини п'ятої статті 12 в редакції Закону № 4503-IX від 18.06.2025 }
загальну кількість висновків, наданих за результатами ідентифікації активів, кількість висновків щодо можливості здійснення управління активом, кількість висновків щодо неможливості здійснення управління активом (із зазначенням причин), а також відомості щодо віднесення активів до пулу активів (із зазначенням ознак їх віднесення).
{Абзац пункту 2 частини п'ятої статті 12 в редакції Закону № 4503-IX від 18.06.2025 }
кількість отриманих/надісланих запитів з/до органів іноземних держав, до компетенції яких належать питання щодо виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших кримінальних правопорушень, інших компетентних органів іноземних держав, відповідних міжнародних організацій та узагальнені результати їх вирішення;
участь у забезпеченні представництва прав та інтересів України у закордонних юрисдикційних органах у справах, пов’язаних з поверненням активів, одержаних від корупційних та інших кримінальних правопорушень, в Україну;
надання роз’яснень, методичної та консультаційної допомоги слідчим, детективам, прокурорам та суддям з питань, пов’язаних з виявленням, розшуком, проведенням оцінки та управлінням активами;
кількість складених протоколів про адміністративні правопорушення та результати їх розгляду;
кількість винесених приписів, надісланих матеріалів про порушення законодавства до правоохоронних та інших органів, результати їх розгляду;
результати звернень до суду з позовами (заявами) щодо визнання незаконними нормативно-правових актів, індивідуальних рішень, виданих (прийнятих) з порушенням встановлених цим Законом вимог та обмежень, визнання недійсними правочинів.
6. Національне агентство збирає, аналізує, систематизує та узагальнює дані щодо управління активами з метою відстеження ефективності системи управління активами.
{Статтю 12 доповнено частиною шостою згідно із Законом № 4503-IX від 18.06.2025 }
7. Національне агентство готує звіт про показники управління активами за поточний квартал, який включає такі відомості:
1) кількість ухвал слідчого судді, суду про передачу активів Національному агентству, що надійшли на виконання, із зазначенням способу управління активами (передача в управління чи реалізація), а також кількість виконаних ухвал із зазначенням кількості укладених договорів управління активами, обсягу доходів, отриманих від реалізації активів, управління активами, та витрат, понесених на управління за кожним із договорів;
2) кількість судових рішень про застосування конфіскації, спеціальної конфіскації, стягнення в дохід держави активів, що надійшли на виконання до Національного агентства, а також кількість виконаних судових рішень;
3) кількість та вартість активів (пулів активів), переданих Національному агентству;
4) кількість та вартість активів (пулів активів), переданих в управління управителям активами;
5) кількість та вартість активів (пулів активів), які реалізовано (сукупно та за звітний рік);
6) обсяг доходів, отриманих від управління активами, та витрат, пов’язаних з управлінням такими активами, їх зберіганням та підготовкою до передачі в управління та реалізації;
7) кількість та вартість активів (пулів активів) в управлінні Національного агентства, щодо яких ухвалено судове рішення про конфіскацію, спеціальну конфіскацію, задоволення позовів на користь держави;
8) вартість активів (пулів активів) в управлінні Національного агентства, що підлягають конфіскації, щодо яких ухвалено судове рішення про їх конфіскацію, спеціальну конфіскацію, задоволення позовів на користь держави, порівняно з їхньою вартістю на час їх прийняття Національним агентством.
{Статтю 12 доповнено частиною сьомою згідно із Законом № 4503-IX від 18.06.2025 }