НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ Департамент платіжних систем
ЛИСТ
19.01.2010 N 25-112/141-789
Банкам України
Про надання інформації щодо здійснення операцій за документарними акредитивами та гарантіями
З метою проведення щорічного аналізу роботи банків щодо здійснення операцій за документарними акредитивами та гарантіями (додатки 1, 2) просимо банки - юридичні особи надати інформацію за підсумками роботи за 2009 рік за формою згідно додатків на адресу 25PLAS@U0H0 до 15 лютого 2010 року.
Таблиці додатків заповнюються в тисячах одиниць.
Гривневий еквівалент вираховується за курсом НБУ на дату здійснення операцій.
Дані за перехідними акредитивами або гарантіями надаються станом на 01.01.2010 року.
У таблиці додатку 1:
- колонки 10 кількість операцій" і 11 "сума операцій у гривневому еквіваленті" заповнюються за всіма операціями в національній валюті, що здійснюються клієнтами банків України за лоро-рахунками з країнами СНД і Балтії;
- колонка 12 "кількість операцій" дорівнює сумі колонок 2, 5, 8, 10; колонка 13 "сума операцій у гривневому еквіваленті" - сумі колонок 4, 7, 9, 11.
У таблиці додатка 1 колонки 14 "кількість операцій" і 15 "сума операцій"
заповнюються лише для документарних акредитивів в національній валюті на території України.
Просимо зазначити найменування та місцезнаходження банку (юридичної особи), а також контактні телефони працівників, які готували та зводили цю інформацію.
У разі, якщо операції за документарними акредитивами та гарантіями банком не проводились, форма додатків не заповнюється, але інформація про відсутність таких операцій обов'язково надається листом, за підписом керівника, у вищезазначений строк на адресу 25PLAS@U0H0.
Виконавчий директор з питань платіжних систем та розрахунків В.М.Кравець
Додаток 1
ІНФОРМАЦІЯ про операції за документарними акредитивами та гарантіями за 2009 рік
_______________________________ _______________________________ (назва банку) (місцезнаходження банку)
(тисяч одиниць)
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Вид операції | долари США | євро | інша іноземна | національна | усього |національна валюта |
| | | | валюта | валюта | | (на території |
| | | | |(з країнами СНД| | України) |
| | | | | і Балтії) | | |
| |-----------------------+-----------------------+---------------+---------------+----------------------+-------------------|
| |кіль- | сума операцій |кіль- | сума операцій |кіль- | сума |кіль- | сума |кількість| сума |кількість| сума |
| |кість |----------------|кість |----------------|кість |операцій|кість |операцій|операцій | операцій у |операцій |операцій |
| |опера-|іноземна| грив- |опера-|іноземна| грив- |опера-|у грив- |опера-|у грив- |(шт.) |гривневому |(шт.) | |
| |цій |валюта | невий |цій |валюта | невий |цій |невому |цій |невому | |еквіваленті | | |
| |(шт.) | | екві- |(шт.) | | екві- |(шт.) |екві- |(шт.) |екві- | | | | |
| | | |валент | | |валент | |валенті | |валенті | | | | |
|--------------+------+--------+-------+------+--------+-------+------+--------+------+--------+---------+------------+---------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
|--------------+------+--------+-------+------+--------+-------+------+--------+------+--------+---------+------------+---------+---------|
|Імпортні | | | | | | | | | | | | | | |
|акредитиви, | | | | | | | | | | | | | | |
|які | | | | | | | | | | | | | | |
|підпорядковані| | | | | | | | | | | | | | |
|UCP 500(1) | | | | | | | | | | | | | | |
|--------------+------+--------+-------+------+--------+-------+------+--------+------+--------+---------+------------+---------+---------|
|Імпортні | | | | | | | | | | | | | | |
|акредитиви, | | | | | | | | | | | | | | |
|які | | | | | | | | | | | | | | |
|підпорядковані| | | | | | | | | | | | | | |
|UCP 600(2) | | | | | | | | | | | | | | |
|--------------+------+--------+-------+------+--------+-------+------+--------+------+--------+---------+------------+---------+---------|
|Експортні | | | | | | | | | | | | | | |
|акредитиви, | | | | | | | | | | | | | | |
|які | | | | | | | | | | | | | | |
|підпорядковані| | | | | | | | | | | | | | |
|UCP 500 | | | | | | | | | | | | | | |
|--------------+------+--------+-------+------+--------+-------+------+--------+------+--------+---------+------------+---------+---------|
|Експортні | | | | | | | | | | | | | | |
|акредитиви, | | | | | | | | | | | | | | |
|які | | | | | | | | | | | | | | |
|підпорядковані| | | | | | | | | | | | | | |
|UCP 600 | | | | | | | | | | | | | | |
|--------------+------+--------+-------+------+--------+-------+------+--------+------+--------+---------+------------+---------+---------|
|Акредитиви в | | | | | | | | | | | | | | |
|національній | | | | | | | | | | | | | | |
|валюті, що | | | | | | | | | | | | | | |
|відкриті | | | | | | | | | | | | | | |
|банком- | | | | | | | | | | | | | | |
|емітентом за | | | | | | | | | | | | | | |
|дорученням | | | | | | | | | | | | | | |
|апліканта | | | | | | | | | | | | | | |
|--------------+------+--------+-------+------+--------+-------+------+--------+------+--------+---------+------------+---------+---------|
|Акредитиви в | | | | | | | | | | | | | | |
|національній | | | | | | | | | | | | | | |
|валюті, що | | | | | | | | | | | | | | |
|відкриті іншим| | | | | | | | | | | | | | |
|банком на | | | | | | | | | | | | | | |
|користь | | | | | | | | | | | | | | |
|клієнта вашого| | | | | | | | | | | | | | |
|банку | | | | | | | | | | | | | | |
|--------------+------+--------+-------+------+--------+-------+------+--------+------+--------+---------+------------+---------+---------|
|Надані | | | | | | | | | | | | | | |
|гарантії | | | | | | | | | | | | | | |
|--------------+------+--------+-------+------+--------+-------+------+--------+------+--------+---------+------------+---------+---------|
|Отримані | | | | | | | | | | | | | | |
|гарантії | | | | | | | | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________ (1) Уніфіковані правила та звичаї для документарних акредитивів, розроблені Міжнародною торговельною палатою (з 1 січня 1994 року запроваджені Міжнародною торговельною палатою за N 500).
(2) Уніфіковані правила та звичаї для документарних акредитивів, розроблені Міжнародною торговельною палатою (з 1 липня 2007 року запроваджені Міжнародною торговельною палатою за N 600).
"___" __________ 2010 р. Керівник _____________ (уповноважена (прізвище, особа) ініціали)
____________________________ (прізвище виконавця, номер телефону)
Додаток 2
ІНФОРМАЦІЯ про операції з гарантіями за 2009 рік
__________________________ _______________________________ (назва банку) (місцезнаходження банку)
------------------------------------------------------------------
| Гарантії, які поділяються | Національна валюта |
| |-------------------------------|
| | кількість | сума операцій |
| |операцій (шт.) | (тис. грн.) |
|----------------------------------------------------------------|
| Надані гарантії |
|----------------------------------------------------------------|
|За видами |платіжні | | |
| |гарантії | | |
| |---------------+---------------+---------------|
| |тендерні | | |
| |гарантії | | |
| |---------------+---------------+---------------|
| |гарантії | | |
| |повернення | | |
| |позики | | |
| |---------------+---------------+---------------|
| |інші види | | |
| |гарантій | | |
|--------------------------------+---------------+---------------|
|Усього наданих гарантій за | | |
|видами | | |
|--------------------------------+---------------+---------------|
|За строком дії |до 1 року | | |
| |---------------+---------------+---------------|
| |більше 1 року | | |
|--------------------------------+---------------+---------------|
|Усього наданих гарантій за | | |
|строком дії | | |
|--------------------------------+---------------+---------------|
|За резидентністю|бенефіціар- | | |
|бенефіціара |резидент | | |
| |---------------+---------------+---------------|
| |бенефіціар- | | |
| |нерезидент | | |
|--------------------------------+---------------+---------------|
|Усього наданих гарантій за | | |
|резидентністю | | |
|--------------------------------+---------------+---------------|
|За особами- |надані | | |
|бенефіціарами, |клієнтам | | |
| на користь яких|---------------+---------------+---------------|
|надані гарантії |надані банкам | | |
| | | | |
|--------------------------------+---------------+---------------|
|Усього за особами-бенефіціарами | | |
|--------------------------------+---------------+---------------|
|Усього за наданими гарантіями | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Отримані гарантії |
|----------------------------------------------------------------|
|За видами |платіжні | | |
| |гарантії | | |
| |---------------+---------------+---------------|
| |тендерні | | |
| |гарантії | | |
| |---------------+---------------+---------------|
| |гарантії | | |
| |повернення | | |
| |позики | | |
| |---------------+---------------+---------------|
| |інші види | | |
| |гарантій | | |
|--------------------------------+---------------+---------------|
|Усього отриманих гарантій за | | |
|видами | | |
|--------------------------------+---------------+---------------|
|За строком дії |до 1 року | | |
| |---------------+---------------+---------------|
| |більше 1 року | | |
|--------------------------------+---------------+---------------|
|Усього отриманих гарантій за | | |
|строком дії | | |
|--------------------------------+---------------+---------------|
|Усього за отриманими гарантіями | | |
------------------------------------------------------------------
"___" __________ 2010 р. Керівник _____________ (уповноважена особа)
____________________________ (прізвище виконавця, номер телефону)