ІСІ залежно від порядку здійснення його діяльності може бути відкритого, інтервального, закритого типу. { Частина перша статті 4 із змінами, внесеними згідно із Законом N 693-VI ( 693-17 ) від 18.12.2008 }
ІСІ належить до відкритого типу, якщо він (або компанія з управління його активами) бере на себе зобов'язання здійснювати у будь-який час на вимогу інвесторів викуп цінних паперів, емітованих цим ІСІ (або компанією з управління його активами).
ІСІ належить до інтервального типу, якщо він (або компанія з управління його активами) бере на себе зобов'язання здійснювати на вимогу інвесторів викуп цінних паперів, емітованих цим ІСІ (або компанією з управління його активами) протягом обумовленого у проспекті емісії строку (інтервалу). Проспект емісії ІСІ інтервального типу повинен передбачати порядок визначення дати початку та закінчення інтервалу, періодичність інтервалу (не рідше одного разу на рік та не частіше одного разу в квартал), тривалість інтервалу (не менше десяти робочих днів протягом року та не менше одного робочого дня протягом кожного інтервалу). { Частина третя статті 4 в редакції Закону N 693-VI ( 693-17 ) від 18.12.2008 }
ІСІ належить до закритого типу, якщо він (або компанія з управління його активами) не бере на себе зобов'язань щодо викупу цінних паперів, емітованих цим ІСІ (або компанією з управління його активами) до моменту його припинення. { Частина четверта статті 4 із змінами, внесеними згідно із Законом N 693-VI ( 693-17 ) від 18.12.2008 }
ІСІ може бути строковим або безстроковим.
Строковий ІСІ створюється на певний строк, встановлений у регламенті ІСІ, після закінчення якого зазначений ІСІ припиняється. { Частина шоста статті 4 із змінами, внесеними згідно із Законом N 693-VI ( 693-17 ) від 18.12.2008 }
Подовження терміну діяльності строкового ІСІ дозволяється лише у разі зменшення вартості чистих активів ІСІ на 20 відсотків та більше протягом останніх 12 місяців діяльності такого ІСІ. { Статтю 4 доповнено частиною згідно із Законом N 693-VI ( 693-17 ) від 18.12.2008 }
У такому разі ІСІ зобов'язаний здійснити викуп власних цінних паперів у акціонерів (учасників), які голосували проти прийняття такого рішення, а також у акціонерів (учасників), які не брали участі в голосуванні по такому рішенню, та вимагають від ІСІ викупу його цінних паперів. Порядок обов'язкового викупу цінних паперів ІСІ встановлюється Комісією. { Статтю 4 доповнено частиною згідно із Законом N 693-VI ( 693-17 ) від 18.12.2008 }
Подовження терміну діяльності строкового ІСІ здійснюється у порядку, встановленому Комісією. Повторне подовження терміну діяльності строкового ІСІ заборонено. { Статтю 4 доповнено частиною згідно із Законом N 693-VI ( 693-17 ) від 18.12.2008 }
Забороняється змінювати вид та тип ІСІ. { Статтю 4 доповнено частиною згідно із Законом N 693-VI ( 693-17 ) від 18.12.2008 }
Безстроковий ІСІ створюється на невизначений строк.
ІСІ закритого типу може бути лише строковим.
ІСІ може бути диверсифікованого і недиверсифікованого виду.
ІСІ вважається диверсифікованим, якщо він одночасно відповідає таким вимогам:
кількість цінних паперів одного емітента в активах ІСІ не перевищує 10 відсотків загального обсягу цінних паперів відповідного випуску; { Абзац другий частини чотирнадцятої статті 4 із змінами, внесеними згідно із Законом N 693-VI ( 693-17 ) від 18.12.2008 }
сумарна вартість цінних паперів, що становлять активи ІСІ в кількості, більшій, ніж 5 відсотків загального обсягу їх емісії, на момент їх придбання не перевищує 40 відсотків вартості чистих активів ІСІ;
не менш як 80 відсотків загальної вартості активів ІСІ становлять грошові кошти, ощадні сертифікати, облігації підприємств та облігації місцевих позик, державні цінні папери, а також цінні папери, що допущені до торгів на фондовій біржі. { Абзац четвертий частини чотирнадцятої статті 4 із змінами, внесеними згідно із Законом N 693-VI ( 693-17 ) від 18.12.2008 }
Диверсифікованим ІСІ забороняється:
тримати в грошових коштах, на банківських депозитних рахунках, в ощадних (депозитних) сертифікатах та банківських металах більше ніж 50 відсотків загальної вартості активів ІСІ, при цьому не більш як 10 відсотків загальної вартості активів ІСІ в зобов'язаннях одного банку; { Абзац другий частини п'ятнадцятої статті 4 в редакції Закону N 693-VI ( 693-17 ) від 18.12.2008 }
придбавати або додатково інвестувати в цінні папери та зобов'язання однієї юридичної особи більше ніж 5 відсотків загальної вартості активів ІСІ; { Абзац третій частини п'ятнадцятої статті 4 із змінами, внесеними згідно із Законом N 693-VI ( 693-17 ) від 18.12.2008 }
придбавати або додатково інвестувати у державні цінні папери, цінні папери, доходи за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України, більше ніж 50 відсотків загальної вартості активів ІСІ. При цьому забороняється інвестувати понад 10 відсотків загальної вартості активів ІСІ у цінні папери одного випуску; { Абзац четвертий частини п'ятнадцятої статті 4 в редакції Закону N 693-VI ( 693-17 ) від 18.12.2008 }
придбавати або додатково інвестувати в цінні папери органів місцевого самоврядування більше ніж 40 відсотків загальної вартості активів ІСІ. При цьому забороняється інвестувати понад 10 відсотків загальної вартості активів ІСІ у цінні папери органів місцевого самоврядування одного випуску; { Абзац п'ятий частини п'ятнадцятої статті 4 в редакції Закону N 693-VI ( 693-17 ) від 18.12.2008 }
придбавати або додатково інвестувати в цінні папери, доходи за якими гарантовано урядами іноземних держав, більше ніж 20 відсотків загальної вартості активів ІСІ;
придбавати або додатково інвестувати в акції та облігації іноземних емітентів, які допущені до торгів на організованих фондових ринках іноземних держав, більше ніж 20 відсотків загальної вартості активів ІСІ;
придбавати або додатково інвестувати в інші активи, дозволені законодавством України, більше ніж 5 відсотків активів ІСІ;
придбавати або додатково інвестувати в цінні папери, доходи за якими гарантовано урядом однієї іноземної держави, більше ніж 10 відсотків загальної вартості активів ІСІ;
придбавати або додатково інвестувати в об'єкти нерухомості більше ніж 10 відсотків загальної вартості активів ІСІ; { Частину п'ятнадцяту статті 4 доповнено абзацом згідно із Законом N 693-VI ( 693-17 ) від 18.12.2008 }
придбавати або обмінювати цінні папери, емітентами яких є пов'язані особи ІСІ, компанії з управління активами або зберігача.
ІСІ, які не мають усіх ознак диверсифікованого ІСІ, є недиверсифікованими.
Недиверсифікований ІСІ закритого типу, який здійснює виключно приватне (закрите) розміщення цінних паперів ІСІ серед юридичних осіб та фізичних осіб, є венчурним фондом. Фізична особа може бути учасником венчурного фонду виключно за умови придбання цінних паперів такого фонду на суму не менше ніж 1500 мінімальних заробітних плат. { Частина сімнадцята статті 4 в редакції Закону N 693-VI ( 693-17 ) від 18.12.2008 }
Дивіденди по цінних паперах ІСІ відкритого та інтервального типу не нараховуються і не сплачуються.
ІСІ відкритого та інтервального типу можуть бути тільки диверсифіковані ІСІ.
Словосполучення "корпоративний інвестиційний фонд", "пайовий інвестиційний фонд" та похідні від них можуть використовуватися лише у назвах відповідних ІСІ, що створені відповідно до цього Закону. { Статтю 4 доповнено частиною двадцятою згідно із Законом N 693-VI ( 693-17 ) від 18.12.2008 }